空間視角的科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長：研究述評與發(fā)展趨勢*

萬 勇

(廣東石油化工學院 經(jīng)濟管理學院,廣東 茂名 525000)

一、引言

科技創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的重要引擎，在熊彼特(Joseph.A.Schumpeter)開創(chuàng)性地提出創(chuàng)新理論之后，如何促進科技創(chuàng)新進而推動經(jīng)濟增長成為經(jīng)濟學家關(guān)注的焦點之一。從發(fā)達國家經(jīng)濟實踐角度看，加強科技創(chuàng)新的空間集聚并以此帶動經(jīng)濟增長是發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的重要原因。美國硅谷和波士頓128號公路兩個著名高新區(qū)，就是科技創(chuàng)新的空間集聚和產(chǎn)業(yè)集群和的典型案例。

從空間視角看，科技創(chuàng)新的諸要素必然具有空間上的相互關(guān)系與地域上的組合形式。目前國內(nèi)外學者對空間視角的科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長問題的研究已經(jīng)具有一定深度，從早期的科技創(chuàng)新概念界定、科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長的機理研究逐漸轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新能力空間分布特征、趨勢、空間科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)等方面的研究。本文從空間視角出發(fā)，在梳理和總結(jié)科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長匹配關(guān)聯(lián)的研究成果基礎上，對該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀進行簡單述評，并分析該領(lǐng)域的研究發(fā)展趨勢。

二、空間視角的科技創(chuàng)新能力分布特征與趨勢研究

(一)空間視角的科技創(chuàng)新能力分布特征

國外一些學者實證研究表明，科技創(chuàng)新能力在地理空間上并非均勻分布和相互孤立，而總是集中在個別“中心地帶”，各區(qū)域間從總體上看呈現(xiàn)出高度非均衡性特征。Lim(2003)基于美國的專利數(shù)據(jù)，對美國創(chuàng)新的空間分布進行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在1990—1999年，美國創(chuàng)新活動高度集中于少量的都市區(qū)域中，主要是發(fā)生在沿海都市區(qū)，尤其是加利福尼亞州和大西洋中部的新英格蘭地區(qū)以及南部的某些獨立的空間集群區(qū)。[1]Cospo，Proenga & Fontoura (2007)[2]、Kesidou & Romijin(2008)[3]以及Thompson (2005)[4]的實證結(jié)果也證明了空間上的非均衡性。

對中國的實證研究也得出相似的結(jié)論。張玉明和李凱(2007)實證計量表明，1996—2005年我國科技創(chuàng)新產(chǎn)出的空間分布高度集中在少數(shù)東部省際區(qū)域，大部分創(chuàng)新活動發(fā)生在東南沿海省際區(qū)域，尤其是在廣東等東南部沿海區(qū)域；并且科技創(chuàng)新活動比經(jīng)濟活動顯示出更高的空間集中度。[5]Sun(2000)發(fā)現(xiàn)中國的專利大部分聚集在沿海省份和人口較多的內(nèi)陸省份，但這種地區(qū)集中程度在日趨降低。[6]魏守華,等(2010)[7]、宋麗思和陳向東(2009)[8]的實證表明，我國科技創(chuàng)新能力的空間差距明顯。

(二)空間視角的科技創(chuàng)新能力分布趨勢

我國一些學者研究認為，中國科技創(chuàng)新能力的空間分布顯示出一定的發(fā)展趨勢，表現(xiàn)為三種情況：

第一種情況是創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出東西中依次遞減趨勢。師萍,等(2011)的研究表明，中國的不同地理空間之間研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長率存在顯著差異，并呈現(xiàn)出東部、西部、中部依次遞減的發(fā)展趨勢。[9]

第二種情況是創(chuàng)新綜合指數(shù)有空間極化趨勢。宋麗思、陳向東(2009)指出，在我國京津冀、長三角、珠三角和成渝四大城市區(qū)域內(nèi)，科技創(chuàng)新發(fā)展綜合指數(shù)均存在顯著的空間極化現(xiàn)象，且尤以成渝地區(qū)最為顯著，長三角和珠三角次之，京津冀極化度最低。進一步研究極化指數(shù)增速的變化發(fā)現(xiàn)，變化趨勢呈不對稱的交替性上升下降運動特征，而且增速逐步趨近于0。[10]

