基于相關(guān)術(shù)語意義的19世紀(jì)初期俄羅斯民族自我意識研究*

劉 超

(首都師范大學(xué)，北京100089)

1 引言

同其他民族的自我意識相比，俄羅斯民族的自我意識問題突出、特點鮮明。Кознова(2007)指出，“俄羅斯問題”是為數(shù)很少的對俄羅斯思想的各個方面產(chǎn)生重要影響的問題之一，俄羅斯文學(xué)、文化學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)等人文學(xué)科中一直進行著身份求證。其中，哲學(xué)和文學(xué)占有特殊地位。作為俄羅斯現(xiàn)代哲學(xué)的開創(chuàng)者，恰達耶夫命題(俄羅斯與歐洲)是俄羅斯民族自我意識的首次表達，包含著19世紀(jì)二三十年代俄羅斯民族認同全部的張力和矛盾。

2 “俄羅斯自我意識”的界定

在考察俄羅斯民族自我意識之前，有必要考察相關(guān)術(shù)語。首先要考察術(shù)語 российское самосознание和 русское самосознание，русское национальное самосознание以及 этнос與 нация。

этнос來自希臘語 ethnos。郝時遠(2002)曾引用大量資料，全面分析ethnos:該詞最初的意思是“一群”、“一窩”等;此外，可以指屬于同宗、同血緣并且能夠為切身利益施加政治壓力的群體，盡管他們從來不認為自己是一個政治實體，但是作為古希臘城邦國家的產(chǎn)物，該詞是與“人民”(people)或城市(city)對應(yīng)的族體(nationality)的稱謂。在古代，該詞還有“部落”(tribe)或“種族”(race)的含義。隨著歷史發(fā)展，特別是在拉丁化過程中，這個詞的語義不斷擴展。在紀(jì)元后的幾個世紀(jì)里，該詞用以指稱“非希臘部落”。隨著“希臘化”的影響和羅馬帝國的擴張以及基督教的興起和內(nèi)部分裂、東方”蠻族”的遷徙、伊斯蘭帝國的擴張及“十字軍東征”，這一詞語在傳入英語后增加“異教徒”和“民族”含義。須要指出，ethnos在拉丁化并引入其他歐洲語言后產(chǎn)生詞義的擴大或者轉(zhuǎn)義，但是不論哪種歐洲語言，該詞都是指那些在血統(tǒng)、族體、宗教等方面的”異己”群體。

到18世紀(jì)末，ethnos概念的使用在俄國還很有限。Бромлей(1983:8)認為，術(shù)語 этнография(民族志學(xué))出現(xiàn)于 18 世紀(jì)末，этнология(民族學(xué))出現(xiàn)于19世紀(jì)初。但是，當(dāng)時只是限于“種族”和“部落”研究，該術(shù)語直到19世紀(jì)才接近現(xiàn)代意義。этнос的派生詞 этничность 經(jīng)常用來表示民族群體的識別特點及其認同的存在，不過首先強調(diào)大多數(shù)現(xiàn)代社會的多民族特性。

民族自我意識是對民族或者國家的認同，但是national identity經(jīng)常譯為“民族認同”。這種狀況是源于西北歐傳統(tǒng)的民族國家在既有的領(lǐng)土國家基礎(chǔ)上建立起來的，民族認同作為國家認同的一個層面進行分析。俄語нация譯成漢語也是“民族”之意，與英語詞nation對應(yīng)。從nation可以看出，нация指人類共同體依托于民族國家而形成的現(xiàn)代形式，將 нация理解為“國族”很貼切。在斯大林的“民族”(нация)定義中，民族首先是一個共同體，由人組成的確定的共同體，而且這個共同體不是種族也不是部落。例如“法蘭西民族”由高盧人、羅馬人、不列顛人、日耳曼人等組成全體法國居民。列寧充分肯定斯大林對“民族”(нация)的定義(郝時遠 2003)。這樣，在談到“俄羅斯民族自我意識”時，使用 русское национальное самосознание而不使用 русское этническое самосознание，我們就不再奇怪。русский этнос只能在俄羅斯境內(nèi)的俄羅斯民族區(qū)別于白俄羅斯、烏克蘭等少數(shù)民族時使用。

