轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)民階層分化的特征

嚴(yán)振書(shū)

轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)民階層分化的特征

嚴(yán)振書(shū)

社會(huì)轉(zhuǎn)型是指社會(huì)從傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型轉(zhuǎn)變的過(guò)渡過(guò)程。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)農(nóng)民階層分化主要表現(xiàn)為四個(gè)方面的特征：一是路徑特殊，二是起點(diǎn)低，三是過(guò)渡性較為明顯，四是不平衡性的廣泛存在。同時(shí)，隨著中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的漸次加快和深度發(fā)展，農(nóng)民階層分化還越來(lái)越表現(xiàn)為兩個(gè)總的向度：一是大量農(nóng)民在不斷轉(zhuǎn)化為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者；二是傳統(tǒng)農(nóng)民在向現(xiàn)代農(nóng)民轉(zhuǎn)化。

中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期；農(nóng)民；農(nóng)民階層分化

社會(huì)轉(zhuǎn)型是指社會(huì)從傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型轉(zhuǎn)變的過(guò)渡過(guò)程。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的漸次加快和深度發(fā)展，中國(guó)農(nóng)民*談到中國(guó)農(nóng)民，一般有三種含義：一是身份農(nóng)民，即國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的鄉(xiāng)村人口；二是職業(yè)農(nóng)民，即鄉(xiāng)村人口中從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的勞動(dòng)者；三是地域農(nóng)民，指生活居住在鄉(xiāng)村的常住人口。本文所涉及的主要是第一種含義的農(nóng)民，即身份農(nóng)民。參見(jiàn)汝信，陸學(xué)藝，李培林.社會(huì)藍(lán)皮書(shū)：2011年中國(guó)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)〔M〕.社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010.270-271.也開(kāi)始由一個(gè)以農(nóng)業(yè)為本缺少層次變化的“整體性階級(jí)”逐漸“分化”為“不同的階層”，且隨著時(shí)間的推移，這些不同階層之間的差異愈加顯性化,并呈現(xiàn)出以下幾個(gè)較為明顯的特征：

一、農(nóng)民在社會(huì)轉(zhuǎn)型中的路徑特殊

目前，成功實(shí)現(xiàn)社會(huì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家或地區(qū)主要包括兩類，一是歐美諸發(fā)達(dá)國(guó)家，二是日本和“亞洲四小龍”。而不管是歐美各國(guó)，還是日本和“亞洲四小龍”，農(nóng)民在初始階段的分化都是基于工業(yè)化和城市化的發(fā)展，其途徑主要是農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)城務(wù)工。在這些國(guó)家或地區(qū)的社會(huì)轉(zhuǎn)型歷程中，農(nóng)民階級(jí)不是多元化地分化為若干階層，而是隨著工業(yè)化和城市化的產(chǎn)生與發(fā)展，一元化地化為工人階級(jí)。其不同在于歐美這些“先發(fā)展國(guó)家”，幾乎都無(wú)一例外地經(jīng)歷了一個(gè)殘酷的“資本原始積累時(shí)期”。在這個(gè)過(guò)程中，“首要的因素是，大量的人突然被強(qiáng)制地同自己的生存資料相分離，被當(dāng)作不受法律保護(hù)的無(wú)產(chǎn)者拋向市場(chǎng)。對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者即農(nóng)民土地的剝奪，形成全部過(guò)程的基礎(chǔ)”?！八麄兊拇迩f全都被破壞和燒毀，他們的田地全都變成了牧場(chǎng)。不列顛的士兵奉命執(zhí)行任務(wù)，同當(dāng)?shù)鼐用癜l(fā)生了沖突。一個(gè)老太婆因拒絕離開(kāi)小屋而被燒死在里面。”〔1〕可以說(shuō)，歐美國(guó)家的初期農(nóng)民分化“是用血與火的文字載入人類編年史的”，此進(jìn)程也引發(fā)了不計(jì)其數(shù)的社會(huì)沖突乃至革命。幾經(jīng)反復(fù)之后，這些國(guó)家才逐步認(rèn)識(shí)到“保護(hù)底層社會(huì)”對(duì)于維護(hù)統(tǒng)治政權(quán)的極端重要性，并在民主政治推進(jìn)過(guò)程中制定了一系列“保護(hù)底層社會(huì)”的制度和政策，初期的“原始資本主義”逐步過(guò)渡到現(xiàn)在的較為人性化的“福利資本主義”。相較而言，戰(zhàn)后日本和“亞洲四小龍”的進(jìn)程則和緩得多，原因主要是它們?cè)谖W美經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，既充分利用工業(yè)化和城市化作為推動(dòng)農(nóng)民階層分化的“雙驅(qū)動(dòng)力”，又充分利用政府這只“有形的手”, 主要通過(guò)建立較為完備的社會(huì)保障體系將底層社會(huì)有效“保護(hù)”了起來(lái)，從而維護(hù)了社會(huì)的基本公平正義，使農(nóng)民階級(jí)“自然”分化并融入不同的社會(huì)階層。

