“TBT”理論概述

● 山西省標準化研究院 宋棟國

技術貿易壁壘(TBT)的兩面性

技術貿易壁壘是當代國際貿易理論與政策研究的前沿課題，“技術貿易壁壘”(Technical Barriers To Trade）簡稱TBT，是貿易壁壘中非關稅貿易壁壘的一種，主要是指貨物進出口所制定的那些強制性和非強制性的技術法規(guī)、標準以及檢驗商品的合格評定程序所形成的貿易障礙?！癟BT”一詞正式出現(xiàn)于WTO （技術貿易壁壘協(xié)定中）、國際貿易中、技術條例和技術標準的出發(fā)點是保證國際交易中貨物的質量，減少由進出口貨物的規(guī)格、質量和服務引發(fā)的爭端，保護消費安全，維護各國消費者的權益，從而促進國際貿易的發(fā)展。

經(jīng)濟學界對技術性貿易壁壘的概念界定并不統(tǒng)一，有學者從政策工具屬性界定或形式歸類的方式來定義技術性貿易壁壘。也有學者從政策執(zhí)行的意圖與目的角度來定義技術性貿易壁壘，還有學者則從性質界定角度來定義TBT。上述概念界定方式都強調了TBT 是非關稅壁壘的一種表現(xiàn)，為貿易限制法規(guī)，但并未對其貿易限制作用的合理性進行區(qū)分。Thornsbury 在1998年率先對這種貿易限制作用分為基于市場的國家安全，人類和動植物安全及健康3 個方面，對“技術性貿易壁壘”的兩面性進行了闡述。

1.TBT創(chuàng)造貿易、糾正市場失靈的特性

TBT 對生產(chǎn)技術進步有促進作用，能夠促進貿易，為貿易帶來便利。也就是說，TBT 能夠有效提高公共福利的潛力，方便貿易活動。為了實現(xiàn)各種公眾福利，增加并規(guī)范貿易活動，政府一般制定了法規(guī)和政策措施，對生態(tài)環(huán)境、勞動等進行保護，從而確保衛(wèi)生健康和產(chǎn)品質量。

技術標準是技術性措施的關鍵之一。作為國際商業(yè)語言，標準體系能夠對產(chǎn)業(yè)競爭力起促進作用，進而促進全球自由貿易的發(fā)展。如果缺乏相關標準，國際貿易就會非常復雜。可以說，技術標準對于國民經(jīng)濟和全球貿易具有重要意義。技術標準能夠有效幫助消費者選購產(chǎn)品，從而保證產(chǎn)品的質量和安全，保障消費者購物的安全，增加產(chǎn)品貿易往來。因此，標準是保障公正自由貿易成功的關鍵，是現(xiàn)代經(jīng)濟貿易的基礎。

2.TBT具有限制和扭曲貿易的特點

TBT 具有阻礙其他國家商品自由進入本國市場的特點。WTO 統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從1995年～2007年12年間，WTO 各成員通報影響貿易的新規(guī)則總量達到23 897 件，其中TBT 措施為16 974 件，占71%。估算數(shù)據(jù)顯示，2006年技術標準對全球80%的貿易造成了影響，對全球貿易額造成的影響高達8 萬億美元。

和配額、自愿出扣限制等非關稅措施不同，TBT 對貿易的障礙較為隱蔽。比如說，一些技術性措施自稱是為了增進福利，但實際卻是為了達到一些特殊目的的政策工具。在國際認可的合法的掩護下制定的技術法規(guī)、標準和合格評定程序會在一些措施背后隱藏著戰(zhàn)略目的，比如說，通過限制國外潛在競爭，實現(xiàn)保護國內產(chǎn)業(yè)的目的；通過對外國進入者設置障礙，排除來自國外的競爭。不同的技術標準能夠明顯地增加進出口成本或者阻止市場準入，造成對潛在和現(xiàn)有進出口商的額外障礙，對外國企業(yè)進行歧視，影響或限制貿易。在出口商品進入國際市場之前，TBT 迫使?jié)撛诔隹谏套龀龇戏ㄒ?guī)或服從檢測的產(chǎn)品或工藝改變。不管制定的技術性措施具有歧視性還是只是起增加出口商成本的效果，對潛在出口商制造額外的障礙，都可能對貿易造成影響。

