商業(yè)賄賂犯罪案件特點及偵查對策

劉申時

（遼寧警官高等專科學校 遼寧大連 116036）

商業(yè)賄賂犯罪，是指在商業(yè)活動領(lǐng)域中，為了謀取商業(yè)利益、破壞正常市場競爭秩序的賄賂犯罪行為。商業(yè)賄賂現(xiàn)已發(fā)展成為一個世界性的問題。隨著我國市場經(jīng)濟的高速發(fā)展，商業(yè)賄賂犯罪在我國表現(xiàn)得尤為嚴重。近期公安機關(guān)查辦的葛蘭素史克（中國）公司涉嫌商業(yè)賄賂案非常典型。據(jù)中國之聲《新聞晚高峰》報道，葛蘭素史克（中國）公司向個別政府部門官員、少數(shù)醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會和基金會、醫(yī)院、醫(yī)生等行賄的內(nèi)幕已被揭開。為了套現(xiàn)賄賂醫(yī)生，他們甚至與旅行社合作，在會務(wù)團費中套現(xiàn)。而在“銷售額是王道”的理念下，葛蘭素史克（中國）公司職員的行賄、受賄行為，甚至是被公司高層默許和授意的！整個公司已經(jīng)被“毒瘤”所侵蝕[1]。該案目前披露的案值已非常驚人。商業(yè)賄賂所引起的經(jīng)濟腐敗、政治腐敗也給我國投資環(huán)境帶來了極大的影響。如何有效地打擊商業(yè)賄賂犯罪，已成為當今社會的一個重要課題。

一、我國商業(yè)賄賂犯罪的現(xiàn)狀

我國經(jīng)濟的快速發(fā)展與繁榮引起了一系列的經(jīng)濟競爭，進而引發(fā)一種新型的經(jīng)濟犯罪現(xiàn)象，即商業(yè)賄賂犯罪。商業(yè)賄賂犯罪在我國幾乎滲透到了各行各業(yè)，如在工商行政管理機關(guān)、在藥品行業(yè)中、在銀監(jiān)系統(tǒng)等部門與行業(yè)中尤為嚴重。這種犯罪雖然還只是一種新型的經(jīng)濟犯罪，但已經(jīng)具有相當大的社會危害性。據(jù)統(tǒng)計，2009年12月至2011年1月，全國檢察機關(guān)立案偵查商業(yè)賄賂犯罪案件11862件12967人，涉案總金額30.9億余元。其中5萬元以上大案9261件，縣處級以上要案1526人(內(nèi)廳級93人)；查辦工程建設(shè)、土地出讓、銀行信貸等重點領(lǐng)域和重點方面案件8003件，占67.4%；查辦行賄案件2975件，占立案總數(shù)的25%，2010年查辦數(shù)量同比上升20.9%，打擊力度不斷加大。在堅決查辦案件的同時積極開展預(yù)防，2010年提出預(yù)防檢察建議5.5萬多件次，受理行賄犯罪檔案查詢49萬多次，涉及73萬多家單位和62萬多名個人[2]?？梢?，我國的商業(yè)賄賂犯罪大案、要案頻發(fā)，涉及金額越來越大，令人發(fā)指。目前，國家正加大力度打擊商業(yè)賄賂犯罪，商業(yè)賄賂犯罪同時也情隨事遷，形式花樣百出，手段更加隱蔽。

商業(yè)賄賂犯罪產(chǎn)生并滲透極廣的原因，簡而言之，主要表現(xiàn)在四個方面：一是供求失衡是產(chǎn)生商業(yè)賄賂犯罪的市場條件；二是壟斷機制是商業(yè)賄賂犯罪產(chǎn)生的基本根源；三是唯利是圖是從事商業(yè)賄賂犯罪的主觀動機；四是腐敗滋生是產(chǎn)生商業(yè)賄賂犯罪的社會基礎(chǔ)。商業(yè)賄賂犯罪危害巨大，不僅嚴重損害了我國的社會風氣，而且更為嚴重地影響了和諧社會的建設(shè)和發(fā)展。因此，打擊和懲治商業(yè)賄賂犯罪，是一項長期而艱巨的任務(wù)。