然而，中國(guó)農(nóng)民的階層分化并沒(méi)有遵循這一“慣例”，其根本原因在于中國(guó)的農(nóng)民階層分化不是始于工業(yè)化和城市化，而是源于1978年十一屆三中全會(huì)之后，國(guó)家工作重心的轉(zhuǎn)移以及“總政策導(dǎo)向”的根本改變。在此大環(huán)境之下，國(guó)家由嚴(yán)格限制農(nóng)民自由流動(dòng)和自主經(jīng)商務(wù)工逐步轉(zhuǎn)向“宏觀調(diào)控”和“市場(chǎng)調(diào)節(jié)”相結(jié)合。在傳統(tǒng)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和以市場(chǎng)為改革趨向的政策交互作用下，務(wù)實(shí)的中國(guó)農(nóng)民開(kāi)始由靜態(tài)的鄉(xiāng)村社會(huì)向動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)社會(huì)轉(zhuǎn)化。在此過(guò)程中，“整體的”中國(guó)農(nóng)民逐步分化為多元的階層結(jié)構(gòu)：既有傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村農(nóng)民和基層社會(huì)管理者，又有新興的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工人及其管理者階層的出現(xiàn)；既有“離土不離鄉(xiāng)”的地方企業(yè)工人和個(gè)體工商業(yè)者，又有遠(yuǎn)離故土到城市尋求新的發(fā)展空間的農(nóng)民工和經(jīng)商辦企業(yè)者的出現(xiàn)；既有通過(guò)傳統(tǒng)的升學(xué)、參軍、提干等方式轉(zhuǎn)化為“市民”的農(nóng)民，又有通過(guò)打工、經(jīng)商、辦企業(yè)等途徑將自己“融入”城市的農(nóng)民〔2〕。總之，這種多元分化的局面在促進(jìn)中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型快速推進(jìn)的同時(shí)，也孕育出中國(guó)農(nóng)民階層分化的特殊路徑。

二、農(nóng)民收入起點(diǎn)低

中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型肇始于1978年的改革開(kāi)放〔3〕，研究轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)民階層分化的起始點(diǎn)自然也應(yīng)該追溯到1978年。那么，1978年中國(guó)農(nóng)民的狀況是什么樣的呢？據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1978年，農(nóng)民總數(shù)約7.9億，占當(dāng)時(shí)全國(guó)總?cè)丝诘?2.1%；糧食產(chǎn)量為30475 萬(wàn)噸，全國(guó)人均占有的糧食大體上只相當(dāng)于1957年的水平；第一產(chǎn)業(yè)增加值為1028億元；農(nóng)民居民家庭人均年純收入為133.6元，其中全國(guó)農(nóng)村有近四分之一的基本核算單位人均收入不足50元；農(nóng)村居民生活基本上處于溫飽不足的狀態(tài)，其中有2.5億農(nóng)民處于絕對(duì)貧困狀態(tài)〔4〕(即尚未解決吃飯問(wèn)題)。造成這種“八億農(nóng)民搞飯吃”依然填不飽肚皮的主要原因是：(1)社會(huì)主義新中國(guó)是建立在半殖民地半封建社會(huì)的廢墟之上的，且比發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期晚了大約150～200年；(2)我國(guó)的社會(huì)制度決定了我們不僅不能夠侵略他國(guó)，開(kāi)辟殖民地，而且還要打破帝國(guó)主義國(guó)家的封鎖、武裝侵略和戰(zhàn)爭(zhēng)威脅〔5〕，“義務(wù)”幫助其他社會(huì)主義國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、渡過(guò)難關(guān)；(3)農(nóng)業(yè)為國(guó)家工業(yè)體系建設(shè)“納貢”，大量農(nóng)產(chǎn)品和資金流入城市和工業(yè)部門(mén)，而剩余勞動(dòng)力則留在了農(nóng)村。據(jù)測(cè)算，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家為早日建成獨(dú)立的、較為完整的工業(yè)體系，在資金、物資極其“稀缺”的情況下，通過(guò)實(shí)行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷等政策以及工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的“剪刀差”，將大約6000～8000億元農(nóng)村資金轉(zhuǎn)移給工業(yè)和城市。(4)具體制度和政策選擇的失誤。比如，單一的公有制形式、高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形式、人口政策的失誤以及剛性的城鄉(xiāng)二元分割體制等等。這些都導(dǎo)致了改革開(kāi)放之前工業(yè)化與農(nóng)民分化背道而馳，因而大大推遲了中國(guó)農(nóng)民階層分化的進(jìn)程。

