風(fēng)險管理程序運(yùn)用研究
——以檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的構(gòu)建為視角

雷 妮 ，高 飛

（1. 華東師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，上海 200062；2.上海市閔行區(qū)人民檢察院，上海 2011992）

風(fēng)險管理程序運(yùn)用研究
——以檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的構(gòu)建為視角

雷 妮1，高 飛2

（1. 華東師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，上海 200062；2.上海市閔行區(qū)人民檢察院，上海 2011992）

建立檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制是黨中央、高檢院對檢察工作的新要求，也是檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)和創(chuàng)新社會管理、化解社會矛盾的有益嘗試，具有現(xiàn)實必要性和重大意義。從風(fēng)險管理學(xué)的發(fā)展歷程來看，其正逐步運(yùn)用至各領(lǐng)域。檢察機(jī)關(guān)在構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制中引入風(fēng)險管理理論，正是對該理論的發(fā)展運(yùn)用，同時更將為該機(jī)制的科學(xué)、合理構(gòu)建提供堅實的理論基礎(chǔ)和制度參照。

風(fēng)險管理；風(fēng)險評估機(jī)制；檢察機(jī)關(guān)

檢察機(jī)關(guān)開展執(zhí)法辦案風(fēng)險評估是貫徹執(zhí)行新形勢下黨中央對政法工作新要求的一項重要舉措，也是深入推進(jìn)“社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法”三項重點工作的必然要求。2010年2月5日，最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的實施意見》，要求把風(fēng)險評估作為辦理案件的重要環(huán)節(jié)，建立健全執(zhí)法辦案風(fēng)險評估預(yù)警機(jī)制。2011年7月29日，最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估預(yù)警工作的意見》，明確了檢察機(jī)關(guān)實行執(zhí)法辦案風(fēng)險評估預(yù)警工作的目標(biāo)任務(wù)、基本原則、主要內(nèi)容、工作程序和組織保障，形成了執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的雛形，為各地檢察機(jī)關(guān)探索和建立執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制提供了政策依據(jù)和指導(dǎo)方向。

實踐中，近年來各地檢察機(jī)關(guān)，比如北京、上海、浙江、甘肅、寶雞等地，紛紛進(jìn)行了執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的探索和試點，取得了不少成果，形成了一些規(guī)范性文件和處理辦法，比如上海市人民檢察院于2010年10月，制訂了《涉檢信訪風(fēng)險評估辦法(試行)》，從責(zé)任、范圍、流程、效果等方面規(guī)范風(fēng)險評估工作，在辦案各個環(huán)節(jié)建立風(fēng)險“評估、預(yù)警、化解”三位一體工作機(jī)制。但是從全國范圍來看，目前還沒有形成普遍適用的成熟模式，且司法實踐著重于制度構(gòu)建，對風(fēng)險管理理論鮮有涉及。因此，從風(fēng)險管理理論的視角探索檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的科學(xué)性和有效性具有重要的研究意義。風(fēng)險評估最初是風(fēng)險管理學(xué)概念，后被逐漸引入經(jīng)濟(jì)、保險、投資等領(lǐng)域，對風(fēng)險管理理論展開深入研究是其研究發(fā)展的必然趨勢，在檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案研究領(lǐng)域引入風(fēng)險評估機(jī)制也正是該研究趨勢的深化?；谝陨希疚奶岢鰳?gòu)建檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制問題研究。

一、檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的必要性和意義

（一）檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的必要性

執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案過程中，通過事先對可能發(fā)生的風(fēng)險隱患的預(yù)測、分析，根據(jù)事態(tài)的輕重緩急，劃分等級，提出防范、處理措施，從而達(dá)到提高辦案效率、化解社會矛盾、降低辦案風(fēng)險的檢察業(yè)務(wù)管理工作制度。檢察機(jī)關(guān)作為刑事案件的國家控訴方和專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在行使法定職能尤其是職務(wù)犯罪偵查、審查批捕和公訴職能時，其蘊(yùn)含的國家權(quán)力和公民權(quán)益的沖突導(dǎo)致辦案風(fēng)險大大增加。另一方面，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、社會轉(zhuǎn)型、生活劇烈變化的背景下，一些未能恰當(dāng)處理的社會矛盾被放大、堆積，進(jìn)而演化為刑事案件進(jìn)入刑事訴訟領(lǐng)域，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)面臨的社會風(fēng)險也急劇增加。因此，構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制，以加強(qiáng)檢察人員的辦案風(fēng)險意識和風(fēng)險防控意識、提高辦案質(zhì)量，達(dá)到法律效果、政治效果、社會效果的統(tǒng)一，這是十分必要的。

