系列案件偵查中存在的誤區(qū)及對策

馬忠紅

（中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

系列案件偵查中存在的誤區(qū)及對策

馬忠紅

（中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

當前偵查實踐中，系列案件的串并偵查應(yīng)當注意以下幾個方面：既要重視重特大案件的串并分析，又要重視小案的串并分析；既要重視有現(xiàn)場案件的串并分析，又要重視無現(xiàn)場案件的串并分析；既要重視本地區(qū)案件的串并分析，又要重視外地案件的串并分析；既要重視同類案件的串并分析，又要重視不同性質(zhì)案件的串并分析；既要重視未破案件的串并分析，又要重視已破案件的串并分析；既要重視近期案件的串并分析，又要重視遠期案件的串并分析；既要重視破案前的串并分析，又要重視破案后的串并分析；既要重視被動的串并分析，又要重視常態(tài)的主動串并分析。

系列案件；偵查；串并分析；誤區(qū)；對策

目前我國社會經(jīng)濟進入轉(zhuǎn)型時期，系列案件呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢。系列案件是指一定時期內(nèi)，一個或一伙犯罪分子連續(xù)進行一種或多種犯罪，而在作案時間、手段、侵犯對象、痕跡物證等方面表現(xiàn)出來某種特定的共同特征，可以認定是一個人或一伙人所為的案件。如孫振斌系列殺人案件、黃勇系列殺人案、楊新海系列殺人案，都是在犯罪行為人殺死多人，造成嚴重后果后才通過個案偵破的，這些都說明在系列案件的串并分析上存在著一定的問題。鑒此，本文針對當前偵查實踐中并案偵查所存在的誤區(qū)，提出相應(yīng)的對策。

一、既要重視重特大案件的串并分析，又要重視小案的串并分析

多年來，串并案分析的啟動往往是針對一些重特大案件，往往針對一些“人員傷亡較重、財物損失較多”的案件，如系列殺人案件、系列強奸案件、系列搶劫案件等。而對一些盜竊、詐騙、搶奪等一般刑事案件，盡管多發(fā)，但由于案值較低，基層民警往往沒有想到串并案分析，或者認為沒有必要啟動串并案的分析研判。

事實上，社會治安形勢日趨復(fù)雜，刑事案件數(shù)量不斷增多，小案的串并分析不容忽視。

其一，小案量大面廣。盜竊、搶劫、詐騙等侵財類案件發(fā)案絕對數(shù)多，而且直接影響社會治安形勢。如據(jù)溫州市公安局統(tǒng)計：2006-2008年，溫州市公安機關(guān)每年立盜搶犯罪案件數(shù)都在6萬起以上，總量巨大，分別占年度全部刑事案件的86.21%、84.92%、81.56%。[1]

其二，小案直接關(guān)系到群眾切身利益。雖然小案從個體上講損失不大，但小案總體上量大面廣，屬于多發(fā)性案件、系列性案件，直接關(guān)系著廣大百姓的切身利益，是社會各界關(guān)注的熱點和焦點。如2011年6月，北京市公安局在全市范圍內(nèi)組織開展了“百萬群眾民意大走訪”社會治安狀況問卷大調(diào)查活動，從調(diào)查結(jié)果來看，拎包扒竊、偷自行車、入室盜竊、電信詐騙等排名靠前?？梢?，這些案值相對較低的多發(fā)性小案是當前群眾最為關(guān)注的、影響其安全感最多的案件。

其三，小案多為系列案件。這些多發(fā)性侵財類案件由于破案率較低，犯罪人員在初步嘗到犯罪甜頭的情況下，往往容易變本加厲，不斷地實施犯罪。因此，這些小案往往是系列案件，而且，這些小案的犯罪人員多為團伙作案，職業(yè)性犯罪。