在這種情況下，如果按收入或生活狀況硬給農(nóng)民進(jìn)行階層劃分的話，最多有三個(gè)階層：絕對(duì)貧困階層、貧困階層和初步解決溫飽階層。而實(shí)質(zhì)上，在當(dāng)時(shí)“政治掛帥”的計(jì)劃體制下，在城鄉(xiāng)二元分割結(jié)構(gòu)存在的情況下，大家共同認(rèn)可的只能是一種先賦性的“政治身份”——農(nóng)民，階層意識(shí)在人們頭腦中幾乎不存在〔6〕。所以，轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)民階層分化的特征之一，就是起點(diǎn)低。這是我們具體研究中國(guó)農(nóng)民階層分化問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)和邏輯起點(diǎn)。

三、農(nóng)民身份變遷的過(guò)渡性

從中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)波進(jìn)程來(lái)看，農(nóng)民階層的分化主要是“通過(guò)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)市場(chǎng)的衰退和工業(yè)、商業(yè)以及服務(wù)部門(mén)就業(yè)機(jī)會(huì)的增加而發(fā)生的”〔7〕。對(duì)中國(guó)農(nóng)民而言，這種轉(zhuǎn)化過(guò)程主要涉及三個(gè)環(huán)節(jié)：一是職業(yè)轉(zhuǎn)變，即勞動(dòng)者從事的職業(yè)由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)；二是地域遷移，即勞動(dòng)者的勞動(dòng)場(chǎng)所、居住地從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城鎮(zhèn)；三是身份變更，即社會(huì)成員的生活方式以及制度認(rèn)定由農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦褪忻?。一般而言，這三個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)順次進(jìn)行，即：農(nóng)民會(huì)首先從職業(yè)轉(zhuǎn)變起步，通過(guò)職業(yè)轉(zhuǎn)變而產(chǎn)生地域遷移的需求，進(jìn)而在新的地域環(huán)境中“期望”社會(huì)身份的徹底改變〔8〕。當(dāng)前中國(guó)農(nóng)民的職業(yè)分化已經(jīng)相對(duì)較為成熟，地域遷移正在大規(guī)模發(fā)生且加速趨勢(shì)較為明顯，而農(nóng)民身份的變更則尚處于初級(jí)階段?？傮w而言，農(nóng)民階層分化的趨向已經(jīng)顯現(xiàn)，但還沒(méi)有達(dá)到一個(gè)相對(duì)較為穩(wěn)定和成熟的程度，帶有一定的過(guò)渡性特征。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)農(nóng)民個(gè)體與家庭成員身份變遷的非同步性。一方面，構(gòu)成階層基本單元的是個(gè)體而非家庭，勞動(dòng)者進(jìn)入或退出某個(gè)階層，只是意味著個(gè)人身份的變遷，而非家庭；另一方面，家庭對(duì)個(gè)人階層身份的變遷具有十分重要的影響〔9〕。目前，在中國(guó)農(nóng)村中，按家庭成員分屬階層狀況可大致分為以下三種情況：一是“一家一制”，家庭中所有成員同屬于一個(gè)階層；二是“一家兩制”，家庭中的成員分屬于兩個(gè)不同的階層；三是“一家多制”，家庭的中的成員分屬于三個(gè)或三個(gè)以上的階層。其中，第二種情況，即“一家兩制”現(xiàn)象，是當(dāng)前農(nóng)村中最為普遍的家庭形式?！耙患覂芍啤爆F(xiàn)象的普遍存在，既與大部分農(nóng)戶需要首先滿足自給性，因此不得不留下部分勞動(dòng)者從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及照顧老人孩子有關(guān)，也與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)吸納勞動(dòng)力的有限性有關(guān)?？傊?，在現(xiàn)實(shí)中，這種個(gè)體與家庭成員分屬不同階層的狀況，既給階層規(guī)模的擴(kuò)大設(shè)置了“邊界”，又給階層分化提供了一定的“彈性”；它既是制度改革之后的外在表現(xiàn)，同時(shí)又確實(shí)有其內(nèi)在的合理性。

