淺論學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)

胡紅亮

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

淺論學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)

胡紅亮

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

學(xué)術(shù)著作是一種特殊的信息資源產(chǎn)品。在網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字化條件下，學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)面臨新的變革。文章在闡述學(xué)術(shù)著作及其重要特性和評(píng)價(jià)的重要意義的基礎(chǔ)上，論述目前學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的一般做法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，展望未來(lái)學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)發(fā)展的趨勢(shì)。論文通過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的相關(guān)研究，為寫(xiě)作者、閱讀者和相關(guān)機(jī)構(gòu)提供了決策支持。

學(xué)術(shù)著作；著作研究；著作評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)趨勢(shì)；學(xué)術(shù)信息資源評(píng)價(jià)

1 學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的研究背景

1.1 學(xué)術(shù)著作及其重要特性

近代以來(lái)，隨著科學(xué)研究和學(xué)術(shù)交流的日益活躍，研究人員通常通過(guò)圖書(shū)出版的形式將研究過(guò)程中形成的對(duì)某一問(wèn)題的總結(jié)性思想、某一領(lǐng)域取得的前沿成果等進(jìn)行記錄和傳播，這些圖書(shū)一般具有較高的學(xué)術(shù)水平和原創(chuàng)性，在某種程度上體現(xiàn)了作者的學(xué)術(shù)積累并以“學(xué)術(shù)著作”的名稱為學(xué)術(shù)界所認(rèn)同和使用，目前已逐漸成為重要的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。

盡管學(xué)術(shù)著作沒(méi)有明確的定義，但通常而言，是指研究人員根據(jù)相關(guān)研究成果，在其長(zhǎng)期研究積累的基礎(chǔ)上，針對(duì)某一問(wèn)題進(jìn)行深入闡述后形成的供記錄和復(fù)制傳播的正式出版物，該出版物具有一定的形式要素和內(nèi)容要素，一般應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)的圖書(shū)管理編號(hào)以便進(jìn)行管理和傳播[1]。

區(qū)別于其他圖書(shū)產(chǎn)品，在評(píng)價(jià)中學(xué)術(shù)著作具有如下幾點(diǎn)特性。

一是，學(xué)術(shù)著作內(nèi)容上具有較強(qiáng)的科學(xué)性。作為科學(xué)研究的成果表現(xiàn)，學(xué)術(shù)著作所論述的思想或問(wèn)題應(yīng)該遵循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难堇[體系或推理邏輯，科學(xué)論述是建立在真實(shí)、考究的資料基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，具有較強(qiáng)的可信度。

二是，學(xué)術(shù)著作具有相對(duì)規(guī)范的形式要素和標(biāo)準(zhǔn)。作為一種較為特殊的學(xué)術(shù)出版物，學(xué)術(shù)著作和普通圖書(shū)不同，在概念定義表述、參考文獻(xiàn)羅列、圖表公式展現(xiàn)等方面都遵循一定的標(biāo)準(zhǔn)。

1.2 學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的緊迫性和現(xiàn)實(shí)意義

近年來(lái)，隨著社會(huì)的進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，各類研究成果以前所未有的高速度增長(zhǎng)，直接導(dǎo)致了相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量的急劇增長(zhǎng)。2011年，我國(guó)共出版圖書(shū)37萬(wàn)種，其中新增圖書(shū)約21萬(wàn)種，圖書(shū)出版總印數(shù)達(dá)77.1億冊(cè)（張），已經(jīng)成為圖書(shū)第一大國(guó)[2]。

信息量激增帶來(lái)了信息甄別和選擇的難題，無(wú)論是對(duì)作為信息傳播者的出版社、圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)，還是對(duì)信息資源進(jìn)行有效利用和提供增值服務(wù)的情報(bào)研究機(jī)構(gòu)，抑或作為學(xué)術(shù)信息最終使用者的研究人員而言，都面臨在海量信息中獲取最有價(jià)值學(xué)術(shù)著作的難題。

