基于多層線性模型的科研人員項(xiàng)目資源獲得影響因素及其效應(yīng)研究

秦廣強(qiáng)，魏欽恭

（1.中國人民大學(xué)社會(huì)與人口學(xué)院，北京 100872；2.中國社會(huì)科學(xué)院科研局，北京 100732）

基于多層線性模型的科研人員項(xiàng)目資源獲得影響因素及其效應(yīng)研究

秦廣強(qiáng)1，魏欽恭2

（1.中國人民大學(xué)社會(huì)與人口學(xué)院，北京 100872；2.中國社會(huì)科學(xué)院科研局，北京 100732）

本文結(jié)合全國范圍內(nèi)的一項(xiàng)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，以多層線性模型（HLM）為分析工具，考察了個(gè)體和單位兩個(gè)層次的因素對(duì)科研人員獲取項(xiàng)目資源的影響效應(yīng)及影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，科研人員在項(xiàng)目資源獲得數(shù)量上的總體差異，既受性別、教育程度、職稱、權(quán)力、私人關(guān)系等個(gè)體特征的影響，也有相當(dāng)部分差異可以歸因于單位類型、科研實(shí)力、單位規(guī)模等組織屬性，后者所能解釋的方差比例占到了近五分之一。單位屬性既直接影響了不同科研機(jī)構(gòu)的平均項(xiàng)目資源量，也結(jié)構(gòu)性地調(diào)整了不同單位內(nèi)個(gè)體特征對(duì)于項(xiàng)目資源獲得的影響效應(yīng)。對(duì)科研人員項(xiàng)目資源獲得及相關(guān)的資源分配不平等等問題的探討，需要重視對(duì)結(jié)構(gòu)性、制度性因素（如單位屬性）的把握和認(rèn)識(shí)。

科研項(xiàng)目；資源獲得；個(gè)體特征；單位屬性；多層線性模型

科技資源分配一直以來都是科技界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。隨著我國科技經(jīng)費(fèi)投入的大幅增加以及在國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中所占的比重穩(wěn)步提高，如何保證和實(shí)現(xiàn)科技資源的公平、公正分配這一問題逐步提上日程，成為科技領(lǐng)域亟須正視和面對(duì)的一個(gè)現(xiàn)實(shí)性課題。有組織、有計(jì)劃地以科研項(xiàng)目的形式開展科研活動(dòng)是現(xiàn)代科學(xué)體制的重要特點(diǎn)，而成功獲取項(xiàng)目資源是開展科學(xué)研究的基礎(chǔ)條件之一?？蒲腥藛T項(xiàng)目資源獲得與科技資源的分配是一體兩面的問題，厘清影響科研人員項(xiàng)目資源獲得的諸多因素及其內(nèi)在的作用機(jī)制問題，有助于人們更好地認(rèn)識(shí)當(dāng)前科技資源分配中存在的不平等、不均衡，也有助于完善相關(guān)體制機(jī)制及解決現(xiàn)存的各種弊端。

