淺談新型“碳交易”體制下的中國行動

　　摘要:無論你是單位還是個人，如果想把自己減排下來的“碳”，放到碳交易平臺上交易的話，首先你得證明自己確實減排了那么多的“碳”。證明當(dāng)然不能只憑自己說，因為這缺乏足夠的客觀性。于是就需要建立一個覆蓋全國的計量監(jiān)測體系，這個體系的建立是進(jìn)行碳減排的基礎(chǔ)。
　　關(guān)鍵詞:碳市場；碳交易；中國
　　隨著“綠色”經(jīng)濟的發(fā)展和要求，世界新型“碳關(guān)稅”、“碳壁壘”、“碳交易”等新型產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，并且不斷地演化。在新型“碳交易”體制下，世界經(jīng)濟會有哪些調(diào)整和變化，中國政府又有那些政策，中國企業(yè)又有那些動態(tài)。面對碳交易這繁雜的內(nèi)容，若想建立一套相對完整的碳交易機制，確實需要相當(dāng)多的部門、單位共同參與，需要多方的共同努力。如何下手、如何推進(jìn)、如何落實、如何推廣等都是擺在人們面前，亟待解決的問題。
　　一、什么是“碳交易”
　　所謂“碳交易”即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。碳交易基本原理是，合同的一方通過支付另一方獲得溫室氣體減排額，買方可以將購得的減排額用于減緩溫室效應(yīng)從而實現(xiàn)其減排的目標(biāo)。在所有被要求排減的溫室氣體中，二氧化碳為最大類，所以這種交易以每噸二氧化碳當(dāng)量為計算單位，所以通稱為“碳交易”。其交易市場稱為碳市場。
　　二、“碳交易”形成原因及本質(zhì)特點
　　1. 碳交易形成原因
　　由于發(fā)達(dá)國家有減排責(zé)任，而發(fā)展中國家沒有，因此產(chǎn)生了碳資產(chǎn)在世界各國的分布不同。由于技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等不同原因?qū)е铝送粶p排單位在不同國家之間存在著不同的成本，形成了價格差。發(fā)達(dá)國家需求很大，發(fā)展中國家供應(yīng)能力也很大，它們之間相互對應(yīng)，使碳交易市場也由此產(chǎn)生。經(jīng)濟學(xué)的角度看，“碳交易”遵循了科斯定理，即以二氧化碳為代表的溫室氣體要治理，而治理溫室氣體則會給企業(yè)造成成本差異；既然日常的商品交換可看作是一種權(quán)利產(chǎn)權(quán)的交換，那么溫室氣體排放權(quán)也可進(jìn)行交換或交易；因此，借助碳權(quán)交易便成為市場經(jīng)濟框架下解決污染問題最為有效率方式。這樣，碳交易把氣候變化這一科學(xué)問題、減少碳排放這一技術(shù)問題與可持續(xù)發(fā)展這個經(jīng)濟問題緊密地結(jié)合起來，以市場機制來解決這個科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟綜合問題。
　　2. 碳交易的本質(zhì)特點
　　碳交易本質(zhì)上是一種金融活動，但與傳統(tǒng)的金融活動相比，它使金融資本與基于綠色技術(shù)的實體經(jīng)濟的關(guān)系更加緊密。一方面金融資本直接或間接投資于創(chuàng)造碳資產(chǎn)的項目與企業(yè)；另一方面來自不同項目和企業(yè)產(chǎn)生的減排量進(jìn)入碳金融市場進(jìn)行交易，被開發(fā)成標(biāo)準(zhǔn)的金融工具。
　　三、我國的碳交易現(xiàn)狀
　　近幾年來國際碳市場發(fā)展迅猛。交易量從1998年的1900萬噸增加到2009年的將近87億噸，并且09年全國碳市場交易額已達(dá)到1440億元。目前，國際碳市場還是以強制減排為主，以期貨交易為主。而自愿減排市場，08年，09年的交易額僅占全球的0.54%和0.27%，還不到1%，比例相當(dāng)?shù)?，國?nèi)碳市場的建設(shè)將是未來的大趨勢。所謂碳交易就是買家以較低成本實現(xiàn)減排，同時，賣家以出售減排信用獲得額外收益的方法，企業(yè)尤其是外資企業(yè)及海外上市公司更需要自己的碳資產(chǎn)管理。
　　在這樣一個背景下，中國碳市場的演進(jìn)過程，從05年到目前為止一直都是CDM項目市場，即清潔發(fā)展機制。但CDM只是單向雙邊場外交易活動，尚不能稱為完整意義上的國內(nèi)碳市場。而且整個09年中國CDM市場交易量只有13億美元，還不到全球碳市場的1%。接下來是未來有可能發(fā)展的國家自主減排行動，以及雙邊合作——NAMA，比如中日、中美等等。很多企業(yè)基于企業(yè)社會責(zé)任，公共關(guān)系，投資獲利，管制預(yù)期等動機自愿購買碳減排量來抵消自身生產(chǎn)經(jīng)營活動所產(chǎn)生的CO2，從而形成了現(xiàn)階段的自愿減排交易市場。雖然VER市場規(guī)模微乎其微，其只能夠促進(jìn)中國的碳市場能力建設(shè)，為中國這樣一個碳市場發(fā)展作一個演習(xí)，很難成為主流，但就目前狀況來看，VER市場仍是中國碳市場發(fā)展的最佳切入點，可以為將來過渡到強制減排市場做準(zhǔn)備。
