民事裁判對隨后的刑事訴訟的既判力思考

文◎陳復(fù)軍 狄 波

一、民事裁判先于刑事判決的可能性論述

在我國，民法的調(diào)整對象是平等主體之間公民之間、法人之間，公民和法人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系。其中，財(cái)產(chǎn)既指金錢、物資、房屋、土地等物質(zhì)財(cái)富，又指物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、債權(quán)和債務(wù)。人身關(guān)系則是與人身不可分離、以人身利益為內(nèi)容、不直接體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)利益的社會關(guān)系，括人格關(guān)系和身份關(guān)系。［1］同時，我國刑法所調(diào)整的犯罪客體是我國刑法所保護(hù)的，為犯罪行為所侵害的社會關(guān)系，包括國家安全、公共安全、社會主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利、社會主義社會管理秩序、國防利益、軍事利益等。我國民法和刑法在對人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整上是有一定重合的。事實(shí)上，我國民法和刑法調(diào)整的都是社會關(guān)系，只是根據(jù)社會關(guān)系的重要性程度，分別運(yùn)用民法或者刑法等其他規(guī)范予以調(diào)整。社會關(guān)系中的婚姻家庭、經(jīng)濟(jì)秩序等社會關(guān)系一般采用民法予以調(diào)整保護(hù)，其中可能遭受嚴(yán)重侵害的，則由刑法予以保護(hù)。這樣，在婚姻關(guān)系、經(jīng)濟(jì)秩序等方面的社會關(guān)系，在民法調(diào)整還是刑法調(diào)整的問題上，就可能出現(xiàn)法條竟合。由此可見，一個行為往往既觸犯了刑事法律，又導(dǎo)致民事上的損害賠償，或者行為處于民事違法與刑事犯罪的邊緣地帶。這樣，同樣的爭議事項(xiàng)可能既屬于民事訴訟管轄的范圍，又被納入刑事訴訟。［2］我國近年來在金融、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域涌現(xiàn)出大量的民事違法行為，這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中必然付出的代價(jià)。在經(jīng)濟(jì)交往中，當(dāng)事人往往為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益，對于一方當(dāng)事人的犯罪行為很少向公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院報(bào)案，特別是國家利益受損而當(dāng)事人獲利的案件。而在其對民事解決的結(jié)果不滿意時，才會訴求刑事訴訟。［3］而由于當(dāng)事人收集證據(jù)的局限性和刑事訴訟對證據(jù)要求的嚴(yán)格性，法院依據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)也只能判斷爭議事項(xiàng)屬于民事訴訟。例如以民間借貸為幌子的詐騙犯罪中，由于當(dāng)事人持有借據(jù)等證據(jù)，在無法找到行為人時，從自身經(jīng)濟(jì)利益考慮，往往持借據(jù)到法院起訴，法院根據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)就以民間借貸糾紛予以受理，并作出缺席判決。而在判決之后，行為人繼續(xù)隱匿，判決書也無法執(zhí)行。同樣從自身利益考慮，當(dāng)事人向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，公安機(jī)關(guān)受理后認(rèn)為該案屬于立案范圍，遂對行為人予以追捕。行為人歸案后，對其非法占有的故意予以供認(rèn)，同時供認(rèn)為逃避追捕，搬離原住處、改變原通訊聯(lián)系方式。這樣，根據(jù)公安機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)，該案就屬于典型的刑事案件。檢察機(jī)關(guān)就該案向法院起訴時，就會面臨一個問題就是有關(guān)該爭議事項(xiàng)的民事裁判對隨后的刑事訴訟是否具有既判力。

二、我國現(xiàn)有解決民事裁判對隨后的刑事判決影響的法律淵源

1998年4月19日施行的最高人民法院《關(guān)于審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件過程中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第11、12條規(guī)定，人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件，經(jīng)審理認(rèn)為不屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)。同樣，人民法院已立案審理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑，并說明理由附有關(guān)材料函告受理該案的人民法院的，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查。經(jīng)過審查，認(rèn)為確有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)將案件移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)，并書面通知當(dāng)事人，退還案件受理費(fèi)；如認(rèn)為確屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)依法繼續(xù)審理，并將結(jié)果函告有關(guān)公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)。這些規(guī)定都是針對民事案件審理過程中發(fā)現(xiàn)涉及刑事案件的處理辦法。

遺憾的是，以上司法解釋只是規(guī)定了在民事裁判作出之前的作法，但是如果在民事裁判已經(jīng)作出并生效后，才提起刑事訴訟，則該民事裁判在隨后的刑事訴訟中應(yīng)當(dāng)具有何種效力，立法和司法都沒有給出明確的答案。

