增強(qiáng)山西對外直接投資技術(shù)溢出正效應(yīng)的策略*

楊肖敏,馬錦忠,王慶勇

增強(qiáng)山西對外直接投資技術(shù)溢出正效應(yīng)的策略*

楊肖敏,馬錦忠,王慶勇

(中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,山西太原030051)

FD I技術(shù)溢出可以促進(jìn)東道國技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率提高、經(jīng)濟(jì)增長,但也能降低內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)品市場占有率和產(chǎn)出率。通過對FD I技術(shù)溢出正負(fù)效應(yīng)的對比分析,基于山西FD I發(fā)展現(xiàn)狀,研究了影響山西FD I技術(shù)溢出的因素,并指出應(yīng)通過改善招商引資政策、提高人力資本存量、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等策略,以擴(kuò)大山西FD I技術(shù)溢出正效應(yīng),降低其產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng),從而達(dá)到實(shí)現(xiàn)山西科技進(jìn)步、提高引資效率和質(zhì)量、促進(jìn)山西經(jīng)濟(jì)增長的目的。

對外直接投資;技術(shù)溢出;競爭效應(yīng);知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

0 引 言

我國有關(guān)對外直接投資(Foreign D irect Investment,以下簡稱FD I)的研究始于20世紀(jì)70年代學(xué)者們對跨國公司全球經(jīng)營活動的研究。大量的理論和實(shí)證研究都表明,FD I溢出效應(yīng)對東道國經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步或多或少會產(chǎn)生影響。山西雖然是能源大省,但經(jīng)濟(jì)的開放度相對東部地區(qū)較低,對外招商引資的規(guī)模較小,因此對FD I的目標(biāo)尋求更應(yīng)著眼于FD I為本地區(qū)所帶來的技術(shù)溢出正效應(yīng),以提高引資效率,促進(jìn)本省技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級。

1 FD I技術(shù)溢出正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)對比

對于FD I技術(shù)溢出效應(yīng),國內(nèi)、國外有大量的理論和實(shí)證研究。理論上普遍認(rèn)為,FD I通過跨國公司在東道國獨(dú)資、合資或合作經(jīng)營,使存在技術(shù)差異的東道國通過學(xué)習(xí)提高了技術(shù)水平,同時(shí)在兩國技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中產(chǎn)生溢出效應(yīng):即跨國公司憑借優(yōu)于本地企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入本地市場,在其向子公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的過程中可能通過競爭效應(yīng)、示范和模仿效應(yīng)、人員培訓(xùn)和流動效應(yīng)以及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)等渠道對東道國產(chǎn)生影響[1-2](見表1)。

FD I技術(shù)溢出主要有水平溢出(行業(yè)內(nèi)溢出)和垂直溢出(行業(yè)間溢出)。行業(yè)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般會形成顯著的競爭效應(yīng),因此為維持跨國公司在全球的競爭優(yōu)勢,跨國公司一般會自覺地盡可能減少在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)擴(kuò)散,以消除競爭所帶來的不利影響;然而為建立與東道國企業(yè)的供應(yīng)鏈關(guān)系,跨國公司與東道國企業(yè)往往形成前向或后向的上下垂直關(guān)聯(lián)關(guān)系,表現(xiàn)為FD I在東道國行業(yè)間技術(shù)的垂直溢出。一些研究表明,FD I技術(shù)的垂直溢出效應(yīng)比水平溢出效應(yīng)更顯著,其中作為跨國公司供應(yīng)商的東道國企業(yè)獲得跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)實(shí)現(xiàn)的FD I后向技術(shù)溢出效應(yīng)(作為FD I供應(yīng)商的上游本土企業(yè)可改變生產(chǎn)工藝、提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等)比以跨國公司提供的產(chǎn)品為中間品的下游本地企業(yè)獲得的FD I前向技術(shù)溢出效應(yīng)(以FD I產(chǎn)品為中間品的下游本土企業(yè)可降低成本、增強(qiáng)制成品競爭力)更加顯著。

通過對國內(nèi)、國外有關(guān)FD I技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究的總結(jié)發(fā)現(xiàn),除了統(tǒng)計(jì)方法、數(shù)據(jù)處理的誤差影響外,FD I技術(shù)溢出效應(yīng)受很多因素的影響,FD I技術(shù)溢出效應(yīng)對東道國究竟是正是負(fù),與東道國企業(yè)的吸收能力和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策關(guān)系密切,包括東道國的技術(shù)水平、人力資本狀況、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策等因素。因此研究FD I技術(shù)溢出效應(yīng)應(yīng)與本地區(qū)的投資、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相結(jié)合,充分考慮影響本地區(qū)技術(shù)吸收能力的諸多因素及各因素之間的關(guān)系,以便增強(qiáng)本地區(qū)FD I技術(shù)溢出正效應(yīng),減少FD I技術(shù)溢出負(fù)效應(yīng)。