　　四、前進(jìn)方式
　　1. 宏觀上改善管理制度，尋找最合適的環(huán)境與手法。
　?。?）將市場調(diào)整作為主流，降低排放成本，達(dá)到最好效果。碳市場是一個金融市場，碳產(chǎn)品是一個金融產(chǎn)品，碳市場手段是一個標(biāo)準(zhǔn)的金融手段，它不是一個行政手段，也不是一個財政手段。我國當(dāng)前減排主要是以行政手段為主，當(dāng)然這是由中國的基本國情決定的。第一，中國是一個新型加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中國家，第二，我們有很多很多的貧困人口，目前不可能大規(guī)模做強制減排，而且也不可能很快進(jìn)行金融化減排。但是，不可否認(rèn)，后者將是未來的一個發(fā)展趨勢。所以說，我們應(yīng)該尋找新的調(diào)整手段。碳市場，它是一種最佳激勵手段，能夠極大的喚起企業(yè)減排的積極性。第一，碳市場機制是非常有效激勵機制。第二，碳市場肯定讓市場發(fā)揮作用，它是一個標(biāo)準(zhǔn)的金融手段。第三是開放環(huán)境，大家都知道中國改革開放最重要經(jīng)驗是開放促進(jìn)改革，中國的很多很多頑癥都需要更加開放來解決。所以說，“碳交易”是繼行政手段、財政手段之后最有效率、最低成本、效果也最好的手段。
　　（2）鼓勵公司等市場主體開發(fā)碳市場及產(chǎn)品，推動產(chǎn)業(yè)繁榮。我國部分公司開發(fā)了很多市場化交易產(chǎn)品：包括開發(fā)中國自愿減排標(biāo)準(zhǔn)，如熊貓標(biāo)準(zhǔn)；開發(fā)中國低碳指數(shù)；推出中國碳基金；推出綠色金融協(xié)會，這些都可以幫助企業(yè)進(jìn)行合理的，高效的，低成本的碳資產(chǎn)管理。綠色金融協(xié)會的成立對于碳市場走向金融化將起到極大的促進(jìn)作用。當(dāng)然同時也需要具有國際化的合作渠道。因為碳市場本身就是一個國際市場，其的目標(biāo)是在規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)治理結(jié)構(gòu)下，開發(fā)出更多市場化的交易產(chǎn)品，并借助國際化的合作渠道，為在座的各位打造一個最低成本，最高效率，也是最低風(fēng)險的碳資產(chǎn)管理平臺。
　?。?）推進(jìn)由點到面的發(fā)展環(huán)境，創(chuàng)新發(fā)展模式。像對特定行業(yè)、特定區(qū)域碳交易試點的提出，這就是局部總量控制下的碳市場?！疤冀灰住弊畲蟮陌l(fā)展趨勢，一個是確立五省八市碳交易試點，在那些已經(jīng)工業(yè)化程度比較好的地方，或者說比較發(fā)達(dá)的地方開展碳交易，比如廣東省碳試點。另外一個就是類似歐盟將向中國航空公司強制收取航空排放費這些外部因素，這有可能倒逼中國行業(yè)減排機制的發(fā)展。中國真正的碳市場，碳金融，一定是強制減排背景下的碳市場，一定是金融背景下的碳市場；中國碳市場將會從CDM市場到雙特，到VER到NAMA，最終走向碳金融市場，碳資本市場。
　　2. 微觀上細(xì)化各項標(biāo)準(zhǔn)及法律
　?。?）計量標(biāo)準(zhǔn)亟待出臺。無論你是單位還是個人，如果想把自己減排下來的“碳”，放到碳交易平臺上交易的話，首先你得證明自己確實減排了那么多的“碳”。證明當(dāng)然不能只憑自己說，因為這缺乏足夠的客觀性。于是就需要建立一個覆蓋全國的計量監(jiān)測體系，這個體系的建立是進(jìn)行碳減排的基礎(chǔ)。目前我國尚未形成碳排放和碳減排的計量標(biāo)準(zhǔn)，而此類標(biāo)準(zhǔn)的形成，對于我國建立碳交易平臺是至關(guān)重要的。
　　目前我國“碳交易”試點工作的重點之一，就是在部分試點地區(qū)首先建立起這套計量體系，然后慢慢推展開來，并逐步擴大。這正是碳交易的基礎(chǔ)。對于建立碳減排計量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該說是各方的共識，但如何科學(xué)地建立，仍在探討與進(jìn)行中。這里涉及能源使用總量的計量、分項計量，把相關(guān)能源如水、電、汽按什么標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換成碳等諸多內(nèi)容。
　　（2）交易規(guī)則亟待出臺。在《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》中明確：各試點地區(qū)要著手研究制定碳排放權(quán)交易試點管理辦法。這與股票交易或無大異，但到底應(yīng)該如何進(jìn)行交易?
