資產(chǎn)專用性與中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)

劉穎嫻, 郭紅東

(浙江大學(xué) 中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院，浙江 杭州 310058)

一、引言

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為合作社的縱向一體化是合作社通過對(duì)供應(yīng)鏈的前向、后向整合，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈、縮短流通環(huán)節(jié)，從而能夠提高農(nóng)民的市場(chǎng)地位和談判力量，節(jié)約交易費(fèi)用和改善市場(chǎng)失靈[1-2]。雖然縱向一體化經(jīng)營(yíng)有眾多優(yōu)點(diǎn)，我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社中經(jīng)營(yíng)范圍涉及農(nóng)產(chǎn)品加工的并不多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年底，我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社總數(shù)達(dá)50.9萬(wàn)個(gè)，比2010年底增長(zhǎng)44.7%，其中實(shí)行產(chǎn)加銷一體化服務(wù)的合作社26.6萬(wàn)個(gè)，占合作社總數(shù)的52.3%，以從事購(gòu)買、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)銷、加工服務(wù)為主的合作社所占比重分別為3.5%、0.8%、3.3%、2.2%[3]。這與美國(guó)農(nóng)民合作社的縱向一體化經(jīng)營(yíng)形成鮮明對(duì)比，美國(guó)農(nóng)業(yè)合作社加工的農(nóng)產(chǎn)品占全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品總量的80%，出口農(nóng)產(chǎn)品的70%由農(nóng)業(yè)合作社完成[4]?？梢?，雖然我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)量增長(zhǎng)很快，但縱向一體化水平尚待提高。為何我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平不盡如人意?是哪些因素影響了農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)？這些問題成了亟待解決的研究熱點(diǎn)，本文則聚焦于資產(chǎn)專用性因素的影響。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資產(chǎn)專用性(交易特性的一種)是影響組織形式的重要因素，隨著資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)，由于信息不對(duì)稱和合同中未能完全預(yù)期條款的存在，合作社不能轉(zhuǎn)移到其他潛在用途上的專用資產(chǎn)面臨“套牢”的風(fēng)險(xiǎn)增大，交易雙方對(duì)縱向協(xié)作模式的選擇將由交易模式向銷售合同模式，再向縱向一體化轉(zhuǎn)變[5]。學(xué)者們從理論上論證了資產(chǎn)專用性對(duì)合作社縱向一體化存在著影響，卻沒有從物質(zhì)資產(chǎn)專用性、品牌資產(chǎn)專用性、位置專用性和人力資本專用性這四個(gè)反映資產(chǎn)專用性的交易屬性緯度做具體的實(shí)證研究，分別測(cè)量這四個(gè)緯度對(duì)合作社的縱向一體化是否存在影響及其影響程度高低。此外，目前學(xué)者們大多數(shù)使用社員層面的數(shù)據(jù)對(duì)合作社的縱向一體化問題進(jìn)行實(shí)證研究，但我們認(rèn)為合作社層面的數(shù)據(jù)更能反映合作社整體的資產(chǎn)專用性。因此，本文使用本團(tuán)隊(duì)調(diào)研獲得的合作社層面數(shù)據(jù)，建立兩個(gè)有序Probit 模型，把上述反映資產(chǎn)專用性的四個(gè)維度作為解釋變量分批進(jìn)行統(tǒng)計(jì)回歸，測(cè)量他們對(duì)合作社縱向一體化的影響，驗(yàn)證預(yù)先設(shè)定的研究假設(shè)，最后針對(duì)性地提出對(duì)我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社提升縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平的政策啟示。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

(一)文獻(xiàn)綜述

當(dāng)農(nóng)民合作社對(duì)未來會(huì)發(fā)生什么沒有確切把握時(shí)，通過縱向一體化將資產(chǎn)專用性內(nèi)部化，能將資產(chǎn)專用性引起的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁，降低交易費(fèi)用和各種不確定性的影響[6]，因此資產(chǎn)專用性對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化存在重要影響。