二、商業(yè)賄賂犯罪案件特點

（一）商業(yè)賄賂犯罪在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)具有一定的普遍性。

隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，商業(yè)賄賂犯罪幾乎與商業(yè)活動如影隨形。換言之，哪里有商業(yè)活動，哪里就會有商業(yè)賄賂犯罪。商業(yè)賄賂犯罪之所以成為許多行業(yè)、部門和領(lǐng)域內(nèi)的一個“潛規(guī)則”，是因為我國尚處于政府職能落后于經(jīng)濟社會發(fā)展的社會轉(zhuǎn)型期，權(quán)力與市場邊界不清、法律不健全，通過賄賂等非法手段來取得交易機會，便成為一種扭曲的競爭機制長期存在，致使當今的商業(yè)賄賂犯罪不斷向各行各業(yè)擴展，幾乎滲透到經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的各個環(huán)節(jié)，所涉及的部門和行業(yè)可謂五花八門。例如，從2005年8月至2006年6月，我國各地共查處商業(yè)賄賂犯罪案件近7,000起，涉及金額19.63億元人民幣。涉及工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷、政府采購、資源開發(fā)和經(jīng)商六大領(lǐng)域和銀行信貸、證券期貸、商業(yè)保險、出版、發(fā)行、體育、電信、質(zhì)檢、環(huán)保九個方面的案件5,480起，占案件總數(shù)的78.6%，涉及金額16億人民幣，占總金額的81.7%[3]。

（二）商業(yè)賄賂犯罪的發(fā)生領(lǐng)域具有特殊性。

從目前看，商業(yè)賄賂犯罪的發(fā)案帶有明顯的行業(yè)和領(lǐng)域特點，在一些熱點部門呈現(xiàn)易發(fā)多發(fā)的趨勢。發(fā)案的熱點部門，一是權(quán)力比較集中、資金比較密集、資源比較緊缺的。例如，工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、政府采購、資源開發(fā)等領(lǐng)域及銀行信貸、證券期貨、商業(yè)保險等金融部門，往往是商業(yè)賄賂犯罪的高發(fā)區(qū)域。二是壟斷性強、需要政府權(quán)力介入的。例如，電信、質(zhì)檢、環(huán)保、房地產(chǎn)、房屋拆遷等領(lǐng)域或部門，也已成為商業(yè)賄賂犯罪的重災(zāi)區(qū)。三是競爭比較激烈、商業(yè)利潤空間比較豐厚的。例如，零售、旅游、教育、出版、醫(yī)藥購銷等領(lǐng)域，商業(yè)賄賂犯罪也異常猖獗。此外，國土、建設(shè)、交通等政府部門以及醫(yī)院、學校等事業(yè)單位及其中的國家工作人員都極易產(chǎn)生商業(yè)賄賂犯罪。

商業(yè)賄賂是一種人所共知的違法犯罪行為。商業(yè)賄賂行為主體在實施犯罪時，為了掩飾事實、逃避追究，賄賂的過程基本上都是行賄受賄雙方通過“一對一”方式進行的，其形式和過程往往十分隱秘。因此，商業(yè)賄賂犯罪現(xiàn)象在現(xiàn)實中廣泛存在，但被查處的商業(yè)賄賂犯罪案件數(shù)量寥寥，則說明商業(yè)賄賂犯罪隱蔽性強。例如，有的打著“送禮”的旗號，掩蓋其商業(yè)賄賂犯罪行為；有的商業(yè)賄賂以勞務(wù)費、信息費、咨詢費、手續(xù)費等名義出現(xiàn)，借合法之名，行賄賂之實；有的把商業(yè)賄賂費用加入管理費、辦公費等可以報銷的范圍等，以此掩蓋商業(yè)賄賂的違法犯罪性質(zhì)，因而商業(yè)賄賂犯罪很難被發(fā)現(xiàn)。

（四）商業(yè)賄賂犯罪的大案、要案和窩案、串案發(fā)案比例很高。

近年來，商業(yè)賄賂犯罪大案、要案、窩案、串案頻發(fā)，涉及金額也越來越大。特別是受賄者來者不拒，占有欲望極為強烈；而行賄者則是出手大方，這使得一些手握重權(quán)者紛紛落馬。同時，我國商業(yè)賄賂犯罪呈現(xiàn)群體性趨勢，尤其是在案件高發(fā)的工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易以及資源開發(fā)和經(jīng)銷等領(lǐng)域，多頭行賄和受賄現(xiàn)象突出，在實際辦案過程中經(jīng)常遇到“抓一個、揪一串”，“挖一案、端一窩”的群體性趨勢。例如，杭州市檢察機關(guān)從一個行賄人入手深挖出杭鋼集團公司行政處處長宋×、電信部副主任黃×、外線組組長汪×等7人在通信工程建設(shè)中收受商業(yè)賄賂的犯罪案件，涉案金額達160余萬元人民幣。