第三種情況是空間非均衡性有不斷強化趨勢。Peilei Fan和Guanghua Wan(2006)的研究表明，在地理空間層面上，1995—2004年中國科技創(chuàng)新能力的不平衡性呈上升趨勢；以省際空間為例，這種不平衡性在1995—2000年呈下降趨勢，在2000—2004年呈上升趨勢。從1995—2004年，中國東、中、西部的科技創(chuàng)新能力的不平衡性隨著時間的遷移而增加。[11]

三、空間視角的科技創(chuàng)新能力非均衡性分布的成因研究

針對科技創(chuàng)新能力空間分布的分均衡性特征，國內(nèi)外學術(shù)界從不同角度展開對特征背后的成因探討。從現(xiàn)有文獻來看，這些研究結(jié)果可歸結(jié)為以下三類：

(一)R&D的區(qū)位鎖定效應

國外有學者認為，R&D活動具有較強的區(qū)位鎖定效應，這是造成R&D中心區(qū)與非中心區(qū)科技創(chuàng)新能力相差甚大的原因。一方面由于勞動力在地理空間上的流動性還受到很大限制(Cheshire & Malecki，2004)，[12]另一方面由于知識是嵌入在人力資本里隨時間而累積的，知識的擴散需要邊干邊學(Learning by Doing)，需要研發(fā)人員個體之間面對面的接觸和公司之間地理區(qū)位的鄰近性，因此，知識對公司和地理區(qū)位具有一定黏性(Sticky)，在不計成本的情況下無法輕易傳播。這樣，基于知識的科技創(chuàng)新就具備了地理空間上的特性，導致R&D和創(chuàng)新總是集聚在一定的地理空間上(Caniels，2000)。[13]Simmie(2005)強調(diào)，企業(yè)R&D的持續(xù)和深入必然使得企業(yè)之間的分工和專業(yè)化變得重要，企業(yè)間合作創(chuàng)新也必然要求持續(xù)的R&D能夠建立和維持在特定的區(qū)域內(nèi)。[14]Amin & Robins(1990)從跨國公司活動角度分析，認為在全球化的大背景下大型跨國公司占據(jù)主導地位，由大型跨國公司主導的R&D活動和由此帶來的科技創(chuàng)新會在特定的區(qū)域內(nèi)集中。[15]

(二)知識溢出與技術(shù)擴散的空間集聚效應

一些學者認為知識溢出與技術(shù)擴散的空間集聚是形成科技創(chuàng)新能力空間非均衡性的重要原因。Moreno，Paci & Usai(2005)以歐洲17個國家175地區(qū)為樣本進行實證研究，結(jié)果表明，知識的生產(chǎn)受到其他區(qū)域從事的創(chuàng)新活動(專利和研發(fā)活動)空間溢出的影響，而且溢出大部分被限定在國界內(nèi)250公里的范圍內(nèi)。[16]Kesidou & Romijin(2006)對烏拉圭軟件集群的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在該集群中存在著本地的局域知識溢出現(xiàn)象，局部知識溢出是該集群創(chuàng)新最重要的驅(qū)動力之一。[17]Thompson (2005)的研究發(fā)現(xiàn)，知識溢出存在一定程度的地理空間集中化特征。[18]這就是說，盡管一些知識和技術(shù)可以溢出，但這種溢出只是局限在以原有創(chuàng)新中心為中心的一定空間范圍內(nèi)，對遠距離的區(qū)域而言其作用強度很微弱。因此，科技創(chuàng)新活動具有知識溢出與技術(shù)擴散的空間集聚效應，這導致科技創(chuàng)新能力在創(chuàng)新中心區(qū)與非中心區(qū)的不均衡狀態(tài)，從而形成不同地理空間分布上的非對稱性。

(三)空間科技創(chuàng)新要素投入量及其效率因素

一些學者認為不同空間上科技創(chuàng)新要素投入量多寡是決定科技創(chuàng)新能力空間非均衡性的原因。Caniels(1996)根據(jù)Abranovitz等人的區(qū)域技術(shù)差距理論，指出不同空間上的R&D投入差異大致可反映空間科技創(chuàng)新能力差距。[19]萬坤揚、陸文聰(2010)基于中國各省際空間科技創(chuàng)新產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)實證結(jié)果，認為大中型工業(yè)企業(yè)R&D支出以及創(chuàng)業(yè)投資與企業(yè)研發(fā)結(jié)合對中國不同空間的科技創(chuàng)新貢獻顯著，是影響我國科技創(chuàng)新空間分布變化的主要因素。[20]