1 理論與經(jīng)驗(yàn)研究回顧

1.1 科學(xué)界的分層與不平等

科學(xué)社會(huì)學(xué)的奠基人羅伯特·默頓及其弟子朱克曼、科爾兄弟等人在科學(xué)共同體內(nèi)部的社會(huì)分層、科技資源分配等問題上提出了許多經(jīng)典的論述，至今對(duì)于人們理解科技界的有關(guān)現(xiàn)象仍有重要的啟示意義。默頓借用《圣經(jīng)》中“馬太福音”寓言中演繹出的故事，提出了科學(xué)界內(nèi)部榮譽(yù)與報(bào)酬的不平等分配現(xiàn)象——“馬太效應(yīng)”。默頓指出，“那些著名的科學(xué)家獲得了與他們的科學(xué)貢獻(xiàn)不相稱的榮譽(yù)，而那些不知名的科學(xué)家總是獲得與其貢獻(xiàn)相比相對(duì)較少的榮譽(yù)”［1］?！榜R太效應(yīng)”所導(dǎo)致的后果便是“富者”愈富，“窮者”愈窮。在這一理論基礎(chǔ)上，其弟子朱克曼提出了科學(xué)界的“優(yōu)勢(shì)累積”現(xiàn)象［2］，即在科學(xué)領(lǐng)域，當(dāng)某些個(gè)人或團(tuán)體一再獲得有利條件、資源和獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，其優(yōu)勢(shì)就會(huì)累積起來。這些有利條件和獎(jiǎng)勵(lì)使獲得者越來越快地成長，相反地卻使未能獲得者相對(duì)地越來越處于劣勢(shì)。無論是默頓提出的 “馬太效應(yīng)”還是朱克曼總結(jié)的“累積優(yōu)勢(shì)”，他們都將研究的焦點(diǎn)指向了科學(xué)界內(nèi)部的資源分配不平等及科學(xué)共同體的分層現(xiàn)象?？茽栃值軇t分析了科學(xué)界資源分配過程中的機(jī)制和原則問題，即科技資源和科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的分配是基于科學(xué)家在科學(xué)上的角色表現(xiàn)這一普遍主義原則還是依據(jù)他們個(gè)人的社會(huì)屬性（年齡、種族、國籍、出身等）這一特殊主義原則。他們的研究表明美國的科學(xué)界是一個(gè)遵循普遍主義原則的體制［3］。

1.2 國內(nèi)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究

國內(nèi)學(xué)者針對(duì)科研人員項(xiàng)目資源獲得及科技資源分配不平等、不均衡等問題展開了一系列的經(jīng)驗(yàn)研究。汲培文通過對(duì)國家杰出青年科學(xué)基金獲得者的情況進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，在該基金的申請(qǐng)與審批中客觀上已形成了“馬太效應(yīng)”和“優(yōu)勢(shì)累積”的現(xiàn)象，部分杰出青年壟斷了優(yōu)質(zhì)的科技資源［4］；岳洪江等人研究了1986—2000年間國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲得者的年齡分布狀況以及變化趨勢(shì)，比較分析了各年齡段科研人員獲取項(xiàng)目資源的優(yōu)劣勢(shì)特征［5］；古繼寶等人的實(shí)證研究表明，學(xué)術(shù)身份對(duì)于科研人員項(xiàng)目資源的獲?。?］、行政身份對(duì)于科研人員的論文成果產(chǎn)出［7］均具有顯著的正向影響；馬德峰提出了關(guān)系資本在信息獲取、提高科研項(xiàng)目申請(qǐng)命中率上有重要作用的觀點(diǎn)［8］；也有學(xué)者討論了在中國科技界資源分配依據(jù)普遍主義原則還是特殊主義原則的問題，大多認(rèn)為資歷、權(quán)力、關(guān)系等似乎是更為重要的影響變量，普遍主義原則相對(duì)國外要弱一些。另外，徐建國等人討論了宏觀的科技資源區(qū)域分布不平衡的問題，通過對(duì)區(qū)域科技發(fā)展水平和科技能力進(jìn)行分析，指出當(dāng)前中國存在著明顯的科技資源區(qū)域積聚現(xiàn)象［9］，科技資源集聚區(qū)在科技人員數(shù)量、科技經(jīng)費(fèi)投入、科研產(chǎn)出等方面所占的份額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他非集聚區(qū)?？梢姡?dāng)前我國科技資源分配中的不平等現(xiàn)象在個(gè)體、區(qū)域等多個(gè)層面上均有較為突出的顯現(xiàn)，其中所體現(xiàn)出來的資源分配的公平問題、科技資源的優(yōu)化配置問題都值得深入探討。

1.3 本文研究問題的提出

以往的經(jīng)驗(yàn)研究仍存在一定的缺陷和不足，值得展開進(jìn)一步的探討。首先，現(xiàn)有研究多是從影響科研人員資源獲取的某個(gè)單一因素入手展開探討，如年齡、職稱、權(quán)力、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等，研究層次及視野不夠開闊；其次，這些研究的對(duì)象大多局限于一些國家重點(diǎn)基金項(xiàng)目獲得者或兩院院士等高端人才，研究對(duì)象的范圍相對(duì)比較狹窄，因而其研究結(jié)論難以推廣到整個(gè)科研人員群體；第三，針對(duì)個(gè)體特征及區(qū)域?qū)用尜Y源分配不平等問題的探討較多，而中間層次的單位屬性尚未被納入分析的視野。大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)提示我們，科研人員所在的工作單位特征如組織類型、組織規(guī)模、科研實(shí)力等因素對(duì)其資源獲得形成了結(jié)構(gòu)性的制約和影響。

