20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)基礎(chǔ)理論研究述評(píng)

●郭育艷 1,2(1．華中科技大學(xué) 中文系，武漢 430074；2．河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 圖書(shū)館，鄭州 450002)

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)西方文獻(xiàn)學(xué)，可謂“只聞樓梯響，不見(jiàn)人下來(lái)”。1933年胡適為陳垣《元典章校補(bǔ)釋例》撰序，曾感嘆中國(guó)文獻(xiàn)學(xué)不如西洋，后在《胡適口述自傳》指出：“中西?？睂W(xué)的殊途同歸的研究方法……西方校勘學(xué)所用的方法，實(shí)遠(yuǎn)比中國(guó)同類的方法更徹底、更科學(xué)?！盵1]余英時(shí)為劉笑敢《老子古今》撰序，提到西方“文本考證學(xué)”的“源遠(yuǎn)流長(zhǎng)”，“西方在校讎、考證各方面都積累了十分豐富的經(jīng)驗(yàn)，文本處理技術(shù)更是日新月異”。[2]因此學(xué)習(xí)西方文獻(xiàn)學(xué)研究的理論與方法，可以為我們的文獻(xiàn)學(xué)研究，乃至為其他學(xué)科研究提供新視角。但是對(duì)于西方文獻(xiàn)學(xué)，學(xué)界尚缺乏系統(tǒng)介紹，更遑論系統(tǒng)研究。本文擬通過(guò)對(duì)20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行介紹，探析其發(fā)展，以資中國(guó)文獻(xiàn)學(xué)研究借鑒。

1 西方“文獻(xiàn)學(xué)”定義

20世紀(jì)以來(lái)，西方出現(xiàn)了多位著名的文獻(xiàn)學(xué)家，如英國(guó)S.C.布拉德福、德國(guó)R.S.泰勒、美國(guó)文獻(xiàn)學(xué)家J.H.希拉，論述大多側(cè)重于文獻(xiàn)處理技術(shù)和方法。如希拉認(rèn)為文獻(xiàn)學(xué)研究的主要目的“在于發(fā)展新的分析、組織和檢查的方法，使它能夠充分的利用各種記錄得來(lái)的知識(shí)”。[3]而布拉德福認(rèn)為：“文獻(xiàn)學(xué)是搜集、分類和迅速提供所有形式的精神活動(dòng)的技藝”。[4]

我們的“文獻(xiàn)學(xué)”一詞，對(duì)應(yīng)英文單詞主要有Documentation、Bibliography和 Philology，多以 Documentation對(duì)譯。但Documentation的定義局限于圖書(shū)情報(bào)學(xué)范圍內(nèi)。

1.1 “Documentation”的含義及其歷史發(fā)展

“Documentation”本指證件而言，源于拉丁文Documentum。1870年，“Documentation”在法語(yǔ)中首先得以使用，而在英語(yǔ)國(guó)家?guī)啄旰蟪霈F(xiàn)。比利時(shí)人波爾·奧特萊(Paul Otlet)和H.拉封丹(H.La Footaire)最早對(duì)“Documentation”的詞義進(jìn)行探究。奧特萊在1903年使用“Documentation”一詞，用以表示為用戶提供參考資料或提供相關(guān)文獻(xiàn)，他在1908年和拉封丹合著的一篇文章中多次使用“Documentation”，他們認(rèn)為這個(gè)詞已經(jīng)為自身所形成的新學(xué)科，內(nèi)容涵蓋較廣，主要包含印刷技術(shù)、著述活動(dòng)、編輯出版與圖書(shū)生產(chǎn)等活動(dòng)。荷蘭文獻(xiàn)學(xué)家杜依淮(F.D.Duyvis)于1920年又重新闡釋了“Documentation”含義，認(rèn)為該詞是收集、整理和傳播各種信息的工作。[5]