（二）檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的重要意義

1.符合法治精神，有利于維護(hù)公平正義和當(dāng)事人權(quán)益

人民檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中構(gòu)建風(fēng)險評估機(jī)制，首先符合了法治所包含的人權(quán)、公正、效率、有序等最核心的價值。其次，體現(xiàn)了人民在立法、監(jiān)督和重大事務(wù)的決定等方面充分地行使了自己的權(quán)力，實質(zhì)地推進(jìn)了社會主義民主憲政制度的建設(shè)[1]。因而，也強(qiáng)化了檢察機(jī)關(guān)堅持以人為本、保障人權(quán)的執(zhí)法辦案理念。檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中構(gòu)建風(fēng)險評估機(jī)制，表明檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案過程中，已不再僅是單純關(guān)注案件本身，而是以一種更為關(guān)注民生、主動溝通、服務(wù)社會、尊重當(dāng)事人主體地位的積極態(tài)度執(zhí)法辦案。風(fēng)險評估機(jī)制要求規(guī)范辦案、化解社會矛盾兩手抓，缺一不可，因而，在檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案中引入風(fēng)險評估機(jī)制將促使執(zhí)法辦案真正成為尊重和保障人權(quán)的過程，成為維護(hù)社會公平、正義的過程，成為化解社會矛盾、促進(jìn)和諧的過程，成為實現(xiàn)法治的過程。

2.有利于化解社會矛盾，維護(hù)社會穩(wěn)定

在我國，檢察機(jī)關(guān)不是單純的司法機(jī)關(guān)，它同時也是政法機(jī)關(guān)、社會建設(shè)的參與者和法治的保障者?；馍鐣苁菣z察職能的應(yīng)有之義，防控風(fēng)險是化解矛盾的重要內(nèi)容。一方面，檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案時會涉及對人的人身、自由、財產(chǎn)等基本權(quán)利的限制和剝奪，容易發(fā)生公權(quán)力對私權(quán)利的侵害，引發(fā)社會矛盾，因此必須盡一切可能避免盲目性、隨意性。對執(zhí)法辦案活動進(jìn)行風(fēng)險評估，其實質(zhì)是實行權(quán)力的自我約束。另一方面，在檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依法辦案之后還有可能產(chǎn)生社會穩(wěn)定風(fēng)險，因此，在衡量執(zhí)法辦案效果時，不僅要看案件辦理是否正確，還要看社會穩(wěn)定隱患是否排除，是否做到“案結(jié)事了，案結(jié)人和”。所以，檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案要預(yù)測、處置矛盾隱患，把社會穩(wěn)定風(fēng)險降到最低，就必須進(jìn)行風(fēng)險評估。

3.有利于提升檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法能力和公信力

執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制要求檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案活動公開、透明，對法律文書進(jìn)行說理，提供做出處理決定的事實和法律依據(jù)，使當(dāng)事人或者有關(guān)人員理解法律文書的內(nèi)容和依據(jù)，從而心服口服地接受處理結(jié)果。這是司法公正的基本要求，也是提高司法公信力、樹立司法權(quán)威的重要途徑。同時，執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制要求檢察人員做當(dāng)事人的說服、勸導(dǎo)工作，這也是執(zhí)法辦案能力的重要內(nèi)容。新形勢下的執(zhí)法辦案環(huán)境更具不可預(yù)測性和多變性，檢察人員必須勇于創(chuàng)新、善于學(xué)習(xí)，建立學(xué)習(xí)型的文化。先經(jīng)由個人學(xué)習(xí)，再經(jīng)過內(nèi)部互動整合，產(chǎn)生新知識和新認(rèn)知，以指導(dǎo)個人和群體行動，并在進(jìn)一步反思中生成新的直覺解釋；最后組織將學(xué)習(xí)結(jié)果以制度化的形式固化為組織規(guī)則和程序[2]。執(zhí)法辦案中引入風(fēng)險管理的理念正是對即有知識體系的創(chuàng)新學(xué)習(xí)和對學(xué)習(xí)型文化的實踐，有利于提升檢察人員的綜合工作能力。