有鑒于此，本文使用專門面向科研人員的第一手全國性問卷調(diào)查資料，對(duì)影響科研人員項(xiàng)目資源獲得的因素及微觀的影響機(jī)制進(jìn)行考察。通過實(shí)證分析試圖回答以下三個(gè)主要問題：第一，性別、教育、職稱、權(quán)力、私人關(guān)系等個(gè)體特征對(duì)科研人員項(xiàng)目資源獲得的影響效應(yīng)如何，即當(dāng)前我國的項(xiàng)目資源分配遵循的是普遍主義原則（如教育程度、職稱）還是特殊主義原則（如性別、權(quán)力、關(guān)系等）？第二，單位屬性變量是如何影響不同科研機(jī)構(gòu)的平均項(xiàng)目資源量，從而直接制約了機(jī)構(gòu)內(nèi)科研人員的資源獲得的？第三，單位屬性變量是如何結(jié)構(gòu)性地調(diào)整和改變個(gè)體特征對(duì)科研人員項(xiàng)目資源獲得的影響效應(yīng)的，其微觀的影響機(jī)制和路徑是什么？

2 分析模型、數(shù)據(jù)及變量

2.1 分析模型

本研究的重點(diǎn)和創(chuàng)新之處在于考察影響科研人員項(xiàng)目資源獲得的兩個(gè)層次的因素：個(gè)體特征和工作單位屬性，其中個(gè)體層次的數(shù)據(jù)是嵌套在單位層次之中的，即若干科研人員歸屬于同一個(gè)科研單位。對(duì)這一包含了豐富信息的分層數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，我們使用的是多層線性回歸模型（Hierarchical Linear Models，HLM）。通過該模型，我們既可以得出各層解釋變量對(duì)因變量的影響效應(yīng)，也可以分析各層解釋變量之間的關(guān)系模式，如單位屬性是如何結(jié)構(gòu)性地調(diào)整個(gè)體特征對(duì)于科研人員項(xiàng)目資源獲得的影響效應(yīng)的。圖1形象地描繪了本文使用的多層線性模型中各變量之間的復(fù)雜關(guān)系模式。

圖1 多層線性模型分析示意圖

2.2 數(shù)據(jù)來源

本研究使用的數(shù)據(jù)來自于中國科協(xié)與中國人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系于2010年初聯(lián)合組織開展的“科技工作者承擔(dān)項(xiàng)目狀況”全國性問卷調(diào)查。調(diào)查對(duì)象涵蓋了東中西地區(qū)的高校、研究院所和企業(yè)三類研究機(jī)構(gòu)、理工農(nóng)醫(yī)四大學(xué)科門類的科技工作者，問卷以科技工作者三年內(nèi)（2007—2009）承擔(dān)（申請(qǐng)、主持、參與）項(xiàng)目的狀況為主要內(nèi)容。調(diào)查依托分布在全國的80個(gè)科技工作者狀況調(diào)查站點(diǎn)進(jìn)行，采用隨機(jī)方法抽取樣本，且在調(diào)查過程中嚴(yán)格遵循了社會(huì)調(diào)查原則，保證了調(diào)查的科學(xué)性、客觀性和準(zhǔn)確性。調(diào)查共發(fā)放問卷5860份，回收有效問卷5555份，回收率為95%。其中，東部、中部和西部的樣本分別占46.8%、28.3%、24.9%；大學(xué)、研究院所和企業(yè)三類機(jī)構(gòu)的樣本分別占41.9%、29.4%、28.7%。