1931年，國(guó)際目錄學(xué)會(huì)在奧特萊、拉封丹與杜依淮共同主持下改名為“國(guó)際文獻(xiàn)學(xué)會(huì)”(Institute International de Documentation)；1938年，“國(guó)際文獻(xiàn)學(xué)會(huì)”又被更名為“國(guó)際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)”(簡(jiǎn)稱為FID)，將之定義為“對(duì)人類活動(dòng)的領(lǐng)域內(nèi)的各種文獻(xiàn)的收集、分類及傳播”。在此指導(dǎo)下，“國(guó)際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)”促進(jìn)了國(guó)際間文獻(xiàn)資料的編目交流工作，并多年來(lái)致力于推廣和發(fā)展“國(guó)際十進(jìn)分類法”。

1983年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布《文獻(xiàn)和情報(bào)工作詞匯表》 (ISO5127)中對(duì)“Documentation”表述更為明確：一是為了特定的目的搜集數(shù)量眾多的文獻(xiàn)；二是為了收藏、檢索、傳播和利用文獻(xiàn)，對(duì)載體情報(bào)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的整合和處理。[6]

由此可見(jiàn)，“Documentation”一詞自從問(wèn)世以來(lái)，其含義在人類活動(dòng)中對(duì)各種文獻(xiàn)的收集、分類及利用等。而“Documentation”內(nèi)涵也隨之完善，如國(guó)際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)將該詞定義為“對(duì)所有類型情報(bào)進(jìn)行收集、儲(chǔ)存、分類、檢索、傳播及利用”。

1.2 Bibliography的含義及其歷史發(fā)展

“Bibliography”一詞起源于古希臘，最早出現(xiàn)在公元前5世紀(jì)的《希臘戲劇詩(shī)人》(TheGreekComicPoets)中。到18世紀(jì)，“Bibliography”的含義有了些許改變。法國(guó)對(duì)“Bibliography”一詞的使用從“圖書(shū)之撰寫(xiě)”變成了“關(guān)于圖書(shū)之撰寫(xiě)”(thewritingaboutbooks)。隨后德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家也接受了此涵義。19世紀(jì)以后，“Bibliography”含義不斷發(fā)展，指書(shū)籍及其相關(guān)的著者、印刷、出版、版本等的歷史與系統(tǒng)描述。

關(guān)于“Bibliography”定義在西方?jīng)]有完全統(tǒng)一，角度不同，解釋各異。譚瑟勒指出：“Bibliography所包含的內(nèi)容，包括其定義，都會(huì)引起人們的爭(zhēng)議?！辈⒉皇荁ibliography在其詞源基礎(chǔ)上精確定義，而是在英語(yǔ)中“Bibliography”是一個(gè)相關(guān)的學(xué)科群，這也被學(xué)科群中的其他學(xué)科所使用，因此大量的“Bibliography”定義和各定義之間產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。[7]20世紀(jì)以后，情況才有所改變，“Bibliography”逐漸作為一門獨(dú)立的學(xué)科成立，將版本、印刷的專有領(lǐng)域和一些應(yīng)用科學(xué)的分支學(xué)科分化發(fā)展出去。

西方學(xué)者認(rèn)為，文獻(xiàn)學(xué)從專門對(duì)人類精神記錄層面而言，其屬于一門人文科學(xué)，即“人文的”特征明顯；若從完整揭示一位著者和其著作、一位著者和其他著者的關(guān)系層面而言，尤其是一位著者的著作在其所有其他人的著作中，或一個(gè)著者在所有著者中的地位，或一個(gè)著者的著作在其所有其他人的著作中的地位上，其揭示與分析頗具系統(tǒng)性和精確性，故此文獻(xiàn)學(xué)又具有“科學(xué)的”特征。

