從契約論視域?qū)W(xué)術(shù)不端治理問題的思考

王穎

（長春工程學(xué)院 學(xué)報編輯部，吉林 長春 130012）

從契約論視域?qū)W(xué)術(shù)不端治理問題的思考

王穎

（長春工程學(xué)院 學(xué)報編輯部，吉林 長春 130012）

“契約”最早是純粹的經(jīng)濟學(xué)概念，但在兩千多年的發(fā)展進程中，其概念外延被豐富拓展到政治、法律、道德等層面。時至今日，我們提取契約論有價值的部分進行重塑，用于治理當前的學(xué)術(shù)不端行為。即應(yīng)以作者的道德自律為前提的書面契約和以學(xué)報編輯的工作執(zhí)行力為保證的心理契約兩方面。

契約論；學(xué)術(shù)不端；治理與約束；心理契約

契約論思想體系的萌芽要追溯到古希臘智者學(xué)派時期。古希臘哲學(xué)家伊壁鳩魯最先明確提出這一理論，經(jīng)過兩千多年的進化發(fā)展，內(nèi)涵不斷豐富與成熟。無論是在霍布斯、洛克，還是在盧梭、羅爾斯的眼中，契約觀念總包含著濃重的道德蘊涵。[1]這個體系里面的恪守誠信、自由公平、權(quán)利義務(wù)等絕對原則與社會主義和諧社會的道德訴求是不謀而合的。在市場經(jīng)濟條件下，作為一個有著濃厚歷史文明的大國，我們更需要契約道德，從倫理和心理契約上去約束個人主義，在強調(diào)自由、自主、自治獨立人格的前提下，“給人類實踐活動制定理性選擇和一種根本性的交往規(guī)范”[2]。

從學(xué)報角度來講，近幾年學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象日益泛濫，給學(xué)報的學(xué)術(shù)聲譽帶來了極大的負面影響。而學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)腐敗區(qū)別很大，比如學(xué)術(shù)不端的主要行為：一稿多投、低水平重復(fù)、署名不當、引用不當，這些都難以用法律手段懲處，也不僅僅是懲處就能肅清的。道德約束和提倡學(xué)術(shù)倫理的培養(yǎng)作為治理學(xué)術(shù)不端的一個重要突破口，已經(jīng)成為學(xué)者共識，而契約論體系中的契約道德精神為學(xué)報治理學(xué)術(shù)不端提供了新的思路和可能性。

一、契約論在學(xué)報管理機制中的價值重塑

對于學(xué)術(shù)不端的治理主要依靠學(xué)報與作者締結(jié)的契約關(guān)系，這種契約關(guān)系分為兩種：一種是書面的，學(xué)報以征稿簡則的形式在稿件初審期即明確告知作者，必須履行的責(zé)任與義務(wù)，不論論文錄用與否，都要遵守契約精神——學(xué)報道德公約，從學(xué)報自身嚴謹?shù)娜龑徶贫?、學(xué)術(shù)不端檢測的嚴格操作到對于嚴懲學(xué)術(shù)不端的聯(lián)動機制等等。第二種是心理契約，一旦論文通過終審，準予發(fā)表，就和學(xué)報自動形成了心理契約：學(xué)報充分尊重作者的學(xué)術(shù)自由和個人意志，作者也要誠實守信，追求真理，絕不變相侵占他人學(xué)術(shù)成果，給學(xué)報抹黑。一旦形成責(zé)權(quán)利主張分明的道德契約，那么作者就會考慮到一系列的經(jīng)濟后果、名譽后果和輿論后果，就會約束自己的行為，減少學(xué)術(shù)不端，遵守學(xué)報道德公約。

契約論在學(xué)報管理機制中的價值重塑體現(xiàn)在：

（1）契約自由與不自由。與學(xué)報締結(jié)契約關(guān)系，完全取決于作者自愿。如果考慮到無法遵守學(xué)術(shù)道德公約或其投稿論文已經(jīng)涉及學(xué)術(shù)不端，可以自動撤稿。但一旦作者在本學(xué)報上發(fā)表論文，就必須遵守學(xué)報道德公約的每一條每一款，沒有自動解約的自由，一經(jīng)查實該作者所刊發(fā)論文涉及學(xué)術(shù)不端，那么按照道德公約，就會遭到嚴懲。

（2）公平正義原則。1971年，《正義論》問世，現(xiàn)代美國倫理學(xué)家、哲學(xué)家羅爾斯通過概括洛克、盧梭和康德所代表的傳統(tǒng)社會契約理論，在批判功利主義的基礎(chǔ)上提出了自己的公平正義理論。學(xué)術(shù)不端如此泛濫就是功利主義作祟，人本身就是趨利避害的動物，學(xué)術(shù)不端獲利的可能性往往大于他受到處罰的可能性，本著這種功利主義至上的心理作出了錯誤的選擇，甚至鋌而走險，不考慮自己的學(xué)術(shù)聲譽。學(xué)報應(yīng)堅守公平正義原則，并有責(zé)任用實際行動將這一原則傳遞給作者，在論文出版的整個流程中，都毫不動搖地堅持公平正義原則。

