從契約論視域?qū)W術(shù)不端治理問題的思考

王 穎

（長春工程學院學報編輯部，吉林長春130012）

契約論思想體系的萌芽要追溯到古希臘智者學派時期。古希臘哲學家伊壁鳩魯最先明確提出這一理論，經(jīng)過兩千多年的進化發(fā)展，內(nèi)涵不斷豐富與成熟。無論是在霍布斯、洛克，還是在盧梭、羅爾斯的眼中，契約觀念總包含著濃重的道德蘊涵。[1]這個體系里面的恪守誠信、自由公平、權(quán)利義務(wù)等絕對原則與社會主義和諧社會的道德訴求是不謀而合的。在市場經(jīng)濟條件下，作為一個有著濃厚歷史文明的大國，我們更需要契約道德，從倫理和心理契約上去約束個人主義，在強調(diào)自由、自主、自治獨立人格的前提下，“給人類實踐活動制定理性選擇和一種根本性的交往規(guī)范”[2]。

從學報角度來講，近幾年學術(shù)不端現(xiàn)象日益泛濫，給學報的學術(shù)聲譽帶來了極大的負面影響。而學術(shù)不端與學術(shù)腐敗區(qū)別很大，比如學術(shù)不端的主要行為：一稿多投、低水平重復、署名不當、引用不當，這些都難以用法律手段懲處，也不僅僅是懲處就能肅清的。道德約束和提倡學術(shù)倫理的培養(yǎng)作為治理學術(shù)不端的一個重要突破口，已經(jīng)成為學者共識，而契約論體系中的契約道德精神為學報治理學術(shù)不端提供了新的思路和可能性。

一、契約論在學報管理機制中的價值重塑

對于學術(shù)不端的治理主要依靠學報與作者締結(jié)的契約關(guān)系，這種契約關(guān)系分為兩種：一種是書面的，學報以征稿簡則的形式在稿件初審期即明確告知作者，必須履行的責任與義務(wù)，不論論文錄用與否，都要遵守契約精神——學報道德公約，從學報自身嚴謹?shù)娜龑徶贫?、學術(shù)不端檢測的嚴格操作到對于嚴懲學術(shù)不端的聯(lián)動機制等等。第二種是心理契約，一旦論文通過終審，準予發(fā)表，就和學報自動形成了心理契約：學報充分尊重作者的學術(shù)自由和個人意志，作者也要誠實守信，追求真理，絕不變相侵占他人學術(shù)成果，給學報抹黑。一旦形成責權(quán)利主張分明的道德契約，那么作者就會考慮到一系列的經(jīng)濟后果、名譽后果和輿論后果，就會約束自己的行為，減少學術(shù)不端，遵守學報道德公約。

契約論在學報管理機制中的價值重塑體現(xiàn)在：

（1）契約自由與不自由。與學報締結(jié)契約關(guān)系，完全取決于作者自愿。如果考慮到無法遵守學術(shù)道德公約或其投稿論文已經(jīng)涉及學術(shù)不端，可以自動撤稿。但一旦作者在本學報上發(fā)表論文，就必須遵守學報道德公約的每一條每一款，沒有自動解約的自由，一經(jīng)查實該作者所刊發(fā)論文涉及學術(shù)不端，那么按照道德公約，就會遭到嚴懲。

（2）公平正義原則。1971年，《正義論》問世，現(xiàn)代美國倫理學家、哲學家羅爾斯通過概括洛克、盧梭和康德所代表的傳統(tǒng)社會契約理論，在批判功利主義的基礎(chǔ)上提出了自己的公平正義理論。學術(shù)不端如此泛濫就是功利主義作祟，人本身就是趨利避害的動物，學術(shù)不端獲利的可能性往往大于他受到處罰的可能性，本著這種功利主義至上的心理作出了錯誤的選擇，甚至鋌而走險，不考慮自己的學術(shù)聲譽。學報應(yīng)堅守公平正義原則，并有責任用實際行動將這一原則傳遞給作者，在論文出版的整個流程中，都毫不動搖地堅持公平正義原則。