其四，小案極易發(fā)展演變成重特大案件。一些重特大系列案件的犯罪人員往往是從一些侵財類小案做起不斷發(fā)展演變成實施殺人、搶劫、強奸等惡性犯罪活動的。如在豫、陜、皖、蘇四省實施搶劫、強奸、殺人，瘋狂作案數(shù)十起，共殺死77人的彭妙計犯罪團伙，就是從一開始的盜竊犯罪逐步發(fā)展成搶劫，最后演變成強奸、殺人等惡性犯罪的。

其五，小案往往會留有較多的蛛絲馬跡。犯罪人員在系列案件的作案過程中，對于危害嚴重的重特大案件，往往反偵查意識較強，會對現(xiàn)場進行較為細致或徹底的毀證滅跡活動，相反，犯罪人員在實施系列案件中小案的犯罪行為時，往往較為輕視現(xiàn)場痕跡物證的破壞和毀證活動。因此，小案盡管損失不大，但現(xiàn)場卻往往留有有價值的痕跡物證。

“刑偵部門要破大案，也要破好小案?！毙“傅拇⒎治鲋陵P(guān)重要。通過小案的串并分析，偵查人員可以掌握偵查工作的主動權(quán)，有效地遏制刑事犯罪的發(fā)展升級；通過小案的串并分析，偵查人員可以發(fā)現(xiàn)有價值的痕跡物證，尋找系列案件的偵查突破口；通過小案的串并分析，可以有效地減少違法犯罪的數(shù)量，維護社會治安。

二、既要重視本地區(qū)案件的串并分析，又要重視外地案件的串并分析

犯罪人員實施犯罪行為有的可能發(fā)生在同一市縣，有些可能跨區(qū)流竄作案。尤其是流竄犯罪、跨區(qū)域流竄作案是新形勢下刑事犯罪的一個突出特點，有些案件少則涉及二、三個地區(qū)，多則涉及十幾個地區(qū)，當前的侵財類案件，明顯具有大范圍流竄作案的特點。因此，串并案分析要突破地域限制，跨區(qū)域串并案。如宋世慧系列殺人案件，犯罪嫌疑人宋世慧一年內(nèi)流竄江蘇、山東、河南、吉林、河北等6省，涉及江蘇的揚州、鎮(zhèn)江、南京，山東的淄博、煙臺、青島，河北的石家莊，遼寧的大連等地，殺人搶劫作案39起，殺死殺傷39人。因此，在系列案件串并分析時，不應(yīng)局限于部分地域范圍，在重視本地區(qū)案件串并分析的同時，不要忽視對外地案件的串并分析。尤其是侵財案件，犯罪人員普遍具有大范圍流竄作案的特點。例如，某年八九月間，杭州市中心城區(qū)連續(xù)在星期六上午發(fā)生飛車搶奪案件， 兩名犯罪嫌疑人駕駛摩托車搶奪金項鏈作案40余起，社會影響十分惡劣。杭州市公安局打擊街面犯罪協(xié)調(diào)辦公室為抓捕此系列案件犯罪嫌疑人專門制定了偵破方案，調(diào)集刑偵、特警、交警以及中心城區(qū)各分局400多名警力，兩次在犯罪嫌疑人作案集中的地段開展大規(guī)模的“口袋行動”，但未取得成效。9月28日上午，杭州警方發(fā)現(xiàn)在德清刑偵網(wǎng)頁上有一條信息：“9月26日下午， 德清警方現(xiàn)行抓獲一名飛車搶奪犯罪嫌疑人張愛功，男，32歲，河南光山縣人”，同時另有一名叫“易善紅”的同伙脫逃。[2]杭州警方隨即與德清警方取得聯(lián)系，經(jīng)進一步深挖比對，認定張、易二人就是杭州警方在“口袋行動”中的“漏網(wǎng)之魚”。隨后，杭州民警赴德清提審張愛功，張愛功交代了在杭作案情況，從而成功突破此系列案件。

