裝備費(fèi)用估算工作管理研究

方猛 白海威 張麗葉

[摘 要]裝備費(fèi)用估算是裝備全壽命費(fèi)用管理的前提，然而費(fèi)用估算不只是一項(xiàng)技術(shù)性活動(dòng)，還需要輔以科學(xué)的管理才能有效實(shí)施。把裝備費(fèi)用估算作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，從技術(shù)管理的角度梳理每項(xiàng)工作，提出估算工作計(jì)劃、估算工作實(shí)施及估算結(jié)果檢驗(yàn)與評(píng)價(jià)的管理流程，重點(diǎn)探討估算時(shí)機(jī)的選擇、估算團(tuán)隊(duì)的建立原則以及估算方法的選擇等問題。

[關(guān)鍵詞]裝備費(fèi)用估算；估算工作管理；估算方法選擇

[中圖分類號(hào)]F123.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2012）05 — 0066 — 02

隨著我軍裝備建設(shè)逐步發(fā)展以及對(duì)裝備采辦效益的日益重視，裝備費(fèi)用估算已經(jīng)逐漸成為裝備建設(shè)決策的重要支撐之一。Bernard Londeix 〔1〕指出，估算貫穿整個(gè)產(chǎn)品生命周期，是一個(gè)不斷持續(xù)的過程，不是一勞永逸的，并且持續(xù)的估算與項(xiàng)目行為監(jiān)控是緊密協(xié)調(diào)的?？梢哉f，費(fèi)用估算是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須要以系統(tǒng)的觀點(diǎn)來統(tǒng)籌裝備費(fèi)用估算工作。然而在費(fèi)用估算工作實(shí)踐中，還存在估算的隨意性、一次性、不系統(tǒng)性等問題。目前裝備費(fèi)用估算方面的研究主要集中在估算技術(shù)、模型方法上，對(duì)估算工作管理的研究較少。而如何組織裝備費(fèi)用估算、如何有效運(yùn)用成熟估算技術(shù)方法使之發(fā)揮作用是裝備費(fèi)用估算順利進(jìn)行和取得預(yù)期效果的重要保證。

系統(tǒng)的識(shí)別費(fèi)用估算涉及的各項(xiàng)具體工作，分析其中相互制約、相互聯(lián)系的內(nèi)在邏輯關(guān)系，利用系統(tǒng)工程思想，將其整合為一個(gè)有機(jī)的整體，有利于統(tǒng)籌費(fèi)用估算工作全局。在裝備費(fèi)用估算中，筆者將費(fèi)用估算工作分為估算工作計(jì)劃、工作實(shí)施、結(jié)果檢驗(yàn)與評(píng)價(jià)三個(gè)階段。其內(nèi)容包括估算時(shí)機(jī)的選擇、估算目標(biāo)的確立、估算團(tuán)隊(duì)的建立、估算方法的選擇、估算結(jié)果檢驗(yàn)以及估算結(jié)果評(píng)價(jià)。

一、估算工作計(jì)劃

（一）估算時(shí)機(jī)的選擇

一般地，裝備發(fā)展建設(shè)決策與管理的需要決定了費(fèi)用估算的時(shí)機(jī)。系統(tǒng)的識(shí)別估算時(shí)機(jī)，及時(shí)地收集項(xiàng)目數(shù)據(jù)信息并進(jìn)行費(fèi)用估算，是裝備全壽命費(fèi)用管理的重要手段。

根據(jù)我軍裝備相關(guān)法規(guī)，武器裝備在早期如下階段有費(fèi)用估算需求，見圖1。

其中A點(diǎn)、B點(diǎn)是經(jīng)費(fèi)指標(biāo)值的估算，C點(diǎn)是經(jīng)費(fèi)概算。由于國(guó)家戰(zhàn)略需求，某型武器裝備從裝備建設(shè)十年規(guī)劃中納入到裝備建設(shè)五年計(jì)劃或直接納入到裝備建設(shè)中長(zhǎng)期專項(xiàng)計(jì)劃，然后再納入裝備研制年度計(jì)劃。這期間有三個(gè)決策點(diǎn)需要費(fèi)用估算來輔助決策：可預(yù)期的軍費(fèi)規(guī)模能否滿足戰(zhàn)略需求，如果不能滿足，經(jīng)費(fèi)缺口有多少。

圖1 武器裝備發(fā)展規(guī)劃計(jì)劃期費(fèi)用估算需求

武器裝備列入年度計(jì)劃之后，在如下階段有費(fèi)用估算需求，見圖2：

需要注意的是，估算時(shí)機(jī)不只是一個(gè)點(diǎn)，而是一個(gè)時(shí)間區(qū)間。在一個(gè)估算點(diǎn)上，可能需要對(duì)多個(gè)待估內(nèi)容進(jìn)行估算，而同一個(gè)待估內(nèi)容也需要隨著項(xiàng)目進(jìn)展在不同的時(shí)機(jī)進(jìn)行漸進(jìn)估算。一般的，估算時(shí)機(jī)選擇的同時(shí)也決定了所能獲取信息的程度。在一個(gè)具體的估算時(shí)機(jī)上，對(duì)估算需求的程度與所能掌握信息的程度通常是負(fù)相關(guān)的。