(2)階層分化的不完全性。農(nóng)民中的多數(shù)階層都分化得不完全，并沒(méi)有真正脫離農(nóng)村，都在不同程度上與農(nóng)村和土地有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，表現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中就是“兼業(yè)農(nóng)戶”現(xiàn)象的普遍存在。依據(jù)農(nóng)戶的收入來(lái)源以及對(duì)土地的態(tài)度，我們可以將農(nóng)戶分為三種類型：純農(nóng)戶、兼業(yè)戶和非農(nóng)戶。純農(nóng)戶指家庭收入幾乎完全來(lái)自農(nóng)業(yè)，家庭中無(wú)人外出務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)戶；兼業(yè)戶指依然經(jīng)營(yíng)土地，在農(nóng)村中也有家庭，但家中有人在外務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)戶。兼業(yè)戶又可具體劃分為以農(nóng)業(yè)收入為主的第一兼業(yè)戶(簡(jiǎn)稱“Ⅰ兼業(yè)戶”)和以非農(nóng)業(yè)收入為主的第二兼業(yè)戶(簡(jiǎn)稱“Ⅱ兼業(yè)戶”)；而非農(nóng)戶則是指已不再?gòu)氖罗r(nóng)業(yè)活動(dòng)，在城市中有較為穩(wěn)定的工作和收入但其戶籍依然屬于農(nóng)民的人〔10〕。應(yīng)當(dāng)看到，農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)的微觀經(jīng)營(yíng)主體，需要經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)以“養(yǎng)家糊口”，同時(shí)除經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)以外他們一般還有大量的剩余時(shí)間且擁有自由支配這些時(shí)間的權(quán)利。因此，“兼業(yè)”就成為當(dāng)下農(nóng)戶一種非?，F(xiàn)實(shí)、理性的選擇。當(dāng)然，對(duì)土地未來(lái)收益的預(yù)期以及中國(guó)農(nóng)民的傳統(tǒng)觀念都對(duì)農(nóng)民階層分化的不完全性有著實(shí)實(shí)在在的影響。

(3)階層成員的不穩(wěn)定性。中國(guó)農(nóng)村正處于劇烈變化的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，這就意味著農(nóng)民的分化也是處于轉(zhuǎn)型中的分化。具體地表現(xiàn)為農(nóng)民的流動(dòng)性較高，他們可以較自由地選擇適合自己的從業(yè)時(shí)間、從業(yè)地點(diǎn)、從業(yè)方式、從業(yè)單位等以實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用的最大化。由此而造成農(nóng)民有可能在各階層之間自由地進(jìn)入或退出，時(shí)常處于一種變動(dòng)不居的不穩(wěn)定狀態(tài)。例如，一個(gè)人既可以是農(nóng)村社會(huì)管理者、同時(shí)也可以是私人企業(yè)管理者、個(gè)體工商業(yè)者、農(nóng)民工、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者等等。一般而言，個(gè)人同時(shí)具有多重階層身份會(huì)弱化階層的凝聚力，同時(shí)也會(huì)弱化成員對(duì)階層的忠誠(chéng)度。

