扎根理論評述及其實(shí)際應(yīng)用

摘 要：扎根理論是當(dāng)前社會(huì)科學(xué)中最有影響的研究范式，對其起源、研究方法、分歧與共識(shí)進(jìn)行全面梳理，指出該理論尚待完善之處，并提出其未來可能的應(yīng)用范疇與方向，為其理論及實(shí)踐層面的發(fā)展提供思路。

關(guān)鍵詞：扎根理論；質(zhì)性研究；創(chuàng)業(yè)

中圖分類號(hào)：G30 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）10-0224-03

扎根理論（Grounded Theory）研究法是由芝加哥大學(xué)的Barney Glaser和哥倫比亞大學(xué)的Anselm Strauss（1967）兩位學(xué)者共同發(fā)展出來的一種研究方法，是運(yùn)用系統(tǒng)化的程序，針對某一現(xiàn)象來發(fā)展并歸納式地引導(dǎo)出扎根的理論的一種定性研究方法。該理論在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了極大的影響，被認(rèn)為是“最有影響的研究方式”及“質(zhì)化研究革命的最前沿”。扎根理論研究法彌補(bǔ)了質(zhì)性研究只偏重經(jīng)驗(yàn)傳授與技巧訓(xùn)練的弱點(diǎn)，提供了一套明確、系統(tǒng)的策略，以幫助研究者思考、分析、整理資料，挖掘并建立理論。

一、扎根理論溯源

扎根理論的產(chǎn)生有其不同的學(xué)術(shù)淵源，具體說來，分為以下層面：第一，量化研究的單一性。受自然學(xué)科研究范式的影響，社會(huì)學(xué)研究者對具有規(guī)范的操作程序、嚴(yán)格的調(diào)查方式、通過樣本反映總體的量化研究亦十分青睞。然而，大部分量化研究，其資料收集是研究者的自我報(bào)告，是一種簡介的、被動(dòng)的行為測量方式，無法真正洞悉社會(huì)現(xiàn)實(shí)中人們的行為，使得資料流于表面化、簡單化，難以深入被調(diào)查者的思想深處，也無法解讀回答者具體、細(xì)膩的生活場景。第二，質(zhì)化研究的限制性。為了解決量化研究中的“強(qiáng)迫選擇”、“削足適履”等諸多問題，質(zhì)性研究方法沿著另一條路徑進(jìn)行探索，即通過盡可能全面、直接的觀察及訪談，收集具體、詳細(xì)的質(zhì)性資料，獲得效度較高、更為可靠的信息，并在此基礎(chǔ)上建立理論、發(fā)展解釋模型。當(dāng)然，質(zhì)化研究也存在著若干限制，如研究的信度偏低，偏差不易察覺，資料瑣碎不易系統(tǒng)化，普遍化、通則性程度較低等，使研究局限于“此時(shí)此地”的詮釋。第三，美國的實(shí)用主義，尤其是杜威、米德、皮爾斯的實(shí)用主義思想。實(shí)用主義強(qiáng)調(diào)行動(dòng)的重要性，注重對問題情境進(jìn)行處理，在問題解決中產(chǎn)生方法。強(qiáng)調(diào)理論應(yīng)當(dāng)來源于實(shí)踐并能夠解決實(shí)際問題，反對空洞、抽象的理論。第四，符號(hào)互動(dòng)理論。該理論形成于20世紀(jì)20—50 年代，假設(shè)人們運(yùn)用共享的符號(hào)（如語言、服飾、手勢）通過社會(huì)交往、互動(dòng)交流以建構(gòu)現(xiàn)實(shí)。符號(hào)互動(dòng)理論提出在探討符號(hào)形成與意義解釋時(shí)，要關(guān)注人在社會(huì)與文化世界中的活動(dòng)與互動(dòng)關(guān)系。此外，該理論強(qiáng)調(diào)某些與日常生活的經(jīng)驗(yàn)問題有聯(lián)系的中層關(guān)懷而不是宏大理論。扎根理論方法強(qiáng)調(diào)形成中層理論來解決人們的現(xiàn)實(shí)問題就是從符號(hào)互動(dòng)理論中汲取的。

