論倒簽提單的法律性質(zhì)與法律責(zé)任

【摘 要】在國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中，提單作為承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的證明，在買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)中起到至關(guān)重要的作用，因此，倒簽提單的欺詐行為嚴(yán)重影響了貿(mào)易秩序的正常進(jìn)行，所以研究倒簽提單的法律性質(zhì)與法律責(zé)任對(duì)整個(gè)貿(mào)易活動(dòng)起到積極作用。本文就倒簽提單的法律性質(zhì)和法律責(zé)任做了初步研究，我認(rèn)為，倒簽提單具有物權(quán)和債權(quán)的雙重性質(zhì)以及侵權(quán)行為和違約行為的特征。

【關(guān)鍵詞】倒簽提單；法律性質(zhì)；法律責(zé)任

在當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易海上貨物運(yùn)輸過(guò)程中，提單作為承運(yùn)人與托運(yùn)人之間訂立的運(yùn)輸證明，對(duì)于明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，以及責(zé)任的承擔(dān)等問(wèn)題，起著非常重要的作用。

一、倒簽提單的由來(lái)

提單是一種用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物己經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的單證。提單上記載有貨物的種類(lèi)、數(shù)量、標(biāo)志、外表狀況和承運(yùn)人收到貨物的時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)，銀行為了贖回信用證，買(mǎi)方在付款時(shí)都會(huì)以此作為審查的主要內(nèi)容。所以，提單上記載的承運(yùn)人收貨時(shí)間是否與合同記載的相一致，通常會(huì)成為貨物買(mǎi)賣(mài)合同是否成功履行的標(biāo)準(zhǔn)之一。托運(yùn)人因?yàn)闆](méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)備好貨物，或者沒(méi)有及時(shí)辦理貨物運(yùn)輸所需要的手續(xù)而延誤了交貨時(shí)間，往往會(huì)以保函的形式要求承運(yùn)人簽發(fā)的日期早于實(shí)際裝船完畢的日期，由此，倒簽提單就誕生了。而有時(shí)延誤交貨時(shí)間也有可能是承運(yùn)人造成的，所以為了避免解除合同，承運(yùn)人往往會(huì)簽發(fā)倒簽提單。

倒簽提單是一種欺詐行為，它不僅給買(mǎi)方帶來(lái)巨大損害，還破壞了正常的國(guó)際貿(mào)易秩序。由于其的性質(zhì)不同會(huì)給當(dāng)事人帶來(lái)不同的影響，所以確定倒簽提單的性質(zhì)迫在眉睫。

二、學(xué)術(shù)界對(duì)倒簽提單研究的主要學(xué)說(shuō)

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)倒簽提單的責(zé)任歸屬眾說(shuō)紛紜，主要有以下四種觀(guān)點(diǎn)。第一，違約責(zé)任說(shuō)。違約責(zé)任，又稱(chēng)為違反合同的民事責(zé)任。是合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)，或者履行合同義務(wù)不符合約定所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。倒簽提單違反了合同中存在的合法有效的約定，并且，它是一種承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的合謀行為，侵害了買(mǎi)方基于合同所享有基本權(quán)利，因此構(gòu)成違約責(zé)任。第二，侵權(quán)責(zé)任說(shuō)。所謂侵權(quán)責(zé)任，就是指公民、法人實(shí)施侵犯社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)、人身權(quán)利的侵權(quán)行為應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。倒簽提單具有侵權(quán)性，在早期海商法理論界中都普遍持這種觀(guān)點(diǎn)，從侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成要件分析可以得出，倒簽提單具有侵權(quán)性，構(gòu)成侵權(quán)責(zé)任。第三，責(zé)任競(jìng)合說(shuō)。責(zé)任竟合說(shuō)是指違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合。無(wú)論是從貨物買(mǎi)賣(mài)合同、提單合同還是運(yùn)輸合同來(lái)看，倒簽提單首先都是一種違約行為，但同時(shí)倒簽提單又具備了侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，具有侵權(quán)性。因此，倒簽提單的雙重法律性質(zhì)直接導(dǎo)致了其責(zé)任認(rèn)定及承擔(dān)上的競(jìng)合。第四，締約過(guò)失責(zé)任說(shuō)。締約過(guò)失責(zé)任是指，一方因違背其依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則應(yīng)負(fù)的義務(wù)，而致另一方的信賴(lài)?yán)娴膿p失，并應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。《漢堡規(guī)則》中，規(guī)定了引起締約過(guò)失責(zé)任的違法行為包括貨物沒(méi)有完全裝上船的情況下倒簽提單的行為。從法律規(guī)定中可以看出。倒簽提單構(gòu)成締約過(guò)失責(zé)任。

三、倒簽提單的法律性質(zhì)

我認(rèn)為，研究倒簽提單的法律責(zé)任，應(yīng)追溯倒簽提單的法律性質(zhì)，而倒簽提單本身是提單中的一種，所以研究倒簽提單的法律性質(zhì)應(yīng)從提單本身的法律性質(zhì)中探尋。我認(rèn)為倒簽提單具有物權(quán)與債權(quán)的雙重性質(zhì)。

