石油上游企業(yè)技術(shù)許可的問題與對(duì)策

□ 文/楊慧

石油企業(yè)內(nèi)部有大量的技術(shù)成果存在于科研院所，成果停滯于展品、樣品階段。與此同時(shí)，油田生產(chǎn)作業(yè)有大量技術(shù)難題不能得到及時(shí)解決，技術(shù)發(fā)展遇到瓶頸。高新技術(shù)一直推動(dòng)著石油業(yè)進(jìn)步，高新技術(shù)在油藏、地質(zhì)、鉆井、測井、采油工藝、地面工程等多領(lǐng)域不斷應(yīng)用、改進(jìn)的過程就是石油業(yè)不斷發(fā)展的歷程。因此，研究技術(shù)許可，探索石油上游企業(yè)加快科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動(dòng)高新技術(shù)和科技成果走出試驗(yàn)室實(shí)現(xiàn)工業(yè)化推廣應(yīng)用，是提升石油企業(yè)核心競爭力、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略途徑。

技術(shù)許可定義及上游企業(yè)不同于下游的特點(diǎn)

“技術(shù)許可”是我國為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式而大力開展的戰(zhàn)略舉措。根據(jù)《中國石油化工股份有限公司技術(shù)貿(mào)易管理辦法》,技術(shù)許可是對(duì)專利技術(shù)、專有技術(shù)和技術(shù)秘密等科技成果在生產(chǎn)裝置的設(shè)計(jì)、建設(shè)，產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營活動(dòng)中的許可使用。技術(shù)許可的對(duì)象是受讓方，即生產(chǎn)裝置和產(chǎn)品的廠家。技術(shù)許可方與受讓方是聯(lián)盟伙伴關(guān)系。

“技術(shù)許可”不同于委托加工。石油上游企業(yè)對(duì)工具的加工情況是，科研院所提供圖紙，要求廠家加工，并要求回收該產(chǎn)品，有時(shí)特別強(qiáng)調(diào)廠家沒有銷售權(quán)，不得超量制造。產(chǎn)品的所有權(quán)、銷售權(quán)、專利的所有權(quán)等還在科研院所中。委托加工是指由委托方提供原料和主要材料，受托方只代墊部分輔助材料，按照委托方的要求加工貨物并收取加工費(fèi)的經(jīng)營活動(dòng)。

靳洋/供圖

根據(jù)《中國石油化工股份有限公司技術(shù)貿(mào)易管理辦法》，技術(shù)許可涉及的專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利。技術(shù)許可涉及的專有技術(shù)和技術(shù)秘密指的是企業(yè)內(nèi)部未公開的技術(shù)成果。

制約技術(shù)許可因素案例分析

案例：2011年10月，勝利油田某研究院與某加工改制企業(yè)簽訂“雙井節(jié)能抽油機(jī)技術(shù)”的專利權(quán)、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議，目前完成1套雙井抽油機(jī)的試制，2011年底在樁西采油廠的兩個(gè)井組進(jìn)行了現(xiàn)場應(yīng)用，日節(jié)電率64.5%，截至2012年4月已經(jīng)試制3臺(tái)，但是還沒有形成效益，還沒有支付給研究院許可使用費(fèi)。

影響石油行業(yè)技術(shù)的主要問題：一是許可企業(yè)成本過高，導(dǎo)致售價(jià)沒有明顯的競爭優(yōu)勢。許可企業(yè)要試制，后期試制費(fèi)用加上推廣費(fèi)用的成本高，為了收回投資，雙井機(jī)售價(jià)上僅相當(dāng)于兩臺(tái)抽油機(jī)的價(jià)格，沒有明顯的優(yōu)勢。二是科技成果適用區(qū)域有局限，難以產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益。三是內(nèi)部市場不健全，產(chǎn)品制造出來銷售不順暢。雙井機(jī)作為新產(chǎn)品，初期需要扶植。沒有銷售的鼓勵(lì)，影響產(chǎn)品改進(jìn)升級(jí)，產(chǎn)品許可制造的良性循環(huán)尚未建立。