（3）恪守誠信原則。這是契約論有關(guān)道德契約部分的精華所在。恪守誠信一直是傳統(tǒng)契約關(guān)系中發(fā)展市場經(jīng)濟最堅實的基礎(chǔ)。但由于“網(wǎng)絡(luò)社會”的開放性、虛擬性、間接性特點，導致了網(wǎng)絡(luò)行為的多樣性、無序性[3]，人們面對海量信息手足無措又急于求成，誠信成了“網(wǎng)絡(luò)社會”的泡沫。學報應(yīng)強化誠信原則，網(wǎng)絡(luò)歸根到底是一種工具，不能主載人的思想，更不應(yīng)改變?nèi)说膶傩浴?/p>

（4）權(quán)利義務(wù)原則。作為學報，最大限度尊重作者追求學術(shù)自由的權(quán)利，只要不違背審稿原則，可以暢所欲言地發(fā)表自己的學術(shù)觀點和見解，但同時，作者對于社會和學報，也同樣有自己的義務(wù)，即追求真理、繁榮學術(shù)，絕不制造學術(shù)垃圾。

二、行為契約：道德自律與他律

行為契約強化是道德自律與他律的交互性原則的體現(xiàn)，是對自我和他人學術(shù)創(chuàng)建行為的品行認可。

（1）堅持真理、道德、審美的統(tǒng)一，不在誘惑面前放棄自己的學術(shù)理想。擔當探索真理、教化民眾、服務(wù)社會的傳統(tǒng)使命，擁有科學的精神氣質(zhì)，求真，求善，誠實勞動，尊重他人成果，愛護自己的學術(shù)聲譽。

（2）不編造數(shù)據(jù)，不自我抄襲，參考文獻不隱藏引用他人論文，不低水平重復，不剽竊他人成果和論文核心內(nèi)容。

（3）在投稿前先通過學術(shù)不端自檢，將論文的復制比控制在30%以下，且保證文中核心內(nèi)容的獨創(chuàng)性。

（4）自己未參與的論文、項目，不虛假署名，不以任何名義或理由侵占他人學術(shù)成果。

（5）學術(shù)不端論文一經(jīng)查實，不論情節(jié)輕重，都將處以書面警告，拒絕刊發(fā)其署名的論文，上報該作者的主管單位并要求10日內(nèi)向?qū)W報反饋處理意見，主動要求刪除該論文在期刊數(shù)據(jù)庫中的所有數(shù)據(jù)，保留追究法律責任的權(quán)利，加倍賠償稿件審稿、出版等費用。

（6）作者不光自己不能搞學術(shù)不端，同時亦是監(jiān)督學術(shù)不端的聯(lián)動機制中的一員，有責任和義務(wù)監(jiān)督學報的辦刊質(zhì)量，對于學術(shù)不端現(xiàn)象及時舉報。

（7）對于引發(fā)嚴重后果和不良社會影響的學術(shù)不端論文，應(yīng)請有關(guān)部門究責到底，絕不姑息，直到追究違反者的法律責任。

以上的學術(shù)道德契約不是單向的，而是雙向的。作者在同學報建立有效契約的同時，學報也同作者建立了契約。學報對于抵制和治理學術(shù)不端同樣有不可推脫的責任與義務(wù)，更有責任為作者建立一片學術(shù)凈土，如要嚴格遵守三審制，唯質(zhì)量論，杜絕人情稿、關(guān)系稿；一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)論文，按照學術(shù)道德契約追究到底；接到讀者投訴，絕不回避問題，逃避責任，認真核查，尋找真相。

治理學術(shù)不端，學報與作者簽訂道德自律公約，運用的是內(nèi)在控制手段。對這一復雜現(xiàn)象的治理，還需要學術(shù)共同體內(nèi)的共同監(jiān)督，集思廣益，不懈努力。