（一）物權(quán)性

在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中，買(mǎi)方在希望得到貨物之后再付清貨款，而賣(mài)方則希望在收到貨款之后再發(fā)貨，雙方對(duì)此都有懷疑，因此雙方當(dāng)事人采用提單的方式解決問(wèn)題。當(dāng)承運(yùn)人運(yùn)貨至目的港時(shí)，提單持有人憑提單即可以取得貨物，無(wú)需對(duì)承運(yùn)人給付任何對(duì)價(jià)，這就說(shuō)明誰(shuí)擁有提單誰(shuí)就擁有貨物，并且可以任意處置貨物。而物權(quán)是權(quán)利人直接支配的權(quán)利，即物權(quán)人可以依自己的意志就標(biāo)的物直接行使權(quán)利，無(wú)須他人的意思表示或義務(wù)人的行為的介入。而且提單權(quán)利的客體是運(yùn)輸?shù)呢浳铮秦?cái)產(chǎn)權(quán)利，正好符合物權(quán)的特征。因此，提單具有物權(quán)屬性。

（二）債權(quán)性

倒簽提單所帶來(lái)的后果很可能是在運(yùn)輸過(guò)程中造成的貨物的損害、丟失或偏差等，這將直接給買(mǎi)方帶來(lái)?yè)p害。簡(jiǎn)單的說(shuō)，買(mǎi)方?jīng)]有收到與其支付貨款相對(duì)價(jià)的貨物，這就產(chǎn)生了債權(quán)債務(wù)關(guān)系。但是買(mǎi)方若不是運(yùn)輸合同的主體，就不能向承運(yùn)人索賠。根據(jù)英國(guó)1855年制定的《提單法》以及1992年制定的《海上貿(mào)易運(yùn)輸法》中的規(guī)定，在提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓的同時(shí)貨物的所有權(quán)也一并轉(zhuǎn)讓?zhuān)簿褪钦f(shuō)，買(mǎi)方或者提單所有人可以在合同約定的范圍內(nèi)要求承運(yùn)人賠償。因此，提單的債權(quán)效力即是承運(yùn)人和提單持有人之間按照合同的特定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

四、倒簽提單的法律責(zé)任

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于倒簽提單的法律責(zé)任的歸屬存在三種學(xué)說(shuō)：違約責(zé)任說(shuō)、侵權(quán)責(zé)任說(shuō)以及競(jìng)合責(zé)任說(shuō)。通過(guò)對(duì)倒簽提單的性質(zhì)研究，我認(rèn)為倒簽提單應(yīng)屬于侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任的競(jìng)合。

（一）侵權(quán)責(zé)任

侵權(quán)行為的構(gòu)成要件：一是必須有損害事實(shí)。即受法律保持的權(quán)利和利益遭受到侵害。這里所說(shuō)的合法利益主要是合同利益之外的利益，包括物權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)利和利益。二是行為人的過(guò)錯(cuò)。三是具有因果關(guān)系。首先，倒簽提單給買(mǎi)方帶來(lái)的直接后果是買(mǎi)方因沒(méi)有及時(shí)收到貨物而遭受利益上的損失，同時(shí)因承運(yùn)人簽發(fā)的虛假日期侵犯了買(mǎi)方撤銷(xiāo)合同的權(quán)利而給買(mǎi)方帶來(lái)?yè)p害。其次，提單的簽發(fā)是在托運(yùn)人與承運(yùn)人共謀欺騙下發(fā)生的，所以具有主觀(guān)的故意，是明顯的行為人過(guò)錯(cuò)。最后，因?yàn)樘釂蔚牟缓戏ú艑?dǎo)致買(mǎi)方的權(quán)益受到損害，所以他們之間具有因果關(guān)系。綜上所述，倒簽提單具有侵權(quán)責(zé)任的特征。

（二）違約責(zé)任

違約行為的構(gòu)成要件：一是合同必須有效存在。二是違約責(zé)任的產(chǎn)生是以合同債務(wù)的存在為前提的。即當(dāng)事人沒(méi)有履行合同中規(guī)定的義務(wù)。三是違約責(zé)任的主體是合同當(dāng)事人。這就是說(shuō)，違約責(zé)任具有相對(duì)性和特定性。四是違約責(zé)任可以由合同當(dāng)事人自行約定。也可以由法律規(guī)定。提單具有債權(quán)性質(zhì)。倒簽提單的簽發(fā)侵犯了提單持有人的債權(quán)，違背了承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。我國(guó)《合同法》第60條規(guī)定；“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)?！钡购炋釂蔚暮灠l(fā)虛構(gòu)了承運(yùn)人收到貨物的日期，是一種不誠(chéng)信的行為，違背合同法的誠(chéng)實(shí)信用原則。所以倒簽提單也具有違約行為的特征。

通過(guò)上文中對(duì)倒簽提單性質(zhì)的研究，我認(rèn)為倒簽提單具有物權(quán)與債權(quán)的雙重性質(zhì)，倒簽提單具有侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任。倒簽提單行為人簽發(fā)早于貨物實(shí)際裝船日期的提單，造成單證表面一致的假相，對(duì)收貨人有欺詐的故意，侵害了收貨人的拒收貨物、拒付貨款的權(quán)利，故應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。然而，違約包括不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合合同約定的內(nèi)容或不符合法律的規(guī)定，因而倒簽提單行為也是違約行為。所以，我認(rèn)為，倒簽提單既屬于侵權(quán)責(zé)任也屬于違約責(zé)任。

在國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際貨物運(yùn)輸過(guò)程中，倒簽提單行為嚴(yán)重威脅與損害了提單的流通性和穩(wěn)定性，干擾了國(guó)際貿(mào)易的正常秩序，因此，防范倒簽提單，完善法律制度是我們當(dāng)前所要解決的問(wèn)題。

參 考 文 獻(xiàn)

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