一部解開中國經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)型密碼的巨著
——讀《變革中國》

張衛(wèi)東，耿笑

（華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北武漢 430074）

揚子潮

一部解開中國經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)型密碼的巨著
——讀《變革中國》

張衛(wèi)東，耿笑

（華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北武漢 430074）

普通人看起來復(fù)雜艱深的課題，常常因為妙筆生花的詮釋而變得精彩。但如果一部作品被同行翹楚稱為“中國最偉大的著作之一”，就不僅僅是精彩那么簡單。由年逾百歲的諾獎得主羅納德·科斯和王寧副教授合寫的《變革中國》（中信出版社，2013年1月第1版）一書，以清新的筆調(diào)，流暢的文字，概括了中國三十多年坎坷多艱的改革過程，還原了波瀾壯闊的歷史真實，向讀者展示了中國制度變遷的背后邏輯，解開了中國成功轉(zhuǎn)型的密碼。英國劍橋大學(xué)教授斯蒂芬·李特查爾德認為該書“引人入勝，發(fā)人深省”。美國芝加哥大學(xué)教授理查德·愛潑斯坦稱該書為“鴻篇巨著”。1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主道格拉斯·諾斯稱該書為“厚重的一筆”。那么，該書究竟有什么奇特之處，得到了如此之多的贊賞？要了解其中的奧秘，還需要到書中尋找答案。

一、書中的獨到見解

如果說張五常教授的《中國的經(jīng)濟制度》（中信出版社2009年10月第1版）是從橫向的剖面對中國目前的經(jīng)濟制度進行了繪聲繪色的描述，那么本書則是一個縱向時間軸的刻畫。本書用六章的篇幅，按照時間先后順序，十分詳盡地展示了中國如何從一個千瘡百孔的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變成為欣欣向榮的市場經(jīng)濟模式。其中亮點很多，新意頻出。

第一章描述了傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的狀況，因為這是中國經(jīng)濟改革的“出發(fā)點”：“除非我們對毛澤東時代的中國經(jīng)濟有一個整體把握，否則我們恐怕無法理解毛澤東之后中國經(jīng)濟讓人難以置信的轉(zhuǎn)變，無法理解在這60年中，中國究竟走過了一條什么樣的道路”。

這個“出發(fā)點”究竟處于什么水平，以致后來必須進行一場史無前例的經(jīng)濟改革才能救其于水火呢？作者的分析可以歸納為簡單的幾句話：由于無休止的政治斗爭，思想市場的摧毀以及多次改革的失敗，雖然在“在毛澤東的領(lǐng)導(dǎo)下，中國基本上白手起家，打造了一個有模有樣的工業(yè)基礎(chǔ)”，但總的來說，“留下的是一個困苦不堪的爛攤子以及一個漏洞百出的經(jīng)濟制度”。正是這種困苦不堪的爛攤子和漏洞百出的經(jīng)濟制度，成就了中國改革的必要性。

第二章“中國在轉(zhuǎn)折年代”相當于一個插曲。描述了中國在真正的改革來臨以前所經(jīng)歷的一場聲勢浩大的“洋躍進”?！把筌S進”雖然很快以失敗而告終，但它“開創(chuàng)了一個先例，中國第一次接受西方資本主義國家貸款，引進西方先進技術(shù)”。這種開放使得國人了解到西方市場經(jīng)濟帶來的繁榮，為后來“不可思議的轉(zhuǎn)型”作了鋪墊。

第三至五章則重點討論了中國市場經(jīng)濟改革的實際過程，期間的改革現(xiàn)象紛繁復(fù)雜。作者將其納入一個體系嚴密的有機整體，按照歷史和邏輯的順序依次展開。

首先，作者澄清了一個誤解。一般的研究者認為中國經(jīng)濟“不可思議的轉(zhuǎn)型”始于1978年的十一屆三中全會，并因此把十一屆三中全會提到了極高的位置。但作者認為，如果不是后來改革的成功，十一屆三中全會不過是歷史上眾多改革失敗的又一次重復(fù)而已。

然后，作者提出了一個全新觀點來回答中國市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型到底從何處開始。一般認為，中國經(jīng)濟改革是一場由政府或國家主導(dǎo)的自上而下的強制性制度變遷。但作者認為這是一種幻覺。中國的經(jīng)濟改革由兩部分組成，第一部分可稱為國家引導(dǎo)的改革，這是一種自上而下的強制性制度變遷；第二種可稱為草根改革（即下面所說的“邊緣革命”），這是一種自下而上的誘致性制度變遷。兩相比較，第二種改革對于中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型更為重要：“真正的改革先鋒不是擁有各種特權(quán)并被奉為‘掌上明珠’的國營企業(yè)，而是那些落后的，被邊緣化的群體。他們游離在政府機構(gòu)和中央計劃之外，在現(xiàn)有體制下飽受歧視”。正是這些被“邊緣化的群體”，最先感染了市場的魔力，并煥發(fā)出無窮生機，推動了“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”、“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”、“個體戶”和“經(jīng)濟特區(qū)”四場具體的“邊緣革命”。