從以上案例看出，具體制約技術(shù)許可的因素如下：

從論證規(guī)則講，論證其有易，論證其無難?！罢撟C其‘無’的假設(shè)（有待證明的結(jié)論），一般說總是比論證其‘有’的假設(shè)來的弱些?！保?］119－120如果主張?jiān)賹彸绦蛑獾姆杀O(jiān)督會(huì)影響審判機(jī)關(guān)在民事訴訟中的獨(dú)立地位，那么應(yīng)當(dāng)由其舉出法律監(jiān)督影響審判獨(dú)立的事實(shí)證據(jù)，而不是由持相反意見的一方論證法律監(jiān)督如何沒有影響審判獨(dú)立。在沒有事實(shí)證明法律監(jiān)督影響審判獨(dú)立之前，不宜認(rèn)定該影響的存在。

1．產(chǎn)品技術(shù)因素

產(chǎn)品中存在的主要問題是技術(shù)綜合配套不完善，專利和專有技術(shù)沒有集成應(yīng)用。目前，東部大部分主力油區(qū)處于“高含水、高采出程度、高采油速度”的“三高”開發(fā)階段，只有形成綜合配套的技術(shù)系列，才能見到明顯成效。

2．資金因素

成果試驗(yàn)應(yīng)用推廣轉(zhuǎn)化需要強(qiáng)大的資金投入力度。石油企業(yè)每年的科技費(fèi)用, 大部分用在科研上, 而后期工業(yè)化試驗(yàn)和推廣的費(fèi)用又遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于研究費(fèi)用, 并且存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)。工業(yè)化試驗(yàn)和推廣經(jīng)費(fèi)的嚴(yán)重不足, 致使試制階段過長，質(zhì)量不穩(wěn)定在很大程度上影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。

3．制度因素

首先，缺乏連接科研和市場的橋梁。無論是研究院，還是采油廠，科研人員沒有專門崗位去做成果推廣，就不可能產(chǎn)生大規(guī)模的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。單位內(nèi)部市場不健全，缺乏許可轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門保護(hù)?？萍贾鞴懿块T缺乏綜合型宏觀布局科研開發(fā)體系的功能，不利于建立健全規(guī)范的制度體系。其次，科研院所缺乏布局合理的科研開發(fā)體系。各層級(jí)的科研院所既是研發(fā)中心，又是推廣應(yīng)用中心，既追蹤前沿基礎(chǔ)，又推廣銷售，每個(gè)層級(jí)在做重復(fù)研究?？蒲辛α糠稚?，致使科技成果出現(xiàn)“小、多、散”的情況。

加快科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的對(duì)策

1．提高科技成果技術(shù)含量，促進(jìn)單一成果向綜合配套技術(shù)發(fā)展

一是要貼近生產(chǎn)，科研應(yīng)優(yōu)化立項(xiàng)。在立項(xiàng)時(shí)要充分考慮成果轉(zhuǎn)化的可能性和應(yīng)用前景，圍繞關(guān)鍵技術(shù)，組織多學(xué)科、多專業(yè)的聯(lián)合配套攻關(guān)，從而提高成果的應(yīng)用性。

二是建立三層布局合理的科研開發(fā)體系。操作生產(chǎn)企業(yè)的科研所主要承擔(dān)技術(shù)推廣工作，應(yīng)用企業(yè)的科研所重點(diǎn)承擔(dān)技術(shù)開發(fā)難題的攻關(guān)研究,宏觀戰(zhàn)略的科研院所承擔(dān)關(guān)鍵技術(shù)前沿基礎(chǔ)的研究。操作生產(chǎn)單位的科技隊(duì)伍,在技術(shù)負(fù)責(zé)人的帶領(lǐng)下積極組織協(xié)調(diào)技術(shù)推廣工作。建立回饋給科研單位更加靈活及時(shí)的市場信息和應(yīng)用情況，返回來促進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)的改進(jìn)和升級(jí)。應(yīng)委托專家擔(dān)任聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目的技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織、銜接各專業(yè)各級(jí)的研究內(nèi)容和進(jìn)度。良性的循環(huán)為科研體系增加活力，科研力量配置更加合理。