另一些學者則認為創(chuàng)新效率是影響科技創(chuàng)新能力空間非均衡性的原因。魏守華,等(2010)實證表明，空間科技創(chuàng)新能力不僅受R&D活動規(guī)模等創(chuàng)新基礎條件影響，更重要的是受空間創(chuàng)新效率影響，而創(chuàng)新效率又依賴于空間內(nèi)特定的因素，包括產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、產(chǎn)學研聯(lián)系質(zhì)量、對該空間外技術(shù)溢出的吸收能力。[21]

四、空間視角的科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長匹配研究

(一)空間視角的科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長匹配的研究現(xiàn)狀

一些學者的實證研究表明，空間上科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長是相互匹配的，科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長吻合程度非常高。Caniels(1996)通過對歐盟的德、意、法、英、西班牙和葡萄牙等國的研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費與區(qū)域經(jīng)濟規(guī)模在空間上具有匹配性分布關(guān)系。[22]朱選功、郭為(2010)考察了2000年以來中國經(jīng)濟增長和分省之間創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。結(jié)果表明，如果用進出口、專利及其市場化程度和FDI流入來衡量分省之間的創(chuàng)新能力，那么分省的創(chuàng)新能力可以解釋近5年來經(jīng)濟增長的52%。[23]尹宗成、江激宇、李冬嵬(2009)對我國技術(shù)進步水平與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了定量研究，結(jié)果表明，我國技術(shù)進步與經(jīng)濟增長間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，并且二者之間存在雙向因果關(guān)系，當技術(shù)進步受到一定沖擊發(fā)生變化時，能夠給經(jīng)濟增長帶來長久、持續(xù)的正向影響。[24]劉和東、施建軍(2009)實證研究結(jié)果表明，我國自主創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力與經(jīng)濟增長存在較強的相關(guān)關(guān)系，盡管各自的增長是非穩(wěn)定的，但從長期看，它們之間卻構(gòu)成了長期的均衡關(guān)系。[25]任義君(2008)實證結(jié)果表明，我國高校科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟增長之間存在著顯著正相關(guān)關(guān)系，第一典型相關(guān)系數(shù)高達0.88。[26]陳柳(2007)采用長三角地區(qū)數(shù)據(jù)進行實證，結(jié)果表明本土創(chuàng)新能力與該地區(qū)的經(jīng)濟增長存在顯著正相關(guān)的關(guān)系。[27]

(二)空間視角的科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長匹配關(guān)系的解釋

Friedman(1972)構(gòu)建了中心—外圍模型，解釋了空間上科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長之間存在匹配關(guān)系的原因。Friedman(1972)認為，經(jīng)濟發(fā)展是一個不連續(xù)但逐漸累積的創(chuàng)新過程，發(fā)展通常源于區(qū)域內(nèi)的少數(shù)“變革中心”，并由這些中心自上而下、由內(nèi)到外地向創(chuàng)新潛能較低的外圍區(qū)擴散。由于外圍區(qū)創(chuàng)新能力劣于中心區(qū)，且缺乏經(jīng)濟自主，從而形成了二者間經(jīng)濟發(fā)展的差距，并隨著時間的推移而不斷強化。

有些學者的研究則強調(diào)了包括R&D在內(nèi)的各種創(chuàng)新要素在空間科技創(chuàng)新中的重要性，認為不同空間上創(chuàng)新要素配置的多寡是導致不同空間經(jīng)濟增長快慢的原因。Romer(1989)以世界上最發(fā)達的22個國家(區(qū)域)為樣本進行實證研究，發(fā)現(xiàn)一國(區(qū)域)從事研究工作的科學家和工程師越多，產(chǎn)出的增長率就越高。[28]Cameron(1998)發(fā)現(xiàn)投入到創(chuàng)新中R&D資本存量增長1%，總產(chǎn)出就增長0.05%～0.1%，R&D投資的社會回報率一般為20%～50%。[29]張繼紅、吳玉鳴、何建坤(2007)的實證結(jié)果表明，我國專利授權(quán)總數(shù)、發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利授權(quán)數(shù)與區(qū)域經(jīng)濟增長之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，增加專利產(chǎn)出能力將會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生顯著的正向作用。[30]

