項(xiàng)目治理相關(guān)概念辨析

丁榮貴 高 航 張 寧

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項(xiàng)目治理相關(guān)概念辨析

丁榮貴 高 航 張 寧

迄今為止，項(xiàng)目治理的相關(guān)研究仍處于“叢林”狀態(tài)，其原因在于缺乏既能反映項(xiàng)目的獨(dú)特性,又能反映其治理共性的一致性概念體系。項(xiàng)目的獨(dú)特性由其利益相關(guān)方的不同需求和組織方式產(chǎn)生，因而項(xiàng)目的本質(zhì)內(nèi)涵是為滿足其各利益相關(guān)方特定需求而構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)平臺，項(xiàng)目治理的目的則在于建立和維護(hù)項(xiàng)目利益相關(guān)方之間規(guī)制關(guān)系。這些規(guī)制關(guān)系將能夠提高項(xiàng)目目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)方式的界定、項(xiàng)目執(zhí)行過程的風(fēng)險控制和項(xiàng)目績效管理等治理工作的效率和可靠性。它們可以通過挖掘項(xiàng)目利益相關(guān)方需求、明確彼此的責(zé)任角色、明晰責(zé)任兌現(xiàn)的風(fēng)險、建立化解風(fēng)險的規(guī)制關(guān)系這一迭代的統(tǒng)一過程來實(shí)現(xiàn)。這種以項(xiàng)目利益相關(guān)方需求為出發(fā)點(diǎn)、以項(xiàng)目治理角色責(zé)任兌現(xiàn)的風(fēng)險管控為保障、以項(xiàng)目利益相關(guān)方規(guī)制關(guān)系建立的統(tǒng)一過程為成果的項(xiàng)目治理相關(guān)概念體系，既能夠揭示項(xiàng)目獨(dú)特性中蘊(yùn)含的治理共性，也能夠?yàn)樘峁┙y(tǒng)一的項(xiàng)目治理方法論奠定研究基礎(chǔ)。

項(xiàng)目治理； 項(xiàng)目管理； 統(tǒng)一過程； 治理平臺

從20世紀(jì)40年代起項(xiàng)目管理就成為備受重視的領(lǐng)域，其作為提高項(xiàng)目可控性的理論和方法已經(jīng)得到了廣泛認(rèn)同。在不斷變化的社會環(huán)境下，虛擬組織、動態(tài)聯(lián)盟、無邊界組織等新型組織形態(tài)不斷涌現(xiàn)，跨組織的合作項(xiàng)目日益增多，它們給項(xiàng)目管理帶來了新的要求。無論是以項(xiàng)目經(jīng)理為核心的傳統(tǒng)單項(xiàng)目管理，還是站在單一組織的立場上開展的項(xiàng)目組合管理(Program Management)和項(xiàng)目成組管理(Portfolio Management)①項(xiàng)目組合(Program)是指具有內(nèi)在聯(lián)系的若干項(xiàng)目，為了實(shí)現(xiàn)利益的增加而采取統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理；當(dāng)對一單個項(xiàng)目采取獨(dú)立的項(xiàng)目管理時，這一利益將無法實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目成組(Portfolio)是指由某一特定組織機(jī)構(gòu)發(fā)起或管理的一組項(xiàng)目，這些項(xiàng)目為了獲得共同的稀缺資源而相互競爭。相比項(xiàng)目成組，項(xiàng)目組合更強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目間具有相互聯(lián)系。，均無法有效地為提高跨組織項(xiàng)目成功率提供有力的理論和方法支持。項(xiàng)目高失敗率的原因很大程度上來自于傳統(tǒng)項(xiàng)目管理方式在面對跨組織項(xiàng)目時的局限性，因?yàn)橥瓿蛇@些項(xiàng)目所需的資源并不完全能夠在項(xiàng)目經(jīng)理層面上解決。要得到解決跨組織項(xiàng)目管理面臨的資源獲取、資源的有效和可靠使用等問題的理論和方法，需要由項(xiàng)目管理的范疇拓展到項(xiàng)目治理的范疇。

項(xiàng)目治理的研究方興未艾，研究者們對項(xiàng)目治理相關(guān)概念的界定存在著“叢林”現(xiàn)象，這種“叢林”現(xiàn)象既推動了項(xiàng)目治理研究的繁榮，也帶來了研究上的歧義。這些歧義若不能予以厘清，將會成為項(xiàng)目治理研究的巨大障礙。本文開展項(xiàng)目治理相關(guān)概念辨析的目的，不是為了對處于“叢林”里的“樹木”進(jìn)行分類，而是為了幫助研究者探尋穿越“叢林”之路，為了得到明晰的項(xiàng)目治理概念體系。本文將回答以下問題：項(xiàng)目與項(xiàng)目治理的內(nèi)涵究竟是什么？項(xiàng)目的目標(biāo)如何得到？項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方式如何確定？項(xiàng)目管理過程如何得到有效監(jiān)控？有效的項(xiàng)目治理體系如何構(gòu)建？

一、項(xiàng)目及項(xiàng)目管理的內(nèi)涵

人類正處于一個大變革的時代，企業(yè)*盡管本文強(qiáng)調(diào)“企業(yè)”這個研究范疇，但文中提到的項(xiàng)目治理相關(guān)概念可以拓展到一般性組織。本文中“企業(yè)”和“組織”常常可以混用，讀者可以很容易根據(jù)語境判斷其含義。面臨業(yè)務(wù)領(lǐng)域調(diào)整、客戶需求變更、員工不斷流動等問題。它們必須具備能夠迅速整合動態(tài)資源去完成新任務(wù)的能力，才能在這個變革的時代生存和發(fā)展。項(xiàng)目是企業(yè)應(yīng)對變化的工作方式，是它們向顧客不斷提供新產(chǎn)品或新服務(wù)的主要手段，是整合動態(tài)人力資源的平臺，是體現(xiàn)企業(yè)在變革時代生存與發(fā)展能力的載體，也是企業(yè)面臨的管理問題的主要來源。

“項(xiàng)目”和“項(xiàng)目管理”是項(xiàng)目治理概念體系的基礎(chǔ)，正確地理解“項(xiàng)目”及“項(xiàng)目管理”的內(nèi)涵及其本質(zhì)特征是管好項(xiàng)目的前提。許多研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者基于各自對于項(xiàng)目特征的理解，從不同角度提出了對于“項(xiàng)目”和“項(xiàng)目管理”內(nèi)涵的認(rèn)識。

