廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能分析與研究

鄧 毅， 吳世勇

(華南師范大學(xué) 社科處，廣東 廣州 510631)

胡錦濤總書記在慶祝清華大學(xué)建校100周年大會(huì)上的講話中指出，要全面提高高等教育質(zhì)量，提升高等學(xué)校創(chuàng)新能力。隨后，教育部聯(lián)合財(cái)政部制定實(shí)施“2011計(jì)劃”(高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃)，大力推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新?，F(xiàn)代社會(huì)，是一個(gè)信息資源高度復(fù)雜、高度綜合的社會(huì)，尤其在科研領(lǐng)域，學(xué)科的交叉、方法的綜合、資源的整合，成為突破科研瓶頸、提升科研質(zhì)量的一個(gè)重要手段。其中，高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在提升高校教育質(zhì)量、服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、引領(lǐng)科學(xué)研究風(fēng)向上扮演著越來越重要的作用。

一、廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的現(xiàn)狀與問題

(一)廣州市高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的現(xiàn)狀

廣州市行政區(qū)域內(nèi)的高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)可分為五個(gè)層次。

第一層次：國家級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。主要指國家自然科學(xué)基金委員會(huì)按照《創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金試行辦法》(1999年試行，2001年2月27日委務(wù)會(huì)議通過)建設(shè)的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，包括：新型顯示材料與技術(shù)研究(許寧生，2000年)；ACAID形成機(jī)理、誘導(dǎo)及其對免疫性眼病的預(yù)防作用(楊培增，2003年)；功能金屬配合物的超分子化學(xué)與晶體工程(陳小明，2008年)；功能金屬配合物的超分子化學(xué)與晶體工程(陳小明，2011年)等4個(gè)，4個(gè)依托單位均為中山大學(xué)(中山大學(xué)的“功能金屬配合物的超分子化學(xué)與晶體工程”創(chuàng)新研究群體于2011年獲得國家基金委的再次支持，故按4項(xiàng)計(jì)算。數(shù)據(jù)來源：國家自然科學(xué)基金委網(wǎng)站：http:∥www.nsfc.gov.cn)。

第二層次：部委級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。主要指教育部按照《“長江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)支持辦法》(教人[2004] 4號(hào))建設(shè)的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，包括多場耦合下金屬材料制備新技術(shù)與多尺度結(jié)構(gòu)及性能研究(朱敏，2006-2008年，華南理工大學(xué))、非編碼RNA與細(xì)胞分化及腫瘤發(fā)生(屈良鵠，2005-2007年，中山大學(xué))、生物光子學(xué)的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究(邢達(dá)，2009-2011年，華南師范大學(xué))等共21個(gè)(數(shù)據(jù)來源：教育部科學(xué)技術(shù)司網(wǎng)站：http:∥www.dost.moe.edu.cn)。

第三層次：省級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。主要指廣東省按照《廣東省創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)、領(lǐng)軍人才引進(jìn)和管理辦法》(粵組通[2010]30號(hào))引進(jìn)的依托單位為廣州市高校的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，包括人類病毒學(xué)研究團(tuán)隊(duì)(張輝，第一批，中山大學(xué))、信息感知光電技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)(Sune Svanberg，第二批，華南師范大學(xué))、智能能源網(wǎng)及其自動(dòng)化團(tuán)隊(duì)(吳青華，第二批，華南理工大學(xué))等共13個(gè)(2010年全省共引進(jìn)11個(gè)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，其中有3個(gè)引進(jìn)單位為我省高校；2011年全省共引進(jìn)20個(gè)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，其中有6個(gè)引進(jìn)單位為我省高校；2012年全省共引進(jìn)25個(gè)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，其中有5個(gè)引進(jìn)單位為我省高校。數(shù)據(jù)來源：廣東省引進(jìn)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)專項(xiàng)信息網(wǎng)： http:∥cxtd.gdstc.gov.cn)。

第四層次：市廳級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。主要指廣東省教育廳按照《廣東省高校學(xué)科建設(shè)專項(xiàng)資金管理辦法》(粵財(cái)教[2004]145號(hào))建設(shè)的廣東省高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)，包括動(dòng)脈粥樣硬化發(fā)病機(jī)理和促進(jìn)血管內(nèi)皮細(xì)胞修復(fù)治療研究(王深明，中山大學(xué))、建筑技術(shù)科學(xué)(吳碩賢，華南理工大學(xué))、光控光物理與器件的研究(蘭勝，華南師范大學(xué))等共8個(gè)(數(shù)據(jù)來源：廣東省普通高?？蒲袑W(xué)位數(shù)據(jù)年報(bào)(2011))，以及廣州市按照《廣州市教育系統(tǒng)創(chuàng)新學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理辦法(試行)》(穗教科[2007]35號(hào))建設(shè)的廣州市屬高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)，包括天體中的高能物理過程(樊軍輝，廣州大學(xué))、衛(wèi)生毒理研究與應(yīng)用創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)(雷毅雄，廣州醫(yī)學(xué)院)、珠寶首飾工藝及鑒定專業(yè)創(chuàng)新學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)(王昶，廣州番禺職業(yè)技術(shù)學(xué)院)等共19個(gè)(數(shù)據(jù)來源：廣州市教育局科研處相關(guān)資料)。

