論女真族群的形成與演變

范 恩 實(shí)

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 中國(guó)邊疆史地研究中心，北京 100005)

自20世紀(jì)50年代以來，國(guó)際民族社會(huì)學(xué)、人類學(xué)界對(duì)“民族”、“族群”等一系列相關(guān)概念進(jìn)行了批判性思考，近年來這一學(xué)術(shù)潮流已經(jīng)開始推動(dòng)國(guó)內(nèi)民族社會(huì)學(xué)界、民族史學(xué)界做出回應(yīng)。現(xiàn)在看來，以往民族史學(xué)界根據(jù)民族(族群)原基論、客觀論得出的一系列結(jié)論都有重新思考的必要。本文將根據(jù)英國(guó)社會(huì)學(xué)家安東尼·史密斯對(duì)前近代社會(huì)族群發(fā)展演化三階段的闡述重新思考女真族群的形成、發(fā)展與嬗變:第一階段是“族類”(ethnic category)模式或階段。所謂“族類”是指:“人們擁有集體的特有名稱并且共享一個(gè)或數(shù)個(gè)文化品質(zhì)，通常為語(yǔ)言和習(xí)慣，而這就使得它們與其他人群區(qū)分了開來，并且它們通常有著或者被認(rèn)為與特定的領(lǐng)土有著相互聯(lián)系，盡管這種聯(lián)系是不斷變化和不確定的。這樣的范疇被外人視為‘族群的’，即認(rèn)為它們具有共同的起源和歷史，即使它們內(nèi)部的人群自己并沒有產(chǎn)生共同祖先的神話?！保?］113第二階段是“族群網(wǎng)絡(luò)”(ethnic network)階段。所謂“族群網(wǎng)絡(luò)”是指:“通過婚姻關(guān)系家庭在村莊或鄰居關(guān)系中產(chǎn)生，并且開始可以從它們的后代沿著家庭的線索而追溯到共同的祖先。這樣的宗譜學(xué)通常通過口頭一代一代往下傳，但是后來則可能被書寫進(jìn)年代記和史詩(shī)之中。這些族群起源和世襲的血緣神話常常與遺民記憶和共同崇拜的儀式、象征及神話相互聯(lián)系，這一切將人類與廣大的世界聯(lián)系起來，并且將家庭的團(tuán)結(jié)置于神的保護(hù)之下。宗譜神話、遺民記憶與共同的崇拜及其儀式越是編織得緊密，群體成員間的相互聯(lián)系以及情感也就變得越深，從而使得他們首先進(jìn)入厚實(shí)的共享行動(dòng)和關(guān)系的族群網(wǎng)絡(luò)之中。”［1］114第三階段是“族裔共同體”(ethnic community)階段。所謂“族裔共同體”是指:“一個(gè)擁有名稱，共享起源的神話，共同擁有歷史記憶，具有一個(gè)或多個(gè)共同文化的因素，至少在精英層中間有與祖土相聯(lián)以及有團(tuán)結(jié)一致的情感的人類群體?！保?］114正是上述六個(gè)特征，使“族裔共同體”與階級(jí)、宗教群體以及領(lǐng)土政體相區(qū)別?！白逡峁餐w”并非一旦形成就永存不變，而是有著自身的發(fā)展、演化，甚至解體消亡的過程;當(dāng)然，其中也有若干“族裔共同體”與近代的民族相銜接。

一、完顏部起兵反遼過程中的女真認(rèn)同

劉浦江先生曾指出:“完顏阿骨打起兵以后，由于女真人與遼朝實(shí)力相差懸殊，在很長(zhǎng)一段時(shí)間之內(nèi)，阿骨打是以爭(zhēng)取女真的民族獨(dú)立并獲得遼朝的承認(rèn)為其奮斗目標(biāo)的，所以他最初建立的國(guó)家可能是以‘女真’為國(guó)號(hào)的?！保?］17這一結(jié)論是建立在民族(族群)客觀論、原基論的基礎(chǔ)上的，因此阿骨打是如何利用，又是利用了怎樣的女真民族主義實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立并不成為值得討論的問題。但是，從今天的學(xué)術(shù)發(fā)展看，這兩個(gè)問題卻又是不得不加以解說的。

完顏部起兵反遼以前，遼代的女真人中有著怎樣的族群認(rèn)同?根據(jù)學(xué)界以往的相關(guān)研究，五代、遼初的“女真”人應(yīng)包括三支彼此分離的人群:其一為始見之女真。女真名稱始見于《遼史》卷一《太祖本紀(jì)上》，即“(唐天復(fù)三年(903))春，伐女直下之，獲其戶三百”;“(唐天復(fù)三年)十一月，遣偏師討奚、霫諸部及東北女直之未附者，悉破降之”。那么這些為契丹所侵的女真人分布在哪里呢?韓儒林先生認(rèn)為:“考903 至906年之間，契丹尚為熱河南部一小部族，局促于潢河燕山間，其無力作大規(guī)模遠(yuǎn)征，自不待言。”［3］蔣秀松先生也認(rèn)為:“阿保機(jī)征伐的‘女直’，或‘東北女直’，其位置當(dāng)在與契丹東北部鄰近的渤海扶余府一帶，不可能是居住在黑龍江中下游的黑水部或黑水靺鞨?！保?］其二為渤海國(guó)內(nèi)文化水平相對(duì)落后的部落居民。遼滅渤海，渤海主體人群南遷后留在故地者，也被稱作女真。金毓黻先生論回跋女真之淵源有言:“渤海之回跋城，為長(zhǎng)嶺府之所屬，其地之居民，即為遼代之回跋部，此部人恐非出于黑水，不過以其同為靺鞨，故以介乎生熟女真之間，列之為一部而已?！保?］其三是南下的黑水靺鞨人。馬一虹認(rèn)為渤海晚期，黑水靺鞨人已經(jīng)南下發(fā)展，并進(jìn)入今朝鮮半島的東北部地區(qū)［6］。在《高麗史》的記載中，上述“黑水蕃眾”或“黑水”部人又被稱作女真(東女真或三十姓部落)［7］。與《遼史》記載相比照，此處的東女真當(dāng)包括長(zhǎng)白山女真和蒲盧毛朵女真。前者分布在今長(zhǎng)白山以至朝鮮咸鏡南北道一帶，后者則分布在今延邊布爾哈通河流域至圖們江南朝鮮咸興一帶［8］。隨著上述女真人沿鴨綠江向南發(fā)展，又逐步分化出鴨綠江女真，即《高麗史》中所稱“西女真”［9］。此外，據(jù)小川裕人研究，以完顏部為首的生女真，也是自朝鮮半島東北部的三十部女真人分化而來［10］。