技術法規(guī)、標準與合格評定程序三要素之間的區(qū)別

WTO管轄的技術性貿易措施包括技術法規(guī)、標準和合格評定程序，這三大要素是所有經(jīng)濟體構建其技術性貿易措施中必不可少的關鍵，三者之間互相依存，互相聯(lián)系，互相作用，是一個有機整體。在實際情況中，由于貨物貿易中對象各異，各經(jīng)濟體貿易政策和經(jīng)濟技術發(fā)展水平各不相同，這三大要素的作用也略有差異。

1.措施制定主體不同

技術法規(guī)制定者為立法機構、政府部門或其授權的其他機構。如歐盟的技術法規(guī)主要由歐盟理事會和歐盟委員會澳洲基礎條約授權制定。

標準的制定主體為非政府部門的標準機構。如歐盟的標準是由CEN 和CENELEC等歐洲標準化組織制定。合格評定程序的制定主體和技術法規(guī)的制定部門往往有相同的層次。

合格評定程序主要用來評判產(chǎn)品符合技術法規(guī)和標準要求與否，歐盟在新方法指令中，合格評定程序由歐盟理事會制定。它一方面要對產(chǎn)品與標準的符合性進行評定，另一方面要對技術法規(guī)的符合性進行評定。

2.法律效力不同

技術法規(guī)和標準在法律效力上存在差異，技術法規(guī)是強制執(zhí)行的，而標準則僅需自愿遵守，這是技術法規(guī)和標準的本質區(qū)別。

從法律效力來說，技術法規(guī)是規(guī)定強制執(zhí)行的法律、法規(guī)或其他形式的文件，在其管轄范圍內的產(chǎn)品都一定要符合技術法規(guī)的要求。如歐盟的技術法規(guī)主要以歐盟委員會和歐盟理事會頒布的指令形式存在，具有強制執(zhí)行效力。

標準是自愿遵守的技術文件，標準管轄范圍內的產(chǎn)品，企業(yè)通過自愿執(zhí)行的方式?jīng)Q定是否實施標準對產(chǎn)品的相關要求。歐盟指令98/34/EC 中闡述，歐洲標準是歐洲標準化組織為滿足非強制性重復或持續(xù)運用目標而使用的相關技術規(guī)范，這也表明歐洲標準具有自愿性。

合格評定則可以是強制性的，也可以是自愿性的，這主要由其所評定的對象及技術法規(guī)和標準中對相應對象的要求所決定。如果合格評定程序以技術法規(guī)形式出現(xiàn)，此時它就是強制性的，如強制性產(chǎn)品認證；如果合格評定程序以標準形式出現(xiàn)，那它就是自愿性的，如標準化的檢驗測試方法。

3.表現(xiàn)形式不同

技術法規(guī)強制性技術文件，具有法律約束力，它具有多種表現(xiàn)形式。在歐盟的技術法規(guī)體系，技術法規(guī)既包含歐盟的法律、條例、指令、決定，也涵蓋歐盟各成員國的技術法規(guī)。

標準是非強制性技術文件，可供反復使用。在歐盟的技術法規(guī)體系，標準包括歐洲標準、新方法指令中的協(xié)調標準，也涵蓋歐盟各成員國的國家標準等。

合格評定程序可概括為合格評定的8 種基本模式、8種派生模式以及相互的組合。

4.約束范圍不同

技術法規(guī)和標準相同，可以對產(chǎn)品的特性、加工過程、生產(chǎn)方法等進行約束，也可對術語、符號、包裝、標志或標簽產(chǎn)生約束作用。兩者主要的不同點在于，技術法規(guī)除了有上述作用外，還能夠對管理規(guī)定發(fā)生約束作用。