綜上，針對某一串或某一起案件，在掌握其全貌和具體情況下，偵查人員要對周邊縣、市、省網(wǎng)上類似案件逐一瀏覽，以發(fā)現(xiàn)串并線索。同時，落實專人負責從網(wǎng)上收集周邊地區(qū)公安機關(guān)多發(fā)性、同類型案件的發(fā)破案信息，并同本地案件進行串并。

三、既要重視同類案件的串并分析，又要重視不同性質(zhì)案件的串并分析

偵查實踐中，偵查人員往往只注意相同類型案件的串并分析，但現(xiàn)實中，實施多種犯罪的犯罪嫌疑人并非少數(shù)。盡管犯罪行為人作案有事實上的“專一性”，但由于其犯罪動機、目的的“多向性”，作案手段、方法選擇的多樣性，就有可能成為多種犯罪集于一身的犯罪人員。[3]有的犯罪團伙更是兼顧盜竊、搶劫、殺人、強奸等“多種經(jīng)營”。

2000年5月20日上午，犯罪人員趙志紅在呼和浩特市賽罕區(qū)把柵鄉(xiāng)溜門入室盜竊并將12歲少女吳某某強奸殺害，辦案人員在現(xiàn)場提取到犯罪嫌疑人三枚指紋；當天下午，趙又竄至該區(qū)榆林鎮(zhèn)溜門入室盜竊時被當場抓獲。但偵查人員在偵辦過程中，沒有將上午同樣溜門入室盜竊并強奸的案件與下午的案件進行串并分析，導(dǎo)致犯罪人員漏網(wǎng)。[4]后趙又多次強奸殺人，于2003年6月18日再次入室盜竊時被當場抓獲。偵查人員在偵辦過程中，一個很重大的失誤是沒有將同一天、同一區(qū)域，作案手段相似但案件性質(zhì)不一的案件進行串并分析。

四、既要重視未破案件的串并分析，又要重視已破案件的串并分析

偵查人員串并案分析，往往是關(guān)注未破案件。其實，許多系列案件的犯罪嫌疑人具有前科劣跡，有的已被公安機關(guān)處理過，他們刑滿釋放后，重操舊業(yè)，而且在作案手段、作案工具、侵害對象、作案時間等方面保持了一定的延續(xù)性和穩(wěn)定性。曾有專家指出：在系列案件中，有53%的犯罪嫌疑人是有前科的。[5]如果偵查人員在串并案分析時注意串并已破案件，那么，因為串并的案件是已破案件，所以在串并案的同時就能偵查破案，找到犯罪嫌疑人，達到事半功倍的效果。如廣東英德絲綢廠等五個單位保險柜相繼被盜，犯罪人員破壞保險柜的方法都是用管子割刀在密碼鎖處挖洞，撥開暗鎖和托起控制保險柜三鋼閂的鋼板，從而打開保險柜。由于作案手法一致，偵查人員將這五起案件串并偵查，特別是偵查人員將此系列案件與已偵破的撬盜保險柜案件進行比較，發(fā)現(xiàn)勞改釋放人員廖志雄曾選擇這種手法破壞保險柜，于是從挖贓入手，抓獲了廖志雄，廖對其作案事實供認不諱。

在偵查實踐中常常遇到這種情況，在一段時間內(nèi)，一類案件在連續(xù)發(fā)生多起后，卻突然無聲無息了，事后查明得知，并不是作案人員改邪歸正了或到別的地方去了，而是因其他原因被公安機關(guān)抓獲了，只是抓獲他的公安機關(guān)并不一定掌握這些犯罪事實罷了。