4.有利于平衡防范風(fēng)險和兼顧效率之間的沖突

司法工作是高度專業(yè)化的工作，必然存在風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)允許合理的辦案風(fēng)險存在。執(zhí)法辦案風(fēng)險管理需要進(jìn)行成本收益分析，用過高的成本防范過低的風(fēng)險是不理性的。公正和效率都是刑事訴訟的價值目標(biāo)，片面的追求公正或者效率是非理性的。執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制就是力圖找到二者之間的平衡點，通過一系列的科學(xué)的制度設(shè)計，實現(xiàn)風(fēng)險管理效益與效率的有機(jī)統(tǒng)一。

二、“風(fēng)險”認(rèn)識的發(fā)展歷程

《牛津英語詞典》關(guān)于風(fēng)險的解釋是：“災(zāi)害、危險；面臨危害”，具有明顯的消極含義。英語中“風(fēng)險”這個詞是從17世紀(jì)的法語和意大利語中派生出來的。法語和意大利語對這個詞的解釋都是“遭遇危險”的意思。17世紀(jì)，英語將這個詞也非常明確地解釋為危害、危難、危險和災(zāi)害。同時，拉丁語中對“風(fēng)險”這個詞還有一種解釋，即“投機(jī)”，將風(fēng)險與賭博聯(lián)系在一起。

到了19世紀(jì)，“風(fēng)險”一詞被廣泛使用，即表示行動、事件或者幾率，同時也表示預(yù)測或者預(yù)防未來風(fēng)險的行業(yè)。數(shù)學(xué)公式的發(fā)展與統(tǒng)計學(xué)的運(yùn)用使保險業(yè)從對個人災(zāi)害的計算轉(zhuǎn)到風(fēng)險可能性的計算。一般可能與極有可能的預(yù)測被聯(lián)系起來，而對風(fēng)險的計算也被視為制約偶然性的途徑。難以預(yù)測的本質(zhì)可以用可能性的計算公式來推算。

到了20世紀(jì)，出現(xiàn)了幾率低、影響大的風(fēng)險，為精確估計、管理并控制風(fēng)險，產(chǎn)生了評估風(fēng)險的人為方法，風(fēng)險被看做客觀物質(zhì)，需要客觀的計算與測量。社會主要關(guān)注的是對風(fēng)險的精確、客觀鑒別并作出妥善管理，糾正關(guān)于風(fēng)險的“夸大其詞”的看法，糾正公眾對風(fēng)險信息反應(yīng)上的失誤。除了這種人為評估和應(yīng)對風(fēng)險的方法，對于風(fēng)險的這種認(rèn)識也體現(xiàn)了從事風(fēng)險行業(yè)人士的審慎的觀點，如果專家們提供了正確的信息，那么人們就會做出謹(jǐn)慎的、合理的選擇。風(fēng)險信息一直被看做是專家們的領(lǐng)域，外行難以涉足，專家與外行的關(guān)系是說教與被灌輸?shù)年P(guān)系。事故被看做是由人類活動中的錯誤造成的，人們可以從中吸取教訓(xùn)并在今后同樣的風(fēng)險環(huán)境中加以避免。“零風(fēng)險”的人類社會是最終目標(biāo)?！皩徤鳌钡母拍畛０殡S著事后調(diào)查及偏見，它們的特點是錯誤責(zé)任的分擔(dān)及“以此為鑒”，關(guān)鍵的問題是今后不會重蹈覆轍。但事實是，重蹈覆轍不可避免，“零風(fēng)險”是人類的臆想，是根本不可能實現(xiàn)的。因為人類既不愿意有風(fēng)險而同時又是冒險者，在很多行業(yè)中，冒險有著豐厚的回報并為人們所頌揚(yáng)。風(fēng)險是把雙刃劍，它平衡了積極的冒險所獲得的利益和為此必須付出的代價。21世紀(jì)初，風(fēng)險的可計算性受到了挑戰(zhàn)，風(fēng)險的可計算性是建立在風(fēng)險可以預(yù)測、并且可控制的基礎(chǔ)上。