(4)階層界限的模糊性。從理論上講，各階層間的相互界限是比較清晰的。但是，在現(xiàn)實(shí)中農(nóng)民個(gè)體卻是“隸屬于”家庭的。據(jù)第六次人口普查的數(shù)據(jù)顯示，2010年，大陸31個(gè)省、市、區(qū)的總?cè)丝跒?339724852人，其中家庭戶人口為1244608395人，即家庭戶人口約占總?cè)丝跀?shù)的93%〔11〕。由此我們可以推斷，在現(xiàn)階段的中國(guó)農(nóng)村，家庭對(duì)農(nóng)民個(gè)人的身份變遷、社會(huì)地位和利益狀況等都有著深刻影響，農(nóng)民個(gè)人的“階層分化”經(jīng)常由于“家庭融化”而趨于模糊。〔12〕

(5)階層結(jié)構(gòu)的隱形化。農(nóng)民個(gè)體與家庭成員身份變遷的非同步性、階層分化的不完全性、階層成員的不穩(wěn)定性以及階層界限的模糊性，在一定程度上導(dǎo)致了“一個(gè)人可以同時(shí)進(jìn)入多個(gè)階層”狀況的產(chǎn)生。這種個(gè)人階層身份的多重性，使階層成員在社會(huì)地位、利益訴求、價(jià)值導(dǎo)向和生活方式等方面很難自覺(jué)認(rèn)同，同時(shí)也沒(méi)有明確、較為一致的階層意識(shí)，更不用說(shuō)達(dá)到“一致性的心理與行為”了。這對(duì)于各個(gè)階層的凝聚力都是一個(gè)極大的弱化，甚至可以說(shuō)，這種階層凝聚力只是處于“隱性”的狀態(tài)，除非有極端情況的發(fā)生，否則很難產(chǎn)生“階層的自覺(jué)行動(dòng)”〔13〕。

四、農(nóng)民階層分化的不平衡性

中國(guó)的改革既不同于俄羅斯、東歐一步到位的“大爆炸”(Big Bang)式改革，也不同于某些拉美國(guó)家的“順其自然”式改革*某些拉美國(guó)家在社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，由于缺乏規(guī)劃，沒(méi)有協(xié)調(diào)好地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間的關(guān)系，從而使大量農(nóng)村人口涌入城市，不僅致使大城市出現(xiàn)大量貧民窟和大規(guī)模的貧困群體，而且還導(dǎo)致資源環(huán)境的極大浪費(fèi)和惡化，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)期處于徘徊和動(dòng)蕩之中。學(xué)界把拉美一些國(guó)家因過(guò)度市場(chǎng)化、城市化而導(dǎo)致現(xiàn)代化畸形發(fā)展稱之為“拉美陷阱”。，中國(guó)的改革是一種漸進(jìn)性、非均衡性改革。表現(xiàn)在地域上，它是中國(guó)政府在“非均衡性戰(zhàn)略”指導(dǎo)下，由東向西、由沿海向內(nèi)地逐步推進(jìn)的過(guò)程。這種改革在促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，也迅速拉大了東部沿海地區(qū)與中西部地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)差距。改革的漸進(jìn)性、非均衡性，加上地方發(fā)展的差異性以及對(duì)傳統(tǒng)發(fā)展路徑的依賴性，使中國(guó)農(nóng)村社會(huì)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中表現(xiàn)出極大的差異性，反映在農(nóng)民階層分化上就是不同地區(qū)、不同區(qū)位、不同村社乃至不同家庭之間農(nóng)民階層分化的不平衡性〔14〕。