由于外部環(huán)境不斷變化，企業(yè)僅僅依靠自身的資源已難以迅速滿足項(xiàng)目獨(dú)特性的需求，企業(yè)與外部伙伴合作完成項(xiàng)目已成為普遍現(xiàn)象。這些能夠影響項(xiàng)目或受項(xiàng)目影響的、來自不同組織的人員被定義為項(xiàng)目的“利益相關(guān)方”(Stakeholder)。他們在項(xiàng)目中依據(jù)各自的利益訴求和所需承擔(dān)的責(zé)任扮演特定的角色和采取相應(yīng)的行為。這些角色將他們結(jié)成了動態(tài)的社會網(wǎng)絡(luò)，各利益相關(guān)方在這種網(wǎng)絡(luò)中交換信息、資源和成果，而他們行為的不確定性是項(xiàng)目管理過程中面臨的重大風(fēng)險。對項(xiàng)目進(jìn)行管理的實(shí)質(zhì)就是對項(xiàng)目動態(tài)的利益相關(guān)方關(guān)系管理的過程，是利益相關(guān)方之間的利益沖突、協(xié)調(diào)和實(shí)現(xiàn)的過程*丁榮貴、鄒祖燁、劉興智：《政府投資科技項(xiàng)目治理中的關(guān)鍵問題及對策》，《中國軟科學(xué)》2012年第1期。。因此，項(xiàng)目可以定義為“為完成臨時性、獨(dú)特性任務(wù)并滿足其各利益相關(guān)方需求而構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)平臺”。相應(yīng)地，項(xiàng)目管理可以定義為“對項(xiàng)目利益相關(guān)方社會網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行管理，以完成項(xiàng)目成果并使項(xiàng)目利益相關(guān)方滿意的過程”。

這些新的定義不僅能夠說明項(xiàng)目具有“臨時性、獨(dú)特性”的特點(diǎn)，還能夠表明“利益相關(guān)方”作為項(xiàng)目管理的關(guān)鍵成果要素的特點(diǎn)，從而反映項(xiàng)目管理的特殊性和管理重點(diǎn)。更重要的是，它們凸顯了現(xiàn)代項(xiàng)目管理的重要特征，即項(xiàng)目成功標(biāo)準(zhǔn)由傳統(tǒng)的工期、費(fèi)用和質(zhì)量轉(zhuǎn)變?yōu)椤袄嫦嚓P(guān)方滿意”。這些特點(diǎn)的凸顯，有助于明晰項(xiàng)目管理作為一種獨(dú)特管理體系的特征，也有助于項(xiàng)目管理研究和實(shí)踐人員把握項(xiàng)目管理的關(guān)鍵。

二、項(xiàng)目治理的內(nèi)涵

項(xiàng)目治理是新興的研究領(lǐng)域，研究者們對于項(xiàng)目治理的內(nèi)涵還沒有達(dá)成共識，大多數(shù)研究者認(rèn)為項(xiàng)目治理是公司治理活動的一個組成部分或進(jìn)一步延伸。

上述概念明顯存在兩大不足：

1.這些概念沒有明晰“項(xiàng)目治理”和“項(xiàng)目管理”之間的界限。

管理中常見的問題是角色的錯位、越位和缺位。“項(xiàng)目治理”和“項(xiàng)目管理”的邊界如果劃分不清，也會出現(xiàn)這樣的情況。如果不能界定“項(xiàng)目治理”和“項(xiàng)目管理”的區(qū)別，就回答不了除了人們已熟知的“項(xiàng)目管理”之外，為什么還需要提出“項(xiàng)目治理”概念這個問題。之所以治理和管理的邊界難以界定，是因?yàn)楣芾碓趶V義上包含了治理，治理可以理解為“對于管理的管理”。一種有效劃分“項(xiàng)目治理”和“項(xiàng)目管理”邊界的依據(jù)是項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限。權(quán)限與責(zé)任應(yīng)該是對等的，但現(xiàn)實(shí)過程中，人們常常簡單地將項(xiàng)目管理的責(zé)任完全或主要壓在項(xiàng)目經(jīng)理肩上。

項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限是很有限的。一個企業(yè)有多個項(xiàng)目，這就決定了企業(yè)不可能將所有的資源交給一個項(xiàng)目經(jīng)理。完成項(xiàng)目所需要的資源一般會有穩(wěn)定的部門掌管，它們受部門經(jīng)理或總經(jīng)理這些具有穩(wěn)定職位的人的支配而不是受臨時性的項(xiàng)目經(jīng)理支配。對于跨組織*本文所提到的“組織”既可以指企業(yè)，也可以指企業(yè)內(nèi)部的部門。對于企業(yè)內(nèi)部跨部門的項(xiàng)目,本文也視為跨組織項(xiàng)目。的項(xiàng)目來說，項(xiàng)目經(jīng)理對資源的掌控能力尤其有限。換句話說，項(xiàng)目經(jīng)理只有資源使用權(quán)，但是不具備資源擁有權(quán)。決定有多少資源可以給項(xiàng)目經(jīng)理使用、以及使用這些資源的基本規(guī)則等對項(xiàng)目經(jīng)理而言屬于“項(xiàng)目治理”層面的問題，在這些規(guī)則下，如何有效使用這些資源則屬于“項(xiàng)目管理”的范圍。由于項(xiàng)目的臨時性，項(xiàng)目經(jīng)理也是臨時的，企業(yè)不能將發(fā)展的責(zé)任完全交給項(xiàng)目經(jīng)理去承擔(dān)，特別對跨組織的項(xiàng)目更是如此。因此，項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定、如何監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任兌現(xiàn)等也是企業(yè)和相關(guān)組織的權(quán)限而不是項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限。

綜上所述，項(xiàng)目治理的主要工作是“設(shè)定項(xiàng)目目標(biāo)、提供完成項(xiàng)目所需要的資源、決定實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的方法和監(jiān)控績效的手段”等。簡言之，“項(xiàng)目治理”的責(zé)任是提供項(xiàng)目管理的目標(biāo)、資源和制度環(huán)境，而“項(xiàng)目管理”的責(zé)任則是在這些制度環(huán)境內(nèi)有效運(yùn)用資源去實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