在術(shù) 語 российское самосознание中，российский 一詞由 Россия 派生，更具有國家政權(quán)的特征。國家認同的核心要素是主權(quán)獨立和領(lǐng)土完整。在19世紀(jì)初俄羅斯民族自我意識自覺的年代，俄國已經(jīng)從昔日地處歐洲僻靜一隅的小國發(fā)展成為疆域橫貫歐亞大陸的強大帝國，因此從主權(quán)獨立性和疆域完整性來看，國家認同不存在任何障礙。因此，российское самосознание與 русское самосознание都指向國族層面的民族文化認同。

從斯大林的民族定義可以看出，русское национальное самосознание中的 нация 一詞也指向國家層面的“民族”意識。因此，在雜亂的俄語表述中，“俄羅斯自我意識”均指向國家或者國族層面的民族文化認同。這樣，不難理解類似судьба России(俄羅斯的命運);Россия:в поиске себя(尋找自我的俄羅斯);Куда идет Россия(俄羅斯向何處去)等表述。

3 恰達耶夫的歷史敘事與民族認同

作為一種心理機制，民族認同是對民族共同體自我同一性的確證，是個體對自己作為民族共同體成員資格的認知以及由此表征出來的歸屬感和身份意識。它是一種動態(tài)的心理建構(gòu)過程?！懊褡逍睦碚J同是民族成員在與外界交往中形成和產(chǎn)生的，是對外界的一種心理反應(yīng)，是一種心理上尋求自我保護和歸屬感的動力源泉?！?任新民周文2011)19世紀(jì)頭10年的俄國受到反拿破侖戰(zhàn)爭勝利的外在刺激，民族意識空間高漲。俄國以強國姿態(tài)雄踞歐洲，其國人紛紛從歷史和現(xiàn)實中尋找能夠見證反拿破侖戰(zhàn)爭的勝利以及俄國偉大的事物。在此社會情境中，恰達耶夫拋出《第一封哲學(xué)通信》，以前所未有的姿態(tài)對俄國歷史和文化提出超常規(guī)的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，要求實現(xiàn)俄羅斯民族認同轉(zhuǎn)換，解決俄國文明的世界意義、俄國歷史傳統(tǒng)和文化特點等問題。俄國舊有的因政治角色和軍事強大而樹立起來的傳統(tǒng)民族“自我觀”在恰達耶夫那里遭到解構(gòu)。

按照馬丁的“敘事理論”，“認同”實際上就是一種“敘事”，是一種“情節(jié)”，是可以按照需要重新組織、重新建構(gòu)和重新闡釋的敘事。同時，作為一種建構(gòu)性的敘事，民族認同對情節(jié)的遴選通常圍繞著與“過去”的關(guān)系展開，即通過對本民族歷史事件和文化特質(zhì)進行敘事性的重構(gòu)來實現(xiàn)民族認同的轉(zhuǎn)換(Martin 1995)。恰達耶夫命題是俄羅斯“民族認同”轉(zhuǎn)型過程中的必然產(chǎn)物，其認同模式圍繞著歷史敘事的重構(gòu)展開。

3.1 俄國文明的孤立狀態(tài)

首先，恰達耶夫站在基督教天命論立場上，以歷史發(fā)展的統(tǒng)一性思想為指導(dǎo)，指出俄國被排除在天意之外，孤立于統(tǒng)一的人類歷史，處于人類東西方文明的邊緣和夾縫。以普遍形式作用于精神世界的永恒的神的力量主導(dǎo)民族發(fā)展，相對于實現(xiàn)地上天國這一全人類的共同目標(biāo)來說，天意為既定的民族提出確定的個別目標(biāo)。在恰達耶夫看來，這是歷史的基本規(guī)律之一，但是這一規(guī)律不適用于俄國(Чаадаев 1991:16)。