　　首先需要有賣方，都有誰可以成為賣方，是所有減了“碳”的法人和自然人均可，還是只能是“法人”，在法人當(dāng)中，又分為企業(yè)法人和事業(yè)法人，事業(yè)法人可不可以呢?確定好賣方后，就是如何掛牌交易的問題，而這一問題首先就得確定其將掛牌的“碳”的來源，是自家直接減排的，還是如何產(chǎn)生的，是否需要經(jīng)過核查，要經(jīng)過什么機構(gòu)的核查，此類核查機構(gòu)是否需要經(jīng)過認(rèn)證，誰來認(rèn)證，在試點地區(qū)或是全國范圍內(nèi)，設(shè)置多少家認(rèn)證機構(gòu)合適，此類機構(gòu)接受誰的監(jiān)督，如何監(jiān)督等等。這些明確后，就是誰可以來買的問題，還是類似誰可以賣的問題，都是要討論的。我國即將形成的碳交易機制，除了需要滿足國內(nèi)碳交易的需求外，還需要考慮到與國際接軌的問題，比如，碳監(jiān)測、核查能否一步到位的獲得國際認(rèn)同，其次，定價機制如何形成，是參考國際上其它碳交易所成型的方式呢，還是在借鑒他們成功經(jīng)驗的同時，融入我國的特色等諸多問題，還需要相關(guān)部門去考量。
　　（3）法律法規(guī)亟待出臺。上述計量標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則的制定，對推動我國碳交易市場的形成十分重要，因為這些標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則是基礎(chǔ)性的，沒有基礎(chǔ)，其它工作開展效率也很難提升。而法律法規(guī)又是標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則推行的基礎(chǔ)，如果在碳交易試點單位及相關(guān)部門的共同努力下，在一段時間內(nèi)，可以初步形成一套相對成熟的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則，卻缺乏法律保障的話，所謂的碳交易也只能停留在“試“的階段，一旦市場化，沒有法律制度保障是無法執(zhí)行的。其實，碳交易的試點工作與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)的制定，是一個相輔相承的關(guān)系，即很難先有標(biāo)準(zhǔn)或法律，因為在碳交易的實操過程中，可能會遇到哪些問題尚待研究，所以試點與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及法律的制定應(yīng)該是同步進(jìn)行的，并且應(yīng)該隨試點工作的不斷深入而不斷改進(jìn)，通過各部門的過同努力，落實完成相關(guān)工作，待時機成熟時一并推出。
　　五、總結(jié)
　　未來，我國企業(yè)、事業(yè)乃至個人，都有可能把“碳”作為一種金融產(chǎn)品，放到碳交易平臺上出售，這不僅有利于我國節(jié)能減排事業(yè)的發(fā)展，同時為我國應(yīng)對復(fù)雜的國際交往，提供了一種有效的博弈工具。目前世界一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟體，如美、歐、澳都已建立了碳交易平臺、制訂了相關(guān)的碳稅制度，相形之下，我國的碳稅改革以及碳交易制度尚未成形。如果我國不盡快制定出一套科學(xué)的“碳稅”機制，建立一個可有效運行的碳交易平臺，我們將無以應(yīng)對。所以，無論是為了推進(jìn)節(jié)能減排工作，還是適應(yīng)世界整體發(fā)展格局，碳交易以及碳稅機制的形成都應(yīng)是一個必然。在國際國內(nèi)的節(jié)能減排趨勢下，碳交易又是一項十分重要且必需盡快開展的工作，所以在與相關(guān)人員進(jìn)行溝通的過程中，筆者也感受到了他們的壓力，同時也通過他們的工作，看到了未來的希望。亟待解決的問題還有許多，僅希望本文可以起到拋磚引玉的作用，讓產(chǎn)業(yè)內(nèi)外同仁，共同為我國的碳交易機制的形成貢獻(xiàn)智慧力量，使其能夠盡快渡過“試”的階段，并為我國節(jié)能減排工作發(fā)揮出應(yīng)有作用。
　　課題：本文系武昌工學(xué)院校級立項課題“中外碳關(guān)稅差異及改革”階段性研究成果
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