（3）恪守誠信原則。這是契約論有關(guān)道德契約部分的精華所在。恪守誠信一直是傳統(tǒng)契約關(guān)系中發(fā)展市場經(jīng)濟最堅實的基礎(chǔ)。但由于“網(wǎng)絡(luò)社會”的開放性、虛擬性、間接性特點，導(dǎo)致了網(wǎng)絡(luò)行為的多樣性、無序性[3]，人們面對海量信息手足無措又急于求成，誠信成了“網(wǎng)絡(luò)社會”的泡沫。學(xué)報應(yīng)強化誠信原則，網(wǎng)絡(luò)歸根到底是一種工具，不能主載人的思想，更不應(yīng)改變?nèi)说膶傩浴?/p>

（4）權(quán)利義務(wù)原則。作為學(xué)報，最大限度尊重作者追求學(xué)術(shù)自由的權(quán)利，只要不違背審稿原則，可以暢所欲言地發(fā)表自己的學(xué)術(shù)觀點和見解，但同時，作者對于社會和學(xué)報，也同樣有自己的義務(wù)，即追求真理、繁榮學(xué)術(shù)，絕不制造學(xué)術(shù)垃圾。

二、行為契約：道德自律與他律

行為契約強化是道德自律與他律的交互性原則的體現(xiàn)，是對自我和他人學(xué)術(shù)創(chuàng)建行為的品行認可。

（1）堅持真理、道德、審美的統(tǒng)一，不在誘惑面前放棄自己的學(xué)術(shù)理想。擔(dān)當探索真理、教化民眾、服務(wù)社會的傳統(tǒng)使命，擁有科學(xué)的精神氣質(zhì)，求真，求善，誠實勞動，尊重他人成果，愛護自己的學(xué)術(shù)聲譽。

（2）不編造數(shù)據(jù)，不自我抄襲，參考文獻不隱藏引用他人論文，不低水平重復(fù)，不剽竊他人成果和論文核心內(nèi)容。

（3）在投稿前先通過學(xué)術(shù)不端自檢，將論文的復(fù)制比控制在30%以下，且保證文中核心內(nèi)容的獨創(chuàng)性。

（4）自己未參與的論文、項目，不虛假署名，不以任何名義或理由侵占他人學(xué)術(shù)成果。

（5）學(xué)術(shù)不端論文一經(jīng)查實，不論情節(jié)輕重，都將處以書面警告，拒絕刊發(fā)其署名的論文，上報該作者的主管單位并要求10日內(nèi)向?qū)W報反饋處理意見，主動要求刪除該論文在期刊數(shù)據(jù)庫中的所有數(shù)據(jù)，保留追究法律責(zé)任的權(quán)利，加倍賠償稿件審稿、出版等費用。

（6）作者不光自己不能搞學(xué)術(shù)不端，同時亦是監(jiān)督學(xué)術(shù)不端的聯(lián)動機制中的一員，有責(zé)任和義務(wù)監(jiān)督學(xué)報的辦刊質(zhì)量，對于學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象及時舉報。

（7）對于引發(fā)嚴重后果和不良社會影響的學(xué)術(shù)不端論文，應(yīng)請有關(guān)部門究責(zé)到底，絕不姑息，直到追究違反者的法律責(zé)任。

以上的學(xué)術(shù)道德契約不是單向的，而是雙向的。作者在同學(xué)報建立有效契約的同時，學(xué)報也同作者建立了契約。學(xué)報對于抵制和治理學(xué)術(shù)不端同樣有不可推脫的責(zé)任與義務(wù)，更有責(zé)任為作者建立一片學(xué)術(shù)凈土，如要嚴格遵守三審制，唯質(zhì)量論，杜絕人情稿、關(guān)系稿；一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)論文，按照學(xué)術(shù)道德契約追究到底；接到讀者投訴，絕不回避問題，逃避責(zé)任，認真核查，尋找真相。

治理學(xué)術(shù)不端，學(xué)報與作者簽訂道德自律公約，運用的是內(nèi)在控制手段。對這一復(fù)雜現(xiàn)象的治理，還需要學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的共同監(jiān)督，集思廣益，不懈努力。