第五層次：校級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。主要指高校內(nèi)部或與其他單位合作組建的小型科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。這些科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獨(dú)具特色，以學(xué)科為依托，形式靈活，有的甚至是“三無”團(tuán)隊(duì)。例如華南師范大學(xué)以莫雷教授為帶頭人的心理學(xué)團(tuán)隊(duì)、以湯庸教授為帶頭人的云計(jì)算團(tuán)隊(duì)；中山大學(xué)以鞠實(shí)兒教授為帶頭人的邏輯學(xué)研究團(tuán)隊(duì)；暨南大學(xué)以范俊軍教授為帶頭人的漢語方言研究團(tuán)隊(duì)，等等。

(二)廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的問題

雖然廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)已初具成效，但是，從廣州市發(fā)展的總體布局來看，仍然存在一些軟肋影響到科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的整體發(fā)展，進(jìn)而制約創(chuàng)新型城市建設(shè)的步伐。

一是政策和制度有待完善。雖然廣東省制定了《廣東省創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)、領(lǐng)軍人才引進(jìn)和管理辦法》，但這個(gè)文件只是一個(gè)引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的文件，并不是本土科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)指導(dǎo)性文件。盡管廣州市教育局制定了《廣州市教育系統(tǒng)創(chuàng)新學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理辦法(試行)》，但只針對市屬教育系統(tǒng)。就政府層面來講，基本上沒有專門用來建設(shè)和管理科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的政策法規(guī)。由于缺乏政策依據(jù)和指導(dǎo)，致使廣州市高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的盲目性和隨意性較大，影響團(tuán)隊(duì)的可持續(xù)發(fā)展。

二是布局和發(fā)展有待均衡。廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)存在理強(qiáng)文弱的情況，除廣州市屬高校創(chuàng)新學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)有4個(gè)文科類團(tuán)隊(duì)外，其他層次的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)文科類團(tuán)隊(duì)空白的尷尬境況，文科科研力量仍沒有得到組織最優(yōu)化和效益最大化；從學(xué)科分布情況來看，主要分布于電子信息、材料工程、醫(yī)藥、生物技術(shù)、農(nóng)林等學(xué)科，其他學(xué)科很少涉及；從依托單位來看，主要集中在三所部委屬高校，其他高校鮮有入選；從團(tuán)隊(duì)研究類型來講，基本上是高新技術(shù)的應(yīng)用研究型，基礎(chǔ)理論研究型的少。由于團(tuán)隊(duì)分布不均衡，致使廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)偏重技術(shù)攻關(guān)，輕視人文涵養(yǎng)，團(tuán)隊(duì)的凝聚力和創(chuàng)新力受到了一定的制約。

三是規(guī)模和質(zhì)量有待提升。廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)在層級(jí)和數(shù)量上具有了一定的優(yōu)勢，但質(zhì)量還需提升，精品團(tuán)隊(duì)比例偏低，尤其是在國內(nèi)外科研界具有較大影響力的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)較少。這其中，隸屬于廣州市政府的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)目前還屬空白。不管是理科，還是文科，相當(dāng)一部分科研力量還處于單打獨(dú)斗的階段，“寧當(dāng)雞頭，不為鳳尾”的觀點(diǎn)仍然普遍。這些“科研散戶”的存在，為廣州市科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的上規(guī)模、上檔次帶來了一定的阻力。

四是管理和評價(jià)有待改進(jìn)。一些部門和單位對賦予科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的自主性不夠，管理有明顯的行政化傾向，嚴(yán)重束縛了科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)自主發(fā)展、自由探索、自我提升的空間和能動(dòng)性，團(tuán)隊(duì)在參與決策管理方面的話語權(quán)過于虛弱，導(dǎo)致行政領(lǐng)導(dǎo)者和學(xué)術(shù)帶頭人關(guān)系錯(cuò)位。在評價(jià)上，過多使用硬性量化指標(biāo)，對評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用過于單一，多限于職務(wù)職稱晉升、經(jīng)費(fèi)撥給，缺乏人性化的激勵(lì)措施。