20世紀(jì)70年代以來，全球性風(fēng)險以及這種風(fēng)險幾率的不確定性、偶然認(rèn)識性及未來風(fēng)險結(jié)果、影響的不確定性成為風(fēng)險的特征，我們所面對的風(fēng)險經(jīng)常超出我們用來評估、“控制”風(fēng)險的技術(shù)和手段，一些問題只有在事后才能被認(rèn)知?，F(xiàn)代后期，風(fēng)險已經(jīng)從蓋然的、可計算性的人為處置物變成不確定性的東西，由于認(rèn)知上的模糊性和對眾多未知事物的屈從，人類備受困擾。由于傳統(tǒng)的認(rèn)知世界的模式遭到了挑戰(zhàn)，評估風(fēng)險并作出反應(yīng)本身就充滿著風(fēng)險[3]。當(dāng)代社會，風(fēng)險隨處可見，如果這些風(fēng)險是由組織的失誤或者人力造成，那么這類風(fēng)險就可以預(yù)測并加以預(yù)防，加強(qiáng)管理和分擔(dān)責(zé)任是對當(dāng)代風(fēng)險常見的反應(yīng)，對風(fēng)險可能性的推算在21世紀(jì)廣泛應(yīng)用于社會和商業(yè)的各個領(lǐng)域。

一般意義上，風(fēng)險可以看做是實際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的偏離。風(fēng)險的基本含義是未來結(jié)果的不確定性。但是，對于這一基本概念，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、保險學(xué)等學(xué)科中間并沒有一個普遍適用的一致公認(rèn)的定義。盡管在風(fēng)險管理領(lǐng)域沒有在風(fēng)險的定義上達(dá)成一致，但所有的定義都有兩個共同的特點：不確定和損失。

三、風(fēng)險管理的基本程序

風(fēng)險管理是主體有意識地、主動地去識別潛在的風(fēng)險事項，對其性質(zhì)進(jìn)行定性的分析評估，對可能造成的潛在損失大小進(jìn)行衡量，在此基礎(chǔ)上選擇最有效的方法來處理風(fēng)險，并對實施效果進(jìn)行監(jiān)控和不斷改進(jìn)的動態(tài)管理過程[4]。

風(fēng)險管理分成風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險處理和風(fēng)險評價四個環(huán)節(jié)：風(fēng)險識別是指對有關(guān)主體面臨的以及潛在的風(fēng)險加以判斷、歸類和鑒定風(fēng)險性質(zhì)的過程，主要包括了感知風(fēng)險和分析風(fēng)險兩個方面的內(nèi)容。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步和首要環(huán)節(jié)，只有在全面了解各種風(fēng)險的基礎(chǔ)上，才能夠預(yù)測風(fēng)險可能造成的危害。風(fēng)險評估是風(fēng)險管理學(xué)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是指在風(fēng)險事件發(fā)生之前或者發(fā)生過程中，對該事件給人們的生活的各個方面可能造成的負(fù)面影響和損失進(jìn)行量化評估的工作，目的是通過發(fā)現(xiàn)、衡量、和分析風(fēng)險，提出防范措施，減少風(fēng)險帶來的影響或損失的可能性程度。風(fēng)險處理是指對經(jīng)過風(fēng)險識別和風(fēng)險衡量之后的風(fēng)險采取行動或不行動。而風(fēng)險評價則是對風(fēng)險管理技術(shù)的適用性及其收益性情況的分析、檢查、修正和評估[5]。風(fēng)險管理在當(dāng)代社會越來越重要，檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中更是如此。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理體制，進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險處理，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理策略，以達(dá)到風(fēng)險與收益平衡[6]，保證檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的科學(xué)性。