（五）商業(yè)賄賂犯罪行賄對象的可選擇性。

由于商業(yè)賄賂犯罪發(fā)生在經(jīng)濟活動中，因此，行賄者可以在事前根據(jù)預(yù)判所獲得收益的多少來選擇賄賂對象。受賄主體多是交易對方，有時也可以是交易對方以外的其他單位或個人，還包括對商業(yè)活動有直接影響的或?qū)崿F(xiàn)交易起關(guān)鍵作用的第三人。而成為商業(yè)賄賂犯罪的行賄對象只要滿足一點：那就是，掌握相關(guān)能夠被行賄人利用的權(quán)力（不論權(quán)力大小），他們與行賄者之間雖說不具有隸屬關(guān)系，但他們手中握有分配社會資源和利益的公共權(quán)力，這就容易成為行賄者選擇的賄賂目標[3]。

三、商業(yè)賄賂犯罪案件偵查中存在的難點和問題

在我國，公安和檢察機關(guān)對商業(yè)賄賂犯罪案件均享有偵查權(quán)。目前，我國法律尚未針對商業(yè)賄賂犯罪及其偵查特殊性而規(guī)定專門的偵查措施。傳統(tǒng)的、常規(guī)的偵查措施已明顯滯后于客觀形勢的發(fā)展。因而，在偵查中存在的問題和難點凸顯，不利點主要表現(xiàn)在以下五個方面。

（一）偵查主體不統(tǒng)一，容易造成沖突。

12.5 靈芝收粉大約45天后加蓋第二層膜，增溫保溫，每3～5天澆一次水，白天溫度20～30℃，濕度40%～60%，加強通風，為增收進一步創(chuàng)造條件。孢子粉采收到每年的10月1～10日為止。

根據(jù)刑事訴訟法第十八條規(guī)定，除我國刑法分則第八章規(guī)定的賄賂罪（國家工作人員賄賂犯罪）外，其他賄賂犯罪均由公安機關(guān)管轄。為此，有必要在商業(yè)賄賂犯罪案件立案時，事先對商業(yè)賄賂犯罪嫌疑人身份予以識別定性。若受賄主體是國家工作人員并利用其職權(quán)之便受賄犯罪，則由檢察機關(guān)偵查；若是公司、企業(yè)或其他單位工作人員構(gòu)成商業(yè)賄賂犯罪，應(yīng)由公安機關(guān)進行偵查。但在實踐中，國家工作人員的身份確定異常復雜，公安與檢察機關(guān)在確定商業(yè)賄賂犯罪案件偵查管轄權(quán)時難免會出現(xiàn)失誤和沖突，甚至出現(xiàn)相互推諉現(xiàn)象，導致偵查效率不高[5]。

（二）商業(yè)賄賂犯罪發(fā)現(xiàn)難。

刑法和刑訴法修訂以來，檢察機關(guān)查處商業(yè)賄賂犯罪案件數(shù)量均有不同程度的下降。究其原因：一是由于商業(yè)賄賂犯罪具有很強的自我保護意識，隱蔽性極強；二是商業(yè)賄賂犯罪主體具有特殊性，一些犯罪嫌疑人身居要職，極易造成“群眾舉報極少、單位舉報更少、極少提供有價值材料”的狀況；三是商業(yè)賄賂犯罪一般沒有明顯的受害人，使群眾對關(guān)系切身利益如醫(yī)療、金融、建筑等領(lǐng)域的一些“潛規(guī)則”予以默認，使偵查機關(guān)在打擊該類犯罪時失去了群眾基礎(chǔ)，這些多樣性導致了商業(yè)賄賂犯罪發(fā)現(xiàn)難。