首先，物質(zhì)資產(chǎn)專用性的影響。一方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長(zhǎng)，農(nóng)產(chǎn)品具有易腐性、收入彈性較低等特點(diǎn)，因此農(nóng)民面臨著很高的自然風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度低且分割較嚴(yán)重，農(nóng)民通常因地理?xiàng)l件限制處于區(qū)域壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，同時(shí)面臨著很高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，成為市場(chǎng)中易受傷害的一方。農(nóng)民在畜群、機(jī)械、手工技能等方面做了大量的專用性投資[7]，如果單個(gè)農(nóng)民進(jìn)入市場(chǎng)，由于不完全合約導(dǎo)致的機(jī)會(huì)主義行為和可占用性準(zhǔn)租的存在，農(nóng)民常遭受收購(gòu)商的“敲竹杠”，陷入專用資產(chǎn)的“套牢問題”[8-12]，如收購(gòu)商常以產(chǎn)品質(zhì)量為由，以推遲收購(gòu)甚至拒絕收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品相威脅，迫使農(nóng)民接受低價(jià)[13]。本質(zhì)上說，是因?yàn)樵谫Y產(chǎn)具有專用性的條件下，交易的一方具有利用契約不完全性而去占用另一方準(zhǔn)租金的動(dòng)機(jī)[14]。合作社通過縱向一體化將小規(guī)模耕作和大規(guī)模加工結(jié)合在一起[8]，使交易費(fèi)用內(nèi)部化、最小化，可以有效避免專用性物質(zhì)資產(chǎn)的“套牢問題”[15]。因此，學(xué)者們認(rèn)為物質(zhì)資產(chǎn)專用性對(duì)合作社的縱向一體化存在重要影響，并進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，結(jié)果都支持了這個(gè)判斷。Frank & Henderson運(yùn)用美國(guó)食品產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，將專用性資產(chǎn)總值和投入品供應(yīng)商的積聚度作為解釋變量進(jìn)行了多元回歸，結(jié)果得出了非市場(chǎng)渠道的安排所節(jié)約的交易費(fèi)用是農(nóng)民合作社進(jìn)行縱向協(xié)調(diào)的主要?jiǎng)訖C(jī)的判斷[16]。Boger運(yùn)用波蘭養(yǎng)豬合作社的數(shù)據(jù)，用專用資產(chǎn)投資、資本盈利率和買方市場(chǎng)地位作為解釋變量，建立多元 Logistic模型，得出交易成本對(duì)養(yǎng)豬戶在選擇經(jīng)由經(jīng)銷商、屠宰廠還是合作社銷售等縱向協(xié)調(diào)行為有顯著影響[17]。Ferto & Szabo運(yùn)用匈牙利水果和蔬菜部門的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，證明了資產(chǎn)專用性、談判成本對(duì)農(nóng)戶選擇銷售渠道等縱向協(xié)調(diào)存在顯著負(fù)向影響，但資產(chǎn)專用性程度對(duì)農(nóng)戶選擇加工后出售還是與營(yíng)銷公司相互控股等深度縱向一體化的行為，存在顯著正向影響[18]。

其次，場(chǎng)地專用性的影響。場(chǎng)地專用性是由于供銷雙方根據(jù)運(yùn)輸和儲(chǔ)藏投入品與貨物的費(fèi)用最小化的原則選擇各自的地址，一旦位置固定下來就不易移動(dòng)，造成供銷雙方被套牢在雙邊關(guān)系中，這影響著組織的縱向一體化決策[19]。De Bruyn等認(rèn)為合作社所在地與消費(fèi)地之間的距離是一種場(chǎng)地專用性，他的研究發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)偏好、養(yǎng)殖規(guī)模和合作社到銷售點(diǎn)的距離都影響著它們獲得市場(chǎng)信息的難易程度，進(jìn)而對(duì)合作社選擇銷售農(nóng)產(chǎn)品渠道和縱向一體化程度產(chǎn)生影響[20]。Holloway等研究埃塞俄比亞高原上牛奶市場(chǎng)得出那些旨在使距牛奶投售地距離最小化的合作組織，可以增加奶農(nóng)銷售剩余水平，進(jìn)而也對(duì)農(nóng)民組織的縱向一體化產(chǎn)生影響的結(jié)論[21]。

第三，人力資本專用性的影響。李靜花等認(rèn)為農(nóng)村人力資本專用性體現(xiàn)在各種教育、培訓(xùn)的投入，包括培訓(xùn)的費(fèi)用和培訓(xùn)期間的機(jī)會(huì)成本，如對(duì)農(nóng)民進(jìn)行種植和養(yǎng)殖技術(shù)的培訓(xùn)，使他們掌握某些特殊的知識(shí)和技能，這些費(fèi)用一旦支出很難收回，變現(xiàn)出顯著的專用性[22]。通過縱向一體化把合作社發(fā)展壯大，是避免人力資本投資成為“沉沒成本”的有效途徑。同時(shí)，隨著合作社縱向一體化程度的推進(jìn)，規(guī)模的擴(kuò)大、業(yè)務(wù)增多了，還要聘請(qǐng)專業(yè)管理人員來進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。此時(shí)，合作社管理人員具有專業(yè)的管理知識(shí)水平、能運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)手段獲取和分析市場(chǎng)信息，及時(shí)地調(diào)整營(yíng)銷策略的能力對(duì)合作社縱向一體化的影響就更明顯了。如丹麥規(guī)定凡購(gòu)買超過3000平方米農(nóng)田的合作社社長(zhǎng)，事先必須經(jīng)過5年理論與實(shí)踐培訓(xùn)[23]。

(二)研究假設(shè)

本文根據(jù)農(nóng)民專業(yè)合作社本身的特征，結(jié)合以往的研究，提出如下影響農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)的研究假設(shè)：