這三支人群是如何被共同涵蓋在女真族稱之下的呢?依筆者管見，契丹人最初是將分布在其東北部的，未被渤海整合的，與靺鞨部落人群種族、文化特征接近的一個(gè)小部落稱作女真。隨著遼滅渤海，以及渤海人的南遷，又有更多與上述女真人具有類似種族、文化特征的人群(在渤海統(tǒng)治之下，但仍保留了部落傳統(tǒng)，因此與五代、遼初形成的渤海族裔共同體人群有所區(qū)別的靺鞨族類人群)被囊括在女真族稱之下，其中有黃龍府羅涅河女真、回跋女真等。而當(dāng)契丹人越過渤海故地，與進(jìn)入朝鮮半島東北部、鴨綠江流域的黑水靺鞨人發(fā)生接觸，就有了關(guān)于女真三十姓部落，以及由之演化而來的鴨綠江女真的記載。在上述過程中，女真逐步代替靺鞨，成為具有該類種族、文化特征人群的一個(gè)新的族類名稱。

據(jù)《遼史》載，遼滅渤海后，不斷有女真部落前來朝貢，正是這一族類概念涵蓋人群增加的反映。由于雙方間的密切聯(lián)系，女真這一族稱逐漸為來貢人群所廣泛接受，成為其與幾大文明勢(shì)力交往過程中的自稱。《高麗史》正是在這樣一個(gè)時(shí)間段上把原稱作“黑水”或“黑水蕃眾”的人群轉(zhuǎn)記為女真的。

當(dāng)然，關(guān)于“女真”一稱最初是自稱還是他稱的問題，由于史料闕如，答案只能是見仁見智了。筆者傾向于這是契丹人賦予的新稱，因?yàn)楸话ㄔ谂孀宸Q之內(nèi)的黑水靺鞨人，從隋唐以來一直自稱“黑水靺鞨”或“黑水部人”，以后統(tǒng)一女真各部的完顏部也是出于黑水靺鞨，說他們長(zhǎng)期保有另外一個(gè)族稱，或其中部分人保有另外的族稱都理?yè)?jù)不足。至于“女真”一詞的語(yǔ)源，是否可以據(jù)女真—朱里真，而上溯到肅慎，恐怕除了音韻學(xué)上似是而非的線索外，再難以找到任何可靠證據(jù)了。

綜上所論，五代、遼初的“女真人”具有如下特征:擁有集體的特有名稱;擁有共同的文化特征，與周邊人群有明顯區(qū)分;各部均有一定的居住地。在遼人、中原人、高麗人眼中，他們擁有共同的起源和歷史的族群。但是，也應(yīng)看到，所謂女真人群內(nèi)部卻是“種類雖一，居處懸遠(yuǎn)，不相統(tǒng)屬，自相殘殺，各爭(zhēng)雄長(zhǎng)”［11］。當(dāng)此之時(shí)，絕談不上有何超越部落社會(huì)血緣、姻親關(guān)系的，團(tuán)結(jié)一致的族群認(rèn)同情感，因此可稱之為一族類人群。

隨著遼朝對(duì)女真統(tǒng)治的確立，女真人又被分作入遼籍的熟女真和不入遼籍的生女真，完顏部屬于后者。關(guān)于生女真社會(huì)內(nèi)部的血緣組織，有學(xué)者進(jìn)行了深入分析，概括為以下幾個(gè)層級(jí):家之上有族，相當(dāng)于民族學(xué)界所稱的氏族;超出一族而帶有譜系者，則稱為“宗”，但同宗不聚居，因此并無多少實(shí)際作用;由族聚居形成的是窟申(部)，依族的勢(shì)力大小，可能多個(gè)族構(gòu)成一個(gè)窟申，也可能一個(gè)族構(gòu)成一個(gè)窟申，極端情況下也有幾個(gè)窟申同為一個(gè)大族的。由于一個(gè)窟申人口約為150戶［12］30，所以即便是幾個(gè)族共同組成一個(gè)窟申，這種由共同居住、生活而結(jié)成的超越血緣的團(tuán)結(jié)意識(shí)的范圍也十分有限。

這里首先值得討論的是不聚居的同宗關(guān)系，例如以完顏為姓的氏族，除了按出虎水完顏部以外，還有邑屯村(婆多吐水)完顏部、耶懶路完顏部、孩懶水完顏部、馬紀(jì)嶺劾保村完顏部、神隱水完顏部、泰神忒保水完顏部等。這其中據(jù)文獻(xiàn)記載，耶懶路完顏部、神隱水完顏部與按出虎水完顏部關(guān)系密切，并且確認(rèn)了宗譜關(guān)系?！耙痹X系出景祖，居神隱水完顏部，為其部勃堇”(《金史》卷六八《冶訶傳》)?！笆灵T，漢字一作神徒門，耶懶路完顏部人，世為其部長(zhǎng)。父直離海，始祖弟?；罾锼氖缹O”(《金史》卷七〇《石土門傳》)?！疤┥襁Ｋ觐伈堪矆F(tuán)勃堇……俱來歸”(《金史》卷六八《冶訶傳》)。而邑屯村(婆多吐水)完顏部、孩懶水完顏部則與按出虎水完顏部相互敵視、仇殺。關(guān)于上述同宗關(guān)系，既可能根源于一個(gè)原初氏族由于各種原因，特別是氏族人口增多超出本地承受能力產(chǎn)生的外遷，但也可能存在假托，例如耶懶路完顏部與按出虎水完顏部“雖同宗屬，不相通問久矣。景祖時(shí)，直離海使部人邈孫來，請(qǐng)復(fù)通宗系”(《金史》卷七〇《石土門傳》)。原本沒有“同宗”關(guān)系通過假托同宗結(jié)成聯(lián)盟，是族群認(rèn)同網(wǎng)絡(luò)形成的途徑之一。