2.這些概念未能明確反映項(xiàng)目臨時性和獨(dú)特性的特點(diǎn)，因而也未能反映項(xiàng)目治理的特點(diǎn)。

項(xiàng)目利益相關(guān)方對項(xiàng)目成功完成承擔(dān)的責(zé)任及相應(yīng)的角色關(guān)系隨著項(xiàng)目生命周期的展開而反復(fù)循環(huán)，這些過程(Process)是可以統(tǒng)一化的(Unified)。項(xiàng)目利益相關(guān)方角色之間的關(guān)系是依賴于項(xiàng)目治理特點(diǎn)和項(xiàng)目生命周期各階段任務(wù)需要的、隨著利益相關(guān)方進(jìn)入和退出項(xiàng)目而變化的“動態(tài)治理角色社會網(wǎng)絡(luò)”。項(xiàng)目利益相關(guān)方的權(quán)利是對其所承擔(dān)的治理角色責(zé)任的補(bǔ)償，項(xiàng)目利益相關(guān)方之間治理角色關(guān)系的建立是為了降低角色承擔(dān)責(zé)任兌現(xiàn)的風(fēng)險。因此，可以通過一個統(tǒng)一的過程(Unified Process)來為不同的項(xiàng)目提出與其相匹配的項(xiàng)目治理方式*王彥偉、劉興智、魏巍：《項(xiàng)目治理的研究現(xiàn)狀與評述》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2009年第11期。。項(xiàng)目治理“建立和維護(hù)項(xiàng)目利益相關(guān)方之間規(guī)制關(guān)系的過程，該過程可以減低治理角色承擔(dān)的風(fēng)險，為確立項(xiàng)目以及實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)提供可靠的管理環(huán)境”*丁榮貴、鄒祖燁、劉興智：《政府投資科技項(xiàng)目治理中的關(guān)鍵問題及對策》，《中國軟科學(xué)》2012年第1期。。該定義采用過程角色方式對項(xiàng)目治理進(jìn)行界定，能夠反映項(xiàng)目的多利益相關(guān)方特點(diǎn)，也能夠提供統(tǒng)一的項(xiàng)目管理方法論。

三、項(xiàng)目治理的內(nèi)容

在項(xiàng)目目標(biāo)確定之后，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的方式有很多種，究竟何種方式對于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)來說是最有效的，并不是項(xiàng)目經(jīng)理所能決定的，選擇合適的項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式同樣需要在項(xiàng)目治理層面加以明確。

項(xiàng)目成功最大的威脅來自于項(xiàng)目運(yùn)行中遇到的各種風(fēng)險，對風(fēng)險的監(jiān)控和管理很大程度上來自臨時性項(xiàng)目的外部，因?yàn)榉€(wěn)定的組織不能依靠臨時性的項(xiàng)目來承擔(dān)其風(fēng)險。這些風(fēng)險主要由利益相關(guān)方的行為引起，因此，界定利益相關(guān)方所承擔(dān)的風(fēng)險管理角色以及確定風(fēng)險管理角色的控制方法，可以為有效監(jiān)控項(xiàng)目管理過程提供保障，也為建立可靠的管理環(huán)境提供前提。此外，項(xiàng)目團(tuán)隊需要適時、適當(dāng)?shù)脑u價和激勵，這些績效管理的責(zé)任很大程度上也來自其相關(guān)的組織，而不僅僅靠資源擁有權(quán)較小的項(xiàng)目經(jīng)理。

總言之，項(xiàng)目治理的基本內(nèi)容包含項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定、項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式的界定、項(xiàng)目管理過程的監(jiān)控和績效管理等方面。

(一)項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定

合理有效的目標(biāo)對指引管理者做出正確的判斷和決策至關(guān)重要。項(xiàng)目要取得成功，需要有清晰明確的目標(biāo)。隨著項(xiàng)目管理的發(fā)展，項(xiàng)目目標(biāo)也由最初的重視“進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量”構(gòu)成的鐵三角發(fā)展到重視利益相關(guān)方滿意。項(xiàng)目之所以能夠吸引利益相關(guān)方參與是因?yàn)槔嫦嚓P(guān)方認(rèn)為通過項(xiàng)目可以使他們的需求得到滿足、價值得以實(shí)現(xiàn)。整個人類社會系統(tǒng)就是因?yàn)橛辛诵枨蟛庞辛税l(fā)展的驅(qū)動力，項(xiàng)目的產(chǎn)生也不外如是。項(xiàng)目是利益相關(guān)方實(shí)現(xiàn)需求的載體，利益相關(guān)方滿意已成為評價項(xiàng)目是否成功的最重要的標(biāo)準(zhǔn)。

(二)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式的確定

項(xiàng)目目標(biāo)確定后，如何有效調(diào)用組織資源來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)就成為了項(xiàng)目治理的另一重要內(nèi)容。為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，企業(yè)需要將管理重點(diǎn)由靜態(tài)的職能管理向業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)設(shè)置和績效管理等方面進(jìn)行轉(zhuǎn)移，將資源的部門隸屬制轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)的項(xiàng)目角色調(diào)配制，以搭建協(xié)調(diào)不同利益相關(guān)方有效完成其動態(tài)角色職責(zé)的平臺。這些轉(zhuǎn)變使企業(yè)既能聚焦于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),又能充分有效地調(diào)度企業(yè)資源。要做到這一點(diǎn),需要用流程來明確項(xiàng)目中所有利益相關(guān)方之間的責(zé)任關(guān)系，以便于每個相關(guān)方能承擔(dān)起自身的治理責(zé)任與義務(wù)。同時，需要建立從項(xiàng)目目標(biāo)出發(fā)倒推到各項(xiàng)目相關(guān)部門績效指標(biāo)的績效評價方式，為實(shí)現(xiàn)部門角色轉(zhuǎn)變提供驅(qū)動力。

1.基于項(xiàng)目全生命周期的流程

成功的項(xiàng)目需要多個利益相關(guān)方共同承擔(dān)責(zé)任。然而，“共同承擔(dān)責(zé)任”的結(jié)果常常是沒有人承擔(dān)責(zé)任。為了解決這個矛盾，需要以流程來明晰需要承擔(dān)的角色責(zé)任種類，以及這些責(zé)任之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和界面。

盡管每個項(xiàng)目都具有特殊性，但是他們都具有統(tǒng)一的項(xiàng)目生命周期。通過對生命周期各階段活動的細(xì)分，可以明確各利益相關(guān)方需要承擔(dān)的動態(tài)責(zé)任角色，從而更準(zhǔn)確地對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行控制。當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)問題或發(fā)生風(fēng)險前，可以通過流程來防范可能存在的風(fēng)險并明確各自的責(zé)任，當(dāng)問題出現(xiàn)或風(fēng)險發(fā)生后，可以依靠流程來提高問題追蹤查找的效率和追究利益相關(guān)方的相應(yīng)責(zé)任，使從規(guī)劃到成果應(yīng)用的項(xiàng)目全生命周期管理過程變得透明。流程構(gòu)建和受控程度的高低是項(xiàng)目治理成熟度水平高低的重要標(biāo)志*楊啟昉、白思俊、馬廣平：《基于OPM3的組織項(xiàng)目管理能力體系建設(shè)的研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2009年第7期。。

2.基于所有項(xiàng)目利益相關(guān)方的組織方式

在很多企業(yè)中,以崗位和部門為管理單元的“部門隸屬制”方式仍然占據(jù)主流地位，“部門隸屬制”實(shí)際上是一種相對靜態(tài)環(huán)境和組織框架下的產(chǎn)物。上司有權(quán)力分配下屬的任務(wù)、確定其工作的先后次序、給下屬的工作設(shè)定時間限制等。下屬作為上司的一種資源而存在，上司可以占有這種資源，至少在工作上上司對下屬有控制的權(quán)力。已有的關(guān)于項(xiàng)目組織的研究大多局限于項(xiàng)目利益相關(guān)方職能與崗位的劃分，這些劃分不能適應(yīng)他們在項(xiàng)目不同生命周期階段責(zé)任的變化，也未體現(xiàn)項(xiàng)目管理活動的本質(zhì)。