對(duì)學(xué)術(shù)著作傳播機(jī)構(gòu)而言，出版社越來(lái)越多地面臨著利用有限編輯資源進(jìn)行優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的出版選擇問(wèn)題。在選擇過(guò)程中既要考慮經(jīng)濟(jì)效益，又要考慮學(xué)術(shù)著作的社會(huì)影響。而圖書(shū)館在資源采購(gòu)過(guò)程中，一方面是激增的圖書(shū)品種和數(shù)量，另一方面是采購(gòu)經(jīng)費(fèi)和儲(chǔ)存場(chǎng)所帶來(lái)的限制。因此，解決學(xué)術(shù)著作的優(yōu)選問(wèn)題同樣急迫。

作為對(duì)信息資源有效利用和增值服務(wù)的一種手段，學(xué)術(shù)信息資源的客觀評(píng)價(jià)并按照評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行有針對(duì)性的推廣無(wú)疑是一種有效的情報(bào)服務(wù)方式。例如，在學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)方面，美國(guó)科技信息研究所的科學(xué)引文索引SCI （Science Citation Index）數(shù)據(jù)庫(kù)通過(guò)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)選擇收錄了全世界重要的科技學(xué)術(shù)期刊，被其收錄并檢索的論文比其他論文擁有更多被引用和傳播的機(jī)會(huì)。從2012年開(kāi)始，國(guó)內(nèi)從事科技期刊評(píng)價(jià)的權(quán)威機(jī)構(gòu)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所推出了“領(lǐng)跑者5000”（F5000）項(xiàng)目。F5000通過(guò)定量分析數(shù)據(jù)和同行評(píng)議結(jié)果精心遴選出一定時(shí)間范圍內(nèi)5000篇科技頂尖學(xué)術(shù)論文。這種評(píng)價(jià)對(duì)擴(kuò)大論文影響、增強(qiáng)學(xué)術(shù)傳播力起到了積極的作用[3]。目前，在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域的相關(guān)評(píng)價(jià)理論和方式已經(jīng)較為成熟，但在學(xué)術(shù)著作方面尚缺乏必要的理論和數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，急需加強(qiáng)相關(guān)的研究。

對(duì)學(xué)術(shù)著作的最終使用者廣大研究人員而言，學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)也十分重要。評(píng)價(jià)結(jié)果既可直接用于對(duì)學(xué)術(shù)研究人員的學(xué)術(shù)成果評(píng)定，也可作為個(gè)人獲取有效學(xué)術(shù)信息時(shí)的一種選擇性標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，通過(guò)評(píng)價(jià)，管理機(jī)構(gòu)還可對(duì)學(xué)科領(lǐng)域圖書(shū)的出版情況和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)。

2 學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容和方法

2.1 學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容

學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)大致分為綜合評(píng)價(jià)和專業(yè)評(píng)價(jià)兩大類。前者多在國(guó)家層面委托評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或組織進(jìn)行，以全面評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)著作的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，從而為引導(dǎo)學(xué)術(shù)發(fā)展和研究探索提供指導(dǎo)。后者多指在特定機(jī)構(gòu)中進(jìn)行的相關(guān)研究和實(shí)踐活動(dòng)，例如出版社在學(xué)術(shù)著作出版選題時(shí)，會(huì)評(píng)估擬出版的學(xué)術(shù)著作的學(xué)術(shù)水平、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益；社會(huì)公眾和學(xué)術(shù)界會(huì)通過(guò)一些專門(mén)的評(píng)論平臺(tái)（如專業(yè)書(shū)評(píng)雜志或網(wǎng)站論壇等）對(duì)學(xué)術(shù)圖書(shū)進(jìn)行評(píng)論；圖書(shū)館在有限采購(gòu)經(jīng)費(fèi)條件下進(jìn)行圖書(shū)采訪時(shí)會(huì)綜合考慮學(xué)術(shù)圖書(shū)的利用率、館藏重復(fù)率、學(xué)術(shù)知名度等因素，以更好地進(jìn)行圖書(shū)館館藏建設(shè)；國(guó)內(nèi)一些出版主管部門(mén)或出版業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行各類獎(jiǎng)項(xiàng)或基金資助過(guò)程中也會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)著作的社會(huì)效益和影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)和評(píng)估；在信息和情報(bào)學(xué)科研究領(lǐng)域，一些研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人從科研評(píng)價(jià)的角度對(duì)學(xué)術(shù)著作進(jìn)行影響力分析和評(píng)價(jià)。