四、風(fēng)險管理學(xué)理論在檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制中的運(yùn)用

從宏觀層面來看，執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制屬于風(fēng)險管理學(xué)的范圍，進(jìn)行制度設(shè)計時，亦應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險管理過程的一般規(guī)律。檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制是檢察人員對執(zhí)法辦案過程中潛在的和可能引發(fā)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測、篩選，確定風(fēng)險等級，并根據(jù)風(fēng)險等級發(fā)布預(yù)警提醒，提出處置措施，預(yù)防和減少風(fēng)險事故和由此造成的損失。

該機(jī)制分成四個環(huán)節(jié)：首先，是確定風(fēng)險管理的目標(biāo)，即風(fēng)險評估的目標(biāo)。風(fēng)險管理的目標(biāo)必須是清晰的，這對風(fēng)險管理的效果十分重要，避免在以后的實施過程中各實施主體之間產(chǎn)生分歧，削弱執(zhí)行的效果。對于執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制而言，進(jìn)行風(fēng)險評估的目標(biāo)就是提高執(zhí)法辦案人員的風(fēng)險意識和風(fēng)險防控意識，將化解辦案風(fēng)險貫穿于執(zhí)法辦案全過程，從源頭上預(yù)防和減少涉檢風(fēng)險的發(fā)生，對有可能出現(xiàn)的涉檢風(fēng)險進(jìn)行提前預(yù)警、提前處置。在明確了執(zhí)法辦案風(fēng)險評估的目標(biāo)之后，才有可能做到正確評估，實現(xiàn)評估效益的最大化。

其次，是風(fēng)險識別的過程，即明確執(zhí)法辦案風(fēng)險評估的范圍。風(fēng)險的識別是整個風(fēng)險評估、預(yù)警、處置機(jī)制與流程的起點。風(fēng)險貫穿著檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的整個過程。面對形形色色、各不相同的案件及案件的當(dāng)事人，如何在看似普通的工作流程中捕捉風(fēng)險信號，識別并確認(rèn)潛在的風(fēng)險，是我們首先需要考慮的。只有正確識別風(fēng)險信號，判斷風(fēng)險存在與否及危急程度，后續(xù)的工作流程才有進(jìn)一步開展的余地。風(fēng)險識別所要解決的問題主要有：存在哪些風(fēng)險，引起風(fēng)險的主要原因是什么，哪些風(fēng)險應(yīng)當(dāng)予以重視以及這些風(fēng)險可能引起的后果及嚴(yán)重程度如何等。未來的不確定性是風(fēng)險的本質(zhì)，因此，沒必要也不可能把執(zhí)法辦案工作中的任何事項都納入風(fēng)險評估的范圍，必須進(jìn)行風(fēng)險識別。應(yīng)當(dāng)根據(jù)司法實踐的具體情況，合理確定風(fēng)險評估的對象及其范圍。風(fēng)險因素包括當(dāng)事人的特殊身份、案件的特殊背景、執(zhí)法辦案的合法性與合理性、釋法說理的到位率與有效性、網(wǎng)絡(luò)輿情的關(guān)注度等可能激化矛盾、引起上訪、誘發(fā)不穩(wěn)定事件的隱患和問題，每一因素又可分解為若干子因素，稱之為風(fēng)險因子。我們可以從風(fēng)險因素中提煉出風(fēng)險因子，根據(jù)風(fēng)險因子確定風(fēng)險評估的范圍。

再次，是進(jìn)行風(fēng)險衡量、評估的過程，即明確評估的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)一定的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，劃定不同的風(fēng)險等級，這是檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制中的一個重要環(huán)節(jié)。不同的風(fēng)險因子可能引發(fā)不同的案件風(fēng)險。因此，與風(fēng)險一樣，風(fēng)險因子也可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類別。從立足于檢察實踐工作的角度出發(fā)，根據(jù)風(fēng)險因子與檢察執(zhí)法辦案行為的相關(guān)性，將風(fēng)險因子分為因案件本身而生的風(fēng)險因子和因執(zhí)法辦案行為而生的風(fēng)險因子，并根據(jù)風(fēng)險因子的數(shù)量、事態(tài)的輕重緩急、可能引發(fā)信訪風(fēng)險程度等，科學(xué)的確定風(fēng)險等級。