另一條族群認(rèn)同網(wǎng)絡(luò)形成途徑則是姻親關(guān)系。增井寬指出完顏部與其他部族的聯(lián)姻單位是“八姓十一部”［13］。賈敬顏先生也認(rèn)為“‘徒單部十四部為一，烏古論部十四部為一，蒲察部七部為一，凡三十五部，完顏部十二為一’，總四十七部而已，而完顏十二部與此徒單等三十五部互為婚姻，此發(fā)生婚姻關(guān)系之四十七部，乃為最初之女真人”［14］。

當(dāng)然，由同居、虛擬同宗和姻親關(guān)系結(jié)成的族群認(rèn)同網(wǎng)絡(luò)在早期范圍有限，穩(wěn)定性也不宜高估。例如阿跋斯水溫都部(今牡丹江上游地區(qū)):“烏春，阿跋斯水溫都部人，以鍛鐵為業(yè)。因歲歉，策杖負(fù)檐與其族屬來歸。景祖與之處，以本業(yè)自給?！?世祖)欲以婚姻結(jié)其歡心。使與約婚，烏春不欲，笑曰:‘狗彘之子同處，豈能生育。胡里改與女直豈可為親也。’”(《金史》卷六七《烏春傳》)烏春自認(rèn)為是胡里改人，與女真不同，聯(lián)盟、婚姻等手段并未能改變其族群歸屬意識(shí)。

從歷史記載看，按出虎水完顏部與周邊部族間更多的是一種敵對(duì)關(guān)系。例如婆多吐水完顏部(位于今黑龍江五常境內(nèi)蛤蟆塘以東的碩大戶山)、阿跋斯水溫都部、活剌渾水紇石烈部(今黑龍江呼蘭至鐵力間的呼蘭河流域)等。打破敵對(duì)局面的手段主要是戰(zhàn)爭(zhēng)，按出虎水完顏部經(jīng)過數(shù)代不懈努力，先后征服了上述諸部，并順勢(shì)進(jìn)入統(tǒng)門水(今圖們江)、蘇濱水(今綏芬河)流域，控制了統(tǒng)門、渾蠢、耶悔、星顯四路及嶺東諸部。但是從征服過程看，族群統(tǒng)一并非戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員、瓦解敵方的手段。例如征服活剌渾水紇石烈部，是以平鷹路之名。再如(遼穆宗)三年(1055)，以“(星顯水)紇石烈部阿踈、毛睹祿阻兵為難”(《金史》卷一《世紀(jì)》)，出兵統(tǒng)門水，當(dāng)“阿踈走遼。遼使使來止伐阿踈軍”(《金史》卷六五《始祖以下諸子傳》)的時(shí)候，采取“換我軍衣服旗幟與阿踈城中無辨”的辦法，詭謂遼使曰:“我部族自相攻擊，干汝等何事?誰(shuí)識(shí)汝之太師?”(《金史》卷一《世紀(jì)》)說明按出虎水完顏部與星顯水紇石烈部尚不能稱作“同部族”。換句話說，這一時(shí)期的同族，僅限于同部族。

據(jù)孫昊先生研究，按出虎水完顏部在完成上述征服活動(dòng)后，形成了四個(gè)層次的內(nèi)部結(jié)構(gòu):中心區(qū)、直屬區(qū)、征服區(qū)以及保留一定傳統(tǒng)關(guān)系的區(qū)域。其中，按出虎核心部以軍力直接征服的地區(qū)，如統(tǒng)門、渾蠢、耶悔、星顯四路及嶺東諸部，完全取消當(dāng)?shù)氐亩钾幂溃扇『诵牟啃排剖跈?quán)的方式進(jìn)行控制，這些地區(qū)應(yīng)最先發(fā)展出中央—地方意義上的行政方式［12］109。這樣的政治架構(gòu)與建立國(guó)家等級(jí)統(tǒng)治相適應(yīng)，顯然不利于新的以完顏部為主導(dǎo)的女真認(rèn)同的形成，特別是統(tǒng)門、渾蠢、耶悔、星顯四路及嶺東諸部，由按出虎完顏部派出的管理者取代了土著部落首領(lǐng)，但卻割斷了管理者與普通部民間的血緣聯(lián)系;同時(shí)管理者的權(quán)力來源也不再是威望，而是威權(quán)，因而造成了統(tǒng)治階層與下層民眾認(rèn)同上的分裂。

對(duì)于單一的管道或小區(qū)域管網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)，自建自管的弊端并不突出。隨著中國(guó)天然氣管道里程不斷增加，區(qū)域和全國(guó)管網(wǎng)日益成型，自建自管管理模式導(dǎo)致的各自為政問題非常明顯。突出表現(xiàn)在：各自為政導(dǎo)致互聯(lián)互通程度不夠，缺乏統(tǒng)一調(diào)控機(jī)制導(dǎo)致協(xié)同難度大，缺乏統(tǒng)一整體規(guī)劃導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)，資源“南來北往”致使管網(wǎng)運(yùn)行效率低下，統(tǒng)一監(jiān)管難度大導(dǎo)致執(zhí)行力低，難以實(shí)現(xiàn)管網(wǎng)開放和公平競(jìng)爭(zhēng)，最終導(dǎo)致輸配環(huán)節(jié)層級(jí)多，終端價(jià)格高。具體表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

現(xiàn)在看來，正是由于受到遼、宋、高麗幾大文明相對(duì)發(fā)達(dá)的政治勢(shì)力的擠壓，女真人才得以在從原始狀態(tài)邁向階級(jí)社會(huì)的初期就具有了一定的同族意識(shí)——以“女真”之稱與外界交往;但向階級(jí)社會(huì)的躍進(jìn)并沒有帶來族群認(rèn)同的同步擴(kuò)大與深化，族群認(rèn)同實(shí)際上是在沿著階級(jí)對(duì)立線分裂。在這個(gè)轉(zhuǎn)折關(guān)頭，是反抗強(qiáng)勢(shì)族群壓迫的戰(zhàn)爭(zhēng)為女真族群認(rèn)同的發(fā)展提供了新的契機(jī);同時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)也使以完顏部為核心的女真認(rèn)同范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。而作為對(duì)遼作戰(zhàn)領(lǐng)導(dǎo)者的完顏阿骨打，也的確利用了族群統(tǒng)一、族群獨(dú)立這一戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員利器。起兵伊始，即“使婆盧火征移懶路迪古乃兵，斡魯古、阿魯撫諭斡忽、急賽兩路系遼籍女直，實(shí)不迭往完睹路執(zhí)遼障鷹官達(dá)魯古部副使辭列、寧江州渤海大家奴”(《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)。