2.2 學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的方式及其特點(diǎn)

目前，對(duì)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)方式主要有以下幾類。

一是，基于圖書(shū)或圖書(shū)館價(jià)值評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)著作價(jià)值評(píng)價(jià)。一般認(rèn)為，信息資源價(jià)值論來(lái)源于圖書(shū)館和圖書(shū)價(jià)值的研究。在圖書(shū)館進(jìn)行“選書(shū)”這樣一種決策時(shí)，存在兩種理論：美國(guó)圖書(shū)館學(xué)之父杜威（Melvil Dewey）1876年提出的“選書(shū)價(jià)值論”（Value Theory），注重圖書(shū)本身的價(jià)值[4]；以克特（Cutter C A）為代表的學(xué)者提出的“需求論”（Demand Theory）[5]，強(qiáng)調(diào)讀者需要有各自的特點(diǎn)，英國(guó)麥考文（Lionel M cColvin）1925年在《公共圖書(shū)館選書(shū)理論》中提出圖書(shū)價(jià)值和社會(huì)需求相結(jié)合的理論[6]。上述3種研究角度基本從圖書(shū)館建設(shè)角度為出發(fā)點(diǎn)，已經(jīng)延伸到圖書(shū)館館藏建設(shè)等方面，具體包括館藏建設(shè)、館藏利用和開(kāi)發(fā)等。

二是，基于同行評(píng)議的學(xué)術(shù)著作內(nèi)容評(píng)價(jià)。同行評(píng)議（Peer review）,在某些學(xué)術(shù)領(lǐng)域亦稱同行審查（Peer refereeing），是一種學(xué)術(shù)評(píng)審程序，即選擇該領(lǐng)域的其他專家對(duì)學(xué)術(shù)信息（一般為論文、著作或項(xiàng)目）進(jìn)行評(píng)審的做法。經(jīng)過(guò)發(fā)展，同行評(píng)議包括多種變體形式：雙盲評(píng)審（Double blind）、單盲評(píng)審（Single blind）、開(kāi)放式評(píng)審（Open）、署名評(píng)審（Signed）等。同行評(píng)議在業(yè)界被認(rèn)為是一種典型的學(xué)術(shù)出版質(zhì)量保障機(jī)制，一般也廣泛應(yīng)用在圖書(shū)選題、學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)和國(guó)內(nèi)外的綜合性評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程中。我國(guó)目前各類出版資助評(píng)價(jià)，如國(guó)家出版基金和國(guó)家科技出版基金以及行業(yè)性的或機(jī)構(gòu)性的資助評(píng)價(jià)大都采用同行評(píng)議為主的方式進(jìn)行，并按照一定的資助目標(biāo)和流程進(jìn)行細(xì)化和具體化。同行評(píng)議還廣泛應(yīng)用在我國(guó)各類重要的綜合性圖書(shū)評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)中，如中國(guó)圖書(shū)獎(jiǎng)、國(guó)家圖書(shū)獎(jiǎng)、中國(guó)政府出版獎(jiǎng)等綜合性獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審和全國(guó)科技圖書(shū)獎(jiǎng)、國(guó)家辭書(shū)獎(jiǎng)、全國(guó)古籍整理圖書(shū)獎(jiǎng)、魯迅文學(xué)獎(jiǎng)、茅盾文學(xué)獎(jiǎng)等專業(yè)性獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審。同行評(píng)議在學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)中的地位和作用十分重要。最近，比利時(shí)Flanders的出版商協(xié)會(huì)正在創(chuàng)建一個(gè)GPRC標(biāo)簽（Guaranteed Peer Reviewed Content label）以標(biāo)引學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)中經(jīng)過(guò)同行評(píng)議的學(xué)術(shù)著作，用來(lái)指導(dǎo)讀者對(duì)學(xué)術(shù)著作進(jìn)行初步的選擇，從而增強(qiáng)學(xué)術(shù)出版的透明度和功效[7]。