二、廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的效能

建立科學(xué)、良好的高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能評價(jià)體系，對高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行全面系統(tǒng)的評價(jià)，對提高高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的效益、質(zhì)量及其整體水平有著重要的作用。目前，相關(guān)研究主要采用層次分析法(Analytic Hierarchy Process簡稱AHP)，以結(jié)合模糊算法等進(jìn)行績效評價(jià)。盡管在指標(biāo)權(quán)重上各有側(cè)重，但是比較明顯的是由科研論文、著作、發(fā)明、專利、成果獲獎(jiǎng)、成果收錄、課題數(shù)量與課題經(jīng)費(fèi)等組成的科研團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出績效的權(quán)重最大，有的在所提出的指標(biāo)體系中權(quán)重甚至占到了0.72[注]張喜愛：《高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建研究——基于AHP法》，載《科技管理研究》2009年第2期。。本文結(jié)合廣州高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)修正，然后應(yīng)用可拓理論對廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能進(jìn)行綜合評價(jià)。

(一) 評價(jià)內(nèi)容[注]該部分?jǐn)?shù)據(jù)主要來源于“廣東省普通高?？蒲袑W(xué)位數(shù)據(jù)年報(bào)(2011)”和“廣東省普通高等學(xué)?？蒲薪y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)手冊(2006-2010)”。

1．人才隊(duì)伍方面。主要從高層次人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)成員結(jié)構(gòu)、成員關(guān)系等方面考察。廣州市高?，F(xiàn)有二院院士23人，“973”計(jì)劃項(xiàng)目首席科學(xué)家24人，“千人計(jì)劃”入選者45名，百千萬人才工程一、二層次人選43人，新世紀(jì)百千萬人才工程國家級(jí)人選22人，長江學(xué)者特聘教授45人，長江學(xué)者討論教授22人，珠江學(xué)者特聘教授82人，國家杰出青年基金獲得者92人，國家級(jí)教學(xué)名師29人，教育部“跨世紀(jì)優(yōu)秀人才培養(yǎng)計(jì)劃”33人，教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”347人，廣東省領(lǐng)軍人才18人，廣東省首屆優(yōu)秀社會(huì)科學(xué)家13人，廣州市優(yōu)秀哲學(xué)社會(huì)科學(xué)家2人，廣州市中青年優(yōu)秀哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作者23人，等等。這些專家學(xué)者，大都是團(tuán)隊(duì)的帶頭人或中堅(jiān)力量，形成了老中青結(jié)合的人才隊(duì)伍。

2．平臺(tái)建設(shè)方面。主要從重點(diǎn)研究基地、實(shí)驗(yàn)室、學(xué)位點(diǎn)等方面考察。廣州市高校以各級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為依托，建成了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室9個(gè)、國家專業(yè)實(shí)驗(yàn)室2個(gè)、國家工程研究中心4個(gè)、國家工程技術(shù)研究中心5個(gè)、國家大學(xué)科技園2個(gè)和其他國家級(jí)科研平臺(tái)4個(gè)；教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室29個(gè)、教育部工程研究中心18個(gè)和教育部人文社科重點(diǎn)研究基地9個(gè)；廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室83個(gè)，廣東省大學(xué)科技園6個(gè)，廣東省普通高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室78個(gè)，廣東省高校工程技術(shù)研究(開發(fā))中心35個(gè)，廣東高校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合示范基地47個(gè)，廣東省普通高校人文社科重點(diǎn)研究基地44個(gè)；廣州市人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地18個(gè)，等等。這些科研平臺(tái)，實(shí)質(zhì)上是科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)存在的主要形式。

3．科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)。主要從獲得的各級(jí)各類科研課題、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)方面考察。“十一五”以來，廣州市高校共獲得各類科研課題將近7萬多項(xiàng)，其中理、工、農(nóng)醫(yī)類約4萬多項(xiàng)，人文社科類約3萬項(xiàng)，累計(jì)獲得項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)將近130個(gè)億，其中理、工、農(nóng)、醫(yī)類110多個(gè)億，人文社科10多個(gè)億，分別占廣東省當(dāng)年新立項(xiàng)項(xiàng)目總數(shù)和經(jīng)費(fèi)總數(shù)的90%和95%。這些科研項(xiàng)目的獲得者和科研團(tuán)隊(duì)，從廣義上講，都是一些正式和非正式科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的成員或組織，也正是這些科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和成員的較高科研競爭力，使得廣東省“十一五”以來，全國高?？蒲许?xiàng)目當(dāng)年撥入經(jīng)費(fèi)排名中，理、工、農(nóng)、醫(yī)始終保持在前十名，人文社科保持在前五名。其中，國家自然科學(xué)基金和社科基金項(xiàng)目總數(shù)和經(jīng)費(fèi)總數(shù)也保持這一水平。