（三）商業(yè)賄賂案件立案難。

眾所周知，商業(yè)賄賂犯罪的觸角在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)無處不在，其行為往往涉及多個領(lǐng)域、不同罪名。由于我國現(xiàn)階段在治理商業(yè)賄賂犯罪方面缺少一部綜合性的、統(tǒng)一的反商業(yè)賄賂法，而相關(guān)規(guī)定又分散于層次、效力不一的各類法律法規(guī)性文件中，無法滿足懲治商業(yè)賄賂犯罪的現(xiàn)實需要，從而造成我國治理商業(yè)賄賂犯罪的執(zhí)法主體包括公安、檢察、紀檢、工商及行業(yè)行政管理等多家部門多頭管理的現(xiàn)狀，從而造成商業(yè)賄賂犯罪案件立案難。

（四）商業(yè)賄賂犯罪取證難。

在商業(yè)賄賂犯罪中，取證難突出表現(xiàn)在對證人的取證和對一些機關(guān)、單位的取證上。商業(yè)賄賂犯罪的隱蔽性，決定了在取證時往往困難重重。例如，大多數(shù)人都有與人為善的心理，怕得罪人不愿出證；有些人因為畏其權(quán)勢而不敢出證；有些人事不關(guān)己不想出證；有些知情人也因與案件本身有著千絲萬縷的利益關(guān)系，害怕把自己牽扯到案件中而拒絕作證；一些領(lǐng)導怕案件查出后損害單位名譽及影響政績不配合出證，等等。

（五）商業(yè)賄賂犯罪案件突破難。

商業(yè)賄賂案件突破難，關(guān)鍵在于商業(yè)賄賂犯罪嫌疑人大都具有一定的文化知識和豐富的法律、商貿(mào)、經(jīng)濟等專業(yè)知識，很多人聘有常年的法律顧問，其狡猾性致使偵查人員在與犯罪嫌疑人的交鋒中顯得倉促而乏力。因而，案件突破難的問題表現(xiàn)明顯。

四、商業(yè)賄賂犯罪案件的偵查對策

（一）鼓勵舉報，建立舉報人、證人保護制度。

目前，我國在商業(yè)賄賂犯罪案件中的偵查線索主要源自群眾舉報、當事人自首、有關(guān)部門的移送和偵查機關(guān)在偵辦其他案件時的挖掘。其中，群眾舉報是最主要的線索來源。但是，由于群眾對商業(yè)賄賂犯罪的危害性認識不足，加之缺乏完善的鼓勵舉報、舉報人保護制度，因而，出現(xiàn)群眾不愿舉報，知情人拒絕舉報、作證的狀況，由此造成舉報線索質(zhì)量不高[6]。

設(shè)立相應(yīng)的舉報機構(gòu)，鼓勵舉報，建立舉報人、證人保護制度，免除舉報人、證人的后顧之憂，保障舉報人合法權(quán)益，是提高我國商業(yè)賄賂犯罪案件偵辦效率、解決線索來源的主要途徑之一。建立舉報人制度，能夠通過法律效力激勵舉報人積極參與和提供線索的積極性，有助于拓寬商業(yè)賄賂犯罪案件的偵查途徑。

（二）查清犯罪嫌疑人犯罪事實的主要途徑。

1.從犯罪嫌疑人的職務(wù)活動入手開展偵查。在商業(yè)賄賂犯罪案件中的受賄行為人大都擁有特殊身份，具有一定權(quán)力，他們多是在正常業(yè)務(wù)活動、行政行為的掩蓋下，利用自己職務(wù)之便實施犯罪行為。該類型的犯罪具有較強的迷惑性和隱蔽性，一般難以被人察覺。因此，要徹底查明案件事實，必須緊緊圍繞受賄人的職責范圍、職務(wù)活動，從其主管或經(jīng)營活動開展調(diào)查，打開缺口，確定偵查的主攻方向。

2.從行賄人中選擇突破口開展偵查。在商業(yè)賄賂犯罪案件中，行賄人的真實交代是認定案情的直接證據(jù)，對查清犯罪具有極其重要的作用。一般而言，行賄人坦白交代的思想負擔比受賄人輕。同時，行賄人也是行賄、受賄利益共同體中易于分化瓦解的薄弱環(huán)節(jié)，尤其是被動的行賄人，只要進行適當?shù)姆?、政策教育，使其分清形勢、?quán)衡利弊，就能主動交代行賄的事實經(jīng)過，使受賄人處于被動、無援的境地，從而為偵查其犯罪事實打下堅實基礎(chǔ)。

