論我國(guó)社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系的構(gòu)建

□ 張 凱，姜祖楨

（中央司法警官學(xué)院，河北 保定 07100）

論我國(guó)社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系的構(gòu)建

□ 張 凱，姜祖楨

（中央司法警官學(xué)院，河北 保定 07100）

社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估是檢驗(yàn)社區(qū)服刑人員矯正質(zhì)量和社區(qū)矯正工作效果的重要手段，是社區(qū)矯正工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)工作。因此，以社區(qū)服刑人員再社會(huì)化為中心，遵循罪犯矯正的本質(zhì)與規(guī)律，構(gòu)建科學(xué)、實(shí)效的社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系，是提升社區(qū)矯正工作整體水平，促進(jìn)社區(qū)矯正工作發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要和必然要求。

社區(qū)服刑人員；矯正效果；評(píng)估體系

社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估是指社區(qū)矯正工作者利用科學(xué)的評(píng)估方法對(duì)社區(qū)服刑人員的矯正狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)。社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估的對(duì)象是社區(qū)服刑人員，其內(nèi)容主要包括社區(qū)服刑人員的法制觀念、心理健康狀況、道德素質(zhì)以及社會(huì)適應(yīng)性，同時(shí)也涉及社區(qū)矯正工作者的工作成效及矯正項(xiàng)目的有效性。

一、建立社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系的必要性

社區(qū)矯正效果評(píng)估與我國(guó)社區(qū)矯正制度的發(fā)展密切相關(guān)。目前，社區(qū)矯正工作中對(duì)矯正效果評(píng)估的開展情況可以歸納為以下幾種情況：［1］（p219）一是有些試點(diǎn)地區(qū)制定了日常行為獎(jiǎng)懲規(guī)定，堅(jiān)持綜合考核與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則，堅(jiān)持日常行為獎(jiǎng)懲與司法獎(jiǎng)懲相銜接的原則，直接把日常行為表現(xiàn)與獎(jiǎng)懲掛鉤，有效促進(jìn)了社區(qū)矯正服刑人員的認(rèn)罪服法，自覺接受矯正。二是有些試點(diǎn)地區(qū)不僅制定了社區(qū)矯正對(duì)象考核獎(jiǎng)懲暫行辦法，還建立了對(duì)矯正對(duì)象的計(jì)分考核制度。三是有些試點(diǎn)地區(qū)在制定考核獎(jiǎng)懲辦法和建立計(jì)分考核的基礎(chǔ)上，十分重視對(duì)矯正對(duì)象的心理干預(yù)，引進(jìn)了心理狀態(tài)指標(biāo)測(cè)評(píng)體系。此外，一些司法行政機(jī)關(guān)開始探索建立矯正效果評(píng)估體系。例如，上海市盧灣區(qū)司法局開發(fā)設(shè)計(jì)《社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估量表》，該量表從個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)（15分）、刑罰執(zhí)行情況（10分）、矯正期間表現(xiàn)（24分）、矯正期間獎(jiǎng)懲情況（15分）、矯正階段反應(yīng)（24分）、外界綜合評(píng)價(jià)（12分）六個(gè)方面（總共100分）去評(píng)價(jià)社區(qū)服刑人員的矯正效果。

社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估是社區(qū)矯正工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是檢驗(yàn)社區(qū)矯正工作成效的重要手段。從上述情況可知，各地區(qū)的社區(qū)矯正工作尚未形成一套規(guī)范統(tǒng)一、成熟完整的社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。各地區(qū)司法行政機(jī)關(guān)的探索具有一定經(jīng)驗(yàn)性和嘗試性，但其科學(xué)性、操作性有待加強(qiáng)。主要表現(xiàn)以下方面：一是有些地區(qū)過于強(qiáng)調(diào)社區(qū)服刑人員在矯正期間的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，并將其與考核獎(jiǎng)懲相結(jié)合，忽略了罪犯教育矯正的本質(zhì)與規(guī)律。二是有些地區(qū)將監(jiān)獄罪犯改造質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與體系，簡(jiǎn)單地移植到社區(qū)矯正工作之中，忽視了社區(qū)矯正與監(jiān)禁矯正對(duì)象與環(huán)境的差異。三是有些地區(qū)司法行政機(jī)關(guān)開發(fā)和使用的評(píng)估體系，存在評(píng)估項(xiàng)目不完備，指標(biāo)權(quán)重的設(shè)定經(jīng)驗(yàn)性較強(qiáng)，缺少實(shí)證支持等問題。這些與真正落實(shí)“首要標(biāo)準(zhǔn)”，降低社區(qū)服刑人員的違法犯罪率，促進(jìn)其成為守法公民的目標(biāo)有較大差距。因此，建立科學(xué)、規(guī)范的社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系十分必要。