2 山西FD I發(fā)展現(xiàn)狀及影響山西FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的因素

2.1 山西FD I發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

山西長期以來都是典型的能源密集型大省。隨著我國入世后對外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大以及國家對中部崛起戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施,山西自2001年以來,實(shí)際利用FD I總額整體呈上升趨勢,自2007年達(dá)到高峰;但受2008年金融危機(jī)的影響,在2008和2009年一直呈下降趨勢(見表2);2010年有所回升,全省新設(shè)立外商直接投資企業(yè)52家,實(shí)際使用外商直接投資金額15.1億美元[3];2011年得益于第六屆中國中部投資貿(mào)易博覽會(山西太原),全省新批外資企業(yè)62個(gè),投資總額29.2億美元,增長120.9%[4];然而到2012年1季度,山西外資實(shí)際到位3.3億美元,增長2.3%,增幅比上年同期回落30.1個(gè)百分點(diǎn)[5]。另外,受人民幣匯率上升、通貨膨脹、勞動力成本上升等因素的影響,我國內(nèi)向FD I的發(fā)展趨勢下降,外商撤資現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,山西也不例外。這對本身引資規(guī)模不大、引資項(xiàng)目落實(shí)差的山西更是雪上加霜。并且山西FD I的投向主要集中于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),且投向制造業(yè)和能源制造與加工產(chǎn)業(yè)的外資所占比重較大,這些都使得度量山西FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析變得更不確定。因?yàn)榧杏谥圃鞓I(yè)的FD I造成的高能耗和環(huán)境污染,增加了政府環(huán)境治理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和維護(hù)的費(fèi)用支出,擴(kuò)大了FD I技術(shù)溢出的負(fù)效應(yīng)。

表2 2001～2011年山西利用FD I金額與外資企業(yè)類型

2.2 影響山西FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的因素

從山西FD I發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題分析究竟哪些經(jīng)濟(jì)變量能夠促使FD I技術(shù)溢出發(fā)揮正效應(yīng),現(xiàn)有的研究山西FD I技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的各類文獻(xiàn)對此意見并不統(tǒng)一。大多學(xué)者認(rèn)為,影響山西經(jīng)濟(jì)增長的各因素主要包括技術(shù)水平、人力資本、對外貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、固定資產(chǎn)投資或山西基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入等經(jīng)濟(jì)變量。然而,我們不僅關(guān)注各因素對FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的顯著與否,而且重視能代表各因素的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的可信度有多大,比如:代表山西技術(shù)水平的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是專利申請數(shù)量還是技術(shù)貿(mào)易數(shù)量或其他,我們應(yīng)該慎重選擇。并且有些因素(如政府的招商引資政策),雖然在實(shí)踐中必然對FD I技術(shù)溢出產(chǎn)生影響,但在實(shí)證分析中很難得到論證或定量分析。因此,結(jié)合山西FD I發(fā)展?fàn)顩r,通過FD I技術(shù)溢出正負(fù)效應(yīng)的對比分析,我們認(rèn)為山西招商引資政策、技術(shù)水平、人力資本狀況、基礎(chǔ)設(shè)施條件、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況等因素影響山西FD I技術(shù)溢出效應(yīng)。

1)招商引資政策對FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的影響存在兩面性。一般來講,FD I在本地經(jīng)濟(jì)中的比重越大,本地企業(yè)獲得的競爭效應(yīng)和示范效應(yīng)越強(qiáng)[6]。一方面,政府通過各種優(yōu)惠政策(土地使用政策和稅收減免政策等)鼓勵外商投資,擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)開放度,這增加了本地企業(yè)與跨國公司接觸的機(jī)會,有利于本地企業(yè)學(xué)習(xí)和掌握先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行技術(shù)模擬和創(chuàng)新,積極提高生產(chǎn)率;然而另一方面,政府對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策給本地內(nèi)資企業(yè)制造了不公平的競爭環(huán)境,壓縮了內(nèi)資企業(yè)的利潤空間,使其在市場競爭中處于更加不利的地位。同時(shí),政府優(yōu)惠的土地使用政策和稅收政策等還造成了對內(nèi)資的“擠出效應(yīng)”。