1．物質(zhì)資產(chǎn)專用性因素

農(nóng)民專業(yè)合作社的物質(zhì)資產(chǎn)專用性主要來源于農(nóng)產(chǎn)品的易腐性和生產(chǎn)加工設(shè)備的專用性。農(nóng)產(chǎn)品的季節(jié)性和易損性造成了農(nóng)產(chǎn)品在生產(chǎn)與交易中對(duì)時(shí)間和季節(jié)的特殊依賴性，因此成為易腐的瞬時(shí)資產(chǎn)。水果、蔬菜保鮮期短、易腐性強(qiáng)，糧食產(chǎn)品保鮮期較長(zhǎng)，畜禽是活的生物，無(wú)重大疫情情況下，不易損失。在生產(chǎn)這些產(chǎn)品的過程中，需要持續(xù)地投入高昂的成本，如果產(chǎn)品賣不出去、腐爛變質(zhì)，投入成本就很難收回，陷入“套牢”的危機(jī)[19]。我們用產(chǎn)品種類變量來測(cè)量產(chǎn)品易腐性，提出研究假設(shè)如下：

H1.1：產(chǎn)品易腐性越強(qiáng)的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

農(nóng)民合作社為生產(chǎn)某種產(chǎn)品投置的專用設(shè)備和建設(shè)的專用設(shè)施等資產(chǎn)，只有在生產(chǎn)特定農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，這些專用設(shè)備的特殊用途才能充分發(fā)揮出來，而在其他用途上，這些專用設(shè)備很難發(fā)揮作用，價(jià)值基本上體現(xiàn)不出來。合作社投資購(gòu)置專用性資產(chǎn)，對(duì)合作社的交易方會(huì)產(chǎn)生事后的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)，發(fā)生“敲竹杠”行為，因此合作社擁有生產(chǎn)加工設(shè)備的專用性越強(qiáng)，他們?cè)谏虡I(yè)談判時(shí)“籌碼”也就越少，縱向一體化的制度安排就會(huì)出現(xiàn)。我們提出研究假設(shè)如下：

H1.2 ：擁有專用生產(chǎn)加工設(shè)備的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

2．品牌資產(chǎn)專用性

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為品牌資產(chǎn)專用性是資產(chǎn)專用性的一種形式，它包括組織或產(chǎn)品的品牌和企業(yè)的商譽(yù)等。消費(fèi)者對(duì)合作社產(chǎn)品的品牌忠誠(chéng)度是一種無(wú)形資產(chǎn)，它的特殊屬性使產(chǎn)品具有了顯著的品牌價(jià)值。品牌專用性源自合作社在產(chǎn)品質(zhì)量和廣告促銷方面的投資，隨著時(shí)間的推移而積累，并與產(chǎn)品的品牌名稱完全捆綁在一起。合作社使用它們的品牌資產(chǎn)銷售產(chǎn)品，要么通過自有的銷售渠道分銷，要么授權(quán)加盟商分銷，這兩種情況都是縱向一體化經(jīng)營(yíng)的形式。我們提出研究假設(shè)如下：

H2.1 ：擁有注冊(cè)商標(biāo)的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

H2.2 ：產(chǎn)品認(rèn)證級(jí)別越高的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

3．場(chǎng)地專用性因素

農(nóng)民專業(yè)合作社的場(chǎng)地專用性很大部分來源于其構(gòu)建的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，這類專用性對(duì)于提升農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)有一定的作用。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸和儲(chǔ)藏最小化的原則，合作社要選擇與銷售商合作，或者自己建立銷售網(wǎng)點(diǎn)，這兩種位置一旦定下，很難改變。本文用合作社最遠(yuǎn)營(yíng)銷范圍、本地有無(wú)初級(jí)交易市場(chǎng)和地形特征封閉度等方面的指標(biāo)來體現(xiàn)合作社的場(chǎng)地專用性，并認(rèn)為營(yíng)銷范圍遠(yuǎn)、地形特征封閉且本地?zé)o初級(jí)市場(chǎng)的合作社需將產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)酵獾劁N售的費(fèi)用高，對(duì)縱向一體化經(jīng)營(yíng)起到促進(jìn)作用。我們提出研究假設(shè)如下：

H3.1 ：營(yíng)銷范圍越遠(yuǎn)的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

H3.2 ：本地?zé)o初級(jí)市場(chǎng)的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