當(dāng)然，從實(shí)際情況看，反遼首戰(zhàn)寧江州之戰(zhàn)時(shí)，女真動(dòng)員起的軍事力量十分有限，“諸路兵皆會(huì)于來流水，得二千五百人”(《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)。其中統(tǒng)門、渾蠢、耶悔、星顯四路及嶺東諸部大概只來了與按出虎水完顏部認(rèn)作同宗關(guān)系的石土門、迪古乃率領(lǐng)的移懶路兵。生女真內(nèi)部尚且如此，更不要說原本在遼直接統(tǒng)治下的諸族了。例如《金史》卷一二一《胡沙補(bǔ)傳》載:“及行道中遇渤海軍，渤海軍向胡沙補(bǔ)且笑且言曰，聞女直欲為亂，汝輩是邪?！闭袚嵯颠|籍女真也并未很快奏效。只有“達(dá)魯古部實(shí)里館來告曰:‘聞舉兵伐遼，我部誰(shuí)從?’太祖曰:‘吾兵雖少，舊國(guó)也，與汝鄰境，固當(dāng)從我。若畏遼人，自往就之?！?《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)所謂“舊國(guó)”，應(yīng)該就是“同族”之意。但是，“及破寧江州，戰(zhàn)于達(dá)魯古城，皆有功”，戰(zhàn)勝后，又“以所獲頌宗室耆老，以實(shí)里館貲產(chǎn)給將士”(《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)，可見達(dá)魯古部并未念及“舊國(guó)”之誼，仍然站在遼一邊，直到被征服。

寧江州初戰(zhàn)告捷為新的女真認(rèn)同抬升了人氣，完顏阿骨打也乘勢(shì)擴(kuò)大招撫力度，先后派人招撫黃龍府、咸州、保州、開州方向的系遼籍女真，又“召渤海梁福、斡答剌使之偽亡去，招諭其鄉(xiāng)人曰:‘女直、渤海本同一家，我興師伐罪，不濫及無辜也?！?《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)但是另一方面，被招撫對(duì)象往往反應(yīng)冷淡，缺乏與完顏部協(xié)作“爭(zhēng)取女真的民族獨(dú)立”的意識(shí)。例如系遼籍的順國(guó)女真阿鶻產(chǎn)，原本在阿骨打起兵以前，就與完顏部有聯(lián)系，后又叛降遼朝，并為遼朝平定耶律章奴起義發(fā)揮了關(guān)鍵作用。而黃龍府、咸州方面的系遼籍女真，也是在完顏部擊敗遼兵之后，才前來歸降。至于渤海遺民，盡管阿骨打自起兵之日起，就希望通過招撫的方式獲得其支持，宣揚(yáng)“女直、渤海本同一家”，甚至起兵反遼的渤海人高永昌也曾主動(dòng)與女真取得聯(lián)系，但雙方最終未免一戰(zhàn)。

無論如何，反遼統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)還是迅速走向成功了。隨著系遼籍女真的陸續(xù)歸降，金太祖下令:“東京州縣及南路系遼女直皆降。詔除遼法，省稅賦，置猛安謀克一如本朝之制?！?《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)收國(guó)二年(1116)五月壬戌，詔咸州路都統(tǒng)司曰:“兵興以前，曷蘇館、回怕里與系遼籍、不系遼籍女直戶民，有犯罪流竄邊境或亡入于遼者，本皆吾民，遠(yuǎn)在異境，朕甚憫之。今即議和，當(dāng)行理索?？擅髦I諸路千戶、謀克，遍與詢?cè)L其官稱、名氏、地里，具錄以上?！?《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)至此，至少在女真統(tǒng)治者那里，女真族群認(rèn)同范圍初步形成。

當(dāng)然，在承認(rèn)與遼戰(zhàn)爭(zhēng)助推女真族群認(rèn)同形成、深化的同時(shí)，也必須看到阿骨打起兵反遼，核心目的是建立以按出虎水完顏部為首的階級(jí)國(guó)家，以族群相號(hào)召，不過是戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員的手段，階級(jí)分裂才是最終的結(jié)局。而階級(jí)分裂又必然要破壞剛剛萌生的族群認(rèn)同。隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的深入，加入女真國(guó)家的異族漸多，作為后加入的系遼籍女真，實(shí)際上地位與諸異族并沒有大的不同，“(收國(guó))二年正月戊子，詔曰:‘自破遼兵，四方來降者眾，宜加優(yōu)恤。自今契丹、奚、漢、渤海、系遼籍女直、室韋、達(dá)魯古、兀惹、鐵驪諸部官民，已降或?yàn)檐娝@，逃遁而還者，勿以為罪。其酋長(zhǎng)仍官之，且使從宜居處?！?《金史》卷二《太祖本紀(jì)》)隨著猛安謀克制的推廣，契丹、奚、渤海、遼東漢人皆納入猛安謀克制，從制度上進(jìn)一步模糊了他們與系遼籍女真的區(qū)別。

實(shí)際上，從女真反遼至金朝正式建立，除了按出虎水完顏部以外，在擴(kuò)大的女真認(rèn)同范圍中，真正進(jìn)入權(quán)利核心的女真部族只有耶懶路女真石土門部與曷蘇館女真胡十門部，它們正是所在地區(qū)諸女真部族中最早、最堅(jiān)決支持按出虎水完顏部的力量。而它們的地位是依據(jù)一個(gè)“始祖三兄弟”的擬同宗故事明確的:“金之始祖諱函普，初從高麗來，年已六十余矣。兄阿古乃好佛，留高麗不肯從，曰:‘后世子孫必有能相聚者，吾不能去也?！?dú)與弟?；罾锞?。始祖居完顏部仆干水之涯，?；罾锞右畱小Ｆ浜蠛T以曷蘇館歸太祖，自言其祖兄弟三人相別而去，蓋自謂阿古乃之后。石土門、迪古乃，?；罾镏嵋??！?《金史》卷一《世紀(jì)》)這說明，擴(kuò)大的女真認(rèn)同因?yàn)槿狈ι鐣?huì)基礎(chǔ)，在短時(shí)期內(nèi)難以真正形成，更談不上穩(wěn)固。