2)技術(shù)水平、基礎(chǔ)設(shè)施條件和人力資本狀況制約FD I技術(shù)溢出。FD I技術(shù)溢出效應(yīng)主要取決于東道國對技術(shù)的模仿、吸收和創(chuàng)新,因此本地企業(yè)對技術(shù)的吸收能力對FD I技術(shù)溢出效應(yīng)有重要的影響。然而,影響東道國技術(shù)吸收能力的因素很多,主要有當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平、基礎(chǔ)設(shè)施條件和人力資本狀況等[7],尤其是當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平。如果當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平與跨國公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)差距過小,不但不利于本地技術(shù)水平的提高,還容易與外資企業(yè)形成競爭性的產(chǎn)業(yè),降低本地內(nèi)資企業(yè)的市場占有率和產(chǎn)出率,促使FD I技術(shù)溢出負(fù)效應(yīng)擴(kuò)大;如果當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平與跨國公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)差距過大,則同樣也不利于本地企業(yè)對新技術(shù)的吸收和消化,抑制FD I技術(shù)溢出正效應(yīng)的產(chǎn)生和擴(kuò)大。

3)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方式、投資模式和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況限制FD I技術(shù)溢出。為防止技術(shù)擴(kuò)散(尤其是核心技術(shù)),維持市場領(lǐng)先地位或壟斷利益,許多跨國公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移方式上有諸多限制,這些技術(shù)使用條件必然限制FD I技術(shù)溢出;并且如果FD I投資中獨(dú)資比例較大,那么本地內(nèi)資企業(yè)與獨(dú)資企業(yè)的關(guān)聯(lián)性降低,對FD I技術(shù)的學(xué)習(xí)、模仿、吸收能力降低;另外,如果跨國公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移之前對相關(guān)技術(shù)加以專利保護(hù),那么本地內(nèi)資企業(yè)利用FD I技術(shù)溢出進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新的空間就非常小,同時(shí)日益增多的知識產(chǎn)權(quán)糾紛、高額的訴訟賠償費(fèi)用[8],使企業(yè)的國際競爭能力降低,生存空間縮小。

3 增強(qiáng)山西FD I技術(shù)溢出正效應(yīng)的策略

3.1 改善招商引資政策,正確定位內(nèi)向FD I對本地經(jīng)濟(jì)的作用

長期以來,我們過于關(guān)注FD I技術(shù)正向溢出效應(yīng)對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用,忽視了負(fù)向溢出效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)的影響。在改革開放30多年后的今天,以“市場換技術(shù)”的引資策略,放大了FD I技術(shù)溢出對內(nèi)資的“擠出效應(yīng)”,造成內(nèi)資企業(yè)在市場競爭中的劣勢地位,并付出了巨大的土地和環(huán)境代價(jià),增加了政府改善、治理環(huán)境的支出,已不適應(yīng)目前的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展趨勢。入世10年來,全球前500強(qiáng)的企業(yè)在中國大多都有投資行為,中國企業(yè)面臨的市場競爭不是單純的國內(nèi)競爭,而是復(fù)雜的國際競爭。雖然山西經(jīng)濟(jì)開放度相對東部地區(qū)仍有很大空間,但內(nèi)需、外需市場依然有限,我們并不是一定要通過轉(zhuǎn)讓市場、土地和降低稅收來吸引外資。一方面,政府可以通過支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),支持關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)改造等轉(zhuǎn)換引資條件,既能增進(jìn)本地社會福利效應(yīng),形成良好的產(chǎn)業(yè)集聚,促進(jìn)FD I技術(shù)的垂直溢出效應(yīng),又能創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境,減少FD I技術(shù)溢出負(fù)效應(yīng);另一方面,在招商引資中,應(yīng)注重FD I合資與合作的投資模式對山西的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。在避免對FD I技術(shù)形成依賴的前提下,合資和合作形式更有利于模仿和示范效應(yīng)的發(fā)揮,更有利于企業(yè)自主創(chuàng)新,同時(shí)還可以提高內(nèi)資的利用率。

