財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督現(xiàn)狀與機制構(gòu)建——基于北京市東城區(qū)人民檢察院的實踐

文◎許文輝 林 琳

財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督，是指人民檢察院依照法定職權(quán)和程序，對人民法院執(zhí)行罰金刑、沒收財產(chǎn)刑的刑罰執(zhí)行活動的合法性進行的法律監(jiān)督。“執(zhí)行乃法律之終局及果實”，執(zhí)行監(jiān)督是維護公平正義最后一道防線的最后屏障。財產(chǎn)刑作為僅次于生命刑和自由刑的附加刑罰，在刑法罪名中和實務判決中大量適用，但其執(zhí)行效果并不理想。新刑訴法的出臺和刑訴規(guī)則的修改，為檢察機關開展財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督提供了有利契機。

一、法院在財產(chǎn)刑執(zhí)行中存在的問題

（一）執(zhí)行部門不統(tǒng)一

根據(jù)2009年最高人民法院《關于財產(chǎn)刑執(zhí)行問題的若干規(guī)定》第一條，財產(chǎn)刑由第一審人民法院負責裁判執(zhí)行的機構(gòu)執(zhí)行，可見財產(chǎn)刑執(zhí)行主體應該是法院執(zhí)行局。但實踐中，判決前預付的罰金由被告人及其家屬直接交給法院刑事審判庭，多數(shù)法院都存在刑庭和執(zhí)行局均進行財產(chǎn)刑執(zhí)行的混亂局面。就筆者了解，東城、豐臺、海淀、朝陽、昌平等區(qū)法院刑庭和執(zhí)行局均有權(quán)執(zhí)行財產(chǎn)刑，而通州區(qū)法院所有財產(chǎn)刑均由刑庭收繳，執(zhí)行局以影響執(zhí)結(jié)率為由，一律不執(zhí)行財產(chǎn)刑案件。

（二）執(zhí)行程序不規(guī)范

關于財產(chǎn)刑執(zhí)行程序，根據(jù)2007年《最高人民法院關于人民法院辦理執(zhí)行案件若干期限的規(guī)定》，根據(jù)其中第二條和第五條，財產(chǎn)刑執(zhí)行程序為：一審人民法院刑事審判庭應在刑事判決生效后及時將執(zhí)行事項移交本院立案庭審查立案；立案庭對屬移交執(zhí)行范圍且移交材料齊全的，自收到移交材料之日起7個工作日內(nèi)予以立案；執(zhí)行機構(gòu)收到執(zhí)行案件后，5個工作日內(nèi)，向被執(zhí)行人及其親屬發(fā)出《執(zhí)行告知書》……。實踐中，對于先預交罰金，再宣告判決的案件，被告人及其家屬預交的現(xiàn)金一般都由刑庭收取，再轉(zhuǎn)交給執(zhí)行局，立案庭再進行立案，執(zhí)行程序本末倒置；而對于沒有預付罰金的案件，法院由于受到結(jié)案率考核的影響（據(jù)了解，法院系統(tǒng)對于財產(chǎn)刑執(zhí)結(jié)率沒有考核要求，只對執(zhí)行案件執(zhí)結(jié)率作統(tǒng)一考核），對于那些判決后肯定能夠執(zhí)行的，就移送立案庭立案，對于難以執(zhí)行或可能出現(xiàn)影響案件執(zhí)行終結(jié)情況的案件，就采取不予立案的方式，使案件不進入執(zhí)行程序；即使是把財產(chǎn)刑案件納入執(zhí)行程序，法院也想方設法在法律規(guī)定以外尋找其他結(jié)案的方式，如以內(nèi)部中止執(zhí)行報結(jié)案等。

（三）執(zhí)行時限不嚴格

除判決前先行執(zhí)行違法了執(zhí)行程序啟動的時限外，按照現(xiàn)行刑法和相關司法解釋的規(guī)定，罰金的執(zhí)行時限在判決書中就應判定，根據(jù)《最高人民法院關于適用財產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》第5條:“判決指定的期限”應為從判決發(fā)生法律效力第二日起最長不超過三個月”；沒收財產(chǎn)是在判決生效后立即執(zhí)行，根據(jù)最高法《關于辦理執(zhí)行案件若干期限的規(guī)定》，被執(zhí)行人有財產(chǎn)可供執(zhí)行的案件，應在立案之日起6個月內(nèi)執(zhí)結(jié)，實踐中，存在財產(chǎn)刑執(zhí)行久拖不結(jié)，不嚴格按照執(zhí)行期限辦理的情況。

