進(jìn)口和中國(guó)最優(yōu)消費(fèi)率的關(guān)系研究

摘 要：先前對(duì)消費(fèi)理論、消費(fèi)者行為的研究大多基于封閉經(jīng)濟(jì)，而隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷開(kāi)放，對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和居民消費(fèi)的影響不斷加大。以進(jìn)口對(duì)居民消費(fèi)的促進(jìn)作用為核心，將進(jìn)口引入最優(yōu)消費(fèi)率模型，計(jì)算中國(guó)最優(yōu)消費(fèi)率，并與中國(guó)消費(fèi)率比較，從而提出進(jìn)口貿(mào)易方面的建議。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口貿(mào)易；居民消費(fèi)；最優(yōu)消費(fèi)率

中圖分類(lèi)號(hào)：F22 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）09-0155-03

一、背景意義

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快速且維持穩(wěn)定。拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速前進(jìn)的三架馬車(chē)——投資、消費(fèi)、進(jìn)出口中，投資和進(jìn)出口一直保持大好走勢(shì)，但作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展原動(dòng)力的消費(fèi)卻勢(shì)頭不足。中國(guó)消費(fèi)率遠(yuǎn)低于世界平均水平，甚至低于許多發(fā)展中國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)率一般在70%~80%之間[1]，中國(guó)居民消費(fèi)率較低且持續(xù)下降，尤其2000年以來(lái)從46%降至2007年的36%（見(jiàn)P157表2）。

以往研究影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素時(shí)，過(guò)多重視出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起的拉動(dòng)，然而中國(guó)持續(xù)的貿(mào)易順差卻沒(méi)帶動(dòng)中國(guó)消費(fèi)的上升。一些學(xué)者經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)分析，還發(fā)現(xiàn)中國(guó)的居民消費(fèi)率與實(shí)際貿(mào)易余額呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，尤其2000年以后更為明顯。另外，中國(guó)長(zhǎng)期的巨大貿(mào)易順差也引起了與多國(guó)的貿(mào)易摩擦等問(wèn)題，導(dǎo)致中國(guó)對(duì)外貿(mào)易越來(lái)越面臨出口壓力。因此，僅通過(guò)凈出口（進(jìn)口和出口的差額）來(lái)研究對(duì)外貿(mào)易對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和消費(fèi)率的影響，是不能全面地、綜合地反映事實(shí)的，應(yīng)該從進(jìn)口、出口兩個(gè)方面來(lái)考慮。

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的主要針對(duì)進(jìn)口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，對(duì)消費(fèi)的研究也大多以封閉經(jīng)濟(jì)為前提。而對(duì)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)、尤其是進(jìn)口貿(mào)易對(duì)消費(fèi)的作用研究極少，本文的研究可以說(shuō)是填補(bǔ)了這一空缺，也是本文的意義和價(jià)值所在。

二、模型建立——將進(jìn)口貿(mào)易引入生產(chǎn)函數(shù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴拉薩（1978）在傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)中加入出口額這一變量，將其擴(kuò)展為適用于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的出口擴(kuò)展型總量生產(chǎn)函數(shù)[2]：

Y=F（L，K，X） （1）

其中，Y表示總產(chǎn)出，L、K、X表示勞動(dòng)投入、資本要素投入和出口額。

泰勒（1981）在此基礎(chǔ)上，建立出口擴(kuò)展型總量生產(chǎn)函數(shù)時(shí)，直接在指數(shù)形式的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)上加入了出口變量[3]：

Y=AKαLβXγ （2）

其中K、L和X仍為資本、勞動(dòng)和出口，A為技術(shù)進(jìn)步的度量，α、β、δ為常數(shù)，代表資本、勞動(dòng)、出口的產(chǎn)出彈性。得到各個(gè)因子增長(zhǎng)率間的關(guān)系：