以上通過(guò)對(duì)“Documentation”與“Bibliography”詞義的辨析，“Documentation”應(yīng)該譯為“文獻(xiàn)工作”更為準(zhǔn)確，可以歸入現(xiàn)代文獻(xiàn)學(xué)之列，而“Bibliography”更近似于中國(guó)的“校讎學(xué)”，可歸屬于古典文獻(xiàn)學(xué)?！癙hilology”一詞在上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社1990年出版的《現(xiàn)代英漢綜合大詞典》中的漢語(yǔ)解釋為：一是語(yǔ)言學(xué)；二是語(yǔ)文(或文獻(xiàn)學(xué))；在商務(wù)印書(shū)館國(guó)際有限公司1994年出版的《最新高級(jí)英漢詞典》的解釋為：一是語(yǔ)文學(xué)、語(yǔ)言學(xué)；二是文獻(xiàn)學(xué)。由此可見(jiàn)，該詞與上述文獻(xiàn)學(xué)的差異較大，似更側(cè)重于文學(xué)。

綜觀上述西方學(xué)者觀點(diǎn)，顯而易見(jiàn)，20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)在含義與內(nèi)容外延方面不斷擴(kuò)大?，F(xiàn)代文獻(xiàn)學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)研究及文獻(xiàn)工作內(nèi)涵變化較大，從側(cè)重于文獻(xiàn)的分類、?？薄姹?、典藏等到文獻(xiàn)的生產(chǎn)、傳播流布規(guī)律的探析。其特點(diǎn)明顯，呈現(xiàn)出從靜態(tài)特征(如搜集、整理、典藏等)研究到動(dòng)態(tài)(對(duì)文獻(xiàn)的開(kāi)發(fā)和利用等)特征的探討，可視為20世紀(jì)文獻(xiàn)學(xué)研究和文獻(xiàn)工作研究在質(zhì)上的飛躍。故此，除與傳統(tǒng)的?？睂W(xué)、目錄學(xué)和版本學(xué)結(jié)合外，文獻(xiàn)學(xué)研究也要與情報(bào)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)、教育學(xué)、信息學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科交叉進(jìn)行研究，并且融合新的學(xué)科內(nèi)容逐步成為推動(dòng)文獻(xiàn)學(xué)學(xué)科發(fā)展的有機(jī)組成，此應(yīng)成為未來(lái)文獻(xiàn)學(xué)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

2 西方文獻(xiàn)學(xué)學(xué)科體系

西方文獻(xiàn)學(xué)研究源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，縱觀西方文獻(xiàn)學(xué)研究歷史，主要有四大分支學(xué)科。在19世紀(jì)以前所采用的都是列舉文獻(xiàn)學(xué)(Enumerative Bibliography)，是把有關(guān)各種文獻(xiàn)的信息重新匯集成為一個(gè)有邏輯條理和使用價(jià)值的文本。由于對(duì)莎士比亞戲劇研究的日益盛行，從19世紀(jì)開(kāi)始，整理英美文學(xué)遺產(chǎn)之風(fēng)也隨之興起。一批學(xué)者在整理典籍的過(guò)程中開(kāi)始把文學(xué)作品作為“物質(zhì)實(shí)體”(Physical evidence)來(lái)研究，通過(guò)研究文獻(xiàn)的物質(zhì)特征，如版式的特征、紙的特征、字的特征等等，來(lái)精密、科學(xué)地鑒別和描述文獻(xiàn)，后來(lái)就逐步形成了分析文獻(xiàn)學(xué)、版本文獻(xiàn)學(xué)和描述文獻(xiàn)學(xué)等西方文獻(xiàn)學(xué)的重要分支。20世紀(jì)之后西方文獻(xiàn)學(xué)雖然不斷增加一些新的領(lǐng)域，研究?jī)?nèi)容也在變化，但是學(xué)科體系在20世紀(jì)中并沒(méi)有發(fā)生大的變化。

(1)列舉文獻(xiàn)學(xué) (Enumerative Bibliography)是指對(duì)文獻(xiàn)以及各類型文本的列舉，產(chǎn)生書(shū)目、目錄等檢索工具，是研究按照一定的系統(tǒng)化規(guī)則編排圖書(shū)或者其他文獻(xiàn)的學(xué)問(wèn)。