由于項(xiàng)目面臨任務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性和項(xiàng)目所處環(huán)境的不斷變化,靜態(tài)崗位制不足以應(yīng)對多變的項(xiàng)目任務(wù)，需要將資源的部門隸屬制轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)的項(xiàng)目角色調(diào)配制,才能提高項(xiàng)目治理的有效性和可靠性。如何讓利益相關(guān)方迅速進(jìn)入角色、迅速發(fā)現(xiàn)問題、迅速拿出解決方案、迅速提交項(xiàng)目成果、在完成任務(wù)后能夠及時退出項(xiàng)目以承擔(dān)新的角色是項(xiàng)目治理需要解決的問題，探索實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目資源的動態(tài)調(diào)度方式對于項(xiàng)目治理成功的重要性是不言而喻的。

項(xiàng)目角色是指項(xiàng)目利益相關(guān)方因承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)而擔(dān)負(fù)的責(zé)任以及擁有的權(quán)利的組合?！敖巧笔侵改硞€人或組織，以及其附屬的某種具體責(zé)任及權(quán)利。項(xiàng)目利益相關(guān)方構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)是一種責(zé)任和利益網(wǎng)絡(luò)，彼此之間既有需求又有責(zé)任，其承擔(dān)的責(zé)任與需要滿足需求的實(shí)現(xiàn)策略有關(guān)。圍繞項(xiàng)目利益相關(guān)方需求和項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素，從治理的角度可以將項(xiàng)目角色統(tǒng)一劃分為“規(guī)劃”、“操作”、“維護(hù)”、“監(jiān)控”等四類基本治理角色?！耙?guī)劃”角色是指提出項(xiàng)目需求和項(xiàng)目實(shí)施方案的部門和人員；“操作”角色是指滿足規(guī)劃角色需求的部門和人員；“維護(hù)”角色是指為操作角色提供資源、工具等的部門和人員；“監(jiān)控”角色是指對規(guī)劃、操作和維護(hù)角色的行為進(jìn)行監(jiān)督、管理和評價的部門和人員*丁榮貴、費(fèi)振國：《項(xiàng)目治理研究的迭代過程模型》，《東岳論叢》2008年第3期。。

在確定治理角色之后，需要建立起角色與責(zé)任主體之間的映射關(guān)系，即治理角色關(guān)系。項(xiàng)目治理角色之間的關(guān)系是一種基于社會網(wǎng)絡(luò)的規(guī)制關(guān)系，這些關(guān)系可以通過正式契約(立項(xiàng)任務(wù)書、商業(yè)合同等)的方式建立，也可以通過非正式契約(組織內(nèi)部的關(guān)聯(lián)計劃、團(tuán)隊建設(shè)的心理契約等) 來建立。如何建立項(xiàng)目治理角色之間的關(guān)聯(lián)聯(lián)系，使項(xiàng)目利益相關(guān)方之間真正形成一種可靠的價值聯(lián)盟，同時項(xiàng)目結(jié)束后還可以形成可復(fù)用的知識以有效地化解未來項(xiàng)目的風(fēng)險是十分重要的。界定風(fēng)險管理的角色以及確定風(fēng)險管理角色的控制方法并為相關(guān)方接受是建立項(xiàng)目治理角色關(guān)系的重要內(nèi)容，它們與項(xiàng)目治理角色劃分一起構(gòu)成了項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的建立及其可靠性的保證機(jī)制。

3.基于預(yù)防和驅(qū)動的績效管理

在確定項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式時，首先需明確治理活動及其流程，在此基礎(chǔ)上明確各利益相關(guān)方的組織(治理角色關(guān)系)，最后要以績效管理促進(jìn)與保證這些角色去承擔(dān)并兌現(xiàn)他們的責(zé)任和承諾。

項(xiàng)目績效管理的實(shí)質(zhì)是在項(xiàng)目治理過程中，組織、協(xié)調(diào)項(xiàng)目利益相關(guān)方之間的互動關(guān)系，建立項(xiàng)目運(yùn)行的環(huán)境與氛圍，從而減少項(xiàng)目運(yùn)行系統(tǒng)存在的各種偏差而提高利益相關(guān)方的滿意度。然而，大多數(shù)項(xiàng)目的績效管理仍然側(cè)重于評價和激勵項(xiàng)目組成員方面，人們普遍誤認(rèn)為只要項(xiàng)目組成員盡到了責(zé)任，項(xiàng)目就能取得理想結(jié)果。有效的項(xiàng)目績效管理體系的建立需要樹立系統(tǒng)思維，要從關(guān)注項(xiàng)目組這個系統(tǒng)內(nèi)部轉(zhuǎn)向關(guān)注系統(tǒng)與環(huán)境的互動關(guān)系，要將關(guān)注利益相關(guān)方的個體行為轉(zhuǎn)化成關(guān)注項(xiàng)目利益相關(guān)方社會網(wǎng)絡(luò)中行動者彼此之間的影響。

有效的項(xiàng)目績效管理體系建立應(yīng)做到以下幾個方面：(1)以工作評價、人才評價和人事評價作為績效評價的主要內(nèi)容。管理要走在問題的前面，工作評價的目的是對項(xiàng)目流程、治理角色責(zé)任的落實(shí)狀況、項(xiàng)目風(fēng)險處置和變更管理等進(jìn)行實(shí)時的評估和反饋；人才評價的目的是為發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才提供重要依據(jù)；人事評價的結(jié)果是對利益相關(guān)方采取獎勵和處罰等激勵措施的依據(jù)。人才評價和人事評價主要依據(jù)期初和期末的比較。(2)以持續(xù)反饋?zhàn)鳛榭冃Ч芾淼氖侄巍７答亖碜杂陧?xiàng)目的所有利益相關(guān)方，來自于項(xiàng)目生命周期的各個階段。在項(xiàng)目的績效管理過程中，項(xiàng)目的每一環(huán)節(jié)都應(yīng)包括完整的 P(計劃)—D(執(zhí)行)—C(檢查)—A(改進(jìn)) 循環(huán)。評價之前需要制定詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)和計劃，而且要讓項(xiàng)目利益相關(guān)方知道、理解和接受這些計劃，以幫助他們預(yù)防項(xiàng)目問題、提前確定工作目標(biāo)。評價完成后要將評價中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)缺點(diǎn)反饋給相應(yīng)的利益相關(guān)方，以幫助他們改進(jìn)和完善*丁榮貴、張體勤：《基于系統(tǒng)式思維的項(xiàng)目績效管理》，《東岳論叢》2005年第5期。。(3)以項(xiàng)目利益相關(guān)方作為項(xiàng)目績效評價的主體。項(xiàng)目績效管理的理想狀態(tài)或努力目標(biāo)是使項(xiàng)目的利益相關(guān)方滿意，因此，每一個項(xiàng)目的利益相關(guān)方均是項(xiàng)目績效的評價者，他們對項(xiàng)目績效是否滿意不能由別人代為評價。為了提高評價的科學(xué)性，還要對各利益相關(guān)方進(jìn)行如何評價的系統(tǒng)培訓(xùn)。