（四）執(zhí)行結(jié)果不理想

在法院“自審自執(zhí)”、缺乏必要外部監(jiān)督，財產(chǎn)刑執(zhí)行又不存在申請執(zhí)行人這一權(quán)利主體的情況下，財產(chǎn)刑執(zhí)行程序的啟動和執(zhí)行結(jié)果的保障完全依靠法院的主觀能動性。法院是否采取執(zhí)行措施，是否在法定時間內(nèi)執(zhí)行均無人過問；從內(nèi)部監(jiān)督機制看，雖然最高法有關于在審判執(zhí)行部門設立廉政監(jiān)察員的相關規(guī)定，但絕大部分法院對財產(chǎn)刑的執(zhí)行并沒有建立相應的內(nèi)部監(jiān)督機制，執(zhí)行結(jié)果不理想，“空判”現(xiàn)象嚴重。

二、貫徹新刑訴法以來財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督的實踐

（一）財產(chǎn)刑監(jiān)督的基本情況

新刑訴法實施以來，東城區(qū)人民檢察院積極開展財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督工作探索，與區(qū)法院召開院級領導、部分負責人及案件承辦人三級座談會，達成多項共識。于2013年3月出臺《東城區(qū)人民檢察院財產(chǎn)刑執(zhí)行活動檢察監(jiān)督工作辦法》，并于4月份開始陸續(xù)就7件財產(chǎn)刑案件執(zhí)行情況進行了檢察監(jiān)督。7件財產(chǎn)刑案件涉及詐騙罪1件、危險駕駛罪1件，盜竊罪5件。7件案件均為判處自由刑附加罰金刑，其中自由刑刑期從拘役4個月到有期徒刑1年零2個月不等，罰金數(shù)額為1000-3000元不等，罰金刑均在法定期限內(nèi)執(zhí)行完畢。

（二）監(jiān)督中反映出的問題

1.未判先罰比例較高。7件案件中，有3件在法院判決前，被告人或其家屬已提前交納了罰金，占監(jiān)督案件總數(shù)的43%，且該情況體現(xiàn)在判決書中。雖然判決書沒有明確寫出，但實際上交納罰金的情況作為法院量刑情節(jié)予以考慮。據(jù)了解，通州區(qū)法院除判決緩刑案件均由刑庭判決前收繳罰金，判決實刑案件財產(chǎn)刑是否執(zhí)行無人問津，全憑犯人自覺執(zhí)行。

2.法院出具收據(jù)日期不確定。從7件案件法院出具的罰沒款收據(jù)看，3件判決前收到罰金的案件中，有2件案件收據(jù)日期在判決前，另有1件案件收據(jù)日期顯示在判決后第15天開具。另外4件判決后執(zhí)行罰金刑的案件，判決中均寫明罰金應在判決后10日內(nèi)繳納，但收據(jù)日期顯示僅有2件案件在10日內(nèi)執(zhí)行完畢，另2件案件分別在1個月后執(zhí)行。

3.累犯慣犯前罪罰金未繳，多次合并執(zhí)行。1件盜竊案件顯示，罪犯系盜竊慣犯，2007年因盜竊罪被判處罰金2000元未繳納，2009年再因盜竊罪被判刑，與之前未繳納罰金并罰罰金3000元仍舊未繳納，2011年再次判刑時合并繳納5000元。經(jīng)了解，有犯罪前科的嫌疑人以前財產(chǎn)刑是否執(zhí)行，一般在庭上由審判長向嫌疑人訊問，并可通過登錄法院辦案系統(tǒng)核實。

（三）財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督的現(xiàn)實困境

一是監(jiān)督缺乏案件來源。確保檢察機關對財產(chǎn)刑執(zhí)行情況的知情權(quán)，打破財產(chǎn)刑執(zhí)行過程中的程序壁壘、疏通財產(chǎn)刑執(zhí)行情況的反映渠道，是檢察監(jiān)督的前提。二是監(jiān)督程序有待明確。目前東城院僅對執(zhí)行終結(jié)案件開展了監(jiān)督，且未發(fā)現(xiàn)明顯違法執(zhí)行問題，對于如何運用有效監(jiān)督手段，提出糾正意見，在程序上沒有實踐經(jīng)驗。三是監(jiān)督措施尚不完善。如果監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)刑執(zhí)行問題，根據(jù)現(xiàn)有司法解釋，“應當依法提出糾正意見”，沒有具體規(guī)定檢察機關可以采取哪些法律措施，也沒有規(guī)定法院不予糾正時的法律后果，顯然缺乏必要的法律強制力。四是監(jiān)督力量需要增強。以筆者所在院為例，監(jiān)所部門五名干警平均年齡在45歲以上，難以勝任新刑訴法對監(jiān)所部門刑罰執(zhí)行監(jiān)督職能的增強。