GY==++=αGK+βGL+γGX （3）

巴拉薩之所以可以在原有的生產(chǎn)函數(shù)中增加出口額X這一變量，是考慮了出口擴(kuò)大可產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而提高了生產(chǎn)要素的使用效率。在國(guó)民收入核算體系中，進(jìn)口是作為一個(gè)減項(xiàng)處理的，因此它的對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用常常被忽略。然而隨著研究的不斷深入，進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用越來(lái)越得到大家的認(rèn)可：（1）進(jìn)口通過(guò)彌補(bǔ)一國(guó)要素的供給不足，維持該國(guó)投資水平進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（2）進(jìn)口節(jié)省研發(fā)費(fèi)用、刺激高新技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，從而促進(jìn)進(jìn)口國(guó)技術(shù)進(jìn)步；（3）進(jìn)口改變國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步和要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)；（4）進(jìn)口替代品的競(jìng)爭(zhēng)迫使國(guó)內(nèi)企業(yè)制度創(chuàng)新，以提高組織運(yùn)行效率；（5）進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備與技術(shù)所伴隨的科研和技術(shù)人員的流入，通過(guò)積累人力資本以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[4]。因此，我們可以將進(jìn)口作為與勞動(dòng)和資本生產(chǎn)要素并列的獨(dú)立變量，參考泰勒的出口擴(kuò)展型總量生產(chǎn)函數(shù)，建立新的生產(chǎn)函數(shù)模型：

Y=AKαLβMδ （4）

式中，K、L、M為資本、勞動(dòng)、進(jìn)口，A為技術(shù)進(jìn)步的度量，α、β、δ為資本、勞動(dòng)、進(jìn)口的產(chǎn)出彈性。參考巴拉薩的模型中投資和資本投入之間的替換關(guān)系；另外，由于資本存量就是物化的技術(shù)，可以把資本存量歸入技術(shù)進(jìn)步A中，這樣當(dāng)期的投資和勞動(dòng)就決定了當(dāng)期產(chǎn)出。再建立新的模型公式，并化成對(duì)數(shù)形式（5）。

lnYt=lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt （5）

要分析最優(yōu)消費(fèi)率，即要求產(chǎn)出在產(chǎn)出最大的條件下，勞動(dòng)在總產(chǎn)出中所占的最優(yōu)比例。由于研究需要，我們忽略政府部門(mén)和出口部門(mén)的經(jīng)濟(jì)行為，只考慮消費(fèi)者、企業(yè)和國(guó)外進(jìn)口三部門(mén)，存在Y=I+L-M，另Y=1使總產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)化，那么I、C、M就分別代表了投資、消費(fèi)、進(jìn)口占總產(chǎn)出的比例，即分別表示投資率、消費(fèi)率、進(jìn)口依存度。由于任何生產(chǎn)都是物化資本與勞動(dòng)力相結(jié)合的產(chǎn)物，而消費(fèi)是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)形式[5]，所以消費(fèi)率就是勞動(dòng)在總產(chǎn)出中所占的比例，可用L代替式子中的C，構(gòu)成上面求公式（5）最大值MaxY的約束條件：Y=I+L-M。求最優(yōu)消費(fèi)率即要解下面方程組：

MaxlnYt=Max（lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt）It＞0，Lt＞0，Mt＞0I+L-M=1

求解得到公式（6），即為最優(yōu)消費(fèi)率的計(jì)算公式:

R*C=L= （6）

三、中國(guó)最優(yōu)消費(fèi)率

根據(jù)最優(yōu)消費(fèi)率計(jì)算公式（6），要計(jì)算中國(guó)的最優(yōu)消費(fèi)率，就要先求出系數(shù)α、β、δ。假定技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為資本存量的函數(shù)[6]，即A=Kα，于是將對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)化成：lnYt=alnK+

αlnIt+βlnLt+δlnMt，其中，Yt、Kt、It、Lt、Mt分別用1979—2007年的GDP、資本存量、資本形成、最終消費(fèi)和進(jìn)口額（見(jiàn)表1）來(lái)代入，得：

lnYt=-0.4370+0.1597lnKt+0.1767lnIt+0.7603lnLt+0.0040lnMt

t （-0.9880） （1.3870） （1.1558） （ 5.9758） （0.0577）

R2=0.999447

可知α=0.1767，β=0.7603，δ=0.0040，將它們代入得最優(yōu)消費(fèi)率計(jì)算公式（6）：

R*C=L==80.8%

經(jīng)Eviews檢驗(yàn)結(jié)果得到：殘差項(xiàng)E的檢驗(yàn)值小于顯著性水平5%臨界值，表明LNm和LNcons之間存在協(xié)整關(guān)系，進(jìn)口和消費(fèi)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系；在滯后期為1期時(shí)， LNm是LNcons的Granger原因，且通過(guò)了1%的顯著性水平，即進(jìn)口是消費(fèi)的Granger原因。