民族發(fā)展與世界歷史發(fā)展是一種互動過程:既有它對世界歷史的貢獻，又有它受益于人類歷史發(fā)展的問題。這種互動的介質(zhì)是“思想”。這種情形的互動在俄國沒有形成。一方面，“這一綿延了數(shù)世紀(jì)的人類思想的神奇線索，這一人類精神的歷史，它們使人類達到了如今的這個高度，可卻沒有對我們產(chǎn)生任何影響。在其他國家早已構(gòu)成交往之基礎(chǔ)的東西，對我們來說還僅僅是理論和思辨”(恰達耶夫1999:6)。另一方面，“我們是世界上孤獨的人，我們沒有給世界以任何東西，沒有教給他任何東西;我們沒有給人類思想的整體帶去任何一個思想，對人類理性的進步?jīng)]有起過任何作用，而我們由于這種進步獲得的所有東西都被我們歪曲了。自我們社會生活最初的時刻起，我們就沒有為人們的普遍利益做過任何事情;在我們祖國不會結(jié)果的土壤上，沒有誕生過一個有益的思想;我們的環(huán)境中，沒有出現(xiàn)過一個偉大的真理”(恰達耶夫1999:13)。

恰達耶夫之所以從“思想”、“精神”角度出發(fā)看待俄國參與世界歷史的程度，是因為他受自己“存在觀”的影響。恰達耶夫十分重視精神存在，最高理性只有在精神存在中才能展現(xiàn)全能。不但如此，精神存在只有在歷史存在中才能與最高理性融合。歷史發(fā)展是傳統(tǒng)的運動，是人類思想代代相傳的結(jié)果。所以，對于民族國家來說，思想的發(fā)展至關(guān)重要。俄國社會中思想缺乏的一個表現(xiàn)就是思想家的缺位。在此，他受到謝林精英論觀點影響。民族發(fā)展主要是民族思想家的工作，民族大眾并不思考，他們從天意揀選者那里獲得思想:“人民群眾服從凌駕于社會之上的特定力量。他們自己并不思考;他們中間有一定數(shù)量的思想家，這些思想家替他們思考，給民族的集體智慧以沖擊，并推著民族前進。在少數(shù)人進行思考的時候，其他人在感受，其結(jié)果，便實現(xiàn)了共同的運動。除了某些僅僅具有人的外貌的不開化的部落外，這一現(xiàn)象存在于地球上所有民族之中”(恰達耶夫1999:12－13)。但是，俄國游離于規(guī)律之外，沒有思想和思想家，歷史發(fā)展的動力也就無從談起。

3.2 俄國傳統(tǒng)的缺失和文化的模仿性

在俄國，思想和思想家的缺乏與另一規(guī)律聯(lián)系在一起，即有關(guān)傳統(tǒng)的規(guī)律?；趥鹘y(tǒng)和真理不間斷的直接傳承，人們才得以發(fā)展、統(tǒng)一到某個民族中。傳統(tǒng)保證人們的統(tǒng)一、對人的精神教育和對民族的培育，俄國傳統(tǒng)尚未形成。“我們來到世界上，就像一些陌生的孩子，沒有遺產(chǎn)，與在我們之前生活在大地上的人們沒有聯(lián)系，我們心中沒有保存在我們之前出現(xiàn)過的任何教訓(xùn)。我們中的每個人都不得不自己去系上那被截斷的種族之線。在其他民族那兒已變?yōu)榱?xí)慣和本能的東西，我們還不得不用錘頭將其砸進腦袋。我們的回憶不會超出昨天;可以說，我們連自己都感到陌生。我們在世界中如此奇怪地運動著，以至于我們每前行一步，過去的一瞬便會無可挽回地消失。這是一種完全以借用和模仿為基礎(chǔ)的文化之自然而然的結(jié)果。我們完全沒有內(nèi)在的發(fā)展，沒有自然而然的進步;每一個新的思想都不留痕跡地擠走了舊的思想，因為每個新思想都不是從舊思想中派生出來的，而是從天知道的什么地方冒到我們這里來的?！?恰達耶夫1999:9)

恰達耶夫認為，民族的發(fā)展需要一定原則，這些原則經(jīng)過傳統(tǒng)的傳承，構(gòu)成一個民族的生活氛圍和基本框架，正如義務(wù)、正義、權(quán)利和秩序的觀念之于西方社會。民族的發(fā)展不僅與這樣的原則相聯(lián)系，還與這些原則的缺失相聯(lián)系，這一特點在很大程度上決定俄羅斯族類面貌的無根基性:“請看一看您的周圍。難道您感覺不到，我們大家都沒有坐在原地?我們都有著一幅旅行者的模樣。任何人都沒有一個特定的生活范圍，任何事都沒有良好的習(xí)慣，任何事都沒有規(guī)則;甚至連家園也沒有;沒有任何能留住我們、能使我們產(chǎn)生同情或愛的東西，沒有任何堅固的、常在的東西;一切都在流動，一切都在離去，沒有在我們的內(nèi)心世界和我們周圍的外部世界留下任何痕跡”(恰達耶夫1999:7)。俄羅斯民族內(nèi)部沒有思想發(fā)展，那么思想的產(chǎn)生只能通過外在借用方式，由此導(dǎo)致俄羅斯文化的模仿性。