項(xiàng)目是面向特定成果的獨(dú)特性任務(wù)，是通過組織臨時性資源而完成的創(chuàng)新性任務(wù)，僵化的、基于職能的部門管理不能適應(yīng)管理此類任務(wù)的需要，需要以流程管理來代替。在項(xiàng)目的生命周期中，項(xiàng)目利益相關(guān)方會根據(jù)其在項(xiàng)目流程中扮演的不同角色進(jìn)入和退出項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)由相對穩(wěn)定的崗位管理轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄬討B(tài)的角色管理是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的有效途徑。項(xiàng)目是一個系統(tǒng)，項(xiàng)目績效主要取決于該系統(tǒng)與項(xiàng)目利益相關(guān)方的互動，項(xiàng)目績效管理的重點(diǎn)不應(yīng)局限在人的方面或系統(tǒng)的局部方面，而應(yīng)放在系統(tǒng)本身。

(三)項(xiàng)目管理過程的監(jiān)控

跨組織項(xiàng)目的利益相關(guān)方是多元化的，他們會有不同的價值訴求、資源投入，在參與項(xiàng)目時會權(quán)衡多種機(jī)會損失。當(dāng)利益相關(guān)方由于某些因素存在不能兌現(xiàn)其責(zé)任承諾的可能性時，就存在角色風(fēng)險，如何對利益相關(guān)方社會網(wǎng)絡(luò)中的不同治理角色承擔(dān)的風(fēng)險進(jìn)行有效管控是項(xiàng)目治理的關(guān)鍵。

1.風(fēng)險因素的識別

項(xiàng)目利益相關(guān)方行為及其相互關(guān)系對項(xiàng)目帶來的不確定性影響是項(xiàng)目治理風(fēng)險研究的重點(diǎn)，也是項(xiàng)目治理的監(jiān)管重點(diǎn)。目前，研究人員將風(fēng)險看作“事件發(fā)生的不確定性”并據(jù)此將對風(fēng)險因素進(jìn)行歸類與分析的情況十分普遍。然而，該種視角并未充分考慮到利益相關(guān)方行為給項(xiàng)目目標(biāo)帶來的影響，沒有抓住產(chǎn)生風(fēng)險的“人”這個關(guān)鍵，因而未能從管理的本質(zhì)上探討項(xiàng)目風(fēng)險問題。項(xiàng)目治理風(fēng)險主要指“項(xiàng)目利益相關(guān)方不確定行為產(chǎn)生的可能性、影響程度及可管理程度”。

2.信息披露

在項(xiàng)目的各個生命周期階段，參與項(xiàng)目的利益相關(guān)方不同，利益相關(guān)方從事的活動與活動的結(jié)果也不同，這就會帶來各利益相關(guān)方之間的信息不對稱問題。利益相關(guān)方之間的信息不對稱會對項(xiàng)目管理的可靠性造成損害，嚴(yán)重的還會引起利益相關(guān)方之間的沖突從而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。要解決利益相關(guān)方之間的信息不對稱問題，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目管理的有效監(jiān)控，就需要建立項(xiàng)目信息披露制度。項(xiàng)目信息披露制度是為保障利益相關(guān)方利益、接受利益相關(guān)方的互相監(jiān)督而依照相關(guān)規(guī)定將項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、變更狀況等信息和資料向項(xiàng)目利益相關(guān)方公開，以便使各利益相關(guān)方充分了解項(xiàng)目情況的制度。要實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行信息的有效披露，須從完善信息披露的內(nèi)容、規(guī)范披露行為、強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制、改進(jìn)披露手段等方面加強(qiáng)項(xiàng)目披露制度建設(shè)。信息披露并不是最終目的，而是通過信息披露充分發(fā)揮監(jiān)督與預(yù)警作用，讓項(xiàng)目各利益相關(guān)方了解到項(xiàng)目運(yùn)作的真實(shí)信息并有效維護(hù)自身的權(quán)益，降低項(xiàng)目風(fēng)險，為項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保障。

3.審計與控制

項(xiàng)目審計是項(xiàng)目治理的一個有效方式。審計的本質(zhì)是衡量受托人是否按照約定開展工作 ,即“約定”和“實(shí)際”的比對。項(xiàng)目審計由審計目標(biāo)、審計組織、審計要素三個維度構(gòu)成,該架構(gòu)可以指導(dǎo)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目治理審計工作的有效開展，以保障和監(jiān)督項(xiàng)目治理角色關(guān)系的兌現(xiàn),為項(xiàng)目成功提供有力支持。審計目標(biāo)主要包括風(fēng)險目標(biāo)、效率目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)；審計組織主要包括項(xiàng)目治理委員會、項(xiàng)目治理角色甲乙方、治理角色隸屬的管理部門；審計要素包括審計環(huán)境、風(fēng)險評估、審計活動、信息披露、監(jiān)督整改等五個方面。項(xiàng)目治理審計的終極意義在于指導(dǎo)和幫助治理主體改善治理活動*丁榮貴、劉興智、孫亞男、王彥偉：《政府投資科技項(xiàng)目治理的審計方式研究》，《中國軟科學(xué)》2009年第5期。。

(四)項(xiàng)目治理的統(tǒng)一過程

不同的項(xiàng)目及同一項(xiàng)目的不同生命周期階段，涉及的項(xiàng)目利益相關(guān)方各有不同。項(xiàng)目任務(wù)的獨(dú)特性和利益相關(guān)方的動態(tài)變化性意味著不同的任務(wù)對應(yīng)著不同的治理方式，單一的項(xiàng)目治理方式和靜態(tài)的項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)難以滿足所有的項(xiàng)目和貫穿項(xiàng)目的整個過程。成熟的組織、成熟的利益相關(guān)方不會停留在特定的治理方式之上，而會依靠一套良好定義的統(tǒng)一的過程方法為不同的項(xiàng)目提供不同的項(xiàng)目治理方式以保障項(xiàng)目取得成功。

基于統(tǒng)一過程的項(xiàng)目治理方式主要從項(xiàng)目利益相關(guān)方需求、治理角色、角色風(fēng)險和規(guī)制關(guān)系等過程內(nèi)容來開展，這種方式可以為項(xiàng)目治理研究提供重要的方法論。通過基于項(xiàng)目治理角色的統(tǒng)一過程來為不同項(xiàng)目建立不同的項(xiàng)目治理方式，能夠以“統(tǒng)一過程”應(yīng)對“獨(dú)特性”項(xiàng)目的效率與風(fēng)險問題，能夠辯證地解決項(xiàng)目變化的表面現(xiàn)象與理論研究的統(tǒng)一規(guī)律之間的矛盾。