4．科研成果。主要從發(fā)表的論文、著作、成果獲獎(jiǎng)、發(fā)明專利等方面考察?！笆晃濉币詠?，廣州市高校共出版著作3 000多部，其中，理、工、農(nóng)、醫(yī)700多部，人文社科2 200多部；共發(fā)表論文近27萬篇，其中，理、工、農(nóng)、醫(yī)約18萬篇，人文社科約9萬篇，其中，三大索引共收錄3萬多篇；共獲得省部級(jí)以上科研成果獎(jiǎng)1 200多項(xiàng)，其中理、工、農(nóng)、醫(yī)800多項(xiàng)，人文社科約400項(xiàng) ；專利申請1萬多件，專利授權(quán)6 000多件，其中，發(fā)明專利3 600多件，專利擁有2萬多件，其中發(fā)明專利1萬多件，在全國高校發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)排名中，廣東省均可排在前五和前十。這些科研成果，雖然不盡然全是科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)及其成員所有，但從科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的輻射性來講，大部分是與科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)有關(guān)聯(lián)的。

5．團(tuán)隊(duì)建設(shè)。主要從團(tuán)隊(duì)制度、團(tuán)隊(duì)文化、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面考察。通過對廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)建設(shè)在硬指標(biāo)上比較缺乏，如團(tuán)隊(duì)的規(guī)章制度，這點(diǎn)在國家級(jí)和部委級(jí)的自由學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)上最為突出。以研究所、中心、基地等為依托的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)按上級(jí)管理部門要求，大多制定了一些操作性強(qiáng)的規(guī)章制度。在團(tuán)隊(duì)軟文化建設(shè)方面，如團(tuán)隊(duì)文化、團(tuán)隊(duì)成員關(guān)系等方面，主要是依靠學(xué)術(shù)關(guān)系來維系，以團(tuán)隊(duì)核心人物的研究問題的方式、處理事情的態(tài)度為導(dǎo)向，具有明顯的師承和派別關(guān)系，各成員之間既分工，又協(xié)作，氛圍較好，溝通無障礙。這種基于學(xué)源關(guān)系的團(tuán)隊(duì)軟實(shí)力，專而精的同時(shí)，缺乏一定的深度和綜合，團(tuán)隊(duì)整體氛圍過于單調(diào)，缺乏外來文化的刺激，可塑性不強(qiáng)，不容易產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。

6．社會(huì)服務(wù)。主要從服務(wù)平臺(tái)、橫向項(xiàng)目、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面考察。截至2010年12月31日，廣州市高校為地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的平臺(tái)共有500個(gè)，投入建設(shè)經(jīng)費(fèi)14億多；與企業(yè)合作項(xiàng)目2萬多項(xiàng)，批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)52個(gè)多億，其中縱向600多項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)約1.6個(gè)億，橫向項(xiàng)目19 400多項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)50多個(gè)億；技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂的合同數(shù)共1 000多項(xiàng)，累計(jì)實(shí)際收入約3.2個(gè)億。另外，與企業(yè)合作完成的項(xiàng)目獲各級(jí)各類科技政府獎(jiǎng)共400多項(xiàng)。可以說，這些為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的平臺(tái)、項(xiàng)目等，都不是個(gè)體行為所能勝任的，都是團(tuán)隊(duì)，甚至是整個(gè)學(xué)校資源支持下的行為，它的服務(wù)成果離不開科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的功勞。

(二) 綜合評價(jià)

1．確定等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)評價(jià)內(nèi)容，分別從上述六個(gè)方面選擇16個(gè)可以量化的評價(jià)因子，具體標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

表1 廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能水平等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

如表1所示，高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能水平等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分為 5 級(jí): Ⅰ差、Ⅱ一般、Ⅲ良好、Ⅳ較優(yōu)、Ⅴ優(yōu)；根據(jù)可拓綜合評價(jià)原理，將上述 16 個(gè)評價(jià)因子分別用 C1，C2，…，C16表示。把上表數(shù)值代入高校科研團(tuán)隊(duì)績效水平可拓綜合評價(jià)的物元模型，并用N0j(j= 1，2，3，4，5) 表示5 個(gè)績效水平等級(jí)，則五個(gè)水平等級(jí)表示成 5 個(gè)物元：R0j(j= 1，2，3，4，5) ，其節(jié)域物元表示為R1。