二、社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系的設(shè)計(jì)

社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系，是將社區(qū)服刑人員矯正效果的若干個(gè)相互聯(lián)系的評(píng)價(jià)指標(biāo)，科學(xué)地加以分類形成的指標(biāo)體系。其具體設(shè)計(jì)步驟主要包括以下方面：

（一）明確方向

預(yù)防違法犯罪，促進(jìn)社區(qū)服刑人員融入社會(huì)群體，并順利回歸社會(huì)是社區(qū)矯正工作的根本目標(biāo)。社區(qū)服刑人員走上犯罪道路是個(gè)體主觀原因與外界客觀因素相互作用的結(jié)果。辯證唯物主義認(rèn)為，“內(nèi)因是變化的根據(jù)，外因是變化的條件”。內(nèi)因是指社區(qū)服刑人員的個(gè)體素質(zhì)，其決定了矯正后面臨復(fù)雜社會(huì)環(huán)境的適應(yīng)能力?，F(xiàn)實(shí)表明，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以通過教育矯正、監(jiān)督管理、幫困扶助等措施影響或改變社區(qū)服刑人員的個(gè)人素質(zhì)，但對(duì)外界的客觀環(huán)境作用有限。在社區(qū)矯正期間，社區(qū)矯正工作者通過富有成效的矯正工作，可以使社區(qū)服刑人員的認(rèn)知能力、心理品質(zhì)、行為方式等方面有所改變和提高，進(jìn)而提高社區(qū)服刑人員的社會(huì)適應(yīng)能力，降低重新違法犯罪率。因此，社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估應(yīng)以其自身的素質(zhì)狀況為評(píng)估對(duì)象，以社區(qū)服刑人員經(jīng)過矯正后自身素質(zhì)的變化為基本的評(píng)價(jià)方向，其評(píng)估內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及各個(gè)方面，但重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在法制觀念、心理健康狀況、道德素質(zhì)以及社會(huì)適應(yīng)能力方面。

（二）選擇指標(biāo)

指標(biāo)是構(gòu)建評(píng)估體系的重要組成部分，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)是否科學(xué)、全面，關(guān)鍵在于指標(biāo)的選擇是否合理。課題組認(rèn)為，社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系的指標(biāo)選擇應(yīng)建立在對(duì)全國(guó)社區(qū)服刑人員進(jìn)行大樣本的調(diào)查基礎(chǔ)之上，選取一些和犯罪行為有關(guān)的主要因素作為測(cè)評(píng)指標(biāo)，同時(shí)，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的要求建立常規(guī)模式。在影響社區(qū)服刑人員矯正效果的相關(guān)因素中按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，形成評(píng)估的一級(jí)指標(biāo)非常重要。課題組通過對(duì)155名社區(qū)服刑人員犯罪原因的抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)（如下表所示），法制觀念淡薄是社區(qū)服刑人員犯罪的主要原因。

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社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估既包括法制觀念的增強(qiáng)，心理狀況的改善，道德素質(zhì)的提高，社會(huì)適應(yīng)的習(xí)得，還包括在矯正期間遵規(guī)守紀(jì)、勞動(dòng)表現(xiàn)等情況。根據(jù)抽樣調(diào)查及專家訪談的建議，參照北京、上海等地區(qū)司法行政機(jī)關(guān)制定實(shí)施的矯正效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系的一級(jí)指標(biāo)有以下四個(gè)方面：即法制觀念、心理健康、道德素質(zhì)以及社會(huì)適應(yīng)。這些方面確定了矯正效果評(píng)估的基本方面和主要方向。然后根據(jù)一級(jí)指標(biāo)所包含的要素以及各要素之間的關(guān)系，對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和具體化，形成二、三級(jí)指標(biāo)。