3.將審查受賄人來路不明的款物作為突破口開展偵查。審查受賄人來路不明與其收支明顯不符的款物，是擴大商業(yè)賄賂犯罪案件線索的又一個重要方法。雖然受賄人采取隱蔽手段索賄受賄，接受的大多數(shù)是不易查證與鑒別的現(xiàn)金，但犯罪行為會引起客觀事物一定的變化。受賄人受賄后，有的大肆揮霍、有的購房買車，或存入銀行，其收入與支出就會出現(xiàn)明顯不符，將受賄人來路不明的款物作為調(diào)查與訊問的突破口，就會為偵查商業(yè)賄賂犯罪的事實提供一條較好的途徑。例如，在偵查北京的馬×商業(yè)賄賂案件中，馬×所收的大部分現(xiàn)金全部存入了銀行，為了掩蓋事實，其中甚至有以鄰居小孩的名義新開賬戶，而且馬×和他的妻子每月都定期存入銀行大量現(xiàn)金。上述現(xiàn)象在商業(yè)賄賂犯罪案件中十分常見，關(guān)鍵是如何查清款項來源，偵查機關(guān)通過與銀行之間建立有效的協(xié)作機制，調(diào)查資金往來，了解犯罪嫌疑人的賬戶情況，在收集證據(jù)和發(fā)現(xiàn)、凍結(jié)可疑賬戶方面得到有力支持，這也成為打破商業(yè)賄賂犯罪“一對一”證據(jù)僵局的有效途徑。

（三）建議采用“污點證人”特殊偵查手段。

在偵查商業(yè)賄賂案件中，偵查人員往往遇到最棘手的問題就是犯罪嫌疑人百般抵賴，證據(jù)難以獲取，形成證據(jù)“一對一”狀況。為了有效地打擊該類犯罪，應(yīng)當賦予偵查機關(guān)特殊偵查措施的權(quán)力，即采用“污點證人”制度。目前，我國法律還沒有明文規(guī)定“污點證人”制度。但是，在許多國家的刑事訴訟中這種制度已經(jīng)得到了廣泛使用。例如，在美國，檢察官與共同犯罪的被告人可以進行辯訴交易，以換取被告人的證言，這種做法很普遍。一般而言，商業(yè)賄賂犯罪其作案過程及賄賂事實往往只有當事人雙方知道，而僅有的一些知情人也因與案件本身有著一定的利益關(guān)系，因害怕自己也承擔相應(yīng)的刑事責任而拒絕作證。如果對相關(guān)主體實行區(qū)別對待的策略，對罪行較輕或顯著輕微的人免于追訴或減輕指控，以換取追究對社會危害更大、罪行更為嚴重的犯罪分子，是不得已而為之的選擇，從而獲得在偵查中正面強攻難以取得的證據(jù)。

總之，就具體查辦商業(yè)賄賂犯罪案件而言，加大查處力度是目的，完善查處對策是手段。只有認真研究商業(yè)賄賂犯罪案件特點，總結(jié)商業(yè)賄賂犯罪案件規(guī)律，探索商業(yè)賄賂犯罪案件的偵查措施，靈活運用偵查謀略，才能更有效地提高打擊犯罪的準確性和辦案效率。

[1]佚 名.葛蘭素史克一年花3億會務(wù)費維護關(guān)系員工從中套現(xiàn)[EB/OL].http://china.cnr.cn/xwwgf/201309/t20130903_513492923.shtml.

[2]高劍軒.堅決貫徹中央要求 深入查辦商業(yè)賄賂犯罪[N].檢察日報，2011-04-12.

[3]崔永剛.商業(yè)賄賂滋生蔓延探因[J].理論學刊，2008，(3)：79.

[4]李 輝.論商業(yè)賄賂犯罪的特點與偵查對策[J].湖南冶金職業(yè)技術(shù)學院學報，2009(03)：105.

[5]陳結(jié)淼.商業(yè)賄賂罪及其特殊偵查手段[J].政法論壇，2008，(1):161.

[6]黃 福，黃艷玲.商業(yè)賄賂犯罪偵查若干問題研究[J].福建農(nóng)林大學學報，2010，(13):92.