四、中國(guó)消費(fèi)率趨勢(shì)、成因及政策建議

（一）中國(guó)消費(fèi)率趨勢(shì)和成因

由以上計(jì)算得到，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)最優(yōu)消費(fèi)率約為80%，而近年來(lái)中國(guó)居民消費(fèi)率持續(xù)下降（見(jiàn)表2），且一直低于這個(gè)值。1978年以來(lái)，中國(guó)居民消費(fèi)量持續(xù)增長(zhǎng)，而居民消費(fèi)率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，尤其是1996年以來(lái)，居民消費(fèi)率水平從47.7%降至2009年的35.5%。發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)率一般在70%~80%之間，中國(guó)的消費(fèi)率一直遠(yuǎn)低于世界平均水平，甚至低于許多發(fā)展中國(guó)家[1]。

居民消費(fèi)傾向下降的原因主要有：（1）收入差距加大，由于邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律，越高收入的階層消費(fèi)率越小，導(dǎo)致社會(huì)總體消費(fèi)率下降；（2）人們風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)增強(qiáng)，面臨人力資源市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力及通膨水平的持續(xù)上升，居民未來(lái)收入和消費(fèi)的穩(wěn)定性減弱，而社會(huì)保障制度又不健全，迫使人們減少消費(fèi)、增加儲(chǔ)蓄，為將來(lái)的不確定性因素做準(zhǔn)備；（3）隨著金融市場(chǎng)迅速發(fā)展，大量保值、增值的投資產(chǎn)品涌現(xiàn)，同時(shí)人們投資觀(guān)念變強(qiáng)，紛紛減少對(duì)一些非生活必須品的消費(fèi)，將資金投入金融市場(chǎng)中。

（二）政策建議

適度增加進(jìn)口：近年來(lái)，中國(guó)連續(xù)數(shù)年巨大的貿(mào)易順差，擁有大量外匯儲(chǔ)備，為增加進(jìn)口提供了內(nèi)部條件。人民幣對(duì)美元的升值，也為中國(guó)適度增加進(jìn)口提供了有利的外部條件。而中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的大量貿(mào)易順差，已經(jīng)引發(fā)了不少貿(mào)易摩擦，這必將阻礙中國(guó)對(duì)外貿(mào)易今后的持續(xù)健康發(fā)展?？梢?jiàn)，為了互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略和緩解貿(mào)易不平衡局面，中國(guó)有必要合理增加進(jìn)口，也具備了增加進(jìn)口的能力。

優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)：適度進(jìn)口國(guó)內(nèi)相似產(chǎn)品，可以刺激進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升、激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、提高管理水平，不能因?yàn)檫M(jìn)口會(huì)降低需求就抑制進(jìn)口，要把握好進(jìn)出口的“度”。重視技術(shù)落后產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備提高產(chǎn)品科技含量。降低某些國(guó)內(nèi)稀缺消費(fèi)品的進(jìn)口關(guān)稅，以提供豐富的消費(fèi)供給，滿(mǎn)足多種物質(zhì)需求。降低石油、木材、礦產(chǎn)等資源性產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，保護(hù)本國(guó)環(huán)境和資源，以保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)以及國(guó)家未來(lái)發(fā)展。

完善進(jìn)口貿(mào)易相關(guān)政策：規(guī)范管理手段，建立統(tǒng)一規(guī)范的進(jìn)口管理制度，提高管理的透明度；進(jìn)一步減少進(jìn)口計(jì)劃的控制范圍。按照世界貿(mào)易組織的要求，逐步縮小計(jì)劃管理的比重，擴(kuò)大自由進(jìn)口的比重；改革進(jìn)口配額管理、分配辦法，減少人為的行政干預(yù)，逐步取消不規(guī)范的進(jìn)口限制，按照效益、公正和公開(kāi)的原則，實(shí)行配額投標(biāo)、拍賣(mài)或規(guī)范化的管理。

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[責(zé)任編輯 吳 迪]