低碳供應(yīng)鏈發(fā)展及運(yùn)營(yíng)新問(wèn)題

李媛

（天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072）

全球氣侯變化問(wèn)題由于其復(fù)雜性和特殊性已成為人類(lèi)面臨的最嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)之一。為了減緩全球氣候變暖的速度，降低溫室氣體排放，眾多科研機(jī)構(gòu)和學(xué)者進(jìn)行了廣泛的學(xué)術(shù)研究，努力推進(jìn)國(guó)際間的氣候合作。

環(huán)境、能源和氣候等方面的危機(jī)所導(dǎo)向的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展必將影響到各國(guó)的制造業(yè)格局和供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)模式。為應(yīng)對(duì)該問(wèn)題，我國(guó)采取了一些舉措，不僅要在生產(chǎn)、流通的環(huán)節(jié)中減少二氧化碳排放，同時(shí)在消費(fèi)過(guò)程中也要進(jìn)行減排，這就需要提高消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)。因此，該研究將重點(diǎn)關(guān)注于整條供應(yīng)鏈，充分考慮低碳供應(yīng)鏈的特征及發(fā)展趨勢(shì)。

1 低碳供應(yīng)鏈的內(nèi)涵及特征

1.1 資源的內(nèi)涵

該研究對(duì)象為供應(yīng)鏈管理的一部分，屬于運(yùn)營(yíng)管理的范疇。運(yùn)營(yíng)和供應(yīng)鏈各部門(mén)通過(guò)實(shí)踐提升了運(yùn)營(yíng)管理理論，包括制造和服務(wù)組織轉(zhuǎn)化過(guò)程中的設(shè)計(jì)和管理，均為社會(huì)創(chuàng)造了價(jià)值[1]。轉(zhuǎn)化過(guò)程如圖1所示。

圖1 資源的轉(zhuǎn)換過(guò)程

由圖1可以看出，投入的各種資源經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)換過(guò)程以產(chǎn)品或服務(wù)的形式輸出。首先需要對(duì)資源進(jìn)行界定。馬克思在《資本論》中指出：“勞動(dòng)和土地是財(cái)富兩個(gè)原始的形成要素”。[2]恩格斯將其定義為：“勞動(dòng)和自然界在一起，才是一切財(cái)富的源泉，自然界為勞動(dòng)提供材料，勞動(dòng)把材料轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)富”。從二者的定義可以看出資源的構(gòu)成不僅包括自然資源，而且還包括人類(lèi)勞動(dòng)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面因素。邁克爾·波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中說(shuō)到，“決定一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的生產(chǎn)要素包括人力資源、天然資源、知識(shí)資源、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施”。[3]通過(guò)對(duì)上述定義的分析，可將資源分為狹義和廣義的資源，狹義的資源包括勞動(dòng)、土地、資本及企業(yè)家才能，它們遵循邊際收益遞減的規(guī)律。隨著人們認(rèn)知能力的增加，“知識(shí)”亦能創(chuàng)造價(jià)值并且擁有產(chǎn)權(quán)，但是由于“知識(shí)”具有邊際收益遞增的特性，從而將之視為廣義的資源。

在低碳經(jīng)濟(jì)中，碳排放權(quán)也是一種資源，正是由于碳排放權(quán)具有資源屬性，才使其可以交易并創(chuàng)造價(jià)值，從而改變了傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的成本構(gòu)成和盈利模式。在新的模式探討供應(yīng)鏈問(wèn)題是本研究的價(jià)值所在。

1.2 低碳供應(yīng)鏈的內(nèi)涵

供應(yīng)鏈一詞最早是由Drucker[4]提出的“經(jīng)濟(jì)鏈”到Poter[5]的“價(jià)值鏈”發(fā)展而來(lái)。近幾年，綠色供應(yīng)鏈和閉環(huán)供應(yīng)鏈?zhǔn)艿綄W(xué)術(shù)界和工業(yè)企業(yè)的廣泛關(guān)注。綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)菍?duì)環(huán)境的關(guān)注融合到供應(yīng)鏈管理的組織實(shí)踐中[6]。