首先，區(qū)域差異引發(fā)的不平衡。與經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度等緊密相連，中國(guó)農(nóng)民階層分化程度明顯地呈現(xiàn)出由東到西依次遞減的狀況〔15〕。東部沿海經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，農(nóng)民階層結(jié)構(gòu)較為分化，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者規(guī)模很小，已經(jīng)初步具有現(xiàn)代社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)；而中西部不發(fā)達(dá)地區(qū)，農(nóng)民階層結(jié)構(gòu)較為簡(jiǎn)單，主要表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者規(guī)模龐大和向外地輸出大量“剩余勞動(dòng)力”。不僅如此，即使是同屬一個(gè)階層，不同地區(qū)相同階層之間在經(jīng)濟(jì)收入、就業(yè)要求以及生活方式上也存在較大差異。例如，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)村也存在大量外出打工的農(nóng)民工，照理說(shuō)他們與經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)外出就業(yè)的農(nóng)民工應(yīng)該同屬于一個(gè)階層，但是，它們兩者之間卻存在著諸多差異〔16〕。例如，發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)民工一般對(duì)工作性質(zhì)、工作環(huán)境、工資以及居住條件有著相對(duì)較高的要求，而中西部不發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)民工主要看中的是工資多少，而對(duì)工作性質(zhì)、環(huán)境和居住條件等方面要求相對(duì)低得多。

其次，區(qū)位差異引發(fā)的不平衡。農(nóng)民的階層分化不僅存在著地區(qū)間的差異，即使在同一個(gè)地區(qū)內(nèi)，由于區(qū)位的不同也會(huì)呈現(xiàn)出明顯的區(qū)位特色。一般而言，在同一個(gè)區(qū)域之內(nèi)，距離城市或市場(chǎng)中心較近的農(nóng)村，階層分化較為明顯；而在省和縣級(jí)行政區(qū)域邊遠(yuǎn)地帶、區(qū)位條件較差的農(nóng)村則不利于農(nóng)民的階層分化〔17〕。在由于區(qū)位差異引發(fā)的不平衡方面，最受人關(guān)注的是由于城市擴(kuò)張而引發(fā)的市郊農(nóng)民“失地”問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題又主要分為兩個(gè)階段，在第一個(gè)階段，政府對(duì)市郊農(nóng)民的農(nóng)業(yè)用地及宅基地(包括建于其上的住房)主要是“征用”，補(bǔ)償費(fèi)用遠(yuǎn)小于其“實(shí)際價(jià)值”，極端情況下補(bǔ)償費(fèi)甚至只是“象征性地意思一下”。可以說(shuō)，在這種情況下的“失地農(nóng)民”，除極個(gè)別人之外，大部分人的生活狀況和社會(huì)地位會(huì)出現(xiàn)一定程度的“下滑”現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)以2011年1月21日《國(guó)有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》頒布為標(biāo)志，該問(wèn)題進(jìn)入第二個(gè)階段。在該階段，市郊“失地農(nóng)民”雖然失去了用于農(nóng)作的土地，卻由于土地的升值而獲得了大量的經(jīng)濟(jì)收益和各種機(jī)會(huì)，這部分農(nóng)民的狀況不僅遠(yuǎn)高于一般農(nóng)村農(nóng)民的狀況，而且可能高于當(dāng)?shù)厥忻竦钠骄杖胨疁?zhǔn)，在階層分化中“向上流動(dòng)”的機(jī)會(huì)大增。

第三，村社差異而引發(fā)的不平衡。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)各地農(nóng)村在國(guó)家政策指引下，結(jié)合自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，涌現(xiàn)出了眾多富有特色的發(fā)展模式。例如，蘇南模式、溫州模式、蘇浙模式、珠江三角洲模式、浦東模式、閩南模式等。而發(fā)展模式的不同，在一定程度上決定了這些地區(qū)農(nóng)民階層分化模式和分化程度的不同。一般而言，在工業(yè)較為發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)民的階層分化更多表現(xiàn)為一元化的變遷，即由農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)楣と?；而在個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主的地區(qū)，一般會(huì)形成一個(gè)以私營(yíng)企業(yè)主和個(gè)體勞動(dòng)者階層為主的階層結(jié)構(gòu)，但其他農(nóng)民的階層分化則較為復(fù)雜和多元〔18〕。