項(xiàng)目利益相關(guān)方需求挖掘(Requirements)推動了項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定，各利益相關(guān)方在參與項(xiàng)目時動態(tài)地承擔(dān)不同的治理角色(Roles)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的重要方式，對利益相關(guān)方網(wǎng)絡(luò)中的不同治理角色承擔(dān)的風(fēng)險(Risks)進(jìn)行識別與有效監(jiān)控是項(xiàng)目治理成功的關(guān)鍵，項(xiàng)目治理角色之間的規(guī)制關(guān)系(Relationships) 的建立能夠在利益相關(guān)方之間真正形成一種可靠的價值聯(lián)盟。

這種統(tǒng)一的過程(Unified Process)可以用“P-R4模型”來表達(dá)，隨著項(xiàng)目生命周期的進(jìn)程、項(xiàng)目利益相關(guān)方的進(jìn)入和退出,需求(Requirements)、角色(Roles)、風(fēng)險(Risks)和關(guān)系(Relationships)這四者將反復(fù)迭代,而項(xiàng)目治理的過程就是要在整個項(xiàng)目生命周期內(nèi)處理好項(xiàng)目利益相關(guān)方需求挖掘、治理角色分配、角色風(fēng)險處置和規(guī)制關(guān)系建立的迭代過程。它是幫助管理者走出項(xiàng)目管理“叢林”的有效途徑*丁榮貴：《基于過程的項(xiàng)目治理方式的實(shí)現(xiàn)》，《項(xiàng)目管理技術(shù)》2007年第10期。。

確定項(xiàng)目治理方式的迭代過程是以治理任務(wù)為導(dǎo)向的。有了過程，才能考慮組織和資源間的配合，才能明確角色和責(zé)任的承擔(dān)方式。在項(xiàng)目生命周期的不同階段有不同的利益相關(guān)方進(jìn)入和退出，但他們在任一階段都要經(jīng)歷需求、角色、風(fēng)險和關(guān)系的迭代過程，同時在此階段動態(tài)的利益相關(guān)方都要扮演“規(guī)劃”、“操作”、“維護(hù)”、“監(jiān)控”這四類統(tǒng)一的治理角色。統(tǒng)一過程與統(tǒng)一角色交互作用，推動項(xiàng)目治理隨著生命周期的演進(jìn)不斷向前發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

四、項(xiàng)目治理平臺

在復(fù)雜多變的市場競爭環(huán)境下，項(xiàng)目能夠有效應(yīng)對變化的價值得到了企業(yè)的普遍認(rèn)可，企業(yè)界掀起了重視項(xiàng)目管理的熱潮，有的企業(yè)甚至出現(xiàn)了將一切管理活動都向項(xiàng)目靠攏的“過度項(xiàng)目化”傾向。然而，經(jīng)?？梢钥吹?，企業(yè)所主導(dǎo)或參與的眾多項(xiàng)目，不僅沒給企業(yè)帶來規(guī)模效益，反而出現(xiàn)了很多失敗的情況，影響了企業(yè)的整體經(jīng)營。要解決這些問題，需要建立和依托項(xiàng)目治理平臺*丁榮貴：《項(xiàng)目化管理需要治理平臺的支撐》，《項(xiàng)目管理技術(shù)》2013年第3期。。

(一)項(xiàng)目治理平臺的內(nèi)涵

企業(yè)在其發(fā)展過程中，同時主導(dǎo)或參與的項(xiàng)目往往有多個，這些項(xiàng)目涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域各異、目標(biāo)相差較大，會在對人、財、物等資源的需求上存在較大沖突。如何有效地統(tǒng)籌管理多個動態(tài)的、臨時性項(xiàng)目，運(yùn)用管理的“規(guī)律性”來應(yīng)對項(xiàng)目的“獨(dú)特性”，成為企業(yè)面臨的一大難題。在這種情況下，穩(wěn)定的、可復(fù)用的項(xiàng)目治理平臺對企業(yè)就顯得異常重要。

項(xiàng)目治理平臺是“為多個功能性項(xiàng)目提供的可復(fù)用性條件集合，這些條件能夠提高項(xiàng)目管理的效率和可靠性，以及增強(qiáng)多項(xiàng)目之間的協(xié)同性。”項(xiàng)目治理平臺的特點(diǎn)在于其穩(wěn)定性和可復(fù)用性。穩(wěn)定性表明項(xiàng)目治理平臺是長期的；可復(fù)用性表明它是各種流程、知識、技術(shù)、方法的集合。企業(yè)是一個系統(tǒng)，而其涉足的眾多的項(xiàng)目構(gòu)成了企業(yè)這個大系統(tǒng)的子系統(tǒng)。各項(xiàng)目子系統(tǒng)的目標(biāo)、運(yùn)作方式不同，如果缺乏有效的統(tǒng)籌管理，就得不到有效的耦合和集成，繼而會形成無序的耗散結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生較大的熵*毛道維、任佩瑜：《基于管理熵和管理耗散的企業(yè)制度再造的理論框架》，《管理世界》2005年第2期。。建設(shè)項(xiàng)目治理平臺的目的就是為了在給其上運(yùn)行的各個具體項(xiàng)目提供耦合的環(huán)境和條件，以便各個具體項(xiàng)目能夠有效集成，化解配置上的沖突，降低系統(tǒng)的熵。

(二)項(xiàng)目治理平臺的構(gòu)成

項(xiàng)目治理平臺是一個有機(jī)的系統(tǒng)，它包括以下組成部分：

1.基于流程集的情境化項(xiàng)目運(yùn)行平臺

項(xiàng)目利益相關(guān)方扮演的角色是動態(tài)的，它們是根據(jù)某些流程來調(diào)度的。這些流程基于情境的不同而不同。情境是項(xiàng)目范圍及工作流程，也可以簡單地認(rèn)為情境就是“流程的集合”。情境化項(xiàng)目運(yùn)行就是根據(jù)流程集來調(diào)用活動，由活動來調(diào)用資源的過程。