需要注意的是，本研究在分析時(shí)對(duì)上述科技工作者樣本進(jìn)行了篩選。首先，剔除了工作崗位或首要工作職責(zé)不屬于科研人員的部分樣本，如管理人員、教輔人員、工程人員、醫(yī)生等；其次，剔除了科研人員中三年內(nèi)從未申請(qǐng)過任何科研項(xiàng)目的樣本，因?yàn)閺奈瓷暾?qǐng)過科研項(xiàng)目也就無從討論其項(xiàng)目資源獲得的問題。由此，本文的研究主體可界定為近三年來申請(qǐng)過至少一項(xiàng)科研項(xiàng)目的科研人員，符合條件的個(gè)體樣本共計(jì)3660個(gè)，這些個(gè)體樣本分布于共計(jì)71個(gè)科研機(jī)構(gòu)。

2.3 分析變量

因變量：科研人員三年內(nèi)（2007—2009）獲得的項(xiàng)目資源量。

調(diào)查問卷采集了科研人員三年內(nèi)獲得國家級(jí)、國際合作、省部級(jí)、橫向、單位自設(shè)、其他等六大類科研項(xiàng)目的詳細(xì)數(shù)量信息。為便于分析，我們根據(jù)項(xiàng)目重要性程度及等級(jí)，賦予不同類型的項(xiàng)目以不同的分值，其中國家項(xiàng)目和國際項(xiàng)目每項(xiàng)6分，省部級(jí)項(xiàng)目4分，橫向項(xiàng)目3分，單位自設(shè)項(xiàng)目2分，其他項(xiàng)目1分。由此，科研人員獲得的項(xiàng)目資源量（因變量）即是上述各類型項(xiàng)目得分的加總。這里需要說明的是，單純的項(xiàng)目數(shù)量和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額也是衡量科研人員項(xiàng)目資源獲得狀況的指標(biāo)，但這兩個(gè)指標(biāo)的缺陷在于它們無法反映科研人員承擔(dān)項(xiàng)目等級(jí)上的分化和質(zhì)量上的差異，而我們將項(xiàng)目按等級(jí)賦分后加總的量化方法則兼顧了科研人員獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量，因而具有較強(qiáng)的合理性和可行性。

自變量：本文以多層線性模型為統(tǒng)計(jì)分析工具，自變量分為兩個(gè)層次（見表1）。

個(gè)體層次自變量：性別（虛擬變量，男性為1）、受教育年限（連續(xù)變量）、技術(shù)職稱（虛擬變量，高級(jí)職稱為1，包含副高級(jí)和正高級(jí)職稱兩類；無職稱、初級(jí)和中級(jí)職稱者均定義為0）、行政職務(wù)（虛擬變量，正擔(dān)任單位中層及以上干部為1；擔(dān)任低級(jí)職務(wù)或無行政職務(wù)者均定義為0）、在項(xiàng)目申請(qǐng)中有無動(dòng)用私人關(guān)系（虛擬變量，動(dòng)用了私人關(guān)系為1，沒有動(dòng)用私人關(guān)系為0）。

工作單位層次自變量：3660個(gè)樣本所屬的71個(gè)科研機(jī)構(gòu)是第二層的分析單元，單位層面的解釋變量有三個(gè)：單位類型（虛擬變量，企業(yè)為1，大學(xué)和研究院所為0）、單位科研實(shí)力（以單位有無博士授予權(quán)來衡量，虛擬變量，有博士授予權(quán)為1）、單位規(guī)模（連續(xù)變量）。

表1 分析使用變量的統(tǒng)計(jì)描述

3 模型及分析結(jié)果

3.1 零模型：總方差分解

多層線性模型可以將因變量總體的變異分解到不同的層級(jí)中，研究者能夠比較容易地獲得不同層級(jí)自變量所解釋的因變量變異的數(shù)量比例。我們首先通過多層線性模型中的零模型將科研人員在項(xiàng)目資源量上的變異分解為單位間方差和單位內(nèi)方差兩個(gè)部分，以觀察二者各自所占的比例。

HLM的零模型（null model）如下：

層1模型：Y=β0+ε

層2模型：β0=γ00+μ0

在該模型中，Y是科研人員近三年獲得的科研項(xiàng)目資源量，β0為第一層的截距，ε為隨機(jī)效應(yīng)，γ00為第一層截距在第二層中的固定效應(yīng)，μ0表示第二層的隨機(jī)效應(yīng)。除此以外，層1模型和層2模型都不包含其他任何的解釋變量。