第四，家庭經(jīng)營(yíng)模式差異引發(fā)的不平衡。農(nóng)民的階層分化與農(nóng)戶的市場(chǎng)意識(shí)、受教育水平、非農(nóng)勞動(dòng)技巧、對(duì)社會(huì)資源和經(jīng)濟(jì)資源的占有程度密切相關(guān)。在承包型家庭經(jīng)營(yíng)模式下，土地經(jīng)營(yíng)能手將會(huì)更多地采用先進(jìn)科技和生產(chǎn)手段，并在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中逐步發(fā)展成為具有一定規(guī)模的專業(yè)戶。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年中國(guó)農(nóng)村專業(yè)戶數(shù)為1900多萬(wàn)，約占中國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的7.8%〔19〕。與此同時(shí)，大部分農(nóng)戶將放棄土地經(jīng)營(yíng)，成為“非農(nóng)產(chǎn)業(yè)”的勞動(dòng)者；還有一部分農(nóng)戶將轉(zhuǎn)型為自營(yíng)或雇工經(jīng)營(yíng)性家庭。而自營(yíng)或雇工經(jīng)營(yíng)性家庭明顯處于一種不穩(wěn)定狀態(tài)，在后續(xù)發(fā)展中必然要產(chǎn)生新的分化。其分化結(jié)果主要有以下幾種方式：a. 一小部分自營(yíng)或雇工經(jīng)營(yíng)性家庭經(jīng)過(guò)發(fā)展，成長(zhǎng)為私營(yíng)企業(yè)主；b. 大部分自營(yíng)或雇工經(jīng)營(yíng)性家庭將放棄經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目到城鎮(zhèn)就業(yè)，成為以工薪收入為主的勞動(dòng)者；c. 還有極少一部分自營(yíng)或雇工經(jīng)營(yíng)性家庭將重新回到土地承包經(jīng)營(yíng)，甚至有可能與其他農(nóng)戶聯(lián)合組建股份合作公司，等等〔20〕。

客觀地說(shuō)，在中國(guó)傳統(tǒng)因素和現(xiàn)代因素，特別是國(guó)家政策因素的交互影響下，中國(guó)農(nóng)民階層分化的不平衡性是有其必然性，而且在一定程度上這種不平衡性還具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)落后的積極意義。當(dāng)然，前提是我們能適度把握和理性利用這種不平衡性。當(dāng)前，隨著中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的深度發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的整體進(jìn)步，我們現(xiàn)在的政策導(dǎo)向應(yīng)該由“適度利用”區(qū)域間發(fā)展不平衡，“升級(jí)”為“盡全力”促進(jìn)區(qū)域間均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，這其中當(dāng)然也包括區(qū)域間農(nóng)民階層分化的均衡發(fā)展。

五、結(jié)論

在對(duì)轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)民階層分化的特征進(jìn)行概括之時(shí)，我們還認(rèn)識(shí)到在現(xiàn)代化的征程中，農(nóng)民的階層分化越來(lái)越表現(xiàn)為兩個(gè)“總的向度”：一是大量農(nóng)民在不斷轉(zhuǎn)化為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者；二是傳統(tǒng)農(nóng)民在向現(xiàn)代農(nóng)民轉(zhuǎn)化。在明確了兩個(gè)“總的向度”之后，下一步問(wèn)題的關(guān)鍵就是如何促使農(nóng)民向這兩個(gè)方向轉(zhuǎn)化。很顯然，問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是如何為農(nóng)村富余勞動(dòng)力謀出路，即在城鄉(xiāng)的廣闊地域里創(chuàng)造出更多的非農(nóng)就業(yè)空間與工作崗位，把他們從土地上、農(nóng)業(yè)中分離出來(lái)，轉(zhuǎn)化為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)者和經(jīng)營(yíng)者，而留在土地上的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者則逐步走上“能者多耕田”的規(guī)?；?jīng)營(yíng)之路，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展〔21〕。當(dāng)前阻礙這“兩個(gè)轉(zhuǎn)化”的制度性問(wèn)題，主要是城鄉(xiāng)二元體制的存在，因此我們需要進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革，讓?xiě)艨诨貧w本位；建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一規(guī)范的人力資源市場(chǎng)；建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的社會(huì)保障體系，逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)民由“農(nóng)民待遇”、“市民待遇”向“公民待遇”過(guò)渡；加大對(duì)農(nóng)村的轉(zhuǎn)移支付力度等〔22〕。

同時(shí)，還應(yīng)該看到，由于農(nóng)民群體在年齡、自身素質(zhì)等方面的制約，以及受人力資源市場(chǎng)需求狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化等方面的擠壓，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與就業(yè)增長(zhǎng)之間的就業(yè)彈性在不斷降低。與此同時(shí)，城鎮(zhèn)新增長(zhǎng)勞動(dòng)力特別是高校畢業(yè)生等群體的就業(yè)問(wèn)題進(jìn)一步突出，都制約著農(nóng)民階層分化的空間。這就決定了在中國(guó)要整體消化農(nóng)民問(wèn)題，促進(jìn)農(nóng)民階層的合理分化和流動(dòng)，還需要一個(gè)較為漫長(zhǎng)的過(guò)程。

〔1〕馬克思.資本論(第一卷)〔M〕.北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社,2004.783，798.