二、女真族裔共同體的形成

隨著金朝的建立，女真族群認(rèn)同進(jìn)入一個(gè)新的階段。面對(duì)由女真、契丹、奚、渤海、漢等族群共同構(gòu)成的多族群國(guó)家，作為統(tǒng)治核心的女真人結(jié)成了更為緊密的族群關(guān)系。而此時(shí)女真認(rèn)同是由一種制度架構(gòu)塑造和維系的，即猛安謀克制。

猛安謀克制是女真興起過程中由部落—氏族社會(huì)軍事組織演化而來的地方行政組織。隨著女真滅遼進(jìn)程的逐步推進(jìn)，女真統(tǒng)治者把猛安謀克制向新的領(lǐng)土推廣，到天會(huì)(1123—1135)初年，在遼屬東京道、上京道、中京道，以及漢地的平州都施行了猛安謀克制。由于漢地施行不便，天會(huì)二年(1124)廢除平州的猛安謀克，其后猛安謀克制不再向漢地推廣。至此，納入猛安謀克制的人口除生女真外，還包括了契丹、奚、遼東漢人、渤海、系遼籍女真、兀惹、室韋、鐵驪等各部族的成員。到熙宗天眷三年(1140)，罷黜遼東漢人、渤海人的猛安謀克，猛安謀克制度所涵蓋的人口就主要是女真、契丹和奚人了，而契丹與奚不過是金朝應(yīng)對(duì)西北邊防之需，因此猛安謀克戶基本成為女真人的代稱。如大定(1161—1189)間，世宗為救濟(jì)女真屯田軍戶，欲簽漢人佃戶入軍籍而擄奪其所佃官田時(shí)，尚書右丞唐括安禮上書反對(duì)，書中稱“猛安人與漢戶”(《金史》卷八八《唐括安禮傳》)云云，即以猛安人代替女真。但是需要注意的是，這時(shí)的猛安謀克戶(女真)已經(jīng)不再是過去那個(gè)種族、文化意義上的女真族類人群了。首先，這里包括進(jìn)入并留在女真猛安謀克內(nèi)的漢人、渤海人、契丹人、奚人等?！督鹗贰肪硭牧妒池浿疽弧窇艨跅l載:“猛安謀克之奴婢免為良者，止隸本部為正戶?！睋?jù)三上次男推斷，這里的奴婢可能是國(guó)初戰(zhàn)時(shí)捕獲的大部分俘虜，后來當(dāng)做奴婢使用了［15］333-334，則其種族應(yīng)當(dāng)包括契丹、奚、渤海、漢等。其次，因?yàn)槊桶仓\克戶的特權(quán)，漢人、渤海人貧困戶也有主動(dòng)投身為奴，進(jìn)而通過奴婢為良的方式成為猛安謀克戶的［15］337-338。

猛安謀克制從法律上限定了女真族群認(rèn)同的范圍，依托猛安謀克制，新的女真族裔共同體逐步形成。其間促進(jìn)因素主要有:

其二，女真文字的創(chuàng)制與推廣。天輔三年(1119)，頒布由完顏希尹和葉魯仿依契丹大字和漢字為基礎(chǔ)試制的女真文字(即后世所謂女真大字);熙宗天眷元年(1138)，又頒布女真小字?！督鹗贰肪硭摹段踝诒炯o(jì)》載:熙宗天眷元年“詔百官誥命，女直、契丹、漢人各用本字，渤海同漢人”。女真文字的創(chuàng)制，為女真族群意識(shí)的進(jìn)一步深入、鞏固創(chuàng)造了條件。

其三，附著于猛安謀克制上的特權(quán)。其突出表現(xiàn)是以女真人為范圍占有國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)特權(quán)，《三朝北盟匯編》卷九八《靖康中帙》引宋人趙子砥《燕云錄》云:“有兵權(quán)、錢谷，先用女真，次渤海，次契丹，次漢兒。”劉浦江先生曾詳細(xì)論述了金代女真人在政治、法律、經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面的特權(quán)［2］77-86。特權(quán)與身份制相聯(lián)系，勢(shì)必促成身份認(rèn)同的強(qiáng)化。

其四，猛安謀克戶的遷徙。據(jù)三上次男研究，猛安謀克女真人的遷徙，從太祖建國(guó)初即已開始，經(jīng)太宗時(shí)代到熙宗天眷末年，基本結(jié)束。以后海陵朝續(xù)遷上京路十二猛安到今華北地區(qū)［15］155-164。猛安謀克戶的遷徙往往是以部族為單位，擁有高于漢人的種種特權(quán)，又因大量圈占漢人良田而與漢人發(fā)生對(duì)立，種種因素都強(qiáng)化了猛安謀克戶(女真人)的族群意識(shí)。

可以說，金朝初年，女真已經(jīng)是一個(gè)擁有共同名稱，有共同的血統(tǒng)想象，擁有共同歷史記憶，具有多個(gè)共同文化的因素，至少在精英層中間有與故土相聯(lián)以及有團(tuán)結(jié)一致的情感的族裔共同體。同時(shí)，這一族裔共同體的邊界又通過猛安謀克制而得到明確限定。