從表2零模型的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，項(xiàng)目資源量的平均值（截距）為6.6。科研項(xiàng)目資源量的單位間方差為16.14，單位內(nèi)方差為71.35，跨層次相關(guān)系數(shù)為 18.4%（16.14/（16.14+71.35）），即科研人員在項(xiàng)目資源量上的差異中有18.4%是由工作單位的不同造成的，而有81.6%來自于單位內(nèi)部個(gè)體間的差異。工作單位屬性在相當(dāng)程度上影響了科研人員的項(xiàng)目資源量，這為我們從個(gè)體特征和工作單位兩個(gè)層次的因素出發(fā)尋求對(duì)科研資源獲得不平等的解釋提供了有力的統(tǒng)計(jì)證據(jù)。

3.2 完整模型：個(gè)體特征與單位屬性對(duì)因變量的影響

在這一部分，我們將個(gè)體和單位兩個(gè)層次的解釋變量均放入統(tǒng)計(jì)模型，其中個(gè)體層次變量有性別（gender）、受教育年限（edu）、技術(shù)職稱（title）、行政職務(wù)（power）和私人關(guān)系（relationship）；單位屬性變量有單位類型 （是否為企業(yè)科研機(jī)構(gòu)，type）、科研實(shí)力（以是否有博士點(diǎn)來衡量，phd）、單位人數(shù)規(guī)模（size）。

完整模型表達(dá)式如下：

層1模型（個(gè)體層次）：

層2模型（單位層次）：

表2 零模型統(tǒng)計(jì)結(jié)果（總方差分解）

對(duì)表3多層線性模型的數(shù)據(jù)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行分析，首先要弄清楚各部分統(tǒng)計(jì)數(shù)字的含義，這里需要說明的有三點(diǎn)：第一，該模型兩個(gè)層級(jí)的自變量對(duì)于科研人員項(xiàng)目資源獲得的影響效應(yīng)主要表現(xiàn)在固定效應(yīng)部分，而隨機(jī)效應(yīng)部分表示的是模型沒有解釋掉的因變量的變異。第二，第一層級(jí)個(gè)體特征自變量的系數(shù)值反映的是它們各自對(duì)因變量的影響效應(yīng)，而個(gè)體特征變量下面的三行分別是以該個(gè)體層次自變量的回歸系數(shù)為因變量、以第二層單位屬性變量為自變量進(jìn)行回歸之后的回歸系數(shù)，它們表示的是工作單位層次的解釋變量對(duì)于個(gè)體特征影響因變量的效應(yīng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。第三，“平均項(xiàng)目資源獲得量”下面三個(gè)單位屬性變量的系數(shù)表示的是這些變量對(duì)于單位間平均項(xiàng)目資源量的影響效應(yīng)。

（1）個(gè)體特征對(duì)項(xiàng)目資源獲得的影響。

表3 多層線性模型分析結(jié)果

個(gè)體特征變量對(duì)項(xiàng)目資源獲得的影響效應(yīng)可以由其所對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)得出。數(shù)據(jù)顯示，這些變量的系數(shù)均高度統(tǒng)計(jì)顯著，表明科研人員因個(gè)體特征而在科研資源的獲得上差異顯著。具體而言，男性在項(xiàng)目資源獲得較女性具有明顯優(yōu)勢(shì)；教育程度越高，獲得的項(xiàng)目資源越多；高職稱科研人員獲得的科技資源遠(yuǎn)高于低級(jí)別職稱者；擔(dān)任單位中高級(jí)行政職務(wù)的科研人員的項(xiàng)目資源也遠(yuǎn)多于低級(jí)或沒有行政職務(wù)者；在項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審環(huán)節(jié)動(dòng)用過私人關(guān)系的科研人員明顯獲得了較高的回報(bào)和收益?？梢姡谖覈目萍假Y源分配過程中，普遍主義原則（教育、職稱）與特殊主義原則（性別、權(quán)力、關(guān)系等）均有體現(xiàn)。