恰達耶夫認為，彼得大帝西化改革既是俄國歷史傳統(tǒng)缺失的明證，又是俄國文化模仿性的肇始。最為復(fù)雜的是從彼得時代起，俄國不得不面對西方，彼得“在我們的過去和現(xiàn)在之間掘出一道鴻溝”。但是恰達耶夫看到彼得改革背后更深層次的東西。彼得大帝之所以能夠“將西方的歷史”教給俄國，原因有兩方面:其一，俄國自身歷史基礎(chǔ)薄弱，沒有豐富教益，其發(fā)展只能是外源性的;其二，俄國歷史中沒有能夠抗衡彼得西化改革的東西，也就是說，俄國歷史中沒有能夠與歐洲歷史相抗衡的東西:“他看到了，我們幾乎完全沒有歷史素材，我們不能在這樣一個薄弱的基礎(chǔ)上確立我們的未來……難道你們認為，如果他在自己的民族處找到了豐富有益的歷史、生動的傳說和根深蒂固的機構(gòu)，他就會毫不猶豫地將自己的民族投入新的形式?難道你們認為，如果他面臨的是一個輪廓清晰、表達明確的民族，組織者的本能就會迫使他轉(zhuǎn)而朝向這一民族本身，去尋求他的國家之復(fù)興所必需的手段?另一方面，他的國家是否能允許人們抽取它的歷史、并將歐洲的歷史系在它的身上呢?然而，這一切均不曾有過。彼得大帝在自己家中找到的，僅僅是一張白紙，他用他那只有力的手在那張白紙上寫下了兩個字:歐洲和西方;從那時起，我們便屬于歐洲和西方了”(恰達耶夫1999:138－139)。由此出發(fā)，恰達耶夫追溯俄國孱弱的歷史基礎(chǔ)。

3.3 俄國青春期的積弱

民族的發(fā)展如同個人的發(fā)展一樣，呈現(xiàn)出階段性的特點。民族的青春期將構(gòu)成各民族日后發(fā)展的基礎(chǔ)，民族青春期的“瘋狂騷動”、“偉大激情”和“豐富思想”將構(gòu)成民族成年時期的教益。以浪漫主義視角為支撐，恰達耶夫判斷俄國恰恰是缺少有效的青春期，這種狀況導(dǎo)致俄國到了成年的時候仍然找不到自我。“首先是野蠻的不開化，然后是愚蠢的蒙昧，接下來是殘暴的、凌辱的異族統(tǒng)治，這一統(tǒng)治方式后來又為我們本民族的當(dāng)權(quán)者所繼承了——這便是我們青春可悲的歷史。這樣一個瘋狂行動、民眾的精神力量翻滾游戲的時期，我們完全不曾有過。我們在這個年齡段上的社會生活，充滿著渾濁、陰暗的現(xiàn)實，它失去了力量和能量，它除了殘暴以外沒有興起過任何東西，除了奴役以外沒有溫暖過任何東西?！?恰達耶夫1999:8)