技術法規(guī)和標準是對產(chǎn)品要求的品質進行約束，而合格評定程序則約束了怎樣檢驗以確認產(chǎn)品符合技術法規(guī)和標準的要求。合格評定程序主要約束范圍是檢查產(chǎn)品是否符合技術法規(guī)和標準的操作方法。

5.對貿易的影響不同

三者對國際貿易的影響程度各不相同。標準和非強制性的合格評定程序對國際貿易影響較小，技術法規(guī)、強制性合格評定程序對國際貿易影響較大，這主要是其強制性和法律約束力所決定的，是一種重要的技術性貿易措施。如技術法規(guī)規(guī)定，未通過強制性合格評定的進口產(chǎn)品不得入境；未符合技術法規(guī)要求的產(chǎn)品不得在市場上銷售等，都會對貿易產(chǎn)生巨大影響。

美國TBT體系和歐盟TBT體系的對比

1.美國TBT特點

美國是全球最大的貿易國家，技術性貿易措施發(fā)展成熟，是各種貿易壁壘（如貿易地位限制、數(shù)量限制、政府采購限制、關稅配額、技術性貿易措施、反傾銷等）最繁多的國家。美國TBT 特點是標準數(shù)量多。美國是公認的標準大國，據(jù)統(tǒng)計，美國制定的標準多達50 000 多個，包括技術法規(guī)、政府采購細則等多個方面。另據(jù)統(tǒng)計，美國由專業(yè)學會、行業(yè)協(xié)會、私營標準機構等制定的標準數(shù)量也超過40 000 個。另外，還有一些未完全規(guī)范書面化的行業(yè)標準未在統(tǒng)計內。實際上，美國并沒有一個公共或私營機構主導標準的制定和推廣。和其他大部分國家不同，美國標準體制結構較為分散。聯(lián)邦政府在制造業(yè)、交通、環(huán)保、食品和藥品等方面都制定了強制性的標準，并有相當多的行業(yè)標準存在，如美國私營標準機構達400 多個。美國貿易的特點是，表面極力倡導全球貿易自由化，但實際上為了維護自身利益，通過標準、法規(guī)等多種措施實施貿易保護。有研究人員指出，目前美國的TBT 已經(jīng)有不少和WTO 《技術性貿易壁壘協(xié)定》中“對國際貿易隱蔽限制”“不得作為對其他國家的歧視”等相關規(guī)定沖突。從目前來看，美國基本不采用國際標準機構制定的標準，很多標準甚至和國際標準相沖突。如美國借助安全、衛(wèi)生檢疫等規(guī)定，嚴格檢查進口商品，不僅要求進口商品符合ISO9000 系列標準，還需要產(chǎn)品符合很多其他條例。如美國要求藥品符合FDA（美國食品和藥品管理局）制定的相關法規(guī)，無論是處方藥、非處方藥還是醫(yī)療器械，都在認證包裝、標示及檢測方法等諸多方面對進口產(chǎn)品進行了嚴格限制。

法規(guī)方面，美國對進口的商品要求也非常繁多。如和FDA 相關的法律有《公共衛(wèi)生服務法》、《食品、藥品、化妝品法》、《茶葉進口法》、《嬰兒藥法》、《嬰兒食品法》、《公平包裝和標簽法》等近10 種。在管理進口食品方面，不僅要進行市場抽樣，還要進行口岸檢驗，一旦發(fā)現(xiàn)不合格商品立即扣留甚至銷毀。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，每個月有越3 500 批進口商品由于各種原因被FDA 扣留。另外，商業(yè)部、聯(lián)邦貿易委員會、消費者產(chǎn)品安全委員會、美國職業(yè)安全與健康慣例局、環(huán)境保護局、能源效力標準局等部門都有自身頒布的法規(guī)，如限制電子產(chǎn)品進口的《控制放射性的健康與安全法》，限制植物類產(chǎn)品進口的《聯(lián)邦植物蟲害法》、《植物檢疫法》、《動物福利法》等。另外，為了保護國內生產(chǎn)加工，美國也設置了一系列法律，如為保護國內的汽車工業(yè)而制定的《防污染法》、《空氣凈化法》中規(guī)定，進口汽車都一定要安裝防污裝置，并在這方面制定了十分嚴格而細致的要求，從而限制了排氣量過大汽車的進口貿易行為。