（2）單位屬性對(duì)科研機(jī)構(gòu)平均項(xiàng)目資源量的影響。

單位屬性變量發(fā)揮作用的第一個(gè)路徑是它直接決定了各科研機(jī)構(gòu)的平均項(xiàng)目資源量，從而制約了科研人員個(gè)體的資源獲得。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)間的平均項(xiàng)目資源量，單位類型和科研實(shí)力兩個(gè)虛擬變量統(tǒng)計(jì)顯著。企業(yè)變量系數(shù)為-1.056，表明企業(yè)科研機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目資源量明顯少于高校和科研院所；與無博士點(diǎn)單位相比，有博士點(diǎn)的單位在科研資源獲取上具有明顯的優(yōu)勢(shì)（系數(shù)為1.032），說明科研實(shí)力越強(qiáng)的單位，獲取資源的能力就越強(qiáng)。單位規(guī)模變量在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，這意味著單位科研人員數(shù)量的多寡對(duì)單位層面科研資源的獲取沒有影響。

（3）單位屬性對(duì)個(gè)體特征變量影響效應(yīng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。

單位屬性變量發(fā)揮作用的第二個(gè)路徑在于它能夠結(jié)構(gòu)性地調(diào)整個(gè)體特征變量對(duì)因變量的影響效應(yīng)。首先看單位屬性對(duì)性別變量影響效應(yīng)的調(diào)整，三個(gè)單位屬性變量中僅單位是否有博士點(diǎn)這一變量統(tǒng)計(jì)顯著且系數(shù)為正值（1.000）。這說明在項(xiàng)目資源獲取上男性相對(duì)于女性的優(yōu)勢(shì)在有博士點(diǎn)的單位中進(jìn)一步擴(kuò)大，實(shí)力強(qiáng)的科研單位中男性和女性之間的差距更為明顯。另兩個(gè)單位變量不顯著，說明男性在資源獲取上相對(duì)于女性的優(yōu)勢(shì)在各單位類型和不同人數(shù)規(guī)模的單位間沒有差異。

受教育年限和技術(shù)職稱這兩個(gè)變量是個(gè)體科研能力的體現(xiàn)，教育對(duì)項(xiàng)目資源的回報(bào)率為正值，而企業(yè)虛擬變量的系數(shù)為負(fù)值（-0.355），說明與高校和科研院所相比，企業(yè)中科研人員的受教育程度對(duì)項(xiàng)目資源的正向回報(bào)相對(duì)較低。在有無博士點(diǎn)以及不同人數(shù)規(guī)模的單位中，教育變量對(duì)項(xiàng)目資源的影響效應(yīng)沒有顯著差異。技術(shù)職稱上，企業(yè)虛擬變量系數(shù)為負(fù)且統(tǒng)計(jì)顯著，說明企業(yè)內(nèi)高職稱科研人員在項(xiàng)目資源獲取量上的優(yōu)勢(shì)相對(duì)而言要遜于高校和研究院所內(nèi)的高職稱科研人員。另外，與無博士點(diǎn)單位相比，有博士點(diǎn)的科研單位里高職稱科研人員的項(xiàng)目資源回報(bào)值更高。個(gè)體技術(shù)職稱對(duì)因變量的影響效應(yīng)在單位規(guī)模上依舊沒有體現(xiàn)出差異。

行政職務(wù)和私人關(guān)系是帶有特殊主義原則色彩的兩個(gè)個(gè)體層次的變量，數(shù)據(jù)顯示，它們發(fā)揮作用的幅度也受到單位層次變量的調(diào)整和制約。與無博士點(diǎn)單位相比，在有博士點(diǎn)的單位中擔(dān)任中高級(jí)行政職務(wù)的科研人員能獲取相對(duì)更多的項(xiàng)目資源，他們的權(quán)力能得到最大化的收益；行政職務(wù)虛擬變量對(duì)因變量的正向影響效應(yīng)在單位類型和單位規(guī)模兩個(gè)變量上沒有體現(xiàn)出差異性。個(gè)體是否動(dòng)用了私人關(guān)系對(duì)其獲得項(xiàng)目資源有顯著的正向影響，但企業(yè)中科研人員動(dòng)用私人關(guān)系的項(xiàng)目資源回報(bào)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于高校和科研院所（企業(yè)系數(shù)為-6.057），在后兩類科研機(jī)構(gòu)中，動(dòng)用私人關(guān)系獲取的收益相對(duì)更加豐厚。另外，在規(guī)模越大的科研機(jī)構(gòu)中，動(dòng)用私人關(guān)系對(duì)于個(gè)體獲取項(xiàng)目資源的正向回報(bào)越為明顯?？赡艿慕忉屖?，單位人數(shù)越多，科研人員的關(guān)系網(wǎng)越大并且關(guān)系資源的異質(zhì)性程度越高，因而動(dòng)用私人關(guān)系獲取的回報(bào)相對(duì)越多。