鑒于量化研究與質(zhì)性研究存在各自的優(yōu)點(diǎn)與不足，“扎根理論”在研究設(shè)計(jì)與資料搜集方式上采用質(zhì)性手段，而在資料分解、分析過程中吸納量化分析手段。扎根理論同時(shí)借鑒美國實(shí)用主義和符號(hào)互動(dòng)理論的精髓，其研究過程是一種歸納的過程，是一種從下往上將資料不斷進(jìn)行濃縮的過程，是研究者針對與自身相關(guān)或自身感興趣的主題，不斷就所收集到的資料進(jìn)行思考、比較、分析、歸類、概念化并加以關(guān)聯(lián)和建構(gòu)，將隱藏在資料中的理論通過研究者的理論觸覺挖掘出來的過程。

二、扎根理論的研究方法

扎根理論方法是在邏輯一致的基礎(chǔ)上收集資料、分析資料，旨在形成理論的方法（見下頁圖1）。其主要思想是界定對象、資料搜集與資料分析交互進(jìn)行，即獲得數(shù)據(jù)后立即進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和編碼，從中產(chǎn)生新的概念和范疇，并與已經(jīng)形成的概念、范疇或關(guān)系進(jìn)行比較，據(jù)此進(jìn)行新的數(shù)據(jù)收集和分析工作，直至達(dá)到理論飽和，即新的資料中再?zèng)]有新的概念、范疇或關(guān)系出現(xiàn)。若理論未飽和，則需要重新審視資料收集和分析過程，進(jìn)行相應(yīng)的資料補(bǔ)充，使理論達(dá)到飽和。由于扎根理論研究方法的主要宗旨是建構(gòu)理論，它特別強(qiáng)調(diào)研究者對理論保持高度的敏感性。

1.資料收集過程。扎根理論方法收集資料的形式多種多樣，既有文字資料形式，如田野調(diào)查材料、臨床個(gè)案記錄、歷史材料、組織報(bào)告、自傳、服務(wù)日志等，也有口頭資料形式，如訪談錄音等。研究者在資料分析過程中自我反思的備忘錄、已存的文獻(xiàn)、參與者的反饋以及其他觀點(diǎn)均可構(gòu)成資料的一部分。訪談是最主要的資料收集方法。由于在扎根理論研究中，資料收集與資料分析過程同步進(jìn)行，意味著最初收集到的資料左右分析結(jié)果，而分析出的結(jié)果又會(huì)影響后續(xù)資料的收集，引導(dǎo)研究者的努力方向。

2.資料分析過程。扎根理論研究中，資料分析是通過對資料的編碼和歸類來實(shí)現(xiàn)的，資料的逐級(jí)編碼是最重要的一環(huán)。編碼過程既是思考資料意義的過程，又是不斷追問問題、指導(dǎo)后續(xù)資料收集及形成理論類屬的過程。根據(jù)抽象程度可把編碼分為三個(gè)不同層次：一級(jí)編碼即開放式編碼、二級(jí)編碼即主軸式編碼、三級(jí)編碼即核心式編碼。開放式編碼是經(jīng)由密集地檢測資料來對現(xiàn)象加以命名與類屬化的過程，其不僅要將收集的資料打散，賦予概念，還要以新的方式重新組合并予以操作化。開放式編碼主要包括若干步驟：賦予現(xiàn)象標(biāo)簽—發(fā)現(xiàn)類屬—命名類屬—概念化類屬。這要求研究者以一種開放的心態(tài)，盡量懸置個(gè)人偏見和研究界定見，將所有資料按其本身所呈現(xiàn)的狀態(tài)進(jìn)行編碼。主軸式編碼目的在于發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的各種聯(lián)系，以充分體現(xiàn)資料中各組成部分之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)。研究者每次只能對一個(gè)類屬進(jìn)行深度分析，并圍繞著這一類屬尋找相關(guān)關(guān)系，隨著分析的不斷深入，有關(guān)不同類屬之間的各種聯(lián)系變得越來越具體、明晰。每一組概念類屬之間的關(guān)系建立起來之后，研究者還需要繼續(xù)分辨主要類屬與次要類屬。所有的主從類屬均建立起來以后，研究者還可以使用新的方式對原始資料進(jìn)行重新組合。因此，軸心式編碼是把零散的資料以類屬和關(guān)系的形式組織起來。核心式編碼是在所有已分析的概念類屬中選擇一個(gè)核心類屬，將分析集中到那些與此核心類屬有關(guān)的碼號(hào)上面。核心式編碼的具體步驟：明確資料的故事線，對主類屬、次類屬及其屬性和緯度進(jìn)行描述，檢驗(yàn)已經(jīng)建立的初步假設(shè)，填充需要補(bǔ)充或發(fā)展的概念類屬，挑選出核心類屬概念，在核心類屬與其他類屬之間建立起系統(tǒng)的聯(lián)系。