(2)版本文獻(xiàn)學(xué) (Textual Bibliography)是研究印刷文本與作者構(gòu)想文本之間關(guān)系的學(xué)問(wèn)。實(shí)質(zhì)上是通過(guò)不同的印次和版本來(lái)研究和比較文本及其傳遞的學(xué)問(wèn)，是文獻(xiàn)學(xué)原理在文本校釋中的應(yīng)用，與我國(guó)校讎學(xué)(Textual Criticism)的實(shí)際用途相似。

(3)歷史文獻(xiàn)學(xué) (Historical Bibliography)主要是研究圖書(shū)的歷史和生產(chǎn)圖書(shū)的人物、機(jī)構(gòu)和機(jī)器的歷史，其研究范圍包括從技術(shù)史到工藝史的一切與圖書(shū)所反映的特定時(shí)期的歷史文化有關(guān)的廣泛領(lǐng)域。這種類型的文獻(xiàn)學(xué)研究還包括圖書(shū)的生產(chǎn)、裝幀、造紙術(shù)、插圖和出版，都是要考證大量歷史文獻(xiàn)的形式證據(jù)。另外，歷史文獻(xiàn)學(xué)的某些發(fā)現(xiàn)，如印刷方法或各種版本的年代改變等，會(huì)即刻直接應(yīng)用于其他問(wèn)題的深入研究，為文獻(xiàn)學(xué)研究的武器庫(kù)提供了新的武器。

(4)描述文獻(xiàn)學(xué) (Descriptive Bibliography)，是詳細(xì)研究圖書(shū)的形式特征和描述圖書(shū)的學(xué)問(wèn)，包括有關(guān)作者、題名、日期、印刷出版地點(diǎn)和格式、頁(yè)碼、插圖、裝幀的情況以及其他的形式細(xì)節(jié)。作為描述文獻(xiàn)學(xué)研究對(duì)象的每一本圖書(shū)或其他資料都從屬于該種圖書(shū)和該種圖書(shū)的其他著作的一個(gè)完備的形式描述。描述文獻(xiàn)學(xué)家同版本文獻(xiàn)學(xué)家一樣，必須掌握牢固的技術(shù)史知識(shí)，以便準(zhǔn)確和簡(jiǎn)明地描述文本的外在特征。

3 西方著名文獻(xiàn)學(xué)家

3.1 波爾·奧特萊(Paul Otlet)

波爾·奧特萊是比利時(shí)目錄學(xué)家、法學(xué)家和文獻(xiàn)學(xué)家。他和安利·拉封丹用法文編寫(xiě)出版了《世界書(shū)目手冊(cè)》(1905年，分類法第一版)，后更名為《國(guó)際十進(jìn)分類法》(1929年)。隨后，奧特萊和拉封丹為了編制《世界書(shū)目》收集了1700萬(wàn)張書(shū)目卡片，但由于世界出版物的迅速增加和資金匱乏，最終未能編成。而《國(guó)際十進(jìn)分類法》后來(lái)卻得到認(rèn)可，被許多國(guó)家翻譯和采用，出版文字版本20余種，成為世界最通用的文獻(xiàn)分類法之一。

波爾·奧特萊是歐洲率先正式研究目錄學(xué)和文獻(xiàn)學(xué)的人，他認(rèn)為目錄學(xué)是文獻(xiàn)學(xué)的重要基礎(chǔ)和組成部分，也是較早提出圖書(shū)館利用膠卷保存文本文獻(xiàn)的人，主要成果有《文獻(xiàn)學(xué)專論》(1934年)。1910年他和拉封丹組建了國(guó)際協(xié)會(huì)組織聯(lián)合會(huì)，1937年將國(guó)際目錄學(xué)會(huì)更名為國(guó)際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)。

3.2 格雷格 (Sir Walter Wilson Greg)