三、財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督制度機制構(gòu)建

（一）監(jiān)督對象和重點

1.監(jiān)督對象和環(huán)節(jié)：財產(chǎn)刑執(zhí)行活動所涉及的單位和個人，包括人民法院的刑事審判庭、立案庭和執(zhí)行庭（局）及其工作人員。被執(zhí)行人不是財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督的對象，但其認為執(zhí)行機關的執(zhí)行行為違反法律規(guī)定時，可向檢察機關監(jiān)所部門申訴，檢察機關應就此展開調(diào)查。監(jiān)督環(huán)節(jié)應是案件宣判財產(chǎn)刑后到財產(chǎn)刑執(zhí)行完畢或終結(jié)的整個執(zhí)行過程。

2.監(jiān)督重點，即財產(chǎn)刑執(zhí)行中問題多發(fā)的環(huán)節(jié)：（1）執(zhí)行主體，應是人民法院的執(zhí)行機構(gòu)——執(zhí)行局，不應將刑事審判庭或法警大隊等機構(gòu)作為代執(zhí)行主體；（2）執(zhí)行時限，罰金刑執(zhí)行時限以判決書確定的期限為準，從判決后第二天開始最長不超過三個月，沒收財產(chǎn)刑應在判決后立即執(zhí)行，最長應在立案后六個月內(nèi)執(zhí)行終結(jié)，嚴禁提前執(zhí)行和超期執(zhí)行；（3）執(zhí)行立案，判決后執(zhí)行前，應經(jīng)立案庭立案作為執(zhí)行活動的啟動，嚴禁不結(jié)不立、先執(zhí)后立；（4）強制執(zhí)行，法院對被執(zhí)行人采取查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣等強制措施應當正當、及時、規(guī)范等；（5）變更執(zhí)行，財產(chǎn)刑執(zhí)行的中止、終結(jié)及罰金的減免是否符合法定情形，有無違反法律規(guī)定等；（6）財物上繳，罰沒財物應當按照規(guī)定上繳國家財政，嚴禁無截留挪用、貪污私分等。

（二）監(jiān)督案源機制與監(jiān)督模式

1.監(jiān)督案源的保障。筆者認為，保證財產(chǎn)刑執(zhí)行案件全面和及時進入檢察機關視線，是啟動財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督的前提條件，也是監(jiān)所檢察部門確定不同監(jiān)督模式的基礎參考，為此應先建立財產(chǎn)刑執(zhí)行案件移送制度：（1）內(nèi)部財產(chǎn)刑案件移送機制，公訴部門接到人民法院刑事判決后，對于其中判有財產(chǎn)刑案件，在7天內(nèi)將判決書和執(zhí)行通知書副本移送監(jiān)所檢察部門；（2）外部財產(chǎn)刑案件移送機制：一是與法院刑事審判庭建立聯(lián)系機制，判決后法院刑事審判庭將判處財產(chǎn)刑的執(zhí)行通知書副本連同判決書副本7日內(nèi)交檢察院備案；二是與法院執(zhí)行局建立聯(lián)系機制，執(zhí)行局收到案件后將《執(zhí)行告知書》副本7日內(nèi)移送檢察院備案。執(zhí)行完畢的案件，將《執(zhí)結(jié)通知書》交檢察院備案。執(zhí)行的過程中發(fā)生變化，需要中止執(zhí)行或減免數(shù)額的，隨時將相關法律文書副本交檢察院。

2.監(jiān)督模式的選擇。上述案件來源機制建立后，監(jiān)所檢察部門能夠在監(jiān)督的源頭上對于需要執(zhí)行財產(chǎn)刑的案件有較為全面的掌握，也才有了對執(zhí)行監(jiān)督模式選取的現(xiàn)實可能性和主動性。對于財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督，是采取常態(tài)化全面監(jiān)督、每案必查的模式開展，還是采取定期抽查或者專項檢察的監(jiān)督模式，筆者認為可以采取同步監(jiān)督與事后監(jiān)督、全面監(jiān)督與重點監(jiān)督相結(jié)合的模式。具體來說，（1）對財產(chǎn)刑執(zhí)行開展監(jiān)督，以事后監(jiān)督為主，特殊情形開展同步監(jiān)督：對于那些原案社會影響大、群眾關注度高、受害者眾多或判處財產(chǎn)刑數(shù)額較大、預測執(zhí)行有難度的案件，監(jiān)所檢察部門應當在收到判決書副本之日起，主動開展同步監(jiān)督；對于罰金刑執(zhí)行中發(fā)生需要減免情形的，監(jiān)所檢察部門也應開展同步監(jiān)督，對是否遭遇不能抗拒的災禍使繳納確有困難進行審查，參與或啟動財產(chǎn)刑執(zhí)行變更裁定程序并出具關于是否應該減免的意見書。（2）財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督工作開展初期，監(jiān)所檢察部門可以集中力量對一定時期的單處和并處財產(chǎn)刑案件進行全面監(jiān)督，在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題、積累經(jīng)驗、暢通渠道，待監(jiān)督形成一定規(guī)模和成效后，可以視監(jiān)督力量決定采取重點監(jiān)督和抽查監(jiān)督方式。