從社區(qū)矯正工作的根本目標(biāo)出發(fā)，矯正效果評(píng)估體系的指標(biāo)主要包括以下內(nèi)容：一是法制觀念評(píng)估。主要包括認(rèn)識(shí)犯罪，認(rèn)識(shí)社區(qū)矯正，悔過自新，遵守法律、法規(guī)及社區(qū)矯正規(guī)章制度，服從管理，法律意識(shí)，公民權(quán)利意識(shí)，公民義務(wù)意識(shí)等方面。二是心理健康評(píng)估。主要包括自我認(rèn)知，社會(huì)認(rèn)知，自我控制能力，人際交往能力，適用環(huán)境能力，挫折承受能力等方面。三是道德素質(zhì)評(píng)估。主要包括金錢觀，善惡觀，榮辱觀，自我責(zé)任感，家庭責(zé)任感，社會(huì)責(zé)任感，道德行為，道德自律性等方面。四是社會(huì)適應(yīng)評(píng)估。主要包括勞動(dòng)態(tài)度，技能狀況，就業(yè)愿望，就業(yè)態(tài)度，閑暇管理能力，理財(cái)能力，行為舉止等方面。

（三）設(shè)定權(quán)重

權(quán)重是表示指標(biāo)重要程度的系數(shù)。構(gòu)建完整的評(píng)估體系還需要我們根據(jù)各指標(biāo)在評(píng)估體系中的重要性和作用大小，分別對(duì)他們賦予權(quán)重。權(quán)重分配的方法主要有經(jīng)驗(yàn)判斷法、比較法、德爾菲法、層次分析法等。

課題組選用層次分析法（AHP）進(jìn)行權(quán)重計(jì)算。層次分析法的基本思想是先按要求建立一個(gè)有描述系統(tǒng)功能特征的層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較評(píng)價(jià)因素的相對(duì)重要性，按照相應(yīng)的比例標(biāo)度，構(gòu)成對(duì)應(yīng)的因素判斷矩陣，得出各因素權(quán)重系數(shù)。社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系一級(jí)指標(biāo)權(quán)重的確定步驟如下：

首先，構(gòu)造判斷矩陣。構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣時(shí)，課題組需要解決的首要問題是兩個(gè)因素Ai和Aj哪一個(gè)更重要，重要多少，要對(duì)重要程度賦予一定數(shù)值。采用1－9比例尺度（標(biāo)度），具體如下表所示：

重要度定義表

同樣根據(jù)此方法，對(duì)兩因素比較的次要度賦予1／3、1／5、1／7、1／9等數(shù)值。這種方法是將思維判斷數(shù)量化的一種方法，因?yàn)樵趨^(qū)別物質(zhì)差別時(shí)人們總是用相同、較強(qiáng)、強(qiáng)、很強(qiáng)、極強(qiáng)的語言進(jìn)行描述和細(xì)分，同時(shí)在相鄰的兩極之間有折中的數(shù)值，因此，對(duì)大多數(shù)評(píng)價(jià)判斷來說，1—9級(jí)的標(biāo)度是適用的。另外心理學(xué)研究表明，大多數(shù)人對(duì)不同事物在相同屬性上的分辨能力在1—9級(jí)之間，采用此標(biāo)度能夠反映大多數(shù)人的判斷。運(yùn)用此方法，得到比較矩陣A＝［aij］n·m二。

其次，計(jì)算權(quán)重。根據(jù)對(duì)社區(qū)服刑人員犯罪原因的調(diào)查，并結(jié)合上海等地區(qū)社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，課題組將法制觀念、心理健康、道德素質(zhì)以及社會(huì)適應(yīng)四個(gè)因素的重要度，相互比較后，分別用1—9或1／9—1／2表示相互間重要或次要程度，根據(jù)AHP構(gòu)造判斷矩陣的方法，構(gòu)造這四個(gè)因素的判斷矩陣A（如下圖所示）

四個(gè)因素重要度的比較結(jié)果

運(yùn)用“和積法”計(jì)算權(quán)重向量，得出最大特征值為4.0086，法制觀念、心理健康、道德素質(zhì)、社會(huì)適應(yīng)四個(gè)因素對(duì)應(yīng)的特征向量為0.6465，0.4431，0.2186，0.5812。把特征向量歸一化后，即是各因素權(quán)重。經(jīng)過計(jì)算后法制觀念、心理健康、道德素質(zhì)以及社會(huì)適應(yīng)權(quán)重系數(shù)分別為：0.3421，0.2345，0.1156 ，0.3076。