第四是進(jìn)行風(fēng)險處理的過程，即風(fēng)險處置。風(fēng)險評估、預(yù)警的目的和關(guān)鍵在于風(fēng)險處置。風(fēng)險處置是指處置主體在獲悉案件風(fēng)險信息后，進(jìn)行一定的活動，開展一系列工作，達(dá)到化解矛盾、消除案件風(fēng)險隱患的效果。風(fēng)險處置的過程也就是一個風(fēng)險管理、決策和風(fēng)險控制的過程。對于風(fēng)險處置而言，即以風(fēng)險識別、評估、分級為基礎(chǔ)，合理選擇風(fēng)險處理程序和手段，進(jìn)而制定處置方案及具體措施并加以施行，有效預(yù)防和減少執(zhí)法辦案風(fēng)險。執(zhí)法辦案風(fēng)險不僅要早發(fā)現(xiàn)，而且要早處置，才能真正體現(xiàn)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制的成效和價值。

最后，是風(fēng)險評價的過程，即對風(fēng)險評估機(jī)制的成效進(jìn)行綜合評價。任何一項制度的建設(shè)都需要在實踐中發(fā)展并經(jīng)過實踐的檢驗，在實踐中不斷的修正和完善。評價檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險評估機(jī)制本身是否合理，也需要進(jìn)行全面、客觀的考核。比如進(jìn)行風(fēng)險評估的案件范圍是否恰當(dāng)，是否存在遺漏；進(jìn)行風(fēng)險評估的程序是否與案件辦理程序相適應(yīng)；在實施了風(fēng)險評估機(jī)制后，風(fēng)險案件是否相應(yīng)地減少，是否會影響辦理案件的效率；風(fēng)險評估機(jī)制的獎懲制度是否確實有效激勵了承辦人員等[5]。

[1] 殷思佳, 李鼎楚, 魏建文. 回顧“82 憲法”及其社會主義憲政思想——紀(jì)念現(xiàn)行憲法頒布30周年[J]. 中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012,(2):69-71

[2] 雷 妮. 企業(yè)敏捷學(xué)習(xí)要體系模型構(gòu)建及實證研究[J]. 工業(yè)工程與管理，2008,(5):96-101

[3] 海澤爾·肯紹爾. 解讀刑事司法中的風(fēng)險[M]. 李明琪,等,譯，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2009: 3-16

[4] 毛 通. 風(fēng)險管理[M]. 北京：中國金融出版社, 2010:16.

[5] 周永宏. 涉檢信訪風(fēng)險評估理論初探[J]. 法制與經(jīng)濟(jì), 2011,(5):171-172.

[6] 梁 喬,李 艷. 企業(yè)借款投資經(jīng)營的財務(wù)風(fēng)險管理研究[J]. 中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2013,(6):70-72.

On the Application of the Risk Management Procedure —— Based on the establishment of Prosecutorate Risk Assessment System

LEI Ni1, GAO Fei2

(1. School of Public Administration, East China Normal University, Shanghai 200062, China; 2. The people’s Prosecutorate of Minhang District, Shanghai 201199, China)

To establish the Prosecutorate risk assessment system are new requirements of the CPC central committee and the Supreme People’s Prosecutorate, and also a useful attempt of the prosecutorate to strengthen and innovate the public administration, and to resolve social conflicts. From the view of risk management history, people’s understanding has an evolving process, and has gradually formed a risk management theory. The general theory of risk management will provide a theoretical basis and reference to the system construction.

assessment; the system of risk management; procuratorial organization

D035.4

A

1673-9272(2013)06-0112-04

2013-09-10

雷 妮（1980-），女，湖南邵陽人，華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院講師，管理學(xué)博士，研究方向：人力資源管理及管理理論。

[本文編校：徐保風(fēng)]