3.2 提高山西人力資本存量和質(zhì)量,吸引高技術(shù)FD I

歸根到底,FD I技術(shù)溢出效應(yīng)主要取決于本地的吸收能力,而幾乎所有的實(shí)證分析都表明人力資本的增加和質(zhì)量的提高,不僅有利于吸引FD I,而且有利于擴(kuò)大FD I技術(shù)溢出正效應(yīng)[9],并降低外資企業(yè)爭奪國內(nèi)人才的負(fù)效應(yīng)。相對于全國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展,山西屬于中西部落后地區(qū),勞動力比較便宜是區(qū)位優(yōu)勢中比較明顯的特點(diǎn),也是吸引外資的優(yōu)勢之一。然而,山西現(xiàn)有的人力資本存量和質(zhì)量制約了FD I的投資和技術(shù)效應(yīng)溢出,使FD I主要集中于勞動密集型的制造業(yè),不僅使山西的科技進(jìn)步受限,而且不利于山西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。因此我們應(yīng)通過各種手段提高山西人力資本存量和質(zhì)量。一方面,擴(kuò)大教育投入與職業(yè)培訓(xùn),提高高等教育的經(jīng)濟(jì)效益,從長遠(yuǎn)角度培養(yǎng)人才。另一方面,通過各種途徑吸引高科技人才。然而不論是培養(yǎng)還是吸引,最重要的是山西要留住人才,否則山西省政府支出的人才資本費(fèi)用和成本只能在激烈的全球、全國人才競爭中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)外溢,不利于本省經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí),要吸引、留住人才,高工資、高待遇并不是最好的辦法(可能提升本地區(qū)與經(jīng)濟(jì)增長無關(guān)的工資水平),政府更應(yīng)關(guān)注高技術(shù)人才的生活狀況,出臺相關(guān)政策,改善工作環(huán)境和條件,解決其戶口落實(shí)、子女上學(xué)、配偶就業(yè)等生活問題,對吸引、留住人才效果更好。

3.3 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),為擴(kuò)大FD I技術(shù)溢出正效應(yīng)創(chuàng)造良好的法律和制度環(huán)境

這些年,中國依靠FD I技術(shù)溢出的模仿、示范效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的“自主創(chuàng)新”確實(shí)節(jié)省了資金和時(shí)間,但這又容易產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛,不僅影響中國國際形象,增大出口產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦,而且制約了跨國公司進(jìn)一步的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。因此,山西政府只有加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度,創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境,才能實(shí)現(xiàn)外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)的“雙贏”效果。需要強(qiáng)調(diào)的是,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是雙向的:一方面,保護(hù)跨國公司的技術(shù)專利,吸引跨國公司不斷轉(zhuǎn)移技術(shù),增加技術(shù)投入;另一方面,給予企業(yè)法律援助,鼓勵企業(yè)加強(qiáng)自我技術(shù)專利保護(hù),形成良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)習(xí)慣,鞏固自主創(chuàng)新的成果。

[1]張中元,趙國慶.FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的決定因素研究[J].金融評論,2011(4):93-109.

[2]劉洪鐘,齊震.中國參與全球生產(chǎn)鏈的技術(shù)溢出效應(yīng)分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2012(1):68-78.

[3]山西省2010年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)[N].山西日報(bào),2011-03-07(B 3).

[4]2011年山西招商引資步伐明顯加快[EB/OL].2012-02-10.http://www.stats-sx.gov.cn/htm l/2012-2/20122715483280357902.htm l.

[5]一季度山西外商直接投資額增幅回落[EB/OL].2012-05-11.http://www.stats-sx.gov.cn/htm l/2012-4/2012425151227289534892.htm l.

[6]汪曲.技術(shù)吸收能力對技術(shù)溢出和全要素生產(chǎn)率的影響——基于1995-2009年中國省區(qū)面板數(shù)據(jù)[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì),2012,31(1):50-52.

[7]楊俊仙.FD I的技術(shù)溢出效應(yīng)及其影響因素分析——以山西為例[J].經(jīng)濟(jì)問題,2008(8):122-123.

[8]張磊.外商直接投資中國制造業(yè)的效應(yīng)與決定因素研究[D].北京:中國社會科學(xué)院,2010.

[9]趙滌非,郭鴻瓊,陳宴真.我國FD I技術(shù)溢出與人力資本互動機(jī)制的實(shí)證研究[J].亞太經(jīng)濟(jì),2012(2):115-119.

Strategies for Increasing the Benefits of Foreign Direct Investment Technology Spillovers in Shanxi

YANG Xiaom in，M A Jinzhong，WANG Qingyong
（School of Economics and Management，North University of China，Taiyuan 030051，China）

Foreign Direct Investment has been found to be significantly related to technical progress，productivity and economic growth of the host country，and at the same time it can reduce the market share and output rate for domestic firm s.This paper focuses on the impacts of FD I technology spillovers and attempts to find the factors that effect Shanx i’s FD Itechnology spillovers based on the development of FD I in Shanxi.This study shows that it is apparent to expand positive effect of FD I technology spillover and reduce its negative effect by changing FD I polices and increasing human cap ital stock and protecting intellectual property rights，and these strategies are helpful not only to technical progress and efficient investment but also to economies grow th of Shanxi.

Foreign Direct Investment； technology spillovers； competitive effect；protection of intellectual property rights

F127

A

10.3969/j.issn.1673-1646.2012.04.016

1673-1646(2012)04-0070-04

2012-04-27

2011年山西省軟科學(xué)研究項(xiàng)目(2011041032-01)

楊肖敏(1976-),女,講師,碩士,從事專業(yè):國際貿(mào)易理論與政策。