“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”不僅是長期探索的結(jié)果，也徹底改變了農(nóng)業(yè)集體耕種的傳統(tǒng)方式，使家庭成為農(nóng)業(yè)耕種中的唯一經(jīng)濟主體。這場變革首先在一些集體經(jīng)濟完全失敗，農(nóng)民面臨生存危機的地方發(fā)生，隨后被執(zhí)政者認可，并最終推行到全國各個地區(qū)。幸運的是，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制與中國絕大多數(shù)地區(qū)的具體情況“非常契合”，使農(nóng)民從生產(chǎn)隊和公社的體制下解放出來，成為具有自由選擇權(quán)的經(jīng)濟主體，這正是市場經(jīng)濟的基本條件之一。

“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”的崛起帶來了“農(nóng)村工業(yè)化革命”。歷史上，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一路坎坷地走向輝煌，它克服了重重障礙，包括各種歧視性政策的打壓與國有企業(yè)壟斷的排斥，最終取得了驚人的成就。作者分析了其中的原因：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)采取了公共或集體所有制的形式（實質(zhì)上是私有），因而在一些地方得到地方政府的認可與支持，同時沒有受到來自政府的官僚控制，這使它的市場主體具有自主決策權(quán)，雖然在市場準入上受到制約，但可以通過支付“溢價”而進入市場，因而，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)充滿了活力，沒過多久，就對國營企業(yè)構(gòu)成了嚴峻挑戰(zhàn)。與此相對，國營企業(yè)由于擁有特權(quán)而付出了高昂的代價，其企業(yè)精神消失殆盡。

“個體戶”能夠誕生的原因，主要是由于公有部門無法提供足夠的就業(yè)崗位，使一些失業(yè)人員不得不自謀出路。他們形成各種個體和私營企業(yè)，成為社會主義集體經(jīng)濟的“必要補充”。個體和私營經(jīng)濟在發(fā)展初期也備受政策限制和社會歧視。但其一經(jīng)產(chǎn)生就展現(xiàn)了很強的活力，很快終結(jié)了集體經(jīng)濟在城鎮(zhèn)中的壟斷地位。

“經(jīng)濟特區(qū)”的興起以深圳為代表，這是一股更為關(guān)鍵性的力量。特區(qū)是市場力量的試驗場，它不受傳統(tǒng)體制的限制，擁有最大限度的自主權(quán)，學(xué)習(xí)資本主義的先進技術(shù)與管理經(jīng)驗，引進國外的資本，由此展現(xiàn)出強大的推動力。

作者高度評價了“邊緣革命”對中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型所起到的不可或缺的作用，因為邊緣力量恰好能夠為變革提供不同的激勵機制、新技術(shù)及全新的視角和關(guān)鍵要素。有關(guān)“邊緣革命”的論述，構(gòu)成了該書四到六章的一條邏輯線索。這是作者十分強調(diào)的內(nèi)容。然而，如果國有企業(yè)沒有改變，邊緣革命還不足以使整個中國經(jīng)濟完成轉(zhuǎn)型。在邊緣革命所展現(xiàn)的經(jīng)濟活力的映襯下，國有企業(yè)的弊病和舊意識形態(tài)的束縛更加凸顯。而國有企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)，決定了國企改革的過程必然首先要克服一系列的困難。因此，該書第四章講述了國有企業(yè)改革的艱難歷程。

在作者看來，國企改革首先要克服很多意識形態(tài)方面的障礙，這一點在改革過程中反復(fù)得到驗證。作者把國企改革亦步亦趨的過程分解開來，通過講述“陳云——鄧小平”的雙寡頭政治運行模式，體現(xiàn)出改革的每一步前進，都是意識形態(tài)激烈碰撞的結(jié)果。雖然鄧小平對意識形態(tài)問題的處理極其現(xiàn)實，提出“不爭論，大膽地試，大膽地闖”，擱置意識問題的爭論，但國企改革還是一波三折。直到“南巡講話”開始的第二輪經(jīng)濟體制改革才有了轉(zhuǎn)機。第二輪改革由三方面的力量主導(dǎo)：全國公共市場的發(fā)展，國有企業(yè)的股份制改造，以及區(qū)域競爭的崛起?！叭叩慕Y(jié)合，造就了極具中國特色的市場經(jīng)濟”。