3.撰寫備忘錄。撰寫備忘錄是編碼與初步分析完成的中間環(huán)節(jié)。備忘錄是對資料分析過程的反思性記錄，它包含先前的資料收集、整理過程中反復(fù)出現(xiàn)、使用的碼號(hào)以及對這些碼號(hào)的分析、提煉過程。記錄下哪些觀點(diǎn)有資料支撐、哪些只是推測，然后對所推測的觀點(diǎn)加以檢驗(yàn)。備忘錄可以幫助研究者捕捉到資料的觀點(diǎn)，提煉出類屬，確定不同類屬之間的關(guān)系，增強(qiáng)分析資料的信心與能力。

4.理論抽樣與理論飽和?！袄碚摰脑庇写谶\(yùn)用更多的資料來驗(yàn)證類屬與關(guān)系。理論扎根的過程是“保持資料與理論間來來回回的互動(dòng)性，不斷將來自現(xiàn)實(shí)世界的資料轉(zhuǎn)化成較高的抽象層次的類屬、維度與概念，并建構(gòu)概念之間的關(guān)系，直到理論性飽和為止”。研究者在不斷提煉和發(fā)展類屬并把它們逐步形成理論的過程中，總是不斷地反省現(xiàn)存資料是否缺乏、理論上是否存在漏洞，然后重新收集資料以彌補(bǔ)這些概念上的漏洞以及所缺乏的資料。理論抽樣有利于研究者進(jìn)一步確定類屬的特征，確定它們存在合理性的相關(guān)背景，說明其形成、繼續(xù)存在以及變化的條件，了解其發(fā)展方向。當(dāng)發(fā)現(xiàn)搜集的新鮮資料不再能產(chǎn)生新的理論見解，也不再能揭示核心理論類屬新的屬性時(shí)，類屬就“飽和”了。此時(shí)，研究者在完善初始理論的基礎(chǔ)上即可著手建構(gòu)一個(gè)有說服力的理論。

三、扎根理論的共識(shí)與分歧

迄今為止，扎根理論已經(jīng)形成了三個(gè)既有聯(lián)系又不盡相同的流派：Glaser最初提出的扎根理論原始版本，即經(jīng)典扎根理論；Strauss的程序化扎根理論；Charmaz的建構(gòu)型扎根理論。由于三大流派之間的長期爭論，扎根理論方法論也被稱為社會(huì)科學(xué)中使用最廣泛卻誤解最深的研究方法論之一。三大流派的共識(shí)在于，扎根理論是歸納性的質(zhì)化研究方法，其宗旨是從經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論。三大流派之間最大差異在于編碼的過程。如經(jīng)典扎根理論的編碼過程分為實(shí)質(zhì)性編碼和理論性編碼兩個(gè)步驟，而程序化扎根理論則分為開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個(gè)步驟。后者的三級(jí)編碼過于程序化，反而不利于發(fā)現(xiàn)更為豐富的理論形態(tài)。建構(gòu)主義扎根理論在研究過程中，則強(qiáng)化研究者對資料提問的能力，并與被研究者發(fā)生互動(dòng)關(guān)系，對其行為意義進(jìn)行解釋。在資料和初稿之間來回反復(fù)多次，逐步深化已經(jīng)建構(gòu)起來的初步理論。