〔2〕〔13〕〔14〕萬(wàn)能,原新.1978年以來(lái)中國(guó)農(nóng)民的階層分化：回顧與反思〔J〕.中國(guó)農(nóng)村觀察,2009，(4).

〔3〕 嚴(yán)振書(shū).對(duì)中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期及其階段性的認(rèn)識(shí)與梳理〔J〕.社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)議,2011，(3).

〔4〕 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.關(guān)于一九七八年國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果的公報(bào)〔EB/OL〕.(2011-11-25)http://www.stats.gov.cn；中國(guó)華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2009中國(guó)發(fā)展報(bào)告〔M〕.北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社,2009.214，407.

〔5〕〔9〕〔21〕 陸學(xué)藝,張厚義.中國(guó)社會(huì)學(xué)年鑒(1989-1993)——中國(guó)農(nóng)民的分化與分層研究〔M〕.北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1993.211，223，227.

〔6〕 吳曉林.改革開(kāi)放以來(lái)農(nóng)民階層的分化與政治整合研究〔J〕.中國(guó)特色社會(huì)主義研究，2009，(6).

〔7〕 約瑟·帕斯特爾.不平等與社會(huì)流動(dòng)〔J〕.國(guó)外社會(huì)科學(xué)，1990，(4).

〔8〕 鄒農(nóng)儉.當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村社會(huì)分層標(biāo)準(zhǔn)研究〔J〕.南京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),1999，(3).

〔10〕 賀雪峰.“農(nóng)民”的分化與土地利益分配問(wèn)題〔J〕.法學(xué)論壇,2010，(6).

〔11〕 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.第六次全國(guó)人口普查主要數(shù)據(jù)發(fā)布〔EB/OL〕.〔2011-04-28〕(2012/1/3)http://www.stats.gov.cn/zgrkpc/dlc/yw/t20110428_402722384.htm.

〔12〕〔18〕 盧福營(yíng).轉(zhuǎn)型時(shí)期的大陸農(nóng)民分化——以浙江四個(gè)村為典型案例分析〔J〕.中國(guó)社會(huì)科學(xué)季刊(香港),2000，(春季卷).

〔15〕陳德順.云南鄉(xiāng)村政治發(fā)展：階層分化與政治整合〔J〕.云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2000，(2)；陳東平.經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民分化現(xiàn)象考察與思考——以無(wú)錫市華莊鎮(zhèn)的調(diào)查為例〔J〕.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，(4).

〔16〕 龔維斌.我國(guó)農(nóng)民群體的分化及其走向〔J〕.國(guó)家行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2003，(3).

〔17〕 張紅.轉(zhuǎn)型時(shí)期“城中村”農(nóng)民分化研究——以陜西六個(gè)村為典型案例分析〔J〕.生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2005，(10).

〔19〕 汝信,陸學(xué)藝,李培林.社會(huì)藍(lán)皮書(shū):2011年中國(guó)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)〔M〕.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2010.270.

〔20〕 倪娟芝.現(xiàn)當(dāng)代中國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)分化的原因及調(diào)控對(duì)策〔J〕.科學(xué)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，2004，(3).

〔22〕嚴(yán)振書(shū).轉(zhuǎn)型期中國(guó)城鄉(xiāng)二元體制問(wèn)題及對(duì)策分析〔J〕.理論學(xué)習(xí)，2010，(11).

〔責(zé)任編輯：陳學(xué)明〕

D663.2

A

1008-9187-(2012)02-0102-05

嚴(yán)振書(shū)，總參炮兵訓(xùn)練基地政教室副教授，博士，河北 宣化 075100。