低碳供應(yīng)鏈的概念在已有的文獻(xiàn)中還未明確提出，該領(lǐng)域?qū)儆谇把氐难芯糠较?。因此，參照供?yīng)鏈和綠色供應(yīng)鏈的定義，可認(rèn)為低碳供應(yīng)鏈將綠色、低碳、環(huán)保的理念和技術(shù)融入到供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)之中，是指在供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)充分考慮CO2排放效應(yīng)，降低CO2排放量，使其到達(dá)最小值，從而降低對(duì)環(huán)境的負(fù)影響，同時(shí)考慮企業(yè)的盈利效益，合理地對(duì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置，最終達(dá)到環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的“三贏”。

綠色供應(yīng)鏈和低碳供應(yīng)鏈均為供應(yīng)鏈的子集，都從屬于供應(yīng)鏈的一部分，由于研究目標(biāo)的不同而各有側(cè)重，但是二者在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行研究而有交集，低碳供應(yīng)鏈與綠色供應(yīng)鏈之間的區(qū)別如下：

（1）綠色供應(yīng)鏈只研究了污染的減量化，強(qiáng)調(diào)的是資源的回收再利用，可通過(guò)5R即Reduce、Reuse、Recycle、Manufacturer和Redesign的方式來(lái)較少資源浪費(fèi)。低碳供應(yīng)鏈的主要目標(biāo)是降低碳排放，最終減緩溫室效應(yīng)。

（2）綠色供應(yīng)鏈不存在類(lèi)似碳排放權(quán)交易的市場(chǎng)，沒(méi)有碳交易機(jī)制，未用流動(dòng)的視角來(lái)研究碳排放，因此低碳供應(yīng)鏈與綠色供應(yīng)鏈具有不同的研究視角。

（3）傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈交易模式為二維交易，由原材料采購(gòu)到產(chǎn)成品輸出。低碳供應(yīng)鏈將碳排放權(quán)作為一種資源進(jìn)行交易，從而形成了新的三維交易模式，政府和消費(fèi)者需求作為外部力量對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響，如圖2所示。

圖2 低碳供應(yīng)鏈三維交易模式

（4）在低碳經(jīng)濟(jì)下，隨著節(jié)能減排的努力，產(chǎn)品的效用函數(shù)不僅僅取決于產(chǎn)品價(jià)格，還要將碳排放引入其中，從而效用函數(shù)由產(chǎn)品價(jià)格和排放量共同決定。

（5）綠色供應(yīng)鏈對(duì)運(yùn)營(yíng)（庫(kù)存、計(jì)劃）沒(méi)有產(chǎn)生根本性的影響，而低碳供應(yīng)鏈需要重新進(jìn)行設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)和優(yōu)化配置。

2 低碳供應(yīng)鏈的理論基礎(chǔ)及實(shí)踐基礎(chǔ)

2.1 理論基礎(chǔ)

針對(duì)環(huán)境污染的外部性問(wèn)題，解決思路主要有庇古的稅收理論和科斯定理，前者強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)家征稅的方式使私人成本等于社會(huì)成本，后者強(qiáng)調(diào)通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定的方式自愿協(xié)商明確界定損害責(zé)任。

庇古認(rèn)為外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，要解決這一問(wèn)題，需要引入政府干預(yù)使其內(nèi)部化[7]，如對(duì)排放溫室氣體的企業(yè)進(jìn)行征稅或者收費(fèi)。在實(shí)際操作過(guò)程中，執(zhí)行成本過(guò)高使得征稅或者收費(fèi)并沒(méi)有很好地解決這一問(wèn)題，但政府在解決外部性問(wèn)題上所扮演的關(guān)鍵性角色卻成為了共識(shí)。因此人們開(kāi)始嘗試在政府主導(dǎo)和參與下，以交易的方法來(lái)控制和削減溫室氣體的排放，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。

科斯定理指出，只要產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確予以界定，那么經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人成本和社會(huì)成本必然相等[8]。在科斯產(chǎn)權(quán)理論的啟發(fā)下，一些國(guó)家開(kāi)始嘗試制定相關(guān)法律，明確溫室氣體排放權(quán)利的歸屬，將溫室氣體排放權(quán)的外部性問(wèn)題轉(zhuǎn)化為內(nèi)部性問(wèn)題，這樣，企業(yè)對(duì)大氣資源的使用就成為對(duì)自身資源的使用，就有了更多關(guān)心環(huán)境和治理污染的動(dòng)力。