2.確定待評物元。將廣州市高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的相關(guān)數(shù)據(jù)代入待評物元，表示如下：

R0 = [P0，C1， 5714]

C2， 1162

C3， 83

C4， 52

C5， 59

C6， 1200

C7， 3120

C8， 27

C9， 3

C10， 35

C11， 36

C12， 2

C13， 500

C14， 6000

C15， 3.2

C16, 427

3．確定權(quán)重系數(shù)。運(yùn)用層次分析法來計(jì)算16個(gè)評價(jià)因子的權(quán)重系數(shù)。首先邀請有關(guān)專家，對這16個(gè)評價(jià)因子進(jìn)行判斷，得出他們之間相對重要程度的判斷矩陣，然后在EXCEL軟件中，計(jì)算出該矩陣的最大特征向量，再將該特征向量規(guī)范化即可得到16個(gè)評價(jià)因子的權(quán)重系數(shù)，如表2所示[注]先鋒：《用電子表格(EXCEL)實(shí)現(xiàn)層次分析法(AHP)的簡捷計(jì)算》，中國科技論文在線。。

4．計(jì)算待評物元的關(guān)聯(lián)度并評定等級(jí)。計(jì)算出權(quán)重系數(shù)后，根據(jù)可拓?cái)?shù)學(xué)的關(guān)聯(lián)函數(shù)，則待評物元R0關(guān)于科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能水平Nj的綜合關(guān)聯(lián)度為[注]曹獻(xiàn)飛：《基于可拓理論的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效評價(jià)研究》，載《科技管理研究》2012年第12期。：

上式表示待評物元 R0關(guān)于評價(jià)因子的具體值xi(i=1，2，…，n) 屬于科研團(tuán)隊(duì)績效水平Nj(j=1，2，…，m) 的程度; 式中wi(i=1，2，…，n)為由層次分析法確定的各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。計(jì)算結(jié)果如表3所示：

表2 權(quán)重系數(shù)

表3 綜合關(guān)聯(lián)度計(jì)算結(jié)果

根據(jù)計(jì)算結(jié)果得知，廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)綜合效能水平處于良且偏優(yōu)水平，從各個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)來看，C5，C6，C16處于優(yōu)，C1，C2，C10，C11處于較優(yōu)，C3，C4，C7，C13處于中，C8，C9，C12，C14，C15處于一般。

5.評價(jià)分析。第一，在國家級(jí)高層次人才、國家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)和教育部獎(jiǎng)勵(lì)方面為優(yōu)。廣州市高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在人才培養(yǎng)和引進(jìn)方面取得了顯著成效，涌現(xiàn)出了一批在各自專業(yè)領(lǐng)域有影響的帶頭人，年齡結(jié)構(gòu)、梯隊(duì)結(jié)構(gòu)合理，學(xué)術(shù)背景厚實(shí)，學(xué)術(shù)造詣較高，具有較高公認(rèn)度。同時(shí)，產(chǎn)生一系列高質(zhì)量的研究成果，社會(huì)認(rèn)可度較高，影響較大，在歷屆政府評獎(jiǎng)中，獲獎(jiǎng)總數(shù)均能排在前七。

第二，國家級(jí)和教育部級(jí)縱向課題、國家級(jí)和教育部級(jí)科研平臺(tái)建設(shè)處較優(yōu)水平。廣州市高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在此四項(xiàng)上處于全國平均水平，排在全國前十名，和北京、上海、江蘇等省份還有一定的差距，說明我們科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在強(qiáng)大科研隊(duì)伍，凝練科研方面，突破科研難點(diǎn)上，還有一段路要走。在平臺(tái)建設(shè)方面，現(xiàn)有科研力量和企事業(yè)單位等社會(huì)科研資源結(jié)合得還不夠緊密，與我省所處的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展地位還不適應(yīng)，需進(jìn)一步加強(qiáng)科研平臺(tái)的開發(fā)和建設(shè)。

第三，縱向經(jīng)費(fèi)、橫向經(jīng)費(fèi)、著作和平臺(tái)建設(shè)處于中。廣州市科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在科研項(xiàng)目上，數(shù)量達(dá)到了一定的規(guī)劃，但質(zhì)量有待提升，重大類支持額度高的科研項(xiàng)目競爭力有待提升，需加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”社會(huì)服務(wù)方面工作，拓寬資源渠道，形成較好的校際合作機(jī)制。