三是，針對(duì)學(xué)術(shù)類圖書(shū)的評(píng)論活動(dòng)。圖書(shū)評(píng)論簡(jiǎn)稱書(shū)評(píng)，包括傳統(tǒng)的圖書(shū)評(píng)論和基于網(wǎng)絡(luò)的圖書(shū)評(píng)論兩種形式。書(shū)評(píng)在國(guó)外發(fā)展較為成熟，而且經(jīng)常作為衡量學(xué)術(shù)專著質(zhì)量的一種重要指標(biāo)發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊中。我國(guó)有專業(yè)的圖書(shū)評(píng)論雜志如《圖書(shū)評(píng)價(jià)》等，還有一些期刊如《新華文摘》、《三聯(lián)生活周刊》等定期對(duì)圖書(shū)進(jìn)行評(píng)價(jià)，也有一些報(bào)紙開(kāi)辟專欄發(fā)表書(shū)評(píng)。圖書(shū)作為一種標(biāo)準(zhǔn)化程度較高的商品（其開(kāi)本、包裝、信息量和商品描述較為容易），最早在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行大規(guī)模銷售，在銷售的過(guò)程中，為提高推銷效果，很多網(wǎng)站都設(shè)立了不同形式的評(píng)論和評(píng)選功能。這類形式簡(jiǎn)便、用戶參與度高的評(píng)論形式成為圖書(shū)評(píng)價(jià)十分重要的參考。與此同時(shí)，在媒體網(wǎng)絡(luò)化的背景下，尤其是社會(huì)性網(wǎng)絡(luò)服務(wù)SNS （Social Networking Services）社區(qū)的出現(xiàn)，使得圖書(shū)的網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)常態(tài)化和專業(yè)化，比較有代表性的如豆瓣網(wǎng)（www.douban.com）等還以書(shū)評(píng)為紐帶提供社交服務(wù)。為此，一些學(xué)者進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)的相關(guān)研究，如Huang等主要研究網(wǎng)上書(shū)評(píng)的動(dòng)機(jī)、作用和價(jià)值等問(wèn)題，同時(shí)探討這類評(píng)價(jià)對(duì)受眾購(gòu)買(mǎi)行為、網(wǎng)上銷售模式、網(wǎng)絡(luò)化分享與社群交流的影響[8]。還有一些學(xué)者如鄧忠瑩采用Web下的技術(shù)手段，如利用文本挖掘的技術(shù)去分析書(shū)評(píng)文本或在線評(píng)論的關(guān)鍵詞、傾向性等內(nèi)容，從而進(jìn)行更深入的定性分析[9]。在具體的研究中還逐步采用更多的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)或文獻(xiàn)計(jì)量方法。

四是，對(duì)包含學(xué)術(shù)著作的圖書(shū)統(tǒng)計(jì)行為。有關(guān)圖書(shū)的統(tǒng)計(jì)行為主要包括圖書(shū)的出版量、新書(shū)出版量、圖書(shū)銷售和發(fā)行量、圖書(shū)館收藏量和借閱率等指標(biāo)。原國(guó)家新聞出版總署每年統(tǒng)計(jì)和對(duì)外發(fā)布的《新聞出版產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告》，主要匯總當(dāng)年度的圖書(shū)生產(chǎn)量等行業(yè)性指標(biāo)。但該數(shù)據(jù)較為宏觀，有關(guān)圖書(shū)銷售量等指標(biāo)，尤其是涉及圖書(shū)評(píng)價(jià)過(guò)程中需要的單本圖書(shū)銷售量指標(biāo)等卻較難獲取，一般通過(guò)第三方的數(shù)據(jù)公司來(lái)間接推算。

目前各大銷售機(jī)構(gòu)，如新華書(shū)店、網(wǎng)店等都會(huì)公布基于本機(jī)構(gòu)的銷售排行榜，一般會(huì)按照?qǐng)D書(shū)的類型進(jìn)行分類，這類數(shù)據(jù)在具體的評(píng)價(jià)中有一定的參考價(jià)值。而有關(guān)圖書(shū)館館藏量和借閱率等指標(biāo)一般由各圖書(shū)館機(jī)構(gòu)自行統(tǒng)計(jì)，尚無(wú)國(guó)家層面的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