三、金朝統(tǒng)治政策的變化對(duì)女真族裔共同體的影響

金朝第四位皇帝海陵王完顏亮通過“弒主謀逆”登上大位，與舊執(zhí)政女真貴族集團(tuán)存在矛盾，他本人深受漢文化影響，有一統(tǒng)華夏的抱負(fù)，因此推行了一系列與以往截然不同的統(tǒng)治政策，這些政策客觀上影響了女真族裔共同體的發(fā)展與穩(wěn)固:首先，大肆清除可能威脅其地位的女真貴族勢(shì)力［17］11-12，而為了添補(bǔ)女真貴族的空缺，大批啟用契丹、奚、漢、渤海官員。女真貴族的大量被清除，破壞了維系女真族群認(rèn)同的核心力量。其次，遷都燕京，甚至將金始祖以下諸陵遷往燕山，“命會(huì)寧府毀舊宮殿、諸大夫第宅及儲(chǔ)慶寺，仍夷其址而耕種之”(《金史》卷五《海陵本紀(jì)》)。此項(xiàng)政策實(shí)際破壞了女真認(rèn)同的故土意識(shí)。再次，大舉遷徙上京地區(qū)的猛安謀克女真戶到中原地區(qū)，散居于漢人之間。上京地區(qū)的猛安謀克戶是女真族群認(rèn)同的核心力量，讓他們遠(yuǎn)離故土，增加了族群認(rèn)同變遷的可能。再次，積極推動(dòng)女真人學(xué)習(xí)漢文化。允許女真人“學(xué)漢語(yǔ)、研閱漢族典籍，而且改漢姓、穿漢服，甚至在起居、飲食、禮儀、節(jié)日、習(xí)俗、體育游戲等各個(gè)方面悉仿漢人”［17］14-15。在中央創(chuàng)辦女真族國(guó)子監(jiān)，“以宗室及外戚皇后大功以上親、諸功臣及三品以上官兄弟子孫，年十五以上者入學(xué)，不及十五者入小學(xué)”(《金史》卷五一《選舉志一》)。教學(xué)內(nèi)容則為詞賦、經(jīng)義及小學(xué)。地方上則“許破系省錢修蓋文宣之廟，舊有贍學(xué)田產(chǎn)，緣兵火沒官者，許給還之。其于本行禮教崇儒重道之風(fēng)，洋洋乎四表矣”［18］?！罢≡?1156)，命以《五經(jīng)》、《三史》正文內(nèi)出題，始定為三年一辟”(《金史》卷五一《選舉志一》)。同時(shí)，為了使南遷女真人安于農(nóng)事，正隆五年(1160)“十二月癸丑，禁中都、河北、山東、河南、河?xùn)|、京兆軍民網(wǎng)捕禽獸及蓄養(yǎng)雕隼者”(《金史》卷五《海陵本紀(jì)》)。經(jīng)過上述一系列措施，“自海陵遷都永安，女直人寖忘舊風(fēng)……皆習(xí)漢風(fēng)”(《金史》卷七《世宗本紀(jì)中》)。盡管文化獨(dú)特性不是族裔共同體建構(gòu)的必然要件，但族群認(rèn)同卻往往被與某類文化特征相聯(lián)系，而這種聯(lián)系一旦建立，文化特征的變化又反過來影響到族群認(rèn)同的穩(wěn)定。

海陵王的政策無意中破壞了以女真貴族為核心的金朝統(tǒng)治基礎(chǔ)，而其南下一統(tǒng)中華的雄心壯志又難以得申。就在進(jìn)退維谷之際，遼東女真舊貴族勢(shì)力乘機(jī)謀反，擁立金世宗。金世宗生于上京，自幼遠(yuǎn)離宮廷，與女真基層社會(huì)群體有著相當(dāng)緊密的聯(lián)系，保持了女真人傳統(tǒng)生活風(fēng)貌，“善騎射，國(guó)人推為第一”(《金史》卷六《世宗本紀(jì)上》)。加上登位過程全憑女真?zhèn)鹘y(tǒng)勢(shì)力，“所謂一家者，皆一類也，女直、漢人，其實(shí)則二。朕即位東京，契丹、漢人皆不往，惟女直人偕來，此可謂一類乎?”(《金史》卷八八《唐括安禮傳》)因此，金世宗上臺(tái)以后，一反海陵王的“漢化”政策，推行女真本位政策，客觀上起到了強(qiáng)化女真認(rèn)同的效果。

首先，重塑日漸喪失的女真文化。大定四年(1164)創(chuàng)立了女直(真)學(xué)，擇猛安謀克內(nèi)良家子弟為學(xué)生。《金史》卷五一《選舉志一》載:“女直學(xué)，自大定四年，以女直大小字譯經(jīng)書頒行之。后擇猛安謀克內(nèi)良家子弟為學(xué)生，諸路至三千人。九年(1169)，取其尤俊秀者百人至京師，以編修官溫迪罕締達(dá)教之。十三年(1173)，以策、詩(shī)取士，始設(shè)女直國(guó)子學(xué)，諸路設(shè)女直府學(xué)……”這是自女真文字創(chuàng)制以來，首次在女真人群中大規(guī)模推廣。為了推廣女真字，世宗要求皇太子、諸王，世襲猛安謀克都要學(xué)習(xí)女真字。而為了強(qiáng)制宮中衛(wèi)士學(xué)習(xí)女真語(yǔ)，世宗甚至還下過這樣一道強(qiáng)硬的命令:“應(yīng)衛(wèi)士有不閑女直語(yǔ)者，并勒習(xí)學(xué)，仍自后不得漢語(yǔ)?！?《金史》卷七《世宗本紀(jì)中》)大定十六年(1176)十月，世宗又詔諭宰相說:“諸王小字未嘗以女直語(yǔ)命之，今皆當(dāng)更易，卿等擇名以上。”(《金史》卷七《世宗本紀(jì)中》)

其次，重塑女真舊俗。大定十六年(1176)正月，世宗稱:“女直舊風(fēng)最為純直，雖不知書，然其祭天地，敬親戚，尊耆老，接賓客，信朋友，禮意款曲，皆出自然，其善與古書所載無異，汝輩當(dāng)習(xí)學(xué)之，舊風(fēng)不可忘也!”(《金史》卷七《世宗本紀(jì)中》)特別是其極力恢復(fù)女真尚武習(xí)俗。世宗曾說:“祖宗以武定天下，豈以承平遽忘之邪?；式y(tǒng)嘗罷此事，當(dāng)時(shí)之人皆以為非，朕所親見，故示天下以習(xí)武耳?！?《金史》卷一三一《馬貴中傳》)