（二）估算目標(biāo)的確立

根據(jù)估算所處的時(shí)機(jī)及估算的具體任務(wù)，擬定估算目標(biāo)，包括：（1）識(shí)別估算內(nèi)容，待估裝備屬于什么類別，估算哪個(gè)階段費(fèi)用；（2）確定假設(shè)與約束條件；（3）確定估算精度要求。

估算內(nèi)容是待估項(xiàng)目的一項(xiàng)費(fèi)用指標(biāo)值，比如裝甲車的研制費(fèi)用、艦船的大修費(fèi)用等。準(zhǔn)確識(shí)別待估裝備的類別以及費(fèi)用階段，是后續(xù)估算方法選擇的前提。

假設(shè)與約束條件是估算理論方法及其應(yīng)用的基本前提條件。估算對(duì)象（武器裝備）處于特定的歷史條件下，待估算的內(nèi)容（費(fèi)用）則是建立在這種既定的“歷史條件”前提下，并且假設(shè)這種“歷史條件”不變或可預(yù)測(cè)的變化。這其中的“歷史條件”就是指估算的假設(shè)和約束條件，主要包括裝備項(xiàng)目需求定義、生產(chǎn)率、勞動(dòng)力價(jià)格、技術(shù)水平、物價(jià)指數(shù)等。

估算精度是估算結(jié)果的置信區(qū)間，不能憑主觀意愿確定，也不是越高越好，而是要綜合考慮估算時(shí)機(jī)、決策需求以及具體裝備來確定。

二、估算工作實(shí)施

（一）估算團(tuán)隊(duì)的建立

大型項(xiàng)目一般建立估算團(tuán)隊(duì)進(jìn)行費(fèi)用估算。團(tuán)隊(duì)建立要遵循兩個(gè)原則：一是業(yè)務(wù)素質(zhì)互補(bǔ)原則；一是獨(dú)立客觀原則。

估算的業(yè)務(wù)素質(zhì)包含兩個(gè)部分，一是相關(guān)知識(shí)儲(chǔ)備，一是估算從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。一個(gè)合格的估算者要具備數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)學(xué)建模、工程經(jīng)濟(jì)學(xué)、估算預(yù)測(cè)理論、估算支持軟件運(yùn)用等相關(guān)知識(shí)儲(chǔ)備。從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求估算者要有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不能僅是紙上談兵。除此之外，估算團(tuán)隊(duì)成員還應(yīng)該有待估裝備的工程技術(shù)知識(shí)背景。比如飛機(jī)研制費(fèi)用估算，就要求估算者對(duì)飛機(jī)的結(jié)構(gòu)及性能參數(shù)有一定了解。

獨(dú)立客觀原則要求估算者獨(dú)立客觀的進(jìn)行估算。Bernard Londeix指出〔1〕，直接涉及到項(xiàng)目結(jié)果（成本、時(shí)間）的任何人都不應(yīng)該做估算，包括項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)工程師等。雖然這些人有很深的技術(shù)背景并對(duì)項(xiàng)目充分了解，但他們或者迫于上級(jí)壓力，或者出于對(duì)技術(shù)的自信，很可能導(dǎo)致其估算偏于樂觀，脫離實(shí)際。筆者認(rèn)為估算者的選擇決定估算者的立場(chǎng)。在軍品市場(chǎng)，軍方希望估算結(jié)果偏低而承制方則希望估算值越高越好，這些當(dāng)然都是一廂情愿。只有相對(duì)客觀的估算結(jié)果才有助于科學(xué)的管理決策。所以出于獨(dú)立客觀性考慮，費(fèi)用估算團(tuán)隊(duì)成員的選擇要慎重考慮裝備項(xiàng)目結(jié)果對(duì)他們是否有直接或間接的利益關(guān)系。只有脫離利益關(guān)系，才有可能得到相對(duì)客觀的估算結(jié)果。比如，可以請(qǐng)幾乎沒有利益關(guān)系的第三方來充當(dāng)估算顧問。此外，估算團(tuán)隊(duì)要獨(dú)立于管理層，并要賦予其一定的權(quán)利，以便工作的順利開展。

（二）估算方法的選擇

目前常用的裝備費(fèi)用估算方法主要有類比法、算法模型法、專家法、工程估算法等。按建模方法來分，算法模型法又分為回歸法、灰色理論法、支持向量機(jī)法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。特別的，針對(duì)一些特殊裝備，比如軍用軟件，也有一些針對(duì)性的成熟算法模型。