最后，設(shè)定權(quán)重。課題組堅(jiān)持定性定量相結(jié)合的原則進(jìn)行權(quán)重設(shè)定。根據(jù)對(duì)社區(qū)服刑人員犯罪原因的調(diào)查，并結(jié)合上海等地區(qū)社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，綜合專家學(xué)者的建議及司法所工作人員的訪談，遵循評(píng)估體系的構(gòu)建原則，按照百分制計(jì)分方式，課題組將評(píng)估體系一級(jí)指標(biāo)法制觀念、心理健康、道德素質(zhì)、社會(huì)適應(yīng)四個(gè)方面的分值分別設(shè)定為：35分，25分，10分和30分。運(yùn)用同樣的方法，還可以計(jì)算二、三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重值。但考慮到指標(biāo)中評(píng)估的項(xiàng)目較多，且大部分因素相互間重要程度相同，在實(shí)際操作過程中對(duì)評(píng)估結(jié)果影響較小，因此，研究人員可以采取定性與定量相結(jié)合的方式對(duì)指標(biāo)賦予相應(yīng)分值。

三、簡(jiǎn)要的結(jié)論

盡管課題組對(duì)社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估問題進(jìn)行了實(shí)證性研究，但由于條件和時(shí)間的限制，無法對(duì)所有評(píng)估的問題都進(jìn)行深入和細(xì)致的研究。因此，在今后的社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估研究中，課題組認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注重以下方面：

首先，開展元評(píng)估研究，即對(duì)社區(qū)服刑人員評(píng)估結(jié)果的再評(píng)估。評(píng)估結(jié)果的再評(píng)估是對(duì)評(píng)估活動(dòng)本身的評(píng)估，是提高評(píng)估效度和水平的重要措施。在評(píng)估過程中，無論是程序的選擇、方法的運(yùn)用、指標(biāo)的設(shè)置和權(quán)重的賦予，都可能出現(xiàn)某些疏漏。如不實(shí)施再評(píng)估，評(píng)估的各種材料和信息就會(huì)被忽視，不利于改善矯正工作。因此，有必要對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行再評(píng)估。

其次，建立專業(yè)化的評(píng)估隊(duì)伍。眾所周知，專家在評(píng)估過程中的作用是巨大的，專家不僅影響評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置，而且負(fù)責(zé)評(píng)估結(jié)果的解釋，其水平往往決定著評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。因此如何從理論界和實(shí)務(wù)部門選拔矯正效果評(píng)估專家，建立一支高素質(zhì)，專業(yè)化的評(píng)估隊(duì)伍有待于進(jìn)一步研究。

再次，運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)手段。評(píng)估手段的先進(jìn)與否，在一定程度上決定評(píng)估的效率和質(zhì)量。在評(píng)估手段上，針對(duì)社區(qū)服刑人員法制觀念、心理健康、道德素質(zhì)以及社會(huì)適應(yīng)方面，大多采取了日常觀察、行為考核以及調(diào)查檔案等主觀性評(píng)估方法，不能客觀性進(jìn)行效果評(píng)價(jià)。因此，科學(xué)的評(píng)估手段是今后研究的重要內(nèi)容之一。

總之，社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系的構(gòu)建仍是一個(gè)在理論和實(shí)踐上需要不斷探索的問題，尚有許多方面需要繼續(xù)研究和檢驗(yàn)，以實(shí)現(xiàn)其科學(xué)化，并促進(jìn)社區(qū)矯正工作深入開展。

［1］趙新東.社區(qū)矯正管理實(shí)務(wù)［M］.法律出版社，2006.

（責(zé)任編輯：徐 虹）

A Discussion on China＇s Community Inmates Correction Effect Evaluation System

Zhang Kai，Jiang Zuzhen

The correction effect evaluation system of the community inmates is the important means which examine the correct quality of community inmates and the community corrections work results.To the re－socialization of community inmates center，following the nature and the discipline of correcting criminal，building the scientific and effective correction effect evaluation system of the community inmates is practical needs and necessary requirement which enhance the overall level of community corrections，promote the development of community corrections work.

community inmates；correction effect；evaluation system

D631.4

A

1007－8207（2012）06－0030－03

2012－03－012

張凱 （1979—），男，吉林圖們?nèi)耍醒胨痉ň賹W(xué)院勞教管理系講師，法學(xué)碩士，研究方向?yàn)樯鐓^(qū)矯正；姜祖楨 （1963—），男，河北東光人，中央司法警官學(xué)院勞教管理系教授，法學(xué)碩士，研究方向?yàn)槌C治心理學(xué)、戒毒學(xué)。

本文系中央司法警官學(xué)院2010年度院級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目 “社區(qū)服刑人員矯正效果評(píng)估體系研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：XYZ201001。