三、心理契約：應(yīng)以學報編輯的執(zhí)行力為保證

前面已經(jīng)提到，契約是相對的，學報應(yīng)進一步加大識別學術(shù)不端行為的力度，從而提升道德契約的執(zhí)行力。

（1）提升編輯執(zhí)業(yè)素質(zhì)，重視對學術(shù)不端的2次人工檢測。編輯需要不斷地學習，加強主體意識，這已經(jīng)是一個老話題了，但是在信息技術(shù)爆炸的數(shù)字時代，缺乏學習能力和學習精神，將很難勝任學報工作。只有不斷追求知識，提升自己的綜合能力，才能更有效科學地識別學術(shù)不端行為。目前投入使用的學術(shù)不端檢測系統(tǒng)不下十個，但都不是無懈可擊的，至少國內(nèi)研發(fā)的所有檢測系統(tǒng)都不能識別全英文論文的學術(shù)不端。編輯萬萬不能迷信學術(shù)不端檢測系統(tǒng)，要認真細致地進行2次人工檢測，有些隨機的檢測，比如對于“孿生文獻”、“引而不著”[4]的參考文獻檢測，只依靠技術(shù)和程序是無法完成的，這需要編輯的知識底蘊作為基礎(chǔ)，責任心作為導向，將主體意識變?yōu)閳?zhí)行力。

（2）建立長效的溝通機制。學者型編輯是集作者、讀者、審者、研究者四位一體的，但即便是這樣的編輯也對很多新興領(lǐng)域或課題不了解，所以需要和同行審稿專家密切溝通，及時了解審稿動態(tài)，準確判斷論文刊發(fā)與否。同時要和作者建立長效的溝通機制。學報編輯部早期的功能是培養(yǎng)作者，對于真正有天分有發(fā)展的年輕學者，給予無私幫助并主動搭建平臺，把這些偶然投稿的作者，變成學報的忠實讀者和未來供稿的中堅力量。但是學術(shù)氛圍浮躁之后，學報在培養(yǎng)和挖掘新人方面的努力越來越少，甚至擺出高高在上的姿態(tài)，這種一槌子買賣的短視行為，會造成作者的疏離，也會使學報更加封閉，缺乏長遠規(guī)劃。在履行道德契約的同時，學報要和作者建立長效的溝通機制，尤其是那些沒畢業(yè)的碩士、博士，以及參加工作不久的年輕學者，他們是未來學術(shù)的希望之光，要友善地關(guān)心他們的學術(shù)動態(tài)和成長。如論文未審過，一定要及時通知退稿，如論文有修改意見，要耐心地督促幫助他們修改。

（3）學報提供純凈的學術(shù)環(huán)境，心理契約會自然形成。學報能堅守自己的承諾，不刊發(fā)問題稿、人情稿、關(guān)系稿、金錢稿，有效治理學術(shù)不端，為作者和讀者提供相對純凈的學術(shù)環(huán)境，那么作者就會尊重編輯的人格、尊重刊物的學術(shù)品味，從而產(chǎn)生依賴和信任的感情，同學報建立心理契約。心理契約的建立是以感情為基礎(chǔ)的，也是一種道德倫理關(guān)系，從這一層面上來講，作者想搞學術(shù)不端也會三思后行。而從另一層面來說，面對學報嚴格的檢測，作者只能規(guī)范好自己的論文再投稿。

學報治理學術(shù)不端不能搞孤島式的個人英雄主義。普通高校學報主旨是服務(wù)于所屬院校的，學報應(yīng)尋找大環(huán)境的改變和配合，同學校領(lǐng)導有效溝通，以期學校出面對提高教師學術(shù)素養(yǎng)和學術(shù)倫理作出更大的舉措。如定期講座、加大對研究生、博士生的學術(shù)道德建設(shè)等等，只有這樣，學報的道德契約才更有執(zhí)行力，更有約束性，從而有效治理學術(shù)不端。

[1] 方紅慶.契約論、國家與未來[J] .河海大學學報（哲學社會科學版），2009，11（4）：26.

[2] 李紅霞.從社會契約論到契約社會[J] .理論探索，2004（5）：18.

[3] 錢俊龍，等.學術(shù)不端行為現(xiàn)象的防治與科技期刊倫理學研究[J] .中國科技期刊研究，2011，22（2）：195.

[4] 尤偉杰.學術(shù)不端論文的一般規(guī)律及應(yīng)對策略[J] .編輯學報，2009，21（2）：152.