估算方法的選擇是裝備費(fèi)用估算取得預(yù)期效果的核心。費(fèi)用估算方法各有利弊，分別有其適用的范圍和約束條件。

在選擇估算方法時(shí)還應(yīng)遵循如下原則：（1）該方法是否容易被人接受，能否獲得管理層認(rèn)可；（2）該方法是否易于使用，所需時(shí)間和人力資源是否容易滿足；（3）該方法所必需的數(shù)據(jù)信息是否易于獲得；（4）如果是國(guó)外的方法模型，要考慮該方法模型建立的背景是否與國(guó)內(nèi)類似，如何修正等。

三、估算結(jié)果檢驗(yàn)及評(píng)價(jià)

（一）估算結(jié)果檢驗(yàn)

費(fèi)用估算值的獲得不是估算的終點(diǎn)。經(jīng)過方法模型獲得具有一定精度的估算值之后，一般需要對(duì)估算方法模型進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)的目的主要是考察估算方法模型的穩(wěn)定性，以便下一步用于管理決策。常用的方法是費(fèi)用影響因素敏感性分析。

敏感性分析，又稱敏感度分析，是分析各種不確定性因素變化一定幅度時(shí)，對(duì)費(fèi)用結(jié)果的影響程度。對(duì)費(fèi)用結(jié)果影響程度較大的不確定性因素稱為敏感性因素。裝備費(fèi)用的敏感性因素主要有性能參數(shù)、時(shí)間進(jìn)度、技術(shù)成熟度、生產(chǎn)率、市場(chǎng)環(huán)境等。

通過裝備費(fèi)用敏感性分析，可以起到如下作用：（1）計(jì)算影響因素敏感度，檢驗(yàn)估算方法模型穩(wěn)定性。敏感度越小，說明估算方法模型越穩(wěn)定。若敏感度偏高，則需考慮改進(jìn)估算方法模型。（2）識(shí)別裝備費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。敏感性因素是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源，而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與規(guī)避的基礎(chǔ)。（3）確定影響因素預(yù)測(cè)值的變化范圍，便于在管理過程中對(duì)其進(jìn)行控制。（4）對(duì)費(fèi)用敏感因素敏感度進(jìn)行排序，幫助決策者清楚了解各種因素對(duì)裝備費(fèi)用的影響程度，從而科學(xué)地進(jìn)行費(fèi)用—效能權(quán)衡。

（二）估算結(jié)果評(píng)價(jià)

實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。裝備費(fèi)用估算的評(píng)價(jià)一般在裝備項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行。目前裝備費(fèi)用估算評(píng)價(jià)主要做法是，直接把估算值與實(shí)際值相比較，通過誤差率計(jì)算精度，一般公式是：

A=（1-■）×100%

其中：A表示估算精度；Ve表示估算值；Vr表示實(shí)際發(fā)生值。

如果是多次漸進(jìn)估算，則可以就多次漸進(jìn)估算的結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，公式為：

σ=■■（■）2

其中：σ表示估算值近似標(biāo)準(zhǔn)差；n表示進(jìn)行n次估算；

Vi表示第i次估算值；Vr表示實(shí)際發(fā)生值。

顯然上述評(píng)價(jià)方式估算精度越高越好，近似標(biāo)準(zhǔn)差越小越好。

在裝備建設(shè)發(fā)展中，無論從宏觀角度還是從微觀角度，都存在許多的未知因素，影響著裝備建設(shè)各階段的管理決策。為了克服未知結(jié)果可能帶來的消極后果，提高決策的科學(xué)性，就需要有科學(xué)根據(jù)的預(yù)測(cè)。裝備費(fèi)用估算是裝備發(fā)展建設(shè)預(yù)測(cè)工作中重要的組成部分，是我軍裝備建設(shè)論證經(jīng)濟(jì)可承受性、提高國(guó)防采辦效益的重要支撐工具之一。本文系統(tǒng)的研究了裝備費(fèi)用估算工作的組織管理，提出了三段式管理過程，將裝備費(fèi)用估算工作統(tǒng)籌為一個(gè)有機(jī)整體，對(duì)估算工作實(shí)踐具有一定的指導(dǎo)意義。其中，對(duì)于如何基于過程而不是目前僅基于結(jié)果的估算結(jié)果評(píng)價(jià)，是下一步需要深入研究的方向。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕 Bernard Londeix.軟件開發(fā)成本估算〔M〕.吳裕憲，譯.北京：清華大學(xué)出版社，1991：10-12.

〔2〕 劉曉東.裝備壽命周期費(fèi)用與控制〔M〕.北京：國(guó)防工業(yè)出版社，2008：44-49.

〔3〕 易丹輝.統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)—方法與應(yīng)用〔M〕.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2001.

〔4〕 吳添祖，馮勤，歐陽仲健.技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)〔M〕.北京：清華大學(xué)出版社，2004.

〔責(zé)任編輯：馮延臣〕