最后，對(duì)于個(gè)體層次變量的隨機(jī)效應(yīng)，數(shù)據(jù)顯示，截距（平均項(xiàng)目資源量）的隨機(jī)效應(yīng)仍然非常顯著，而行政職務(wù)變量在0.05的水平上也統(tǒng)計(jì)顯著，表明在這兩個(gè)變量上仍需尋找其他單位屬性變量以解釋其變異。除此，性別、教育程度、技術(shù)職稱、私人關(guān)系等變量的隨機(jī)效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上不再顯著，說明我們加入的單位層次變量（類型、科研實(shí)力、規(guī)模）很好地解釋了這些個(gè)體特征上的差異。

4 小結(jié)與政策啟示

以往有關(guān)科技資源獲得的研究大多對(duì)科研人員的個(gè)體特征因素關(guān)注較多，而對(duì)工作單位的結(jié)構(gòu)性制約作用缺乏足夠的重視。本文使用“科技工作者承擔(dān)項(xiàng)目狀況”全國性調(diào)查得到的3660個(gè)個(gè)體樣本及其所屬的71個(gè)科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)信息，以多層線性模型為分析工具，考察了具有嵌套關(guān)系的個(gè)體特征與單位屬性兩個(gè)層次的因素對(duì)科研人員獲得項(xiàng)目資源的影響效應(yīng)及影響機(jī)制。本文的主要研究發(fā)現(xiàn)可以概括為以下幾點(diǎn)。

第一，單位層次變量所解釋的因變量總體變異的比例達(dá)到了18.4%，即科研人員在項(xiàng)目資源量上的差異有接近五分之一是由其所在的工作單位造成的?？梢?，以往將科研人員在科技資源獲得上的不平等狀況歸因于個(gè)體特征的說法難以完全立足，其他外部性、結(jié)構(gòu)性的因素對(duì)科研人員的項(xiàng)目資源獲得形成了有效的約束。相同個(gè)體在不同科研機(jī)構(gòu)中所獲得的項(xiàng)目資源量存在很大的差異，科研人員獲取的科技資源量的多寡不僅取決于個(gè)體本身，還受制于其所處的單位。

第二，男性、教育程度較高、擁有高級(jí)技術(shù)職稱、擔(dān)任單位中層以上行政職務(wù)、在立項(xiàng)審批時(shí)動(dòng)用了私人關(guān)系的科研人員相對(duì)而言在項(xiàng)目資源獲得上具有明顯的優(yōu)勢(shì)，本文得出的個(gè)體層次變量對(duì)因變量的影響效應(yīng)與以往研究得出的結(jié)論基本吻合。對(duì)于前文中有關(guān)我國科技資源分配過程中遵循普遍主義還是特殊主義原則的設(shè)問，數(shù)據(jù)結(jié)果顯示的答案是，中國的科技資源分配遠(yuǎn)沒有實(shí)現(xiàn)普遍主義的分配原則，權(quán)力、關(guān)系、頭銜等因素仍在發(fā)揮著作用。