（三）財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督程序

1.啟動程序。監(jiān)所檢察部門開展財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督工作，應當對人民法院移交的財產(chǎn)刑執(zhí)行案件以及被執(zhí)行人及案外人提出的申訴舉報線索進行登記，填寫《財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督案件登記表》，啟動監(jiān)督程序

2.初查程序。監(jiān)所檢察部門應指派兩名專人負責對財產(chǎn)刑執(zhí)行案件線索進行初查，初查方式主要以書面審查為主 （內(nèi)容包括向人民法院調(diào)取的罰金接收單明細、沒收清單、通過國家金融機構(gòu)上繳國庫的憑證、執(zhí)行回單等材料的復印件）；必要時可以對執(zhí)行中的強制措施及案外人提出的申訴、舉報進行調(diào)查；也可以對法院執(zhí)行數(shù)額較大或重大敏感案件的財產(chǎn)刑執(zhí)行活動進行臨場監(jiān)督，臨場監(jiān)督人民法院財產(chǎn)刑執(zhí)行活動時，應當填寫《財產(chǎn)刑監(jiān)督審查表》，全面客觀記錄監(jiān)督情況，現(xiàn)場監(jiān)督的檢察人員簽名。

3.立案審查。對于通過書面審查和必要調(diào)查以及詢問等工作，發(fā)現(xiàn)人民法院執(zhí)行存在違法或不當以及司法人員瀆職犯罪嫌疑等情形，需要立案進一步審查的，應當填寫《立案審查表》，呈報監(jiān)所處處長及主管檢察長審批。決定立案審查的案件，承辦人應當對人民法院執(zhí)行工作的實體和程序開展全面客觀的調(diào)查核實。

4.審查過程與結(jié)論。經(jīng)審查作出監(jiān)督結(jié)論后，均應在3日以內(nèi)送達法院執(zhí)行機構(gòu)或相關部門：（1）審查終結(jié)：對執(zhí)行合法且無不當?shù)陌讣€索，應當作出終結(jié)審查決定，由案件承辦人撰寫案件審查終結(jié)報告，報處長、主管檢察長審批；（2）確認違法：發(fā)現(xiàn)法院應當依法執(zhí)行財產(chǎn)刑而不執(zhí)行的情況或其他執(zhí)行過程中的問題經(jīng)核實確有違法，應當依法向人民法院提出糾正違法意見，制作《糾正違法通知書》，呈報監(jiān)所處處長及主管檢察長審批，緊急情況可采取口頭糾正形式；（3）執(zhí)行不當：經(jīng)核實確有不當，應當依法向人民法院提出檢察建議，制作《檢察建議書》，呈報監(jiān)所處處長及主管檢察長審批；（4）發(fā)現(xiàn)職務犯罪線索：人民檢察院在監(jiān)督財產(chǎn)刑執(zhí)行工作中，如初查發(fā)現(xiàn)人民法院執(zhí)行活動中有司法工作人員瀆職犯罪，制作《移送線索通知書》，符合立案條件的移送本院反瀆職侵權(quán)檢察局，屬于違紀問題應移交有關部門處理，呈報監(jiān)所處處長及主管檢察長審批。

案件審查終結(jié)后，案卷應當按規(guī)定裝訂成卷、獨立編號，并按要求及時歸檔。

5．跟蹤與反饋。法院執(zhí)行機構(gòu)收到檢察院發(fā)出的《糾正違法通知書》、《檢察建議書》，應對檢察機關監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題及整改意見進行反饋和落實，于15日內(nèi)通過回函的書面形式反映糾正和整改情況；逾期未有反饋的，監(jiān)所檢察部門可以進行跟蹤督查，將監(jiān)督意見報被監(jiān)督法院的上一級法院、同級黨委、人大等。

此外，財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督還應有其配套完善機制，如監(jiān)督事項通報機制、執(zhí)行財產(chǎn)發(fā)現(xiàn)機制、向同級人大報告機制、定期公開監(jiān)督成果機制等。

財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督的實踐探索和機制建立，均不應停留在某個地區(qū)，需要各級檢察機關和法院轉(zhuǎn)變觀念，從較高級別上就相關問題達成共識、形成會簽文件，匯總監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和困難，不斷推進財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督工作規(guī)范化。