H3.3 ：地形特征越封閉的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

4．人力資本專用性因素

農(nóng)民專業(yè)合作社的社員們通過培訓(xùn)或干中學(xué)的方式積累的人力資本，使得他們能以比其他不具備特定人力資本的人更高的效率生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務(wù)。但如果在其他行業(yè)，這種長(zhǎng)期積累的特定技能不能得到充分使用，價(jià)值迅速降低，故也成為使合作社在市場(chǎng)談判中處于被動(dòng)局面的因素。為了不讓培訓(xùn)費(fèi)用成為“沉沒成本”，合作社必須通過實(shí)施縱向一體化經(jīng)營(yíng)，提高盈利能力。此外，合作社成員數(shù)不僅關(guān)系到合作社技術(shù)普及和技能培訓(xùn)的深度與廣度，還通過組織的協(xié)同程度影響著整體社員人力資本的發(fā)揮[24]。社長(zhǎng)年齡則反應(yīng)他本行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和所處農(nóng)村社區(qū)中的社會(huì)威望，也是專用的人力資本。本文用合作社開展培訓(xùn)的次數(shù)、培訓(xùn)人數(shù)、社員總數(shù)、社長(zhǎng)年齡這些方面的指標(biāo)來體現(xiàn)合作社的人力資本專用性，并認(rèn)為培訓(xùn)次數(shù)、培訓(xùn)人數(shù)、社員總數(shù)越多、社長(zhǎng)年齡越大的合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)越好。我們提出研究假設(shè)如下：

H4.1 ：培訓(xùn)次數(shù)越多的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

H4.2 ：培訓(xùn)人數(shù)越多的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

H4.3 ：擁有社員總數(shù)越多的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

H4.4 ：社長(zhǎng)年齡越大的合作社，越傾向于縱向一體化經(jīng)營(yíng)

三、數(shù)據(jù)來源與研究模型

(一)數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來自課題組2011年7月至8月對(duì)我國(guó)四川、浙江、黑龍江省農(nóng)民專業(yè)合作社理事長(zhǎng)進(jìn)行的問卷調(diào)查。這三個(gè)省地理位置間隔遙遠(yuǎn)，自然和經(jīng)濟(jì)條件差別很大，合作社主營(yíng)產(chǎn)品、營(yíng)銷渠道及縱向一體化各具特色，能從不同角度反映農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化的現(xiàn)狀及其影響因素。課題組從三省農(nóng)業(yè)部門提供的省級(jí)示范社名單中，在下轄縣市(區(qū))隨機(jī)抽取2至5個(gè)合作社作為本次調(diào)查的研究樣本，共發(fā)放了以整個(gè)合作社為調(diào)查對(duì)象的問卷266份，其中四川省114份、黑龍江省78份、浙江省74份。為了保證調(diào)查質(zhì)量，采取調(diào)查員入社和理事長(zhǎng)面對(duì)面訪談、調(diào)查員代為填寫的方式進(jìn)行，共獲得有效問卷265份，問卷有效率為99.62%。

(二)研究模型

本文以農(nóng)民專業(yè)合作社的縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平為因變量，依據(jù)合作社產(chǎn)后是否為社員銷售、加工服務(wù)以及產(chǎn)前是否提供統(tǒng)一購(gòu)買農(nóng)業(yè)投入品服務(wù)，將樣本合作社的縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平分為由低到高的四類，由于這四類分別對(duì)應(yīng)有四個(gè)離散的選擇值，且各選擇之間存在有序排列(詳見下節(jié))，所以我們以樣本農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)據(jù)，建立有序Probit模型來驗(yàn)證上述理論判斷。因Y變量不能被直接測(cè)量，故引入不可觀測(cè)的潛在變量Y*，表示被觀測(cè)現(xiàn)象——農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平的內(nèi)在趨勢(shì)，于是有：

Y*=X′β+ε*

(1)

其中X為影響農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)專用性因素，β為參數(shù)，ε是相互獨(dú)立且正態(tài)分布的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。假設(shè)存在分界點(diǎn)C1、C2、C3，表示合作社縱向一體化各等級(jí)的未知分割點(diǎn)，且C1

(2)

設(shè)ε*的正態(tài)分布函數(shù)為F(x)，有如下概率：

prob(Y=0)=F(c1-X′β)

(3)

prob(Y=1)=F(c2-X′β)-F(c1-X′β)

(4)

prob(Y=2)=F(c3-X′β)-F(c2-X′β)

(5)

prob(Y=3)=1-F(c3-X′β)

(6)

經(jīng)過代數(shù)處理，可以得到以下有序Probit模型的簡(jiǎn)明表達(dá)式：

(7)

(8)

(7)、(8)式中，f(x)為ε*的密度函數(shù)，故?prob(Y=0)的變動(dòng)隨Xi變動(dòng)方向與β的符號(hào)相反，而?prob(Y=3)的變動(dòng)隨Xi變動(dòng)方向與β的符號(hào)相同，但是中間取值概率變動(dòng)與Xi關(guān)系不能確定。

四、變量設(shè)置與描述性統(tǒng)計(jì)

(一)因變量設(shè)置與描述性統(tǒng)計(jì)

本文將樣本合作社分為縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平由低到高的四類，并相應(yīng)設(shè)置為因變量四個(gè)值(取值范圍0-3)，依次為“無(wú)縱向一體化”型，賦值為0；“僅后向一體化，無(wú)前向一體化” 型，賦值為1；“僅前向一體化(銷售)，無(wú)后向一體化” 型，賦值為2；“既前向一體化，又后向一體化”型，賦值為3(見表1)。這四種類型構(gòu)成了完整的樣本集合且沒有重疊部分。