第四，論文、三大檢索論文、合作委托項(xiàng)目、專利授權(quán)和轉(zhuǎn)讓處于一般水平。廣州市科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的成果產(chǎn)出具有一定規(guī)模，但成果的轉(zhuǎn)化能力需進(jìn)一步提高。在發(fā)明專利上，根據(jù)廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)統(tǒng)計(jì)，我省擁有的發(fā)明專利數(shù)量很巨大，全國第一，但真正能對生產(chǎn)力有質(zhì)的飛躍促進(jìn)作用的較少，這也是為什么這一塊處于一般水平的原因。我們的精品還處于數(shù)量少、規(guī)模小的發(fā)展階段，急需提高成果的質(zhì)量和生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力，我們的創(chuàng)新還需要在引進(jìn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)集成創(chuàng)新，多出原始創(chuàng)新，才能更快更好地促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

四、 廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能提升策略

廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的效能評估結(jié)果表明，廣州市高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的效能水平在全國還處于中等水平，綜合競爭力還不強(qiáng)。從國內(nèi)、國外高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，對于一個(gè)地區(qū)而言，尤其是對于科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)效能水平一般的廣州市高校而言，政府主管部門要從宏觀上進(jìn)行政策引導(dǎo)，創(chuàng)造制度環(huán)境；科研主管部門要發(fā)現(xiàn)和培育有發(fā)展?jié)摿Φ目蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)，因勢利導(dǎo)，給予相應(yīng)的扶持和幫助；各高校要系統(tǒng)分析本校科研資源優(yōu)勢，整合學(xué)科力量，創(chuàng)造知識(shí)共享的氛圍，尊重人才，提升團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的人格魅力、學(xué)術(shù)魅力，在現(xiàn)有科研集群力量的基礎(chǔ)上，組建高效能的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

(一)政府主管部門層面

1．加快體制機(jī)制改革，構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)需求、高校發(fā)展的科研創(chuàng)新體系。創(chuàng)新體系的建立是高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的基礎(chǔ)，也是加強(qiáng)廣東省科研資本的前提。廣東省、廣州市要盡快制定“廣東省2011計(jì)劃”和“廣州市2011計(jì)劃”，在制定政策時(shí)，要從高校改革的內(nèi)在動(dòng)力出發(fā)，重點(diǎn)突破制約高校創(chuàng)新能力提升的內(nèi)部機(jī)制障礙，打破高校與其他創(chuàng)新主體間的體制壁壘，將省內(nèi)高校與市內(nèi)高校、 “985”高校和“211” 高校及其他高校、普通高校和科研院所以及職業(yè)院校串聯(lián)起來，形成縱橫發(fā)展的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系；把人才作為協(xié)同創(chuàng)新的核心要素，通過大力推進(jìn)組織管理、人事制度、人才培養(yǎng)、考評體系、科研組織、資源配置、國際合作以及創(chuàng)新文化等方面的改革，促進(jìn)校校、校所、校企、校地以及與國際優(yōu)勢核心創(chuàng)新要素的深度融合，建立開放、集成、高效的協(xié)同創(chuàng)新模式，充分釋放各類創(chuàng)新要素的活力，在構(gòu)建新機(jī)制的基礎(chǔ)上形成廣東省和廣州市新的優(yōu)勢。

2．創(chuàng)新管理體制，提高廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的效能水平。政府部門要轉(zhuǎn)變觀念，改變以往“保姆式”的全過程管理模式，改進(jìn)管理方法，以政策引導(dǎo)和經(jīng)費(fèi)支持為主。通過政策扶持，為科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)提供更多有利于其發(fā)展的優(yōu)質(zhì)環(huán)境和資源；通過經(jīng)費(fèi)支持，為科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)提供強(qiáng)勁的發(fā)展動(dòng)力。要進(jìn)一步增強(qiáng)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的自主權(quán)，例如成員的增減，研究方向和領(lǐng)域的調(diào)整，研究進(jìn)度的把握等等，為科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展開辟更大的成長空間。可以進(jìn)一步研究科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)代管模式的可行性，將日常的管理工作交由依托單位代為管理，政府決策部門只負(fù)責(zé)宏觀管理，并進(jìn)一步簡化科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的申報(bào)、審批、考評等程序，打造綠色管理模式，提高廣州市高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的投入產(chǎn)出比，提升效能水平。