三、心理契約：應(yīng)以學(xué)報編輯的執(zhí)行力為保證

前面已經(jīng)提到，契約是相對的，學(xué)報應(yīng)進一步加大識別學(xué)術(shù)不端行為的力度，從而提升道德契約的執(zhí)行力。

（1）提升編輯執(zhí)業(yè)素質(zhì)，重視對學(xué)術(shù)不端的2次人工檢測。編輯需要不斷地學(xué)習(xí)，加強主體意識，這已經(jīng)是一個老話題了，但是在信息技術(shù)爆炸的數(shù)字時代，缺乏學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)精神，將很難勝任學(xué)報工作。只有不斷追求知識，提升自己的綜合能力，才能更有效科學(xué)地識別學(xué)術(shù)不端行為。目前投入使用的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)不下十個，但都不是無懈可擊的，至少國內(nèi)研發(fā)的所有檢測系統(tǒng)都不能識別全英文論文的學(xué)術(shù)不端。編輯萬萬不能迷信學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，要認真細致地進行2次人工檢測，有些隨機的檢測，比如對于“孿生文獻”、“引而不著”[4]的參考文獻檢測，只依靠技術(shù)和程序是無法完成的，這需要編輯的知識底蘊作為基礎(chǔ)，責(zé)任心作為導(dǎo)向，將主體意識變?yōu)閳?zhí)行力。

（2）建立長效的溝通機制。學(xué)者型編輯是集作者、讀者、審者、研究者四位一體的，但即便是這樣的編輯也對很多新興領(lǐng)域或課題不了解，所以需要和同行審稿專家密切溝通，及時了解審稿動態(tài)，準確判斷論文刊發(fā)與否。同時要和作者建立長效的溝通機制。學(xué)報編輯部早期的功能是培養(yǎng)作者，對于真正有天分有發(fā)展的年輕學(xué)者，給予無私幫助并主動搭建平臺，把這些偶然投稿的作者，變成學(xué)報的忠實讀者和未來供稿的中堅力量。但是學(xué)術(shù)氛圍浮躁之后，學(xué)報在培養(yǎng)和挖掘新人方面的努力越來越少，甚至擺出高高在上的姿態(tài)，這種一槌子買賣的短視行為，會造成作者的疏離，也會使學(xué)報更加封閉，缺乏長遠規(guī)劃。在履行道德契約的同時，學(xué)報要和作者建立長效的溝通機制，尤其是那些沒畢業(yè)的碩士、博士，以及參加工作不久的年輕學(xué)者，他們是未來學(xué)術(shù)的希望之光，要友善地關(guān)心他們的學(xué)術(shù)動態(tài)和成長。如論文未審過，一定要及時通知退稿，如論文有修改意見，要耐心地督促幫助他們修改。

（3）學(xué)報提供純凈的學(xué)術(shù)環(huán)境，心理契約會自然形成。學(xué)報能堅守自己的承諾，不刊發(fā)問題稿、人情稿、關(guān)系稿、金錢稿，有效治理學(xué)術(shù)不端，為作者和讀者提供相對純凈的學(xué)術(shù)環(huán)境，那么作者就會尊重編輯的人格、尊重刊物的學(xué)術(shù)品味，從而產(chǎn)生依賴和信任的感情，同學(xué)報建立心理契約。心理契約的建立是以感情為基礎(chǔ)的，也是一種道德倫理關(guān)系，從這一層面上來講，作者想搞學(xué)術(shù)不端也會三思后行。而從另一層面來說，面對學(xué)報嚴格的檢測，作者只能規(guī)范好自己的論文再投稿。

學(xué)報治理學(xué)術(shù)不端不能搞孤島式的個人英雄主義。普通高校學(xué)報主旨是服務(wù)于所屬院校的，學(xué)報應(yīng)尋找大環(huán)境的改變和配合，同學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)有效溝通，以期學(xué)校出面對提高教師學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)倫理作出更大的舉措。如定期講座、加大對研究生、博士生的學(xué)術(shù)道德建設(shè)等等，只有這樣，學(xué)報的道德契約才更有執(zhí)行力，更有約束性，從而有效治理學(xué)術(shù)不端。

[1]方紅慶.契約論、國家與未來[J].河海大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2009，11（4）：26.

[2]李紅霞.從社會契約論到契約社會[J].理論探索，2004（5）：18.

[3]錢俊龍，等.學(xué)術(shù)不端行為現(xiàn)象的防治與科技期刊倫理學(xué)研究[J].中國科技期刊研究，2011，22（2）：195.

[4]尤偉杰.學(xué)術(shù)不端論文的一般規(guī)律及應(yīng)對策略[J].編輯學(xué)報，2009，21（2）：152.

（責(zé)任編輯：品風(fēng)）

Thinking on Governance Issues of Academic Misconduct from Perspective of Contract Theory

WANG Ying
(Journal Editorial Department,Changchun Institute of Technology,Changchun,Jilin 130012,China)

The"contract"first was purely economic concept,but in the development process of two thousand years,its concept extension has been extended to the political,legal,moral and other aspects.Today, we remodeling the valuable parts of the contract theory,for governing the current academic misconduct,namely,written contract based on the author's moral self-discipline and psychological contract based on journal editor's the execution of work for guarantee.

contract theory;academic misconduct;governance and constraints;psychological contract

G237.5

A

1008—7974(2013)06—0085—03

2013-08-29

王穎（1976-）女，吉林長春人，編輯。研究方向：新聞學(xué)、編輯學(xué)。