表1 因變量說明及初步統(tǒng)計(jì)

初步統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，樣本合作社中最多的是“既前向一體化，又后向一體化”型合作社，占有效樣本總數(shù)的57.36%，同時(shí)所有樣本縱向一體化水平均值為 2.306，方差為0.909，說明我國(guó)農(nóng)民合作社已超半數(shù)服務(wù)范圍涵蓋，產(chǎn)前購(gòu)買投入品和產(chǎn)后農(nóng)產(chǎn)品銷售、加工，但與發(fā)達(dá)國(guó)家普遍實(shí)施完全縱向一體化經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民合作社相比，差距仍然較大；進(jìn)行統(tǒng)一產(chǎn)后服務(wù)的“僅前向一體化，無(wú)后向一體化”型合作社和統(tǒng)一產(chǎn)前服務(wù)的“僅后向一體化，無(wú)前向一體化”型合作社比例大致相當(dāng)，分別占樣本總數(shù)的19.62%和19.25%，說明我國(guó)有相當(dāng)比例的農(nóng)民合作社停留在單一層面的縱向一體化經(jīng)營(yíng)，縱向一體化的水平尚待提高；“無(wú)縱向一體化”型合作社占有效樣本總數(shù)的3.77%，雖然比例最少，但數(shù)量仍然很龐大。

(二)自變量描述性統(tǒng)計(jì)

自變量設(shè)置及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示(見表2)。

反映專用設(shè)備的虛擬變量均值為0.449，說明樣本合作社的專用設(shè)備比較缺乏，物質(zhì)資產(chǎn)專用性較低；反映注冊(cè)商標(biāo)的虛擬變量均值為0.570，說明樣本合作社申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的不多，品牌資產(chǎn)專用性不強(qiáng)。反映產(chǎn)品認(rèn)證的虛擬變量均值為1.404，說明樣本合作社產(chǎn)品認(rèn)證平均值在無(wú)公害產(chǎn)品和綠色食品認(rèn)證之間，產(chǎn)品比較普遍取得質(zhì)量認(rèn)證，但級(jí)別不高；反映初級(jí)市場(chǎng)的虛擬變量均值為0.343，說明樣本合作社的產(chǎn)品大部分不在本地銷售，需要運(yùn)輸?shù)酵獾胤咒N。反映地形特征的虛擬變量均值為2.860，說明樣本合作社處于平原地區(qū)的不多，產(chǎn)品運(yùn)輸不便利。同時(shí)反映營(yíng)銷范圍的虛擬變量均值為1.487，可以認(rèn)為樣本合作社中營(yíng)銷范圍位于省內(nèi)和延伸至省外的比例大致相當(dāng)，綜合考慮由于運(yùn)輸距離較遠(yuǎn)、費(fèi)用較高，具有一定的位置專用性；從人力資本專用性看，反映合作社對(duì)社員培訓(xùn)的人數(shù)均值和反映社員總數(shù)的虛擬變量均值較高，分別為107與3.992，說明樣本合作社由于成員規(guī)模擴(kuò)大和對(duì)技術(shù)培訓(xùn)的重視，積累了一定的與本行業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的專用人力資本。

表2 自變量設(shè)置及描述性統(tǒng)計(jì)

注：本文分類變量在原始數(shù)據(jù)表中依此表順序自1開始遞增賦值，以利于描述統(tǒng)計(jì)，但回歸分析時(shí)使用統(tǒng)計(jì)軟件的自動(dòng)識(shí)別命令按照分類變量進(jìn)行回歸。

五、模型估計(jì)結(jié)果

我們建立了兩個(gè)有序Probit模型,分別考察有無(wú)人力資本因素存在條件下，資產(chǎn)專用性對(duì)合作社縱向一體化的影響,模型A考察了物質(zhì)資產(chǎn)專用性、品牌資產(chǎn)專用性以及場(chǎng)地專用性因素,模型B考察了包括人力資本專用性在內(nèi)的所有影響因素。通過運(yùn)用STATA 12.0軟件，使用極大似然估計(jì)法，得到回歸結(jié)果如表3所示。模型A和模型B的LR統(tǒng)計(jì)量分別為72.030和81.860，相應(yīng)概率值相當(dāng)小，因此模型擬合效果較好。

表3 有序 Probit 模型估計(jì)結(jié)果

注：①省略的基準(zhǔn)變量有：產(chǎn)品易腐性變量中的易腐性弱(畜禽)，產(chǎn)品認(rèn)證中的無(wú)認(rèn)證，營(yíng)銷范圍變量中的省內(nèi)，地形特征變量中的山區(qū)；②括號(hào)里是穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；③***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(一)物質(zhì)資產(chǎn)專用性