情境化項(xiàng)目運(yùn)行的目的是達(dá)到項(xiàng)目運(yùn)行效率和可靠性的最大化。項(xiàng)目是獨(dú)特的，項(xiàng)目的獨(dú)特性不僅是指項(xiàng)目成果的獨(dú)特性，更是指項(xiàng)目組織運(yùn)行方式的獨(dú)特性，僅考慮項(xiàng)目成果獨(dú)特性的研究對管理學(xué)的意義會很少。管理的重點(diǎn)是面向成果而不是基于成果，面向成果的管理重點(diǎn)在于對實(shí)現(xiàn)成果的過程進(jìn)行管理；而基于成果的管理主要是對過去業(yè)績的評價和認(rèn)可，而不是衡量其對未來的貢獻(xiàn)。所以，從管理的價值來看，項(xiàng)目的獨(dú)特性體現(xiàn)于項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程的獨(dú)特性，當(dāng)然，這里是將項(xiàng)目資源作為其調(diào)用流程的附屬參數(shù)來看待的。流程的不同表明了項(xiàng)目“情境”的不同，流程集的分類是情境劃分的依據(jù)。

情境化項(xiàng)目運(yùn)行對一個組織來說并不止一個流程集，因?yàn)榻M織一般會有多個項(xiàng)目。同樣，來自多個組織合作的項(xiàng)目也是基于流程集的，這就是為什么說項(xiàng)目情境化運(yùn)行是個平臺的原因。平臺的目的是為了給在其上運(yùn)行的各個具體功能性運(yùn)用提供耦合的環(huán)境和條件，這樣各個具體的運(yùn)用才能有效集成，降低配置上的沖突，從而提高整體有效性和效率。盡管項(xiàng)目是紛繁復(fù)雜的，但完成項(xiàng)目的流程集的種類卻有限，這就避免了“具體問題具體分析”而產(chǎn)生的效率問題，而代之以“具體問題分類自動化解決”的方式。項(xiàng)目的價值往往不是體現(xiàn)在其獨(dú)特性上，而是體現(xiàn)在其價值的“失效期”上，項(xiàng)目的時間價值是至關(guān)重要的，項(xiàng)目情境化運(yùn)行就是使項(xiàng)目趕在其失效期前完成*藍(lán)海林、宋鐵波、曾萍：《情境理論化：基于中國企業(yè)戰(zhàn)略管理實(shí)踐的探討》，《管理學(xué)報》2012年第1期。。

2.基于勝任度的角色化人力資源成長平臺

項(xiàng)目的利益相關(guān)方是項(xiàng)目的人力資源。但是，項(xiàng)目人力資源的特點(diǎn)和企業(yè)以及穩(wěn)定組織的人力資源的特點(diǎn)是不一樣的。這些人力資源不是隸屬于項(xiàng)目，他們彼此之間是靠各自的利益約定走到一起的，這種人力資源相比組織人力資源有以下特點(diǎn)：其責(zé)任范圍邊界更具體、明確，其被調(diào)用程序更受限制，其參與過程更片段、更有時效性等。換言之，項(xiàng)目利益相關(guān)方的角色性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于企業(yè)或其他穩(wěn)定性組織中的人力資源?；诮巧睦嫦嚓P(guān)方調(diào)度對項(xiàng)目來講是符合其特點(diǎn)的，也是必須的。

角色是隨著流程的推進(jìn)過程而呈動態(tài)性，或者說具時效性的。當(dāng)然對組織來說，資源的需求也不是穩(wěn)定的、動態(tài)的，基于角色的人力資源調(diào)配可以減少人力資源的總量，降低成本。要實(shí)現(xiàn)動態(tài)調(diào)度機(jī)制，需要一個人具備多個角色的勝任能力。

項(xiàng)目角色的勝任度是指某人與角色能力要求的匹配程度。利益相關(guān)方的能力并不一定產(chǎn)生有效的行為，它只是產(chǎn)生有效行為的基礎(chǔ)之一。從可靠性來講，每個項(xiàng)目活動都有其成功因素，盡管這些成功因素的構(gòu)成或重要程度(必要程度)并不一樣?！耙蛉嗽O(shè)事”或“因事設(shè)人”在管理上都有其合理存在的條件。但不管怎樣，需要對什么人才能勝任某種項(xiàng)目活動有個基本的判斷，這種判斷就是能力基準(zhǔn)。能力基準(zhǔn)是存在標(biāo)準(zhǔn)化知識骨架的，這為培訓(xùn)人員提供了基礎(chǔ)。在變化迅捷和競爭激烈的時代，不可能依靠個人的試驗(yàn)去積累經(jīng)驗(yàn)，這種方式太低效，風(fēng)險也太大。更何況人員的流動趨勢也不允許組織完全依賴于屬于員工個人的、隨人員流動而流動的經(jīng)驗(yàn)。

3.基于知識復(fù)用的角色動態(tài)化調(diào)度平臺

基于角色勝任度的調(diào)度機(jī)制是通過流程調(diào)用實(shí)現(xiàn)的。這需要有提前量，需要提高使用角色的預(yù)測能力。這些也是基于對流程的管控能力。盡管項(xiàng)目這個平臺可以促進(jìn)人才的成長，但項(xiàng)目往往不是以培養(yǎng)人才為目的，而更多的是功利性地使用人。如果將技術(shù)等完成項(xiàng)目任務(wù)的要素均作為某個人員的屬性時，該人員就成為必要的，不可代替的。但是，如果將這些要素分解，并使他們能夠分配給不同人員時，某個人的必要性就減弱了。換句話說，當(dāng)模糊的、隸屬于某個人的經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)變?yōu)榍逦?、?biāo)準(zhǔn)化的、可復(fù)用的、獨(dú)立于具體人的知識時，對某個具體人的依賴就降低了。當(dāng)由“用人工作”轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝萌税凑漳撤N細(xì)分的知識工作時”，就實(shí)現(xiàn)了人員屬性的分解，即將一個人的屬性分解為幾個人屬性的集成，那么，對這個人的依賴性就降低了，而工作效率和可靠性反而會提高。對人員屬性的標(biāo)準(zhǔn)減低一點(diǎn)，滿足該屬性的人員數(shù)量會大幅度增加，成本就降低了。

經(jīng)驗(yàn)的解析、標(biāo)準(zhǔn)化，使其成為可復(fù)用的知識，這個過程不僅降低了項(xiàng)目角色的能力基準(zhǔn)，也提供了角色工作的基本方式，即角色依據(jù)知識得到訓(xùn)練，按照知識標(biāo)準(zhǔn)開展工作。角色和知識對組織來說是可分離的，不能分離就是經(jīng)驗(yàn)，能夠分離才是知識*張亞莉、張靜文：《一種基于知識復(fù)用的利益相關(guān)者風(fēng)險溝通模式》，《科技管理研究》2009年第12期。。

4.基于關(guān)鍵績效領(lǐng)域與指標(biāo)的信息化管控平臺

效率與風(fēng)險是管理人員始終要考慮的兩大重要問題。對過程風(fēng)險的控制是項(xiàng)目治理的重要內(nèi)容，或者說是項(xiàng)目利益相關(guān)方規(guī)制關(guān)系建立的兩大基礎(chǔ)之一，另一個則是責(zé)任和利益分配。對于管理來說，風(fēng)險可以是技術(shù)、資金、天氣、健康等因素，但對于治理來說，可以將其簡化為利益相關(guān)者角色責(zé)任兌現(xiàn)的風(fēng)險，或者說角色行為的風(fēng)險。