在此，恰達耶夫顯然提到影響俄羅斯社會發(fā)展的幾個重要因素:韃靼統(tǒng)治、專制制度和農(nóng)奴制。而且他認為，韃靼統(tǒng)治給俄國帶來兩方面的負面影響:其一，使俄國在政治制度上獲得東方專制制度的特點;其二，使俄國脫離歐洲。國內(nèi)外學(xué)界普遍承認蒙古的統(tǒng)治對俄羅斯社會制度產(chǎn)生重要影響。張建華(2004:17)指出:“13－15世紀(jì)，蒙古韃靼人的大規(guī)模入侵和長期統(tǒng)治也為俄國專制制度注入了新的基因”。關(guān)于蒙古韃靼人的統(tǒng)治使俄國脫離歐洲的說法也有一定歷史根據(jù)。在金帳汗國入侵之前，羅斯文化主要受拜占庭文化的影響。隨著東正教從拜占庭的引入，與教堂藝術(shù)相關(guān)的建筑、雕塑、繪畫等都受到拜占庭文化的影響，同時羅斯文字的統(tǒng)一也與接受基督教有密切關(guān)系。在羅斯基督教化的過程中，它同歐洲天主教國家的聯(lián)系也在擴大。但是，在金帳汗國統(tǒng)治時期，羅斯與歐洲各國的聯(lián)系中斷了。當(dāng)羅斯處在蒙古奴役中時，歐洲文藝復(fù)興開始了，自然科學(xué)、哲學(xué)、政治、藝術(shù)和文學(xué)等許多領(lǐng)域都發(fā)生革命性的變革。這些變革沒有抵達羅斯。當(dāng)羅斯推翻韃靼人的統(tǒng)治后，羅斯已經(jīng)遠遠地落后于歐洲文明了。

3.4 俄國的樣板——歐洲

恰達耶夫依據(jù)歐洲標(biāo)準(zhǔn)完成其對俄國的徹底批判。在恰達耶夫看來，歐洲最根本的特點是“統(tǒng)一原則”的盛行，這是受到他萬物統(tǒng)一的哲學(xué)本體論觀念的影響。他認為，盡管從種族上，歐洲民族可以劃分為不同人種，但是歐洲民族有著“共同的面孔”，有著“某種家庭般的相似性”，這一特點將歐洲所有的民族聯(lián)結(jié)為一個整體。歐洲各民族除了具有共同特征之外，還有自己的獨特個性，無論是共性還是個性，都完全是由歷史和傳統(tǒng)造就，它們構(gòu)成這些民族代代相襲的思想遺產(chǎn)，這就是歐洲的精神統(tǒng)一。這種統(tǒng)一原則是基督教在歐洲取得的成就?！霸陂L達十五個世紀(jì)的時間里，歐洲各民族一直操著同一種與上帝交流的語言，一直有著同一種宗教權(quán)力和同一種信仰。請您想一想，在長達十五個世紀(jì)的時間里，每一年都和每一天一樣，都和每一時刻一樣，歐洲各民族都將同樣的話語遞向最高的主，頌揚他最偉大的善舉。一種奇異的和諧，它比生理世界中所有的和諧還要壯麗一百倍!”(恰達耶夫1999:18)

歐洲民族以天啟思想為指導(dǎo)，因此無論他們多么努力地想分道揚鑣地走自己的路，他們?nèi)匀怀掷m(xù)不斷地相遇在同一條道路上，這就是實現(xiàn)上帝之國的道路。天啟的思想高于任何單個歐洲民族的具體利益，將歐洲各民族聯(lián)合成一個基督教大家庭，使它們處于無限進步的運動狀態(tài)。歐洲社會包含著無限進步的開端和因素，這一切都是實現(xiàn)上帝之國所必需的。他甚至談到，歐洲已經(jīng)在一定程度上實現(xiàn)了上帝之國的統(tǒng)治。可見，上帝之國不是歷史的終結(jié)，而是歷史發(fā)展的一種最高、最完善的狀態(tài)。

受到上述基督教統(tǒng)一原則的統(tǒng)攝，歐洲民族形成了自己的歷史和傳統(tǒng)，形成了穩(wěn)定的規(guī)則。在此，恰達耶夫指的是歐洲國家存在的“生活的必需的框架”，即有關(guān)義務(wù)、正義、權(quán)利和秩序的思想，它們構(gòu)成西方的氛圍，成為歐洲民族的意識習(xí)慣，在歐洲長期的歷史發(fā)展過程中形成，是基督教在歐洲發(fā)展的結(jié)果。然而，同為基督教的俄國卻沒有這么幸運。

恰達耶夫處于19世紀(jì)初期俄羅斯民族意識覺醒的歷史轉(zhuǎn)型時期，其思想是轉(zhuǎn)型時期俄羅斯民族認同危機的突出表現(xiàn)。該時期的民族認同包含著許多內(nèi)在矛盾。