產(chǎn)品種類變量的果蔬類都通過了兩模型10%水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)都為正，假設(shè)1.1被驗(yàn)證。這說明樣本中，果蔬產(chǎn)品易腐性強(qiáng)，農(nóng)民通過統(tǒng)一銷售降低交易成本的愿望就更迫切，進(jìn)而在這些產(chǎn)品的合作社中誘發(fā)出向銷售和加工領(lǐng)域延伸的縱向一體化需求，果蔬類合作社的縱向一體化程度比畜禽類高；專用設(shè)備變量通過了兩個(gè)模型1%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，假設(shè)1.2被驗(yàn)證。合作社購(gòu)置的機(jī)器設(shè)備和建造的農(nóng)業(yè)設(shè)施等資產(chǎn)在物理性能上僅限于規(guī)定的某種用途，一旦該種用途無(wú)法實(shí)現(xiàn)，其生產(chǎn)價(jià)值就會(huì)迅速下降。因此在議價(jià)過程中很容易處于不利地位。收購(gòu)商常借口產(chǎn)品質(zhì)量不合格或市場(chǎng)需求發(fā)生變動(dòng)而壓低農(nóng)產(chǎn)品的收購(gòu)價(jià)格，如果合作社不答應(yīng)，收購(gòu)商就以推遲或停止購(gòu)買相“要挾”。合作社為了避免這種情況，會(huì)事先采取一些預(yù)防措施，這些預(yù)防措施將產(chǎn)生高昂的交易費(fèi)用。為了降低交易費(fèi)用，合作社必須進(jìn)行縱向一體化經(jīng)營(yíng)。

(二)品牌資產(chǎn)專用性

注冊(cè)商標(biāo)變量通過了模型A的1%統(tǒng)計(jì)水平和B的10%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)都為正，假設(shè)2.1被驗(yàn)證。樣本中溫嶺市箬橫西瓜專業(yè)合作社的西瓜擁有浙江省著名商標(biāo)“玉麟”牌注冊(cè)商標(biāo)，2008年被認(rèn)定為中國(guó)名牌農(nóng)產(chǎn)品。該社憑借高價(jià)值的商標(biāo)品牌，大力拓展?fàn)I銷渠道，在全國(guó)23個(gè)省市、50多個(gè)水果批發(fā)市場(chǎng)建立銷售網(wǎng)點(diǎn)，縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平大幅提高，申報(bào)注冊(cè)商標(biāo)對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的縱向一體化具有顯著的正向影響。產(chǎn)品認(rèn)證沒有通過顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)2.2被拒絕，這可能因?yàn)槲覈?guó)一些合作社的產(chǎn)品質(zhì)量已被消費(fèi)者認(rèn)可，實(shí)際進(jìn)行縱向一體化經(jīng)營(yíng)，但由于相關(guān)部分對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證收費(fèi)過高，合作社無(wú)力支付，沒有獲得產(chǎn)品認(rèn)證[注]哈爾濱欣躍三莓合作社陳海龍社長(zhǎng)在本次調(diào)研相關(guān)內(nèi)容的訪談中如是告訴我們。。

(三)位置專用性

營(yíng)銷范圍變量的省外通過了兩個(gè)模型1%水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，假設(shè)3.1被驗(yàn)證。因?yàn)榕c省外的客戶交易，由于農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸路途遙遠(yuǎn)，合作社產(chǎn)地和在消費(fèi)地的營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)位置相對(duì)固定，帶來交易前搜集信息和談判的成本、交易中冷藏、運(yùn)輸?shù)冉灰踪M(fèi)用以及交易后執(zhí)行的成本都將大幅升高，如在我國(guó)許多省份，對(duì)本省農(nóng)產(chǎn)品減免過路費(fèi)的“農(nóng)產(chǎn)品綠色通道”優(yōu)惠政策，對(duì)運(yùn)輸外省農(nóng)產(chǎn)品的車輛不適用。為了選擇最有效率的營(yíng)銷渠道來降低交易費(fèi)用，合作社實(shí)施縱向一體化經(jīng)營(yíng)的動(dòng)機(jī)增強(qiáng)；地形特征變量中的丘陵通過了模型A的10%、模型B的5%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為負(fù)，這說明丘陵地區(qū)比起交通更為不便、更封閉的山區(qū)，合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)的可能性更小，假設(shè)3.3被驗(yàn)證；初級(jí)市場(chǎng)變量沒有通過顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)3.2被拒絕。這可能是有些樣本合作社產(chǎn)量很高，雖本地存在初級(jí)市場(chǎng)，但仍無(wú)法解決產(chǎn)品銷售問題，合作社轉(zhuǎn)向外地尋找消費(fèi)市場(chǎng)，進(jìn)行縱向一體化經(jīng)營(yíng)。