五、既要重視破案前的串并分析，又要重視破（結(jié)）案后的串并分析

破案前的串并分析旨在打擊系列犯罪；破案后的串并分析旨在深挖犯罪和研究犯罪活動規(guī)律特點，更好地預(yù)防此類案件及更好地打擊此類犯罪活動。

破案后的串并分析包括兩個層次：一是深挖犯罪；二是案后經(jīng)驗教訓(xùn)分析總結(jié)。

深挖犯罪，是指偵查人員在破案抓獲犯罪嫌疑人后，通過進入未破刑事案件信息庫對犯罪嫌疑人的指紋、DNA、鞋印等痕跡物證進行查詢、比對，進一步核查其他刑事案件；通過對犯罪嫌疑人的住宿情況、社會交往情況等進行查詢，分析該犯罪嫌疑人可能的同伙，深挖團伙成員。如北京市公安局海淀分局破獲的董清和系列入室盜竊犯罪團伙案件，在前期抓獲主要犯罪嫌疑人董清和、劉大偉并核實案件后，偵查人員又通過對旅館住宿、網(wǎng)吧、暫住、車輛違章等信息系統(tǒng)進行滾動式查詢，拓展董清和、劉大偉的同住、偕行、關(guān)系人員等信息，從中發(fā)現(xiàn)了該團伙另外5名成員，據(jù)此將該團伙成員及其所作案件擴大為7人、79起。

案后經(jīng)驗教訓(xùn)分析，是指相關(guān)人員對犯罪嫌疑人及其系列案件、偵查過程進行分析和總結(jié)。如果說破案前的串并分析，主要是由偵查人員與情報人員實施，那么，破案后的串并分析尤其是對此類案件犯罪活動規(guī)律特點的分析研究，則主要是情報人員組織進行的。

破案前的串并分析主要是針對案件中表現(xiàn)出的犯罪行為人行為特征、心理特征、個人職業(yè)體貌特征等進行分析。破案后的串并分析主要是針對犯罪行為人“預(yù)謀、準備、實施、逃匿”的過程，系列案件的發(fā)展、演變、升級過程，犯罪活動的規(guī)律、特點等進行分析，重點是分析犯罪預(yù)防和打擊中所存在的薄弱環(huán)節(jié)及失誤。如湖北張光旗系列強奸殺人案件中，張光旗到案后交代，案后曾被偵查人員抽血存樣。在抽血后張光旗也一直處于忐忑不安中，在左右觀望相當一段時間后才重新強奸殺人。事后查明，確實有當?shù)嘏沙鏊诿着抨犞刑崛×讼右扇藦埞馄煅獦?，但遺憾的是該民警根本就沒有上交血樣，從而延誤了偵查破案時機，導(dǎo)致張光旗再次強奸殺人。像這種偵查工作的失誤，只能是在破（結(jié)）案后才可能被發(fā)現(xiàn)。破案后的串并分析，是一種“雙向延伸”，是對前期串并案分析的一種回顧、對照、驗證和總結(jié)；是對此類系列案件成因、發(fā)展、規(guī)律、特點的全面總結(jié)、提煉；是對以后偵查工作和防范工作提出更具針對性的建議和對策。

破案前的串并分析，往往是被動、滯后的，而破案后的串并分析，往往更具動態(tài)性、根源性、主動性。破案前的串并分析，往往是一種推理、假設(shè)，具有猜測性、模糊性；破案后的串并分析，往往可以對照已經(jīng)到案的犯罪嫌疑人口供、查明的犯罪事實以及一系列的證據(jù)材料進行驗證，具有一定的精確性，對于犯罪預(yù)防和犯罪打擊更具指導(dǎo)意義。破案前的串并分析是一種經(jīng)驗性分析判斷；破案后的串并分析是一種事實性分析判斷。破案前的串并分析更多的是一種思辯分析；破案后的串并分析更多的是一種實證分析。破案前的串并分析視角是事后查明事實；破案后的串并分析視角是一種事前的預(yù)防和偵查經(jīng)驗提煉。

破案前的串并分析，著重點在于查明案件事實和刻畫犯罪行為人特征；破案后的串并分析，著重點在于犯罪活動規(guī)律特點，在于對偵查人員偵查思維、偵查措施、偵查方法的全面回顧、檢驗，著重點在于預(yù)防犯罪。破案前的串并分析，更多地著重于“犯罪行為人”刻畫；破案后的串并分析，更多地著重于“犯罪行為”和“偵查行為”的分析，以及“預(yù)防犯罪”的對策分析。破案后的串并分析，是分析研判系列案件發(fā)生、發(fā)展、變化的規(guī)律和特點，研究打擊和預(yù)防犯罪的對策。