再次，重塑女真身份認(rèn)同的基本架構(gòu)——猛安謀克制?！?大定)二十年(1180)，以祖宗平定天下以來，所建立猛安謀克，因循既久，其間有戶口繁簡(jiǎn)、地里遠(yuǎn)近不同，又自正隆之后所授無度，及大定間亦有功多未酬者，遂更定以詔天下?！?《金史》卷四四《兵志》)重新劃撥土地，穩(wěn)定猛安謀克戶的基本收入，“當(dāng)給以地者，除牛九具以下全給，十具以上四十具以下者，則于官豪之家量撥地六具與之”(《金史》卷四七《食貨志二》)。

最后，重塑女真認(rèn)同的精神圣地——上京。大定十三年(1173)世宗稱:“會(huì)寧乃國(guó)家興王之地，自海陵遷都永安，女直人寢忘舊風(fēng)……甚欲一至?xí)?，使子孫得見舊俗，庶幾習(xí)效之。”(《金史》卷七《世宗本紀(jì)中》)大定二十四年(1184)，金世宗巡行上京，體恤宗室，感懷舊俗。并詔立“大金得勝陀頌碑”，昭示祖宗“暉暉之業(yè)”，塑造女真認(rèn)同的象征。

四、女真族裔共同體解體原因分析——兼論女真漢化問題

自世宗以下諸帝，基本延續(xù)了強(qiáng)化女真認(rèn)同的政策，特別是到了金朝末期，內(nèi)外均有族群沖突，在生死存亡的考驗(yàn)下，可以說女真族裔共同體結(jié)合得更為緊密了。但是吊詭的是，隨著金朝的滅亡，女真族裔共同體也瞬即消亡。這一變化是如此之迅速，以至于大多數(shù)學(xué)者都相信女真族裔共同體早在金代中期就已經(jīng)處在不斷解體之中，而對(duì)其論證則主要圍繞女真漢化展開。其論證線索是，女真入主中原以后，面臨著漢化進(jìn)而喪失民族性的威脅。至于女真“漢化”的證據(jù)，包括:皇帝在內(nèi)的上層女真貴族對(duì)儒家文化的熱衷;而普通女真百姓的“漢化”則主要表現(xiàn)在生活習(xí)俗這樣一些比較淺近的層面，例如改漢姓，學(xué)南人衣裝，與漢人通婚;此外，在國(guó)家的價(jià)值觀念上，從金朝中期開始，金朝統(tǒng)治者開始接受“德運(yùn)”觀念，自視為中原王朝，并進(jìn)而全盤接受了中原王朝的正統(tǒng)觀念［19］。

現(xiàn)在的問題是，上述“漢化”因素是否構(gòu)成女真族群認(rèn)同喪失，女真人融入漢人之中的完備要件。美國(guó)社會(huì)學(xué)家米爾頓·M·戈登概括了族群同化的七個(gè)變量，即文化或行為同化、結(jié)構(gòu)同化、婚姻同化、認(rèn)同同化、態(tài)度接受同化、行為接受同化和公民同化［20］99。以之為參照，如果從女真人向漢人同化的角度看，上述有關(guān)女真漢化的種種表現(xiàn)只符合七個(gè)變量中的兩個(gè)——文化或行為同化和婚姻同化。關(guān)于文化或行為同化，戈登認(rèn)為:“文化同化，或文化適應(yīng)，可能是少數(shù)民族群體移民后發(fā)生的第一類同化;即使沒有其他任何類型的同化同時(shí)或隨后發(fā)生，少數(shù)群體的文化同化或文化適應(yīng)也有可能，并且這種‘只發(fā)生文化適應(yīng)’的狀況，可能會(huì)無限期繼續(xù)下去?！保?0］103這說明文化同化僅僅是族群同化的初始階段，且不必然引起族群同化。關(guān)于婚姻同化，戈登認(rèn)為，“作為結(jié)構(gòu)同化不可避免的產(chǎn)物，婚姻同化如果全面發(fā)生，那么少數(shù)群體就會(huì)在較大的東道主社會(huì)或核心社會(huì)中喪失其族群認(rèn)同，于是認(rèn)同同化便發(fā)生了”［20］99。這一點(diǎn)似乎印證了“女真漢化論”者的觀點(diǎn)。但是值得注意的是，女真與漢族通婚并不同于戈登認(rèn)定的“婚姻同化”，為什么這么說呢?我們從金代女真與漢人通婚的情況中可以找出答案。

女真人與異族通婚由來已久，《金史》卷七《世宗本紀(jì)中》載:“詔徙遙落河、移馬河兩猛安于大名、東平等路安置?！鄙鲜鰞擅桶彩瞧醯と嗣桶?，將它們遷入女真猛安集中之地，目的是“欲令與女真戶相錯(cuò)，安置久，則自相姻親，不生異意，此長(zhǎng)久之利也”。這種通婚的目的顯然是為了使兩個(gè)契丹猛安認(rèn)同于女真身份。又，《金史》卷四六《食貨志一》載:“(大定)二十三年(1183)，定制:女直奴婢如有得力，本主許令婚娉者，須取問房親及村老給據(jù)，方許娉于良人?！边@是奴婢成為正戶的途徑之一。其中的奴婢，也如前文所論，包括契丹、奚、渤海、漢人等，他們與女真人通婚，成為正戶，也即融入女真之中。爭(zhēng)議最大的是金章宗時(shí)期允許猛安謀克戶與漢人通婚?！督鹗贰肪砭拧墩伦诒炯o(jì)一》載:明昌二年(1191)四月“戊寅朔，尚書省言:‘齊民與屯田戶往往不睦，若令遞相婚姻，實(shí)國(guó)家長(zhǎng)久安寧之計(jì)?！瘡闹?。這次通婚實(shí)際上是因?yàn)槊桶仓\克遷入山東，圈占民田而與當(dāng)?shù)貪h民長(zhǎng)期對(duì)立，為了緩和這種對(duì)立關(guān)系所采取的措施。到泰和六年(1206)，這項(xiàng)政策已經(jīng)廣泛推行，“詔屯田軍戶，與所居民為昏因者聽”(《金史》卷一二《章宗本紀(jì)四》)。