回顧這波瀾壯闊的改革歷程，作者對政府在經(jīng)濟改革中的作用的看法頗為獨到：“認為中國改革代表了政府干預(yù)市場的勝利，那就大大誤讀了中國經(jīng)濟改革的經(jīng)驗”。在中國經(jīng)濟改革中，政府雖然保持著持續(xù)的強勢地位，但本質(zhì)上是馬歇爾所說的組織或者企業(yè)：“當?shù)胤秸_辦新的工業(yè)園并尋找潛在的投資者時，他們所做的工作其實是清理場地，搭建舞臺，促進私營經(jīng)濟的建設(shè)和增長，地方政府可能會參與工業(yè)園的建設(shè)和入園企業(yè)的選擇，但歸根結(jié)底這是由企業(yè)唱主角的一場戲”?！爸袊?jīng)濟大轉(zhuǎn)型絕不是靠一個全知全能的政府，處心積慮、耐心設(shè)計的結(jié)果”，“如果要討論中國政府在中國大轉(zhuǎn)型中的作用，那它最大的貢獻應(yīng)該是逐步從經(jīng)濟活動中撤離，而不是它無處不在的政治領(lǐng)導(dǎo)。這是中國市場化轉(zhuǎn)型成功的根本原因”。這也可以看作是該書的最主要結(jié)論。

另外，作者還對市場經(jīng)濟改革引發(fā)的一些熱點問題提出了自己的見解。如：關(guān)于地方政府之間的競爭這個討論眾多的問題。作者認為，地方政府的競爭主要是為了爭奪資本投資，同時也在另一個層面上進行競爭：“地方政府把它們發(fā)展當?shù)亟?jīng)濟的想法也放在臺面上進行競爭”，而其原因在于當?shù)氐慕?jīng)濟表現(xiàn)成為官員晉升機制中的關(guān)鍵一環(huán)。

關(guān)于中國體制改革的特殊性，作者的看法也與眾不同：“中國市場經(jīng)濟的發(fā)展并沒有沿著產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)所指定的常規(guī)道路前行。然而，中國市場轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗并沒有否定明晰產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟體制賴以生存的法律基礎(chǔ)”。中國的獨到之處在于并沒有先界定產(chǎn)權(quán)再進行市場交換，而是權(quán)利的界定和產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移大多是同時完成的。

此外，對于深受國人詬病的重復(fù)投資問題，作者看到了其中的積極作用。作者認為，在地方政府的競爭中，重復(fù)投資不僅不可避免，也是競爭的一個重要部分：“因為重復(fù)投資，資本利用率比較低下，從而引起規(guī)模經(jīng)濟受損。但同時，區(qū)域競爭極大加速了工業(yè)化的擴散進程，迅速將中國在30年內(nèi)轉(zhuǎn)化成了一個強大的世界工廠。馬歇爾所說的‘內(nèi)部經(jīng)濟’上的損失更多地被‘外部經(jīng)濟’上的所得所補償。這是理解90年代以來中國市場經(jīng)濟調(diào)整轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵”。

二、飽含深意的期望

這里的期望包含兩層意思，一是作者對中國市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型前景所抱的期望，二是筆者對這一課題進一步探討的期望。

作者雖然對中國30年的改革給予了高度評價，并對前景充滿樂觀，但也同時指出了目前尚存在的一些重要問題。在作者看來，一些政策的失誤，包括道德和倫理在內(nèi)的諸多非市場制度的不健全，正義的缺乏，經(jīng)濟不平等，政府對教育的嚴格控制，自由思想市場的缺失，等等，都將會成為中國經(jīng)濟和社會進一步發(fā)展的障礙。作者的這些批評實在而中肯，為下一步的深化改革指明了方向。

當然，要想在一本著作中深入討論一個耗時30多年，錯綜而復(fù)雜的課題所涉及的方方面面，是不可能的。在下一步的研究中，政府和市場的結(jié)合甚至二者的一體化，崗位責(zé)任制的推行以及裙帶關(guān)系的廣泛存在，農(nóng)業(yè)改革從成功到失敗再到調(diào)整的過程，工業(yè)改革從放權(quán)讓利到明確產(chǎn)權(quán)改革，以及如何建立與現(xiàn)代市場經(jīng)濟相適應(yīng)的倫理價值觀，都是重要的選題。

責(zé)任編輯 王京

張衛(wèi)東（1962—），男，華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。耿笑（1986—），男，華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生。

2012年華中科技大學(xué)高水平國際化課程建設(shè)項目。