項(xiàng)目是復(fù)雜的，對項(xiàng)目風(fēng)險判別的難點(diǎn)在于對風(fēng)險因素、其發(fā)生的可能性和可管理性等信息獲取的途徑和有效性方面。信息傳遞的不及時、失真、隱匿等是形成可管理風(fēng)險的重點(diǎn)。這也是為什么要將各種管理行為簡化為信息交換的原因，而借助于信息化系統(tǒng)可以減少人為的模糊性和處理過程的“柔性”，從而減少風(fēng)險，提高管理的有效性。利用信息化手段對項(xiàng)目及其治理中的關(guān)鍵績效領(lǐng)域、績效指標(biāo)是項(xiàng)目治理的必要手段。

5.基于可持續(xù)性協(xié)同發(fā)展的項(xiàng)目化文化平臺

項(xiàng)目給人們帶來的不一定是機(jī)會，還包含風(fēng)險。項(xiàng)目是應(yīng)對變化的有效手段，隨著變化的加劇，人們常常將以往常規(guī)性的運(yùn)營活動采取項(xiàng)目化的方式來管理。項(xiàng)目化管理是企業(yè)及其他組織為適應(yīng)變化的環(huán)境和需求將一些工作作為項(xiàng)目來對待的管理方式，其形式可以表現(xiàn)為：為某個長期持續(xù)性工作設(shè)定階段目標(biāo)；為某些崗位的長期或概括性職能界定特定任務(wù)依賴的權(quán)限；為一些跨組織合作的工作界定其臨時性組織合作方式；為一些柔性或非正式組織建立臨時性剛性規(guī)范等。變化給人們帶來擔(dān)憂。要解決項(xiàng)目化過程中人們存在的心理問題，需要培養(yǎng)人與人合作的能力，提升和更新其勝任角色的能力和廣度，讓他們看到未來職業(yè)和個人發(fā)展的前景，及增加這種前景的可靠性。這些都需要建立在了解人性的基礎(chǔ)上的一系列制度保障。文化是長期以來形成的習(xí)慣，不能等到習(xí)慣形成再進(jìn)行管理，而要將習(xí)慣形成分解成一個個行為固化的過程。人的行為要固化，需要重復(fù)產(chǎn)生，需要靠做到了有好處，做不到有壞處來引導(dǎo)和約束。

項(xiàng)目化理念的提煉、思維方式的形成、機(jī)制的保障是構(gòu)建項(xiàng)目治理文化平臺的主要工作。項(xiàng)目化文化解決了人們對項(xiàng)目這種臨時性工作的恐懼，愿意由靜態(tài)的崗位轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)的角色，知識復(fù)用使角色能夠迅速勝任工作，信息化管控保障了角色開展工作的規(guī)則，角色通過流程整合起來完成項(xiàng)目目標(biāo)，這就是項(xiàng)目治理平臺的邏輯。這是組織的責(zé)任，而不是項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組成員的責(zé)任，也不是哪個職能部門能夠獨(dú)立承擔(dān)的責(zé)任。

項(xiàng)目治理是為項(xiàng)目有效開展提供的管理環(huán)境保障。項(xiàng)目治理體系可以根據(jù)統(tǒng)一的過程來實(shí)現(xiàn)，而治理平臺則是圍繞一個個項(xiàng)目所需的資源、知識、文化等要素而形成的流程集成得到的。項(xiàng)目治理平臺與治理的統(tǒng)一過程共同組成了完整的項(xiàng)目治理體系。

結(jié) 論

為探尋穿越項(xiàng)目治理相關(guān)概念“叢林”之路，本文從項(xiàng)目與項(xiàng)目管理的本質(zhì)特點(diǎn)出發(fā)重新對其進(jìn)行了內(nèi)涵的界定，提出項(xiàng)目的本質(zhì)是為滿足其各利益相關(guān)方的特定需求而構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)平臺，并以此為依據(jù)提出了項(xiàng)目治理的相關(guān)概念和內(nèi)容，并對實(shí)現(xiàn)有效的項(xiàng)目治理面臨的關(guān)鍵問題及其解決思路進(jìn)行了說明，提出了基于統(tǒng)一過程的項(xiàng)目治理方式與項(xiàng)目治理平臺的解決方案。這種以項(xiàng)目利益相關(guān)方需求為出發(fā)點(diǎn)、以項(xiàng)目治理角色責(zé)任兌現(xiàn)的風(fēng)險管控為保障、以項(xiàng)目利益相關(guān)方規(guī)制關(guān)系建立的統(tǒng)一過程為成果的項(xiàng)目治理相關(guān)概念體系，既能夠揭示項(xiàng)目獨(dú)特性中蘊(yùn)含的治理共性，也能夠?yàn)樘峁┙y(tǒng)一的項(xiàng)目治理方法論奠定研究基礎(chǔ)。

[責(zé)任編輯：牟進(jìn)賈樂耀]

AnAnalysisonSomeConceptsinProjectGovernance

DING Rong-gui GAO Hang ZHANG Ning

(School of Management, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China)

Research on project governance is still in an anarchic status. The reason lies in the absence of a consistent system of concepts capturing both the uniqueness and the generality of projects. The uniqueness of a project roots in the different requirements and organization modes of stakeholders. It follows that the essence of a project is a social network infrastructure built to meet the specific requirements of various stakeholders, and the purpose of project governance is to establish and maintain the regulatory relationships among stakeholders. Such regulatory relationships can improve the efficiency and reliability of project governance such as defining project objectives and implementation modes, the risk control, performance management and others. The greater efficiency and reliability could be achieved by an iterative process incorporating deeper understanding of the requirements of stakeholders, clearly defining the responsibilities and roles of related parties, clearly describing the risks associated with undertaking the responsibilities and establishing necessary regulatory relationships to mitigate risks. In short, the system of project governance related concepts can capture both the generality of project governance hidden in the uniqueness of projects and provide the research foundation for a unified project governance methodology.

project governance; project management; unified process; infrastructure of project governance

2012-12-11

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“項(xiàng)目利益相關(guān)方治理關(guān)系網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險研究”(項(xiàng)目編號71072111)、國家軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目“基于過程的政府投資產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理研究”(項(xiàng)目編號2010GXS5B143)及山東大學(xué)人文社會科學(xué)重大招標(biāo)項(xiàng)目“政府重大投資項(xiàng)目評價和治理機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號12RWZD16)。

丁榮貴, 山東大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(濟(jì)南 250100)；高航, 山東大學(xué)管理學(xué)院博士研究生(濟(jì)南 250100), 山東政法學(xué)院講師(濟(jì)南 250014)；張寧, 山東大學(xué)管理學(xué)院博士研究生(濟(jì)南 250100)。