三、解決民事裁判對隨后的刑事判決影響的設(shè)想

實(shí)踐中，由于缺乏明確規(guī)定，各地對民事裁判對隨后的刑事訴訟是否具有既判力的態(tài)度各不相同。根據(jù)筆者不完全調(diào)查，福建、廣東深圳地區(qū)都不承認(rèn)民事裁判對隨后刑事訴訟的既判力，認(rèn)為即使就同一事項(xiàng)存在民事裁判，只要該事項(xiàng)事實(shí)上屬于刑律所調(diào)整，就應(yīng)當(dāng)予以受理。而在某市某區(qū)，法院以上述98年的司法解釋為依據(jù)，認(rèn)為既然法院已經(jīng)對爭議事項(xiàng)的性質(zhì)作出確定，這種定性就具有既判力，刑事審判庭在民事審判庭未撤銷民事裁判之前，按照“一事不再理”的原則，不予受理。筆者認(rèn)可第一種作法，理由如下：

（一）從案件受理的角度看，民事案件受理時對證據(jù)的要求低于刑事訴訟

我國民事訴訟法規(guī)定，法院受理起訴時，審查的內(nèi)容包括實(shí)質(zhì)要件和形式要件。所謂實(shí)質(zhì)要件，就是1.原告是否是與本案有利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；2.是否有明確的被告；3.是否有具體的訴訟請求和事實(shí)；4.爭議事項(xiàng)是否屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。所謂形式要件就是民事訴狀中要包括以下內(nèi)容：1.當(dāng)事人概況；2.訴訟請求和所根據(jù)的事實(shí)和理由；3.證據(jù)和證據(jù)的來源，證人姓名和住所。事實(shí)上，法院受理民事訴訟審查的內(nèi)容中，不管是實(shí)質(zhì)要件還是形式要件，都只是程序上的一種審查，不包括實(shí)體上的認(rèn)定。而我國《刑事訴訟法》的86條規(guī)定，“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時候，應(yīng)當(dāng)立案”。顯然，由于立案往往涉及到行為人的人身自由，所以在受理時除了程序?qū)彶橥猓€要在實(shí)體上審查是否“有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任”，要求明顯高于民事訴訟的案件受理。同時，民事訴訟中的證據(jù)不像刑事訴訟中的由公安司法機(jī)關(guān)主動收集、審查，而是由當(dāng)事人提供，法院基于其客觀中立地位一般也不主動收集證據(jù)。這樣，一方面民事訴訟的受理起訴門檻較低；另一方面民事訴訟中的證據(jù)來源狹窄，因此，不能夠要求民事法官對于自己所受理的每宗案件中的刑事因素都有充分考慮而予以移送，更不能以民事法官對爭議事項(xiàng)已作民事裁判而排除刑法的適用。

（二）從證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的角度看，民事訴訟奉行優(yōu)勢證據(jù)，而刑事訴訟執(zhí)行排除合理懷疑的原則

近年來，有些學(xué)者開始對證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較深入的研究和務(wù)實(shí)的探索，明確了刑、民訴訟采取不同的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。在刑事訴訟中，為了證明刑法所規(guī)定的犯罪構(gòu)成的實(shí)體要件，應(yīng)采取嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)，僅僅證明某人可能實(shí)施了犯罪行為是不夠的，要認(rèn)定其有罪或者無罪，就必須進(jìn)一步得出唯一結(jié)論，要達(dá)到排除一切可能的標(biāo)準(zhǔn)。而在民事訴訟中，如果全案證據(jù)顯示某一民事法律關(guān)系存在的可能性，明顯地大于其不存在的可能性，盡管還沒有排除其他可能，但在沒有其他證據(jù)的情況下，法官也應(yīng)當(dāng)可以根據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)認(rèn)定這一事實(shí)。［5］很顯然，沒有理由用一種證明標(biāo)準(zhǔn)較低的訴訟對一種證明標(biāo)準(zhǔn)較高的訴訟施加既判影響。

（三）從訴訟主體的角度看，民事訴訟的主體是公民、法人或者其他組織，而刑事訴訟的主體一般以國家提起訴訟為主

在我國，民事裁判的雙方當(dāng)事人都是該爭議的民事法律關(guān)系的主體，除對生效裁判的抗訴外，國家不會涉入民事糾紛。而刑事訴訟則分為公訴與自訴兩種，公訴案件由國家公訴機(jī)關(guān)代表國家的利益提起訴訟，與之前的民事訴訟在主體上具有不一致性。因此，民事訴訟和隨后的刑事訴訟中就同一事項(xiàng)進(jìn)行爭訟的主體是不一致的，即使在民事訴訟中作為公民的起訴方敗訴，也不意味著在刑事訴訟中作為國家公權(quán)力代表的國家公訴機(jī)關(guān)也必然無法就同一爭議事項(xiàng)承擔(dān)證明責(zé)任。因此，無論前訴的結(jié)果如何，都不會影響隨后的刑事訴訟，即民事裁判對刑事訴訟沒有既判力。［6］

注釋：

［1］魏振瀛：《民法》,北京大學(xué)出版社 2006 年版,第9-10頁.

［2］李哲：《刑事裁判的既判力研究》，載《中國政法大學(xué)博士學(xué)位論文》.

［3］同上.

［4］李浩：《民事舉證責(zé)任研究》，中國政法大學(xué)出版社1993年版，第223頁.

［5］常怡：《民事訴訟法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社2005年版，第217頁

［6］同［3］.