五、空間視角的科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長研究評價

國外關(guān)于空間視角的科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長問題研究，側(cè)重于從實證計量的角度出發(fā)來考察。國外研究結(jié)果一般認為，科技創(chuàng)新在空間分布上具有非均衡性，并且這種非均衡性與地區(qū)經(jīng)濟增長的非協(xié)調(diào)性相互匹配，同時不同空間的科技創(chuàng)新能力的強弱直接影響到經(jīng)濟增長速度。國內(nèi)的研究，對中國現(xiàn)實科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)把握較準確，但尚未找到對科技創(chuàng)新差距的現(xiàn)狀、特征與演變過程的合理解釋，對空間上科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長之間的不匹配關(guān)系也沒有提供合理的解釋。另外，國內(nèi)目前的研究的工具和方法還偏于傳統(tǒng)。

最重要的是，從既有文獻看，目前國內(nèi)外研究比較普遍地忽視了科技創(chuàng)新能力的空間結(jié)構(gòu)及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效應。一般研究將空間上的科技創(chuàng)新行為處理為一個孤島，而沒有考慮到不同空間之間創(chuàng)新行為的相關(guān)性，因而對科技創(chuàng)新能力在不同空間的分布結(jié)構(gòu)及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟增長效應研究甚少?？萍紕?chuàng)新已經(jīng)被確定為遞增性報酬產(chǎn)生的主要因素，而在最近的研究中，普遍忽視了科技創(chuàng)新所具有的顯著的地理空間特征以及科技創(chuàng)新能力在空間上的分布結(jié)構(gòu)因素。經(jīng)濟和創(chuàng)新行為的時空二維性要求研究者的視察單元必然從企業(yè)轉(zhuǎn)向空間，而現(xiàn)有研究抽象掉了空間結(jié)構(gòu)因素，難以解釋科技創(chuàng)新能力與空間集聚、報酬遞增、內(nèi)生增長等最為重要的一些經(jīng)濟現(xiàn)象，因而具有明顯的局限性。

六、近年來國內(nèi)外研究的發(fā)展趨勢

當前，國外對科技創(chuàng)新能力的空間分布的研究，已經(jīng)逐漸從單純的地理空間滲透到社會空間結(jié)構(gòu)等“軟空間”領(lǐng)域。比如，Breschi和Lissoni (2004)利用歐洲專利局數(shù)據(jù)庫中意大利人申請專利的信息構(gòu)建了一個數(shù)據(jù)庫，并利用這些信息來表示專利發(fā)明人之間的社會空間關(guān)系，以此考察社會空間距離與地理空間距離及其相互關(guān)系在專利引用中所發(fā)揮的作用。結(jié)果表明，當專利發(fā)明人之間的社會空間距離比較遙遠時，地理空間距離很難解釋專利引用模式；相反，當專利發(fā)明人之間的社會距離比較接近時，地理接近性對知識溢出的作用比較顯著。[31]

此外，師萍,等(2011)實證研究表明，中國研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長主要是由技術(shù)效率推動的，技術(shù)進步改善的作用相對有限，研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)進步與技術(shù)效率呈顯著負相關(guān)，全要素生產(chǎn)率不是研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出增長的主要源泉。[32]但是，對于具體的地理空間上的科技創(chuàng)新能力而言，其科技創(chuàng)新能力強弱到底與哪些因素息息相關(guān)呢？進一步，為何在此地對科技創(chuàng)新能力起作用的因素，在彼地的實證卻顯示與創(chuàng)新能力關(guān)系不大呢？萬勇(2010)研究表明，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長，存在時間、空間二維度的作用效應，并且在不同時間與空間維度上會顯示出不同的特性。[33]如何解釋這種因空間轉(zhuǎn)換而導致的因素“失靈”問題呢？國內(nèi)外一些學者正試圖在計量實證的基礎上，結(jié)合空間經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)集群等理論來回答?？梢?，就科技創(chuàng)新能力的空間分布問題而言，國內(nèi)外研究的發(fā)展趨勢具有越來越“精細化”特征，即強調(diào)對具體因素、具體時間、具體空間三者的“對號入座”，而非傳統(tǒng)的將研究對象看做是統(tǒng)一的、同質(zhì)的、均勻的“質(zhì)點”。

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