2.2 實(shí)踐基礎(chǔ)

從排污權(quán)交易制度設(shè)想提出至今，排污交易的實(shí)踐已有40多年的歷史。1968年，針對(duì)西方國(guó)家存在的環(huán)境管理困難的問(wèn)題，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dales[9]首先提出了污染實(shí)際上是政府賦予排污企業(yè)的一種產(chǎn)權(quán)，排污者之間可以有償交易從而提高環(huán)境資源的使用效率。1970年生效并于1977年修正的《清潔空氣法》詳細(xì)規(guī)定了所有主要污染源的排放標(biāo)準(zhǔn)。1990年，美國(guó)在《清潔空氣法》修正案中建立了“酸雨計(jì)劃” （Acid Rain Program），該計(jì)劃將“排放總量控制”作為控制手段，可作為碳交易的實(shí)踐基礎(chǔ)。

碳交易和排污權(quán)交易在解決外部性問(wèn)題上具有共同點(diǎn)，但其也具有嶄新的特征：

（1）應(yīng)用范圍不同。排放權(quán)交易針對(duì)的是某一地區(qū)的某一污染物而進(jìn)行的交易，而碳交易是跨地區(qū)和跨行業(yè)的，具有全球性，因此其應(yīng)用范圍更加廣泛。

（2）交易的難易程度不同。碳排放權(quán)具有無(wú)差異性，因此具有共同的碳交易市場(chǎng)，從而容易進(jìn)行交易。排污權(quán)交易只能在同行業(yè)中進(jìn)行，因此是局部性的，交易較為困難。

（3）交易的“商品”性質(zhì)不同。排污權(quán)交易和碳交易中交易的“商品”都有商品的基本屬性。但是，碳配額作為碳交易中的“商品”具有無(wú)差異性，因而更具流動(dòng)性，那么就具有了一般等價(jià)物的特征。

（4）排污權(quán)交易中SO2的市場(chǎng)是孤立的，只局限于某個(gè)行業(yè)，無(wú)法在整條供應(yīng)鏈上累加衡量；碳交易中的CO2是全球企業(yè)共同的，可以累加，并用產(chǎn)品的碳足跡來(lái)衡量整個(gè)全生命周期過(guò)程中CO2的排放量。

上述的理論基礎(chǔ)及實(shí)踐基礎(chǔ)為碳交易市場(chǎng)的建立提供了有利條件。碳交易市場(chǎng)的建立不僅是應(yīng)對(duì)氣候變化工作的必然要求，還能夠優(yōu)化資源配置，形成低碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式及低碳消費(fèi)模式。

3 低碳供應(yīng)鏈的研究框架

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是提升國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。供應(yīng)鏈低碳化是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的有力手段，其研究框架如圖3所示。

圖3 供應(yīng)鏈低碳化的研究框架

由圖3可以看出，本研究將低碳供應(yīng)鏈劃分為三個(gè)主要部分，分別為低碳供應(yīng)鏈特性、低碳設(shè)計(jì)和低碳運(yùn)營(yíng)。對(duì)于低碳供應(yīng)鏈這一前沿領(lǐng)域，首先要關(guān)注供應(yīng)鏈低碳化研究的必要性及重要性，定義低碳供應(yīng)鏈的內(nèi)涵及其術(shù)語(yǔ)和它所包括的維度，并給出進(jìn)一步研究的研究方法。低碳設(shè)計(jì)主要強(qiáng)調(diào)環(huán)保設(shè)計(jì)（Environmentally Conscious Design，ECD） 和產(chǎn)品的全生命周期分析（Life Cycle Analysis，LCA）。低碳運(yùn)營(yíng)包括了運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面，如低碳供應(yīng)商和低碳原材料的選擇、低碳制造及再制造、逆向物流和物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)、廢棄物的處理等。供應(yīng)鏈低碳化的過(guò)程中還要受到來(lái)自外部的約束，政府的規(guī)制及消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品的需求均為其受到的外部力量。因此，對(duì)低碳供應(yīng)鏈的研究是在外部制約的條件下對(duì)供應(yīng)鏈中各企業(yè)行為選擇和資源優(yōu)化配置所進(jìn)行的探討。