美國技術評定系統(tǒng)分散復雜。合格評定是評定一種產(chǎn)品符合特定標準與否的技術確認過程。美國通常使用第三方評定進行這一過程，也就是說，首先由獨立實驗室或測評機構等對產(chǎn)品進行測試，在此基礎上再提供有關產(chǎn)品符合標準與否的正式評定結果。進口商向美國市場出口產(chǎn)品時，必須向認證機構申請認可。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前美國有認證體系多達55 種，如產(chǎn)品安全認證體系UL、軍用MIL、電池兼容、FCC 等認證體系影響力較大，較為大家熟知。雖然質量認證的體制自由分散，沒有統(tǒng)一的國家質量認證機構，政府部門、地方政府機構、民間組織都能夠開展質量認證過程，但是要求非常嚴格，所有美國進口的商品，都一定要通過安全、衛(wèi)生檢疫和各種包裝、標簽規(guī)定等多種檢查。如為了認證商品安全性而設立了的保險商實驗室UL，進口商品首先要通過UL 認證，才能順利地進入美國市場自由銷售。ISO9000系列標準在美國也得到認可。美國標準協(xié)會（ANSI）也開展對第三方認證體系的認可、質量注冊機構的認可、實驗室計劃的認可。

另外，美國海關查驗中要求也較多。對查驗貨物的要求主要包括如下幾個方面：第一，是否表明原產(chǎn)地；第二，是否貼上所要求的標簽；第三，貼標簽的方法是否符合海關要求；第四，貨物是否符合政府和其他有關部門法律條例規(guī)定的要求。

2.歐盟的TBT特點

一是利用歐盟指令形成技術壁壘。1985年5月7日，歐盟理事會批準并發(fā)布了《關于技術協(xié)調和標準化的新方法》。這一規(guī)定中要求，歐盟發(fā)布的指令對成員國具有約束力，具有和法律同等的效力，歐盟各成員國應當制定相應的規(guī)定，進行有效落實。目前，歐盟已發(fā)布了300多個這類指令，從而有效消除了歐盟內部的貿易壁壘，并形成對歐盟以外的商品進入的阻礙。

第二，除了制定相關法律法規(guī)，歐盟采用了各種嚴格的技術標準，限制進口產(chǎn)品進入歐盟市場。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前歐盟有10 萬多個詳細技術標準，在各種產(chǎn)品進口方面都有規(guī)定，全方位地對進口商品進行限制。從目前來看，歐盟各國除了執(zhí)行國際標準化組織制定的標準外，同時也遵守歐盟標準組織和各成員國制定的相關標準。

第三，環(huán)保標準（綠色標準）的推廣。環(huán)保標準已經(jīng)成為歐盟限制發(fā)展中國家產(chǎn)品進入歐盟市場的主要方式。20 世紀末開始，歐盟年啟動了ISO1400 環(huán)境管理系統(tǒng)，該標準要求，進入歐盟市場的一切產(chǎn)品在設計、制造、使用、處理過程中，都要嚴格依據(jù)相關標準。這一標準形成的綠色貿易壁壘，對國外產(chǎn)品進入歐盟市場造成了巨大的障礙。

第四，歐盟及其成員國通過強制推行標志造成壁壘。如歐盟推行的CE 標志，該方法是強制認證標志，無論是歐盟企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，還是其他國家的進口產(chǎn)品，只要想在歐盟市場上進行銷售，就必須加貼這一標志，證明這一產(chǎn)品符合歐盟《技術協(xié)調與標準化新方法》法規(guī)的相關要求，這對國外產(chǎn)品形成了貿易壁壘。除了CE 標志外，歐盟一些成員國也會在某一時期對某國的特色商品要求特定的標志，從而限制該商品進口。