2.3 學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)分析

如前所述，國(guó)內(nèi)目前很多機(jī)構(gòu)開(kāi)展了對(duì)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)活動(dòng)。由于評(píng)價(jià)角度的不同，所采用的標(biāo)準(zhǔn)也存在較大差異。

2.3.1 基于圖書(shū)館資源建設(shè)學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

圖書(shū)館是學(xué)術(shù)著作重要的展示和借閱傳播機(jī)構(gòu)。圖書(shū)館系統(tǒng)在進(jìn)行資源采購(gòu)和館藏建設(shè)時(shí)經(jīng)常會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)著作進(jìn)行必要的評(píng)價(jià)。在資源采購(gòu)過(guò)程中重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)著作的權(quán)威程度、缺藏情況和讀者需求情況等方面的指標(biāo)，以便收集到各領(lǐng)域中重要的學(xué)術(shù)著作。國(guó)內(nèi)大部分的圖書(shū)館都有自身的資源采購(gòu)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一些機(jī)構(gòu)（如國(guó)家圖書(shū)館、中科院圖書(shū)文獻(xiàn)中心和國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心等）還進(jìn)行了相關(guān)的采購(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究。如國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心（NSTL）在實(shí)踐中主要在Bowker網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的Ulrich軟件基礎(chǔ)上，采用相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行分析。其重點(diǎn)指標(biāo)主要包括：（1）擬采購(gòu)文獻(xiàn)是否被權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)收錄；（2）擬采購(gòu)文獻(xiàn)的出版單位是否在全世界范圍內(nèi)著名；（3）擬采購(gòu)文獻(xiàn)被國(guó)外同類著名圖書(shū)館收藏情況；（4）該文獻(xiàn)SCI影響因子值及在SCI被引用次數(shù)；（5）該文獻(xiàn)國(guó)內(nèi)缺藏情況分析；（6）該文獻(xiàn)是否屬于收藏薄弱學(xué)科的期刊；（7）該文獻(xiàn)被專家、學(xué)者推薦情況[10]。

還有一些商業(yè)機(jī)構(gòu)也提供有關(guān)的采購(gòu)支持，這類機(jī)構(gòu)在采購(gòu)過(guò)程中對(duì)圖書(shū)的評(píng)價(jià)一般也遵循內(nèi)容、形式和效用等多方面的標(biāo)準(zhǔn)體系。圖1是一個(gè)商業(yè)性圖書(shū)館文獻(xiàn)采購(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系[11]。

除了在采購(gòu)前需要對(duì)采購(gòu)文獻(xiàn)進(jìn)行分析外，采購(gòu)后評(píng)價(jià)又稱為館藏評(píng)價(jià)，對(duì)館藏資源的評(píng)價(jià)也為圖書(shū)館機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和其他方面的業(yè)務(wù)開(kāi)展提供有力支撐。目前很多機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)的館藏評(píng)價(jià)研究工作，例如，隨著一些如Google Scholar這類數(shù)據(jù)來(lái)源廣泛、圖書(shū)信息較為豐富的引文數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，通過(guò)引文分析確定學(xué)術(shù)圖書(shū)的“核心書(shū)目”或其他的“核心”指標(biāo)成為可能。王鐵梅基于引文分析測(cè)定法律類的“核心書(shū)目”后，對(duì)4所高校圖書(shū)館法律類館藏質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析[12]。何璇對(duì)上海師范大學(xué)圖書(shū)館中文計(jì)算機(jī)類圖書(shū)的利用情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，包括圖書(shū)種數(shù)、借閱比率、利用率、零借閱率等，總結(jié)規(guī)律并給出了相應(yīng)采購(gòu)建議[13]。