4 19世紀(jì)初俄羅斯民族認同的內(nèi)在矛盾和困境

共同的集體記憶是民族認同的重要因素，歷史的連續(xù)性對民族自我意識的發(fā)展產(chǎn)生重要影響。認同的連續(xù)性是認同觀念形成的關(guān)鍵性成分之一。所謂認同范疇中的連續(xù)性成分，指一種自我體驗和自我經(jīng)驗感，它造就一種時間和空間意識。連續(xù)性在個體認同那里表現(xiàn)為記憶，在集體那里則體現(xiàn)為一種歷史感，即如何在時間長河和空間的廣袤中具有一種歷史感。(王成兵2004:151－152)歷史的連續(xù)性保證認同在時間和空間關(guān)系中的動態(tài)一致性。反之，歷史失憶和斷裂妨礙民族自我認同的形成。俄羅斯歷史發(fā)展?fàn)顩r印證這一觀點。羅斯基督教化、韃靼統(tǒng)治、彼得改革使俄羅斯歷史呈現(xiàn)出”間斷性”特點，使俄羅斯文明時而面向西方，時而關(guān)照東方，民族認同在面對這種跳躍式的歷史發(fā)展中顯得尤為緊張和彷徨。

從民族認同的心理學(xué)角度看，民族心理認同的結(jié)構(gòu)主要包括認知、評價、情感和行為4個層次(任新民周文2011)。認知是個體對自我形象和群體形象的認知以及個體對本民族的起源、歷史、價值的了解;評價是個體與民族身份相關(guān)的積極和消極評價，積極評價產(chǎn)生自尊而獲得歸屬感;情感是在對民族身份積極評價的基礎(chǔ)上對本民族產(chǎn)生依戀和歸屬;行為是個體參與民族的社會和文化活動，是可以觀察到的社會和文化行為。

從彼得改革時代開始，“俄羅斯與歐洲”的問題突顯出來。彼得改革的特點是覆蓋面廣，涉及政治、經(jīng)濟、軍事、文化和宗教，改革以橫掃一切之勢更換所有的“符號體系”，給世人造成的印象似乎要在新俄羅斯與古代羅斯之間掘出一道鴻溝，給人以明顯的新舊之分。所有新的都是歐洲的，所有舊的都是古羅斯固有的。這樣，判斷標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，不再是好與壞，而是你的與我的之分、本土的與外來的之分以及彼得之前的羅斯與彼得的羅斯、俄國的與西方的之分。這樣，“俄羅斯與歐洲”問題就自然浮出水面，造成群體形象認知的內(nèi)在張力。

從行為文化角度看，從彼得開始，俄國上流社會在生活方式上“歐化”的趨勢逐漸加強。在語言、服飾、交際和禮儀等“民族認同的外在符號體系”方面，彼得都有一套嚴(yán)格的歐洲方案。更重要的是，彼得創(chuàng)建的世俗學(xué)校用西方的頭腦武裝貴族子弟。貴族子弟從外在的儀表舉止到內(nèi)在的思想都明顯歐化，變成“在俄國的歐洲人”。他人的范式成為自我行為的標(biāo)準(zhǔn)。處于精神分裂狀態(tài)的貴族知識分子，無論是在個人身份界定上還是在國家形象的認知上都顯得力不從心。這是俄羅斯民族認同主體的困境。恰達耶夫的歷史敘事顯然是一種對民族身份的消極評價。在消極情緒的感染下，民族成員對本民族產(chǎn)生負面情感也合乎邏輯。不難理解，19世紀(jì)初期出現(xiàn)大批俄國人放棄民族身份識別的重要標(biāo)識——東正教，自愿轉(zhuǎn)向西方的天主教(Чимбаева 1999:55)。

5 結(jié)束語

文章從分析 российское самосознание，русское самосознание，русское национальное самосознание，этнос和 нация 幾個術(shù)語出發(fā)，考察 19世紀(jì)初期的俄羅斯民族自我意識。在我們看來，民族自我意識是特定民族及其組成部分——人的有機組成部分，俄羅斯民族自我意識是俄羅斯人組成部分。因此，通過術(shù)語(語言)考察19世紀(jì)初期的俄羅斯民族自我意識，就是通過俄語揭示那個時代的俄羅斯人。至此，可以得出一個結(jié)論:通過語言分析和解釋來揭示人是語言哲學(xué)的核心任務(wù)。

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