3．完善分配激勵(lì)制度，進(jìn)一步挖掘廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力。廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)在團(tuán)隊(duì)資源分配上要按能分配，同進(jìn)兼顧公平。為了進(jìn)一步提高團(tuán)隊(duì)成員的積極性，提升團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力，要制定出科學(xué)合理的評價(jià)制度，避免單一性評價(jià)。比如，在團(tuán)隊(duì)承擔(dān)項(xiàng)目時(shí)，可以同時(shí)認(rèn)定二個(gè)或多個(gè)負(fù)責(zé)人，在考評科研業(yè)績或職務(wù)晉升時(shí)，同等對待；鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部多要素參與分配，如除考評科研項(xiàng)目和成果的級(jí)別、經(jīng)費(fèi)額度外，也考查其社會(huì)服務(wù)能力和資源拓展能力；激勵(lì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)開拓外部資源，鼓勵(lì)成員走出團(tuán)隊(duì)，參與、主持創(chuàng)辦高新企業(yè)，等等。通過這種靈活、科學(xué)、人性的評價(jià)，完善科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部組織，使團(tuán)隊(duì)成員獲得更多的新思維，有更大的發(fā)揮才能的舞臺(tái)，從面形成更大的凝聚力和創(chuàng)新力。

(二)團(tuán)隊(duì)自身建設(shè)層面

1．團(tuán)隊(duì)規(guī)劃和目標(biāo)。要以《國家中長期教育發(fā)展規(guī)劃綱要》和《珠三角地區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》為統(tǒng)領(lǐng)，以教育部和省有關(guān)文件為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)2011計(jì)劃，做好頂層設(shè)計(jì)。創(chuàng)新是時(shí)代的聲音，是國家強(qiáng)盛、社會(huì)繁榮、科研攻關(guān)的原動(dòng)力。廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該要著眼于建設(shè)一批具有科研創(chuàng)新靈魂，勇攀科研高峰精神，實(shí)踐科研服務(wù)理念的科研創(chuàng)新隊(duì)伍；著眼于國家和社會(huì)未來發(fā)展需要，進(jìn)行重大理論和實(shí)踐創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)平臺(tái)搭建和發(fā)展謀劃，確定立足現(xiàn)實(shí)需要、服務(wù)未來發(fā)展的發(fā)展目標(biāo)。規(guī)劃要高瞻遠(yuǎn)矚，目標(biāo)要明確具體，廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)就是要發(fā)展成為一批立足廣東，輻射全國，放眼世界，文理交融，特色鮮明的科研創(chuàng)新隊(duì)伍，力爭在國家和省“十二五”發(fā)展中有所作為，在文化交流與創(chuàng)新方面有所突破。

2．團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)和結(jié)構(gòu)。高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)成功與否，大部分取決于團(tuán)隊(duì)的科研能力；團(tuán)隊(duì)科研能力的高低，又取決于團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)人和成員的科研實(shí)力。廣州市高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)帶頭人的培養(yǎng)，要高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求。從學(xué)術(shù)品質(zhì)、創(chuàng)新思維、組織協(xié)調(diào)等方面考察，培養(yǎng)在本領(lǐng)域有一定國際影響，具有創(chuàng)新性構(gòu)想和戰(zhàn)略性思維，能帶領(lǐng)本團(tuán)隊(duì)站在本學(xué)科的國際前沿的學(xué)科帶頭人，開展原創(chuàng)性、重大理論與實(shí)踐問題攻關(guān)。同時(shí)，配備一批視野開闊、理論扎實(shí)的科研骨干，作為后備力量。團(tuán)隊(duì)成員之間分工協(xié)作，具有良好的互補(bǔ)性，創(chuàng)建等級(jí)式和網(wǎng)絡(luò)式相結(jié)合的組織結(jié)構(gòu)[注]卜琳華：《高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)能力躍進(jìn)機(jī)制研究》，載《科技進(jìn)步與對策》2010年第13期。。廣州市高校要緊緊抓住廣東省大力引進(jìn)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的契機(jī)，充分考慮本校需要，取長補(bǔ)短，將引進(jìn)的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與現(xiàn)有的資源進(jìn)行整合、提升，培育本土科研領(lǐng)軍人才和骨干，形成有序的人才代謝機(jī)制，才能培養(yǎng)真正的“理論粵軍”。