2.3.2 基于出版機(jī)構(gòu)選題的學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分析

對(duì)出版機(jī)構(gòu)而言，選題是一個(gè)十分重要的決策過(guò)程，通常指出版社根據(jù)一定的目標(biāo)（社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益）而選擇一定題材的圖書(shū)進(jìn)行出版，又稱為選題策劃。學(xué)術(shù)著作的選題過(guò)程其實(shí)就是一個(gè)對(duì)學(xué)術(shù)著作進(jìn)行初步評(píng)價(jià)的過(guò)程。一般而言，出版社對(duì)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)會(huì)關(guān)注其作者的權(quán)威性、內(nèi)容的創(chuàng)新性、市場(chǎng)可行性和學(xué)術(shù)影響力等方面。本文采用問(wèn)卷調(diào)查的方式對(duì)國(guó)內(nèi)20家學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的主編進(jìn)行調(diào)查咨詢，對(duì)其選題過(guò)程中重點(diǎn)考量的指標(biāo)按百分制進(jìn)行打分，得到如圖2的統(tǒng)計(jì)信息。

學(xué)術(shù)著作的創(chuàng)新性是很多出版社選題的首要考察標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)的阿瑞特曾說(shuō)過(guò)：“盡管創(chuàng)造性并非是得以發(fā)展成功的唯一手段，但它是最重要的手段之一。” 創(chuàng)新是國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，學(xué)術(shù)思想最大的價(jià)值在于其不斷推陳出新，同時(shí)對(duì)出版社而言，創(chuàng)新的選題是提高其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的重要因素。

圖1 基于商業(yè)采購(gòu)的學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

學(xué)術(shù)著作的來(lái)源和作者本身的權(quán)威性和學(xué)術(shù)影響力也十分重要，例如國(guó)內(nèi)著名的科學(xué)出版社在選題過(guò)程中將學(xué)術(shù)著作的來(lái)源按照國(guó)家級(jí)課題、省部級(jí)課題等分為7個(gè)級(jí)別，將作者按照院士、教授、博導(dǎo)等指標(biāo)也細(xì)分為7個(gè)級(jí)別，分別考察其出版的優(yōu)先度。

學(xué)術(shù)著作的時(shí)效性也是出版機(jī)構(gòu)作出出版決策的重要因素，學(xué)術(shù)著作的出版目的就是為了傳播，任何信息資源的傳播都需要在最恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆绞絺鬟f給合適的人，傳播的時(shí)機(jī)是影響傳播效果的重要因素。

對(duì)完成市場(chǎng)角色轉(zhuǎn)換的出版社而言，選題的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益是需要統(tǒng)籌考慮的因素。由于學(xué)術(shù)著作一般具有出版投入大、周期長(zhǎng)，而且用戶面窄、市場(chǎng)空間有限的特點(diǎn)，在決定選題時(shí)更需要慎重決策。

2.3.3 資助出版和引導(dǎo)類的學(xué)術(shù)著作出版評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

學(xué)術(shù)著作一般而言市場(chǎng)價(jià)值不如其他圖書(shū)，因此為了鼓勵(lì)和支持學(xué)術(shù)著作的出版，以推動(dòng)學(xué)科發(fā)展和科技進(jìn)步，國(guó)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)出版進(jìn)行資助出版，這類機(jī)構(gòu)多為國(guó)家財(cái)政類資金支持，分析和研究這類機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)圖書(shū)出版可以從一個(gè)側(cè)面了解其對(duì)圖書(shū)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐。這里標(biāo)準(zhǔn)較多關(guān)注學(xué)術(shù)著作的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)效益、研究水平和史料價(jià)值上。表1是國(guó)家出版基金的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，具有典型的代表意義。

圖2 學(xué)術(shù)著作選題標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查結(jié)果

表1 國(guó)家出版基金資助項(xiàng)目范圍和要求

2.3.4 基于科研評(píng)價(jià)的影響力計(jì)量學(xué)標(biāo)準(zhǔn)分析

學(xué)術(shù)著作中有部分內(nèi)容是表明了其繼承性和傳承性的特點(diǎn)，突出表現(xiàn)在學(xué)術(shù)著作和其他學(xué)術(shù)論文一樣，通過(guò)“參考文獻(xiàn)”的方式來(lái)反映其所援引文獻(xiàn)的著錄事項(xiàng)，其中參考文獻(xiàn) （或稱為“被引用文獻(xiàn)”）與正文（或稱為“引用文獻(xiàn)”）之間的邏輯關(guān)系便為通過(guò)科學(xué)計(jì)量學(xué)的引文分析方法提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。在以上數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用各種數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法（一般包括概率和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法）對(duì)學(xué)術(shù)著作中被引用的其他圖書(shū)、期刊、論文、著者等分析對(duì)象的被引用數(shù)量和程度進(jìn)行相關(guān)的比較、歸納、抽象、概括等，從而揭示出學(xué)術(shù)著作和其他被引用文獻(xiàn)之間的關(guān)系和規(guī)律。這種信息計(jì)量研究方法稱為引文分析法，是現(xiàn)代科研評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)研究的重要方法。