扎根理論在得到廣泛的運(yùn)用的同時(shí)，也存在著自我局限性，受到了來自各方的質(zhì)疑與批評。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，扎根理論方法過于關(guān)注理論建構(gòu)，忽視對所研究現(xiàn)象的深刻揭示。扎根理論方法雖然注重參與者經(jīng)驗(yàn)，但這些資料均作為建立理論的證據(jù)，其真正的目的并不在于對參與者真實(shí)經(jīng)驗(yàn)的揭示。第二，扎根理論方法強(qiáng)調(diào)理論必須建立在資料的基礎(chǔ)上，然而大量的資料分析處理費(fèi)時(shí)費(fèi)力，其過分依賴研究者概念上的技能。由于需要采用大量的抽樣，而能使用的樣本較少，因而也存在一定的難度。第三，扎根理論方法的主要目的是“填平理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究之間的鴻溝”，將實(shí)證主義與符號(hào)互動(dòng)理論相結(jié)合，其試圖調(diào)和實(shí)證主義與建構(gòu)主義之間的矛盾，然而，這兩者在認(rèn)識(shí)論、價(jià)值論等方面均存在差異，也導(dǎo)致了扎根理論方法本身在某些方面存在諸多爭議。第四，利用扎根理論研究法建構(gòu)出的理論，其普適性受到一定的限制。扎根理論法建構(gòu)出的理論是由實(shí)際經(jīng)驗(yàn)一層層概括提升而來，這充其量是一種“中層理論”，不可能具有較強(qiáng)的普適性。由此可見，理論工作者的所思所想必須具有超越性，而不能僅僅停留在對現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)式的描述上，而是要提出批判性的意見。

四、扎根理論的應(yīng)用范圍

扎根理論最初的目的是幫助發(fā)展社會(huì)學(xué)理論，特別適合對微觀、以行動(dòng)為導(dǎo)向的社會(huì)互動(dòng)過程的研究。該方法基于后實(shí)證主義的范式，通過資料和假設(shè)之間的輪回比較產(chǎn)生理論洞見，在許多學(xué)科領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用：健康科學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)以及性別研究等等（Glaser，1995 ; Glaser

Holton，2007）。如20 世紀(jì)80 年代后期，心理學(xué)家開始運(yùn)用扎根理論方法研究心理學(xué)相關(guān)問題，該方法在健康心理學(xué)、心理治療和臨床心理學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、女性心理學(xué)以及環(huán)境心理學(xué)中得到廣泛運(yùn)用；管理學(xué)者們在組織（Turner，1981）、營銷（Goulding，2002）、戰(zhàn)略（Browning etal.，1995）、創(chuàng)業(yè)（李志剛、王迎軍，2007）等領(lǐng)域發(fā)表了一系列研究成果；此外，學(xué)者運(yùn)用該理論研究大學(xué)生學(xué)習(xí)拖延現(xiàn)象（樓連娣、龐偉國，2006）、商業(yè)模式（陳文基、申志偉，2011）、產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)（王偉毅、李乾文，2005）、企業(yè)戰(zhàn)略定位（韓煒，2008）、金融國企高管薪酬影響因素（李燕萍、賀歡、張海雯，2010）、當(dāng)代女大學(xué)生價(jià)值觀（曹愛華，2008）等等。

目前，創(chuàng)業(yè)已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量，新的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和創(chuàng)業(yè)模式不斷涌現(xiàn)，大學(xué)生創(chuàng)業(yè)同樣屢見不鮮。李志剛、劉銀龍（2006）曾運(yùn)用扎根研究方法分析連次創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，研究表明，裂變創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)、戰(zhàn)略資源轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)積累等要素在創(chuàng)業(yè)行為發(fā)生發(fā)展、多次轉(zhuǎn)換和績效獲取中發(fā)揮關(guān)鍵作用。扎根理論在質(zhì)性研究中吸收了量化研究的優(yōu)點(diǎn)，以嚴(yán)謹(jǐn)、系統(tǒng)的研究程序，運(yùn)用演繹歸納法解決了質(zhì)性研究存在的缺乏推廣性、復(fù)制性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性與可驗(yàn)證性問題，在質(zhì)性研究中實(shí)現(xiàn)研究的“科學(xué)性”，將扎根理論研究方法運(yùn)用于研究大學(xué)生創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，在方法論以及研究對象上都是一個(gè)全新和深入的探索，作者將會(huì)另外著文分析。

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[責(zé)任編輯 王曉燕]