格雷格是英國(guó)20世紀(jì)著名的文獻(xiàn)學(xué)家，1949年被封為爵士。他與波拉德(A.W.Pollard)和麥克羅(R.B.McKerrow)一同成為20世紀(jì)初英國(guó)“新文獻(xiàn)學(xué)”的奠基人，主導(dǎo)20世紀(jì)的文本研究，重點(diǎn)關(guān)注書(shū)籍的歷史、莎士比亞文本、目錄學(xué)以及圖書(shū)館科學(xué)的研究。

1950年格雷格發(fā)表了《底本原理》 (The Rationale of Copy-Text)，在文中，格雷格區(qū)分了“本質(zhì)異文”和“非本質(zhì)異文”，對(duì)底本權(quán)威的管轄范圍進(jìn)行了界定，從而解決了所謂“底本專制”的問(wèn)題。

格雷格的經(jīng)典理論是：當(dāng)一個(gè)文本有兩個(gè)或更多個(gè)可能是權(quán)威版本的時(shí)候，如果著者共同參與了修訂本工作，那么在較晚的版本中就可能存在言辭變異(本質(zhì)異文)的現(xiàn)象；相反，在較早的版本中就可能存在著拼寫(xiě)和標(biāo)點(diǎn)符號(hào)變異(非本質(zhì)異文)的情況(因?yàn)檩^早的版本是最貼近手稿的版本，因此與之后的版本相比它保持的這類特征更多)。格雷格鼓勵(lì)編輯們利用其在文獻(xiàn)敏感度和書(shū)目分析方面的判斷力去編纂比任何現(xiàn)存文獻(xiàn)更接近著者本意的文本。格雷格原理是通過(guò)把兩份寫(xiě)本?？北砼c其他異文記錄分開(kāi)編排的方法來(lái)反映寫(xiě)本及其非本質(zhì)異文的重要性的，因而利于讀者把注意力集中在非本質(zhì)異文或本質(zhì)異文之上。

3.3 鮑爾斯 (Fredson Thayer Bowers)

弗雷德森·鮑爾斯是美國(guó)現(xiàn)代版本學(xué)、目錄學(xué)、校勘學(xué)和文獻(xiàn)編纂學(xué)家，20世紀(jì)前半期是以英國(guó)格雷格為首的百家爭(zhēng)鳴時(shí)代，后半期則是鮑爾斯時(shí)代。

鮑爾斯采納了格雷格的理論，將其運(yùn)用到現(xiàn)代文學(xué)特別是美國(guó)文學(xué)文本的?？闭砉ぷ髦腥?，并進(jìn)行了重要拓展，提出了“作者意圖理論”?，F(xiàn)代文本往往保存有大量的出版前文件，如作者手稿、謄正稿、校樣等，而且在作品出版和再版的過(guò)程中，作者也常常會(huì)加以修改，因而整理者選擇底本、建立校本時(shí)所面臨的問(wèn)題，就與以往有很大的不同。底本的選擇，往往是在作者手稿和第一版文本之間進(jìn)行取舍。鮑爾斯認(rèn)為應(yīng)當(dāng)選擇作者的原始手稿，因?yàn)槭指逯械钠磳?xiě)和標(biāo)點(diǎn)等非本質(zhì)性文本因素，反映的是作者本人的未受干預(yù)的意圖?？傊?biāo)本的標(biāo)準(zhǔn)是“作者的最終意圖”。

鮑爾斯在弗吉尼亞大學(xué)創(chuàng)辦學(xué)術(shù)期刊《文獻(xiàn)學(xué)研究》并長(zhǎng)期擔(dān)任主編，刊發(fā)了大量關(guān)于文本校勘的學(xué)術(shù)論文，有力地推動(dòng)了文本?？闭淼摹白髡咭鈭D理論”。其中影響深遠(yuǎn)的論文有：《19世紀(jì)美國(guó)作家文獻(xiàn)編纂的一些基本原理》《校讎學(xué)》《多重典據(jù)：寫(xiě)本之新問(wèn)題和新概念》《手稿之謄寫(xiě)：異文之記錄》《再論目錄學(xué)》《再論格雷格的〈寫(xiě)本之基本原理〉》《折衷文本評(píng)論》，等等。這些論文在完善了原理論的基礎(chǔ)上，又添加了許多新理論，均已成為文獻(xiàn)學(xué)不朽的經(jīng)典之作。