與戈登定義的“婚姻同化”相比較，女真與漢人間的通婚有兩點(diǎn)不同:首先，戈登定義的“婚姻同化”是在“結(jié)構(gòu)同化”之后，何謂“結(jié)構(gòu)同化”呢?戈登定義為:“在基層群體層次上，大規(guī)模進(jìn)入東道主社會(huì)的小群體、俱樂部、機(jī)構(gòu)?！保?0］99女真與漢族通婚，顯然不具備這樣的結(jié)構(gòu)同化前提。其次，戈登定義的“婚姻同化”是指一個(gè)弱勢(shì)的少數(shù)族群進(jìn)入較大的東道主社會(huì)或核心社會(huì)，女真與漢人相比，盡管也是少數(shù)族群，但卻不是進(jìn)入東道主社會(huì)的弱勢(shì)群體，他們是占據(jù)社會(huì)資源的統(tǒng)治者。因此筆者認(rèn)為，所謂的女真與漢民通婚政策，不過是女真統(tǒng)治者的一種變相讓利維穩(wěn)行為。漢民積極與猛安謀克戶通婚，是為了獲得后者的戶籍利益，即如前述奴婢通過婚姻成為正戶一樣。

族群認(rèn)同理論(ethnic identity theory)認(rèn)為:“族群是人類在資源競(jìng)爭(zhēng)中為了追求集體利益，限定可分享的人群范圍而產(chǎn)生的以主觀認(rèn)同凝聚的社會(huì)人群。”［21］從這個(gè)意義上說，女真人向漢人認(rèn)同并無任何動(dòng)力可言。即便是接受“德運(yùn)”觀念，自視為中原王朝，也不過是女真統(tǒng)治者用以擴(kuò)大統(tǒng)治基礎(chǔ)，鞏固政權(quán)合法性的一種手段，“女直、漢人，其實(shí)則二”才是女真統(tǒng)治者的真實(shí)心里。可以說，終金朝一代，由于代表族群壓迫政策的猛安謀克制的始終存在，符合族群同化變量標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)同化、婚姻同化均未出現(xiàn)。而戈登提出的另外幾個(gè)同化變量也就更加無由萌生了。因此，說金代女真已經(jīng)逐步向漢人同化并不準(zhǔn)確。

現(xiàn)在看來，根據(jù)戈登提出的七個(gè)同化變量，所謂華夏邊緣族群的漢化，應(yīng)該做進(jìn)一步分解，并確定“漢文化化”與“漢族群化”兩個(gè)節(jié)點(diǎn)。也就是說“漢文化化”只是華夏邊緣族群向“漢族群化”發(fā)展的起點(diǎn)，因此前述女真的漢化表現(xiàn)并非造成女真族群認(rèn)同急劇喪失的關(guān)鍵因素。

那么，究竟是哪些原因造成了女真認(rèn)同的逐步喪失?又是哪一個(gè)因素發(fā)揮了“最后一根稻草”的作用，壓垮了曾經(jīng)孕育了強(qiáng)大生命力的女真族裔共同體?

首先，是作為管理者的猛安、謀克與所管部民間的血緣聯(lián)系的全面解體。隨著世宗大定二十年(1180)對(duì)猛安、謀克制的整飭，猛安、謀克“完全成了在國(guó)家權(quán)力控制下任命的官吏。由此可見，當(dāng)時(shí)的猛安、謀克已喪失了女真人社會(huì)中的大家長(zhǎng)的意義，逐漸轉(zhuǎn)變成為單純的國(guó)家官員。這種規(guī)定不只適用于新定的猛安、謀克，可能竟推廣到以前的猛安、謀克。世宗就這樣成功地把猛安、謀克置于強(qiáng)有力的國(guó)家控制之下了”［15］208。強(qiáng)化官僚統(tǒng)治的同時(shí)，也就削弱了社會(huì)上層與下層間基于血緣聯(lián)系的族群認(rèn)同情感。

其次，是猛安謀克戶的階級(jí)分化。女真人原本操持的漁獵經(jīng)濟(jì)缺少剩余產(chǎn)品，不易造成社會(huì)限制，因此社會(huì)階級(jí)分化發(fā)展緩慢。但一旦進(jìn)入今華北地區(qū)，操持農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)，階級(jí)分化就不可避免地加速了。加上猛安謀克戶不善農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)，兵役等差役沉重，放蕩不羈的生活方式，都導(dǎo)致普通猛安謀克戶的日益貧困化。三上次男指出:“(貧富分化的)結(jié)果加速了猛安、謀克部?jī)?nèi)部的分化，這種分化同時(shí)導(dǎo)致了金代兵制的崩潰，進(jìn)而釀成了全國(guó)的危機(jī)。”［15］208盡管金世宗采取了“通檢推排”等措施，但到章宗時(shí)代，猛安謀克戶的貧富分化還是在不斷地發(fā)展。貧困猛安謀克戶喪失了依身份制獲得的特權(quán)，其身份認(rèn)同感自然下降。

再次，猛安、謀克戶與漢人雜居，在共營(yíng)農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)的情況下，沾染華風(fēng)，確實(shí)喪失了舊女真族群的象征復(fù)合。盡管這種喪失并不必然導(dǎo)致族群認(rèn)同的瓦解，但的確使族群認(rèn)同的基礎(chǔ)受到了破壞。

最后，蒙古滅金，猛安謀克制崩潰。隨著金朝滅亡，猛安謀克制喪失政治護(hù)持而徹底崩潰，南遷女真人大部分喪命在敵人的屠刀之下。此時(shí)猛安謀克戶不再是一個(gè)特權(quán)身份的象征，反而成了致命的負(fù)累，殘存的女真人，特別是社會(huì)下層不再堅(jiān)守自己的舊族群身份，轉(zhuǎn)冒漢人就成了勢(shì)所必然。而由于族群象征復(fù)合的“漢化”，這種轉(zhuǎn)變又是“順理成章”的。至蒙元政權(quán)推行“四等人”制度，把金朝統(tǒng)治下的各族統(tǒng)歸為“漢人”一類，女真族群主體部分的族群認(rèn)同就此消逝。至于元明時(shí)代東北腹地的女真人的族群認(rèn)同問題，已有學(xué)者討論，茲不贅述［16］。

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