用引文分析來(lái)評(píng)價(jià)科學(xué)文獻(xiàn)影響力的歷史由來(lái)已久，1927年，Gross發(fā)表“基礎(chǔ)科學(xué)與戰(zhàn)爭(zhēng)”一文，運(yùn)用引文分析方法，對(duì)一次世界大戰(zhàn)前后戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)一些國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)研究的影響進(jìn)行了比較研究[14]。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)于學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)體系的理論研究與實(shí)踐已十分成熟，但在圖書(shū)的引文分析方面尚處于起步階段，引文分析因基于大量數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析而離不開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)的支持，這是將其引入圖書(shū)評(píng)價(jià)中所面臨的最大障礙。這種局面隨著Google Book Search的出現(xiàn)而漸漸發(fā)生了改變。

2004年開(kāi)始的Google scholar 項(xiàng)目不僅從各種渠道（包括學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、專業(yè)團(tuán)體、預(yù)印本庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)等）獲得了大量的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，更為重要的是通過(guò)Google Book Search服務(wù)提供學(xué)術(shù)著作的原文地址、文摘和被其他文獻(xiàn)引用的詳細(xì)情況，為通過(guò)引文分析提供了重要的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)。

2012年，Thomson Reuters集團(tuán)公司推出了新的數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品Book Citation IndexSM（BCI），其將圖書(shū)館的館藏圖書(shū)與引文分析工具連接到一起，在其引文庫(kù)中增加了出版于2005年后由編輯人員嚴(yán)格遴選的3萬(wàn)多種圖書(shū)，每年增加1萬(wàn)種新書(shū)。 開(kāi)放了圖書(shū)的被引參考文獻(xiàn)檢索，可以給出圖書(shū)在期刊、會(huì)議錄和其他圖書(shū)中的準(zhǔn)確引用次數(shù)[15]。

BCI有效地將學(xué)術(shù)圖書(shū)、學(xué)術(shù)會(huì)議與學(xué)術(shù)期刊之間的引證關(guān)系糅合在一起，使得引用數(shù)據(jù)更為全面，數(shù)據(jù)加工較為精細(xì)。

除Google Scholar、Thomson Reuters集團(tuán)從事的相關(guān)評(píng)價(jià)工作外，國(guó)內(nèi)一些機(jī)構(gòu)如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所（ISTIC）、南京大學(xué)等也在進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)記錄和模型設(shè)計(jì)。目前基本上是采用被引頻次的統(tǒng)計(jì)方法來(lái)進(jìn)行，也有部分評(píng)價(jià)采用H指數(shù)和其他標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定量分析[16]。

3 學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)的發(fā)展趨勢(shì)

新的技術(shù)條件下，尤其是在數(shù)字化條件下，學(xué)術(shù)研究環(huán)境和學(xué)術(shù)交流方式都發(fā)生了較大的變化，研究人員獲取學(xué)術(shù)信息的渠道、手段和工具都日新月異，這種變化對(duì)學(xué)術(shù)著作的寫(xiě)作和出版都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。初期以紙質(zhì)媒體的電子化為特征，學(xué)術(shù)著作還保留了傳統(tǒng)圖書(shū)的基本特征，只是傳播和記錄的介質(zhì)有所改變。而在數(shù)字化日益深入的情況下，無(wú)論是學(xué)術(shù)著作的創(chuàng)作者、發(fā)布者、傳播者還是使用者都會(huì)改變其行為模式和溝通方式，學(xué)術(shù)信息資源的產(chǎn)生和交流都打上了網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字化的烙印，對(duì)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)也產(chǎn)生了如下幾方面的影響。