4 結(jié)語(yǔ)

西方文獻(xiàn)學(xué)自19世紀(jì)起，有關(guān)文獻(xiàn)學(xué)研究的著作開(kāi)始論及校讎學(xué)、歷史文獻(xiàn)學(xué)等方面內(nèi)容，發(fā)展成為學(xué)術(shù)研究的工具。19世紀(jì)末出現(xiàn)了文獻(xiàn)學(xué)學(xué)會(huì)，是西方文獻(xiàn)學(xué)成為一門獨(dú)立學(xué)科的重要標(biāo)志。由專業(yè)學(xué)者或?qū)κ占嘘P(guān)圖書(shū)信息感興趣的業(yè)余愛(ài)好者組織，倡導(dǎo)文獻(xiàn)研究、圖書(shū)制作藝術(shù)、圖書(shū)保存、或收集圖書(shū)，注重圖書(shū)的歷史研究及相關(guān)的研究論文和學(xué)報(bào)。進(jìn)入20世紀(jì)以后，西方文獻(xiàn)學(xué)研究有一種基本理念：文獻(xiàn)學(xué)家通過(guò)專業(yè)角度深入研究能夠澄清從作者手稿到印刷文本的過(guò)程中有關(guān)文本傳遞的特定問(wèn)題。圍繞文獻(xiàn)本身、文獻(xiàn)出版者、文獻(xiàn)作者以及結(jié)合三方面進(jìn)行研究，把文獻(xiàn)學(xué)與文化學(xué)、社會(huì)學(xué)、心態(tài)學(xué)等緊密結(jié)合起來(lái)，形成跨學(xué)科研究，由此揭示一個(gè)時(shí)代的精神現(xiàn)象與社會(huì)文化心態(tài)。

20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)的原則和方法，在對(duì)文本的?？闭磉^(guò)程中，尤其是在古典文本、《圣經(jīng)》文本、莎士比亞文本以及近現(xiàn)代作家文本的?？闭磉^(guò)程中發(fā)展并完善起來(lái)的。文獻(xiàn)學(xué)家有兩個(gè)可以倚持的東西，一是本子，二是腦子——因而也就有了校勘工作的傳統(tǒng)描述：“根據(jù)本子和理性進(jìn)行修正”。[8]從英國(guó)興起的“新文獻(xiàn)學(xué)”，以格雷格、鮑爾斯作代表，將書(shū)籍作為物質(zhì)的和歷史的研究對(duì)象進(jìn)行全面徹底的研究。而中國(guó)的文獻(xiàn)學(xué)研究?jī)H把文獻(xiàn)作為一種文化載體進(jìn)行研究，僅局限于其文化性，即使是把文獻(xiàn)作為文化載體的研究，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)學(xué)亦有許多領(lǐng)域未曾涉獵，包括“不重視圖書(shū)的著述、流通和利用；對(duì)印刷術(shù)發(fā)明前和近代圖書(shū)的研究很薄弱；沒(méi)有注意分析圖書(shū)發(fā)展過(guò)程中的各種現(xiàn)象變化的因果關(guān)系”。[9]而按照西方文獻(xiàn)學(xué)研究的標(biāo)準(zhǔn)，將文獻(xiàn)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來(lái)考察，中國(guó)文獻(xiàn)學(xué)研究就有更大的發(fā)展余地。因此，對(duì)西方文獻(xiàn)學(xué)的研究，可以為我們提供一個(gè)很好的參照對(duì)象，拓展我們的視野，豐富我們的方法，從而將中國(guó)文獻(xiàn)學(xué)的研究推向一個(gè)新的高度。

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