3．團(tuán)隊(duì)文化和特色。團(tuán)隊(duì)文化是團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的非制度性環(huán)境。如果說，團(tuán)隊(duì)實(shí)力決定團(tuán)隊(duì)高度，那么團(tuán)隊(duì)文化就決定了團(tuán)隊(duì)的深度，高度決定團(tuán)隊(duì)有多強(qiáng)，深度決定團(tuán)隊(duì)走多遠(yuǎn)?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)雖然會(huì)因?yàn)楦髯缘难芯糠秶?、人員構(gòu)成、地域分布等，具有不同的文化，但有些要素是具有同一性的，比如說，心理契約、知識(shí)共享、協(xié)作等。廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)要注重營造健康、同一、向上的文化氛圍，成員之間要有共同的目標(biāo)，相近的精神訴求，互補(bǔ)的學(xué)術(shù)性格，尤其是要體現(xiàn)廣東人“勇為天下先”的創(chuàng)新精神。另外，廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)要具有鮮明的團(tuán)隊(duì)特征，這是建立在濃郁的團(tuán)隊(duì)文化基礎(chǔ)之上的團(tuán)隊(duì)氣質(zhì)、團(tuán)隊(duì)性格，不管是從研究領(lǐng)域上，還是從研究方法上，還是從團(tuán)隊(duì)成員的行為風(fēng)格上，都要具有獨(dú)特的外部特征，團(tuán)隊(duì)特色鮮明，突出但又不限于區(qū)域特色、文化特色。例如廣州市十三行研究團(tuán)隊(duì)，研究領(lǐng)域已經(jīng)極具地域文化特色，但還要從成員自身特色再進(jìn)行提升，如多吸納具有廣州背景的研究成員或民間民俗研究專家，從成員的自身經(jīng)驗(yàn)抓起，進(jìn)而使整個(gè)團(tuán)隊(duì)的文化和特色與研究領(lǐng)域無縫接軌，促進(jìn)理論突破的深度和廣度。

4．團(tuán)隊(duì)資源和服務(wù)。團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造價(jià)值的體現(xiàn)，就在于社會(huì)服務(wù)上面。科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的存在，就是為了更好地實(shí)現(xiàn)資源效益的最大化，更好地促進(jìn)文明的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。廣州市處于改革開放的前沿，各種優(yōu)勢資源匯集在這里，廣州市高校如何在龐雜的資源中，有力組織現(xiàn)有力量，把握時(shí)機(jī)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源和外部資源的循環(huán)互補(bǔ)，在加強(qiáng)社會(huì)服務(wù)的同時(shí)，提升自我發(fā)展能力，是擺在廣州市高校面前的一個(gè)難題。廣東省加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，建設(shè)幸福廣東的過程中，各種資源勢必面臨著一次重組，廣州市高校應(yīng)有所作為。廣州市高校應(yīng)先進(jìn)行自我轉(zhuǎn)型，加快資源評估、重組、升級(jí)，充分利用好自身的學(xué)科、基地、團(tuán)隊(duì)、實(shí)驗(yàn)室等優(yōu)勢，保持現(xiàn)有資源的能動(dòng)性，充分挖掘潛力，打破傳統(tǒng)團(tuán)隊(duì)的束縛，實(shí)現(xiàn)校際聯(lián)合，協(xié)同創(chuàng)新，真正實(shí)現(xiàn)資源效益的最大化。例如，可以借鑒廣州市高校公共選修課、圖書館資源共享等成功經(jīng)驗(yàn)，組建校際聯(lián)合的廣東省科研創(chuàng)新服務(wù)中心，提升廣州市高校服務(wù)廣東省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力和水平，為全國作表率。

5.團(tuán)隊(duì)機(jī)制和保障。 健全的運(yùn)行保障機(jī)制是科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)健康發(fā)展的保證?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的運(yùn)行保障機(jī)制主要包括支持保障機(jī)制、組織保障機(jī)制、創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化保障機(jī)制、成長保障機(jī)制、考核保障機(jī)制等[注]周瑞超：《廣西高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)研究》，載《廣西民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) 》2006年第5期。，特別是在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)上的支持。從廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的效能水平上看，中等偏優(yōu)水平的現(xiàn)狀主要原因是缺乏核心動(dòng)力或后續(xù)力，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的缺乏是廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的短板。廣州市高校要建立起文理交融的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)運(yùn)行機(jī)制，大力鼓勵(lì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，大力推進(jìn)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的文化建設(shè)，建立優(yōu)勝劣汰的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)考核機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，反饋社會(huì)，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

總之，廣州市高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)要以科學(xué)的規(guī)劃和目標(biāo)來引導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，以共同的發(fā)展愿景來凝聚團(tuán)隊(duì)，以創(chuàng)新的理念去激勵(lì)團(tuán)隊(duì)，持之以恒、勇于探索，文理專攻的同時(shí)交叉融合，在各自研究領(lǐng)域打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，形成異質(zhì)性特色，展現(xiàn)強(qiáng)勁的活力與競爭力，生產(chǎn)出優(yōu)秀的研究成果，及時(shí)地應(yīng)用于社會(huì)發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)當(dāng)中去，為廣東省建設(shè)“幸福廣東”和廣州市建設(shè)“首善之區(qū)”發(fā)揮應(yīng)有的作用，并力爭在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中有所作為。