因此，系列案件的偵破并不是情報分析的終結(jié)，而是情報分析新的起點。通過對系列案件破（結(jié)）案后進行分析，往往可以有助于提出系列案件高危人群管控對策以及高危被害人群、被害部位、被害部門的防范對策，也可以有助于了解偵查人員分析判斷存在的誤區(qū)以及偵查對策存在的問題等。

六、既要重視被動的串并分析，又要重視常態(tài)的主動串并分析

在我國，串并案分析往往是由承辦案件的偵查人員來實施的，是案件積累到一定程度時被動展開的相關(guān)分析，而且這種串并案件分析通常是偵查人員憑借個人偵查經(jīng)驗和記憶中經(jīng)手的案件進行串并案件。這些串并分析總的說來，一是比較被動，二是比較局限，三是質(zhì)量參差不一。但在西方，串并分析往往由專職的犯罪情報分析機構(gòu)或?qū)I(yè)的犯罪情報分析人員來實施的。首先，專業(yè)情報人員每天都要大量瀏覽當?shù)丶班徑貐^(qū)犯罪情報信息，了解本地及周邊地區(qū)近期或歷史上刑事犯罪情報信息，因此，其識別案件、串并案件能力普遍高于一般的偵查人員；其次，由于具有專業(yè)背景和信息優(yōu)勢，專業(yè)情報人員往往能夠利用其專業(yè)知識和相關(guān)授權(quán)，檢索與查詢本地區(qū)近年來的犯罪情報信息資源；再次，專業(yè)情報人員一般都能夠借助專門的情報分析技術(shù)和工具進行串并分析。因此，這種由專業(yè)情報人員進行的串并案件分析，具有以下特點：一是相對主動；二是常態(tài)化；三是串并區(qū)域廣；四是質(zhì)量有所保障。如有的犯罪人在實施第二起案件的犯罪行為后，犯罪情報分析人員就能從眾多的犯罪案件中發(fā)現(xiàn)該兩起案件的共同點并識別出該種犯罪模式。[6]舉例說明偵查人員與專職情報人員串并案件分析之區(qū)別：如在某商業(yè)場所發(fā)生了一起夜盜案件，偵查人員會想到他曾經(jīng)經(jīng)辦過的商業(yè)場所的案件；情報人員則會搜集該商業(yè)場所近三個月內(nèi)發(fā)生的所有夜盜案件、近期所有商業(yè)場所發(fā)生的夜盜案件、近期作案相類似的夜盜案件、近期周邊地區(qū)相類似的夜盜案件等，其串并分析的區(qū)域、范圍、數(shù)量、質(zhì)量等明顯超過普通偵查人員的串并分析。

偵查人員串并案件與情報人員串并案件之區(qū)別

七、既要重視近期案件的串并分析，又要重視遠期案件的串并分析

偵查人員往往只顧及近期案件的串并。實際上，不論案發(fā)時間有多長，只要符合并案偵查的內(nèi)在條件，就應(yīng)該統(tǒng)一進行并案偵查。一般來說，犯罪人員在初次作案后，往往有一個緊張、僥幸、觀望、回復(fù)平靜、再起作案動機的過程，因此，初案往往離系列案件有一定時間間隔，易被忽視。如河北的張國勝案件，犯罪嫌疑人張國勝從1992年開始殺人，到2002年強奸殺人被抓獲，10年作案21起，殺害9人，時間跨度相當長，這就對案件的串并分析提出了更高的要求。[7]