伴隨著消費(fèi)者價(jià)值判斷體系的改變，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)決策也相應(yīng)發(fā)生改變，企業(yè)的低碳化行為與消費(fèi)者的價(jià)值判斷是否一致是尚待解決的重點(diǎn)問(wèn)題，因?yàn)樵搯?wèn)題決定了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成敗。因此，分析消費(fèi)者的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)發(fā)消費(fèi)者價(jià)值判斷體系與產(chǎn)品特性的映射工具及研究產(chǎn)品低碳設(shè)計(jì)和流程是研究?jī)?nèi)容的一部分。

政府制定了相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)激勵(lì)企業(yè)向低碳化方向發(fā)展，實(shí)質(zhì)上是將碳排放的外部成本內(nèi)部化，因此交易成本發(fā)生改變，企業(yè)會(huì)重新進(jìn)行運(yùn)營(yíng)決策。那么，政府和企業(yè)行為之間的博弈將成為一個(gè)嶄新的研究方向。

當(dāng)碳排放權(quán)作為一種資源加入到供應(yīng)鏈中，傳統(tǒng)的由原材料交易和產(chǎn)品交易構(gòu)成的二維交易模式轉(zhuǎn)變?yōu)榘ㄌ寂欧艡?quán)交易的三維交易模式。碳排放權(quán)的加入改變了企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)，企業(yè)需要在三種交易模式下進(jìn)行權(quán)衡，做出最優(yōu)的運(yùn)營(yíng)策略。

當(dāng)存在排放權(quán)交易后，企業(yè)的交易內(nèi)容改變，合作伙伴也發(fā)生變化，有了排放權(quán)互補(bǔ)新的合作伙伴。供應(yīng)鏈由于新增節(jié)點(diǎn)改變了結(jié)構(gòu)，使供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜化。因此應(yīng)考慮低碳對(duì)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的影響，不僅要考慮空間結(jié)構(gòu)還要考慮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

在供應(yīng)鏈低碳化過(guò)程中，對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)成員企業(yè)間相互作用進(jìn)行研究，充分考慮上下游企業(yè)低碳化行為的相互影響，因此低碳供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理成為供應(yīng)鏈研究的新問(wèn)題。在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式下，企業(yè)不僅要追求自身利潤(rùn)最大化，同時(shí)還要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，最小化企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)環(huán)境的負(fù)作用。

4 結(jié)語(yǔ)與展望

低碳供應(yīng)鏈?zhǔn)堑吞冀?jīng)濟(jì)快速發(fā)展下的必然產(chǎn)物。供應(yīng)鏈低碳化的主要目標(biāo)是在不損害質(zhì)量、可靠性、績(jī)效或能源使用效率的前提下，盡可能降低二氧化碳排放，從而遏制由溫室氣體導(dǎo)致的全球氣候變暖。該領(lǐng)域的研究對(duì)從業(yè)者、學(xué)者和科研人員提出了各種挑戰(zhàn)。對(duì)低碳供應(yīng)鏈的研究涉及到范式的改變，由原來(lái)的最終控制到滿(mǎn)足環(huán)境管制的多重目標(biāo)，在實(shí)現(xiàn)二氧化碳排放量最小化的同時(shí)還要實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的最大化。

本研究對(duì)低碳供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的劃分或?qū)⒂兄趯W(xué)者及科研人員從更廣泛的角度來(lái)進(jìn)行研究，重點(diǎn)的研究領(lǐng)域是在整條供應(yīng)鏈上分析二氧化碳排放、運(yùn)營(yíng)策略、供應(yīng)鏈管理及產(chǎn)品和工藝技術(shù)。當(dāng)把二氧化碳作為一種資源加入到供應(yīng)鏈中時(shí)，其作為外部約束使得運(yùn)營(yíng)要在給定的限制之內(nèi)進(jìn)行。已有的方法可能依然適用于低碳問(wèn)題的復(fù)雜性研究，但是本研究期望在一個(gè)更為完整的框架下取得一些成果。

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