（1）針對(duì)復(fù)雜對(duì)象的評(píng)價(jià)手段將更為豐富

首先，數(shù)字化環(huán)境中學(xué)術(shù)著作的內(nèi)容和表現(xiàn)形式都將發(fā)生較大的變化，包括聲音、動(dòng)態(tài)圖片、視頻等在內(nèi)的多媒體將補(bǔ)充靜態(tài)文字和圖表出現(xiàn)在數(shù)字化的學(xué)術(shù)著作中，將極大地豐富學(xué)術(shù)著作的內(nèi)容，增強(qiáng)其表現(xiàn)力，但同時(shí)也給評(píng)價(jià)帶來(lái)復(fù)雜性。其次，學(xué)術(shù)著作的知識(shí)組織形式也將出現(xiàn)內(nèi)容碎片化加劇 、鏈接增多、引用和數(shù)據(jù)、表格等格式發(fā)生變化的特征，傳播方式也由傳統(tǒng)的門(mén)店銷售、圖書(shū)館借閱向網(wǎng)絡(luò)銷售及下載、瀏覽等方式轉(zhuǎn)變。

對(duì)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)手段不僅要針對(duì)學(xué)術(shù)著作本身，還要考慮用戶使用模式的變化以及在網(wǎng)絡(luò)條件下網(wǎng)絡(luò)、論壇、博客等工具對(duì)學(xué)術(shù)著作進(jìn)行評(píng)價(jià)的信息收集及分析，這部分的變化將對(duì)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)產(chǎn)生較大的影響。

（2）學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)將由定性分析為主向定量評(píng)價(jià)為主轉(zhuǎn)變

目前，同行評(píng)議手段將得以保留，但面對(duì)海量和專業(yè)程度更高的學(xué)術(shù)著作，定性的同行評(píng)議過(guò)程將更為規(guī)范，其評(píng)價(jià)參考中定量成分也將越來(lái)越多。隨著網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)撰寫(xiě)、編審、出版、存儲(chǔ)、傳播整個(gè)流程的電子化成為發(fā)展趨勢(shì)，由于技術(shù)手段的進(jìn)步，圖書(shū)綜合評(píng)價(jià)的部分指標(biāo)更易于獲?。ㄈ缦螺d量、閱讀量、引用率、評(píng)價(jià)數(shù)等），使得在網(wǎng)絡(luò)條件下基于定量評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)更為可靠。與此同時(shí)，各類定量評(píng)價(jià)模型的逐步成熟也為學(xué)術(shù)著作的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)帶來(lái)了契機(jī)。電子圖書(shū)館、網(wǎng)上書(shū)店的發(fā)展和其評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立也為圖書(shū)影響力評(píng)價(jià)提供了新的思路。

總之，隨著網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)著作本身的內(nèi)容和形式都將發(fā)生較大的變化，與此相關(guān)的參與方（創(chuàng)作者、發(fā)布者、傳播者、使用者、評(píng)價(jià)者）的行為模式也將有較大的調(diào)整，對(duì)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)帶來(lái)新的方法和手段，了解這種影響對(duì)加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作的評(píng)價(jià)效率和效果具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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Discusses on Evaluation of Academ ic Works

Hu Hongliang
(Institute of Scientif c and Technical Information of China (ISTIC), Beijing 100038)

As special information resource products, academ ic w ritings are playing a very important role in the process of research and academ ic exchanges. For a long time, many researchers engaged in a variety of practices related evaluation of academ ic works, but compared w ith the journal, they stays in the qualitative and exploratory stage. In the network and digitization conditions, the evaluation of academ ic works is facing new revolution. This paper analyzes the important features of academ ic works and signif cance of its evaluation, followed by discussion of the general current evaluation practice and criteria, and fnally looked to the future development trend of evaluation.Those research could provide decision support for w riters, readers and related organizations.

academ ic works, works research, works evaluation, trend of evaluation, academ ic information resource evaluation

G20

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.03.016

胡紅亮（1972- ），男，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社社長(zhǎng)，副研究員，研究方向：信息資源管理、圖書(shū)出版。

財(cái)政部新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展支出項(xiàng)目“‘三位一體’科學(xué)技術(shù)著作

平臺(tái)建設(shè)”（10612G0000001）。

2013年5月3日。