考慮到犯罪人員作案周期不同、間隔時間不一，偵查人員在串并案分析時，既要重視近期案件的串并分析，又要重視遠期案件的串并分析。

八、既要重視有現(xiàn)場案件的串并分析，又要重視無現(xiàn)場案件的串并分析

有犯罪現(xiàn)場的案件，偵查人員往往可以通過現(xiàn)場勘驗和調(diào)查訪問，提取相關(guān)的痕跡、物證，了解犯罪嫌疑人作案經(jīng)過和體貌特征，并通過痕跡、物證等串并案件。但是，當前我國街面案件增長勢頭較猛，這些發(fā)生在街面的搶劫、搶奪、拎包、詐騙案件大部分屬于系列案件，這些案件由于作案時間短，往往瞬間完成，現(xiàn)場痕跡物證較少，并且缺少相關(guān)目擊證人，現(xiàn)場勘查往往提取不到有價值的痕跡物證。對于這些面廣量大、無現(xiàn)場可勘、無痕跡可利用的刑事案件，公安機關(guān)在串并案分析上一直缺少有效的應(yīng)對方法。

針對此類案件的串并工作，蘇州市公安局刑偵部門進行了有效嘗試。他們以信息為依托，一方面加強各基層刑警中隊、派出所對案件的接報工作，規(guī)范無現(xiàn)場案件的詢問筆錄制作要求，為案件分析串并提供基礎(chǔ)依據(jù)；另一方面加強同類型案件的梳理，從犯罪人員的作案時間、部位、襲擊目標、體貌特征、作案工具、結(jié)伙情況、交通工具等方面找出共同點，進行先期串并，然后組織串并案偵查部門的偵查員對部分受害人及目擊者從串并案角度再次進行詢問，這樣既可以提高串并質(zhì)量，又可以將零散的線索收集匯總，從中發(fā)現(xiàn)破案線索。

[1] 劉萬成．溫州市盜搶犯罪現(xiàn)狀調(diào)查及防控對策研究[J]．公安學(xué)刊——浙江警察學(xué)院學(xué)報，2010，（4）．

[2] 余偉民，俞如平，湯文全，徐世土，湯勁松． 網(wǎng)上作戰(zhàn)原理探析[J]．公安學(xué)刊——浙江公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報，2005，（4）．

[3] 韓寶慶．確立并案意識，強化偵查效果[J]．吉林公安高等專科學(xué)校學(xué)報，2008，（5）．

[4] 艾明．我國系列殺人案件偵查中的失誤及破案因子分析[J]．江西公安?？茖W(xué)校學(xué)報，2009，（1）．

[5] 姚丙育．系列刑事案件偵破與實例[M]．中國人民公安大學(xué)出版社，2005：6．

[6] 姜南，朱健雄．犯罪模式分析——西方犯罪情報分析技術(shù)簡介[J]．河北公安警察職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2009，（4）．

[7] 曾賓．系列案件的形成規(guī)律和偵查對策[J]．北京人民警察學(xué)院學(xué)報，2008，（2）．

Traps and Countermeasures in Investigation of Series of Cases

Ma Zhonghong
(Chinese People’s Public Security University, Beijing 100038, China)

In present investigative practices, while connecting series of cases for investigation, we should pay attention to the following aspects: 1.to the connection and analysis of not only severe cases but also minor cases; 2. to the connection and analysis of not only crime scene cases but also non-crime scene cases; 3. to the connection and analysis of not only local cases but also cases in other provinces; 4. to the connection and analysis of not only same kind of cases but also different kinds of cases; 5. to the connection and analysis of not only unsolved cases but also solved ones; 6. to the connection and analysis of not only new cases but also old cases; 7. not only to the connection and analysis of cases before they are solved but also to the connection and analysis of cases after they are solved; 8. not only to the reactive connection and analysis of cases but also to regular connection and analysis of cases.

Series of Cases; Investigation; Connection and Analysis; Trap; Countermeasure

D918

：B

：1008-5750(2013)05-0040-(05)

10.3969/j.issn. 1008-5750.2013.05.008

2013-07-20 責任編輯：陳 匯

馬忠紅（1968- ），女，中國人民公安大學(xué)偵查系教授，主要研究方向為偵查學(xué)。