(四)人力資本專用性

培訓(xùn)人數(shù)變量通過了模型B的10%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)都為正，假設(shè)4.2被驗(yàn)證。合作社對(duì)社員進(jìn)行培訓(xùn)，使他們掌握生產(chǎn)技能，有利于產(chǎn)品質(zhì)量提高，但合作社內(nèi)技術(shù)培訓(xùn)往往是針對(duì)特定產(chǎn)品的、高度專用的，為了不讓培訓(xùn)費(fèi)用成為“沉沒成本”，合作社需要大力拓展?fàn)I銷渠道，確保成本回收，從而促進(jìn)了縱向一體化經(jīng)營(yíng)；社員總數(shù)變量通過了模型B的1%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)都為正，假設(shè)4.3被驗(yàn)證，這是因?yàn)槌蓡T數(shù)多的合作社內(nèi)部能實(shí)現(xiàn)更好的分工協(xié)作、提高勞動(dòng)效率，有利于人力資本的充分發(fā)揮；社長(zhǎng)年齡變量通過了模型B的10%統(tǒng)計(jì)水平的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)都為負(fù)，假設(shè)4.4被拒絕?？赡苁且?yàn)楹献魃缈v向一體化不僅需要憑借個(gè)人威望管理好社員，還需要社長(zhǎng)學(xué)習(xí)現(xiàn)代管理方法，與農(nóng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào)，年齡小一些的社長(zhǎng)比較能適應(yīng)這種經(jīng)營(yíng)管理。培訓(xùn)次數(shù)變量沒有通過顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)4.1也被拒絕，這可能是一些合作社進(jìn)入加工環(huán)節(jié)后，由于對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量要求降低，減少了對(duì)社員的技術(shù)培訓(xùn)。

六、主要結(jié)論與啟示

根據(jù)上述計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果，可以認(rèn)為體現(xiàn)物質(zhì)資產(chǎn)專用性的產(chǎn)品種類、專用設(shè)備，體現(xiàn)品牌資產(chǎn)專用性的注冊(cè)商標(biāo)，體現(xiàn)場(chǎng)地專用性的最遠(yuǎn)營(yíng)銷范圍、地形特征和體現(xiàn)人力資本專用性的培訓(xùn)人數(shù)、社員總數(shù)和社長(zhǎng)年齡這些因素對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化經(jīng)營(yíng)具有顯著影響。針對(duì)我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社總體縱向一體化經(jīng)營(yíng)水平不高的現(xiàn)狀，我們認(rèn)為最主要的原因是缺乏足夠的資金用來添置專用設(shè)備、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，即合作社資金總量不足導(dǎo)致物質(zhì)資產(chǎn)專用性較低，有些合作社有很好的規(guī)劃卻因面臨“資金瓶頸”而受阻。

究其原因，從我國(guó)政府方面，財(cái)政扶持主要是對(duì)國(guó)家級(jí)和省市級(jí)示范社進(jìn)行面上的，但針對(duì)合作社縱向一體化的具體項(xiàng)目扶持?jǐn)?shù)量少、金額??；盡管2008年《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社有關(guān)稅收政策的通知》規(guī)定：“增值稅一般納稅人從農(nóng)民專業(yè)合作社購(gòu)進(jìn)的免稅農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，可按13%的扣除率計(jì)算抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額。”但是全國(guó)各地區(qū)對(duì)合作社的稅收減免政策實(shí)施力度參差不齊，影響了合作社向產(chǎn)后加工業(yè)務(wù)的延伸。因此，為了增強(qiáng)我國(guó)農(nóng)民合作社的資金實(shí)力，一方面要提高政府專項(xiàng)補(bǔ)貼和扶持力度；另一方面要盡快在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一對(duì)合作社稅費(fèi)減免的實(shí)施辦法，為合作社向產(chǎn)業(yè)鏈下游環(huán)節(jié)延伸搭建真正暢通的“綠色通道”。

同時(shí)，提高我國(guó)農(nóng)民合作社縱向一體化，還必須依靠高質(zhì)量的產(chǎn)品拓展和擴(kuò)展產(chǎn)品營(yíng)銷范圍。農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)該充分發(fā)揮自身的自然資源優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)區(qū)域優(yōu)質(zhì)特色產(chǎn)品。通過大力推行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，創(chuàng)建培育優(yōu)秀品牌，提高產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等級(jí)，依靠品牌效應(yīng)獲得農(nóng)業(yè)企業(yè)的青睞，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。合作社還應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)企業(yè)的對(duì)接模式，完善多方利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享的穩(wěn)定對(duì)接關(guān)系和縱向協(xié)調(diào)機(jī)制，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，將交易成本內(nèi)部化、最小化，降低農(nóng)業(yè)的運(yùn)行成本與風(fēng)險(xiǎn)，最終形成“規(guī)?；彝ソ?jīng)營(yíng)+農(nóng)民專業(yè)合作社”的新型農(nóng)業(yè)雙層經(jīng)營(yíng)體制，并使之成為我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化和農(nóng)村整體社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的強(qiáng)有力組織保障。

*感謝浙江大學(xué)黃祖輝教授、徐旭初教授、陸文聰教授、阮建青副教授、金慶偉博士、吳彬博士生、盧海陽(yáng)博士生、美國(guó)緬因大學(xué)鄭湘臺(tái)教授，荷蘭伊拉姆斯大學(xué)George Hendrikse教授提出的寶貴修改意見和浙江大學(xué)三農(nóng)協(xié)會(huì)的同學(xué)在入戶調(diào)查時(shí)提供的幫助。

參考文獻(xiàn)：

[1] WILLIAMSON O E.The Economic Institutions of Capitalism[M].New York: The Free Press, 1985.