第三，本研究的重點(diǎn)和創(chuàng)新之處在于考察了工作單位屬性的影響效應(yīng)及作用機(jī)制，數(shù)據(jù)結(jié)果驗(yàn)證了我們提出的兩個(gè)作用機(jī)制：其一，單位層次變量直接影響了不同科研機(jī)構(gòu)間的平均項(xiàng)目資源獲得量，如相對(duì)于大學(xué)和科研院所，企業(yè)科研機(jī)構(gòu)平均項(xiàng)目資源量偏低；有較強(qiáng)科研實(shí)力（有博士點(diǎn)）的機(jī)構(gòu)獲取的項(xiàng)目資源量較多。其二，單位屬性變量結(jié)構(gòu)性地調(diào)整了個(gè)體層次變量對(duì)于因變量的影響效應(yīng)，即個(gè)體特征對(duì)于科研人員項(xiàng)目資源量的作用效應(yīng)因單位屬性（類型、科研實(shí)力、人數(shù)規(guī)模）的不同而有所差異。例如，在科研實(shí)力較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)中男女性別之間在項(xiàng)目資源獲得上的差距被進(jìn)一步拉大；企業(yè)內(nèi)科研人員的教育程度、高技術(shù)職稱對(duì)項(xiàng)目資源的回報(bào)率明顯低于高校和科研院所；在科研實(shí)力強(qiáng)的單位中，高職稱及高行政職務(wù)者的項(xiàng)目資源回報(bào)相對(duì)更加豐厚；企業(yè)中動(dòng)用私人關(guān)系所獲得的收益遠(yuǎn)低于大學(xué)和科研院所；所在單位的人數(shù)規(guī)模越大，個(gè)體動(dòng)用私人關(guān)系所獲得的項(xiàng)目資源越多等等。

科研人員的項(xiàng)目資源獲得與科技資源分配是同一問題的兩種面向，個(gè)體特征與單位屬性能夠?qū)蒲腥藛T獲取項(xiàng)目資源產(chǎn)生影響，這恰恰是科技資源在個(gè)體之間、單位之間分配不平等、不均衡狀況的反映。為應(yīng)對(duì)和解決這一問題，本文的數(shù)據(jù)結(jié)論為我們提供了如下一些政策性啟示：實(shí)現(xiàn)科技資源的公平公正分配不僅要在個(gè)體層面上促進(jìn)和保障科研人員的公平、有序競(jìng)爭，如采取措施保證科技資源向女性、青年等弱勢(shì)群體適當(dāng)傾斜；提高科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批環(huán)節(jié)的公開、透明程度；提高學(xué)術(shù)共同體在資源分配中的權(quán)力；完善科技資源共享機(jī)制等等；更為重要的是還應(yīng)該在消除制約科技資源分配不平等、不均衡的外部性、結(jié)構(gòu)性因素上下大氣力，如重視發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位和作用，提高企業(yè)科研人員在科技資源分配中的話語權(quán)；科技資源向基層、一線科研機(jī)構(gòu)適當(dāng)傾斜；逐步消除科技資源分配中設(shè)置單位準(zhǔn)入門檻等歧視性規(guī)定，讓來自弱勢(shì)科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀科技人才獲得公平競(jìng)爭的機(jī)會(huì)；合理引導(dǎo)科技資源在機(jī)構(gòu)、區(qū)域之間的配置，警惕科技資源向特定科研機(jī)構(gòu)、區(qū)域的過度集中現(xiàn)象。

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Analysis of the Factors and Effects of Researchers’Obtainment of Scientific Project Resources Based on HLM Model

Qin Guangqiang1，Wei Qingong2
（1.School of Sociology and Population Studies,Renmin University of China，Beijing 100872，China；2.Bureau of Scientific Research Management,Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China）

Using the hierarchical linear model to analyze a nationwide sampling survey data,this paper discusses the influence of individual characteristics and unit attributes on researchers’obtainment of scientific resources and the effect logics.The resluts show that the total differences of the researchers’resources are not only attributed to the individual characteristics such as gender, education,title,power and personal relationship,but also the unit attributes such as the type,scientific research capabilities and size. The unit attributes accounted for nearly one fifth of the total variance,not only directly determine the average resources of different units,but also structurally adjust the effect of the individual characteristics on the resources obtainment.To discuss the researchers’scientific resources obtainment and the related inequality in resources distribution,this paper emphasizes the structural and institutional factors such as the unit attributes.

Research projects;Resources obtainment;Individual characteristics;Unit attributes;HLM

中國科協(xié)2009年度調(diào)研類課題“科技工作者承擔(dān)項(xiàng)目狀況調(diào)查”（2009DCYJ06-A）。

2011-08-03

秦廣強(qiáng)（1985-），男，中國人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系博士研究生；研究方向：科技界的分層與不平等。

F062.1

A

（責(zé)任編輯 劉傳忠）