[2] STAATZ J M.A Theoretical Perspective on the Behavior of Farmers’ Cooperatives [D]. East Lansing: Michigan State University, 1984.

[3] 中國(guó)農(nóng)業(yè)部經(jīng)管司經(jīng)管總站．2011年農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展情況[EB/OL].(2012-04-25)．廣西農(nóng)網(wǎng)，http:∥www.gxnw.com/18/2012_4_25/18_245_1335318070897.html.

[4] 孫 林，等．中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的合作發(fā)展之路[EB/OL].(2012-07-03)．http:∥szb.farmer.com.cn/nmrb/html/2012-07/03/nw.D110000nmrb_20120703_1-01.htm?div=-1.

[5] HOBBS J E.Measuring the Importance of Transaction Costs in Cattle Marketing[J]. American Journal of Agricultural Economics,1997,79(4):1083-1095.

[6] SYKUTA M E, CHADDAD F R. Putting Theories of the Firm In Their Place: A Supplemental Digest of the New Institutional Economics[J]. Journal of Cooperatives,1999,(14):68-76.

[7] HENESSY D A,LAWRENCE J D.Contractual Relations, Control and Quality in the Hog Sector[J]. Review of Agricultural Economics,1999,21(1):52-67.

[8] GROSSMAN S J, HART O D. The Cost and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration [J]. The Journal of Political Economy, 1986, 94(4) : 691-719.

[9] HART O, MOORE J. Property Rights and the Nature of the Firm [J]. The Journal of Political Economy,1990,98(6):1119-1158.

[10]BEHNER M,BITSCH V.Relations between propagators and growers in horticulture: A transaction cost approach[J].Agrarwirtschaft, 1995,44(3):131-137.

[11]郭紅東．農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶訂單安排及履約機(jī)制研究 [M]．北京：中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社，2005．

[12]黃祖輝，徐旭初，馮冠勝．農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展的影響因素分析——對(duì)浙江省農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展現(xiàn)狀的探討 [J]．中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2002，(3)：15-21。

[13]徐旭初．中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的制度分析 [M]．北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005．

[14]KLEIN B, CRAWFORD R, ALCHIAN A.Vertical Integration, Appropriable Rents, and the Competitive Contracting Process[J].Journal of Law and Economics,1978,21(2):297-326.

[15]ROYER S.Co-operative Organizational Strategies: A Neo-Institutional Digest [J]. Journal of Cooperatives,1999,(14):44-67.

[16]FRANK S D, HENDERSON D.Transaction Costs as Determinants of Vertical Coordination in U.S. Food Industries[J]. American Journal of Agricultural Economics,1992,74(4): 941-950.

[17]BOGER S.Quality and Contractual choice: A Transaction Cost Approach to the Polish Hog Market [J]. European Review of Agricultural Economics,2001,28(3):241-262.

[18]FERTO I, SZABO G G.The Choice of Supply Channels in Hungarian Fruit and Vegetable Sector[DB/OL]. (2012-03-18). http:∥ideas.repec.org/p/ags/aaea02/19647.html.

[19]FAN J P H.Price uncertainty and vertical integration: an examination of petrochemical firms [J]. Journal of Corporate Finance, 2000, 28 (6) : 345-376.

[20]BRUYN P DE, BRUYN J N DE, VINK N,et al. How transaction costs influence cattle marketing decisions in the Northern Communal Areas of Namibia [J]. Agrekon, 2001, 40 (3) : 405-425.

[21]HOLLOWAY G, NICHOLSON C, DELGADO C. Agro industrialization Through Institutional Innovation: Transactions Costs, Cooperatives and Milk-Market Development in the Ethiopian Highlands [DB/OL].(1999-11-10). http:∥works.bepress.com/cfnichol/23/.

[22]李靜花,韋吉飛,李錄堂．簡(jiǎn)析我國(guó)農(nóng)村人力資本的專用性[J]．安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2006，(13)：3219-3220．

[23]尹興寬．國(guó)外農(nóng)業(yè)合作社的人力資本特征及啟示 [J]．商業(yè)研究，2008，(5)：213-216．

[24]羅必良，劉成香，吳小立．資產(chǎn)專用性、專業(yè)化生產(chǎn)與農(nóng)戶的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) [J]．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2008，(7)：10-15.