三是建立適應(yīng)聯(lián)合攻關(guān)的矩陣式組織機(jī)構(gòu)。擔(dān)任聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目的技術(shù)負(fù)責(zé)人從三級(jí)科研院所、生產(chǎn)部門抽調(diào)精干人員組成以項(xiàng)目為中心的聯(lián)合攻關(guān)小組，小組人員同時(shí)受原單位和項(xiàng)目組雙重管理，形成矩陣式結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目結(jié)束后人員回歸原單位，減少產(chǎn)生人員變動(dòng)的成本。

2．建立生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效運(yùn)行機(jī)制

一是保證試驗(yàn)推廣的資金投入。建議企業(yè)單列專項(xiàng)資金或與被許可公司共同籌集建立投資基金。建立以技術(shù)為依托，大力發(fā)展院企聯(lián)合體。實(shí)行科研、開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營一體化，積累科技發(fā)展基金。

二是成立下屬科技成果轉(zhuǎn)化中心，作為成果孵化器，模擬市場化運(yùn)作，拓展市場。成立三級(jí)科研單位專業(yè)從事科研，解決了市場推廣弱的問題。直屬一條線的聯(lián)合體為科研單位解決了賺錢經(jīng)營與科研的矛盾，有利于科研單位科研力量的合理配置。

三是由石油企業(yè)的下屬改制公司或科技人員自己股權(quán)參與項(xiàng)目轉(zhuǎn)化公司。相比外部公司, 三產(chǎn)改制公司和科技人員自己股權(quán)參與項(xiàng)目轉(zhuǎn)化公司具有更高的誠信度。同時(shí)科研人員參股，能激勵(lì)科技人員深入推廣產(chǎn)品價(jià)值。中國藍(lán)星（集團(tuán)）總公司也是由化工部化工機(jī)械研究院人員發(fā)展而成。這種橫向的聯(lián)合，更為靈活。

3．建立適應(yīng)運(yùn)行機(jī)制的配套制度體系

一是在物資采購入網(wǎng)前建立公正的技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)，對(duì)成果技術(shù)鑒定和試驗(yàn)樣機(jī)的設(shè)計(jì)定型進(jìn)行檢測和合理的統(tǒng)計(jì)，把技術(shù)參數(shù)錄入數(shù)據(jù)庫。將未經(jīng)授權(quán)的仿制產(chǎn)品予以剔除，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場應(yīng)用。

二是建立可信活躍的技術(shù)推廣平臺(tái)。專利技術(shù)和投資信息的對(duì)等才能夠真正促成技術(shù)的交易，所以要制定配套政策，對(duì)合同、財(cái)務(wù)、現(xiàn)場應(yīng)用全面管理，對(duì)企業(yè)內(nèi)和企業(yè)外的技術(shù)許可同時(shí)在推廣平臺(tái)進(jìn)行正規(guī)運(yùn)作，推動(dòng)新興技術(shù)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

三是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的職能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要組織編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、目標(biāo)、制度、工作計(jì)劃；負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、使用、維護(hù)和日常管理工作；負(fù)責(zé)企業(yè)各種獲得、使用與轉(zhuǎn)讓、許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理；負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與應(yīng)對(duì)，依法處理企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的建設(shè)、管理和利用；負(fù)責(zé)企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)；要加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)用能力和相關(guān)服務(wù)體系建設(shè)。

四是鼓勵(lì)激發(fā)科研人員的積極性，優(yōu)化新興技術(shù)發(fā)展升級(jí)環(huán)境。

五是要充分發(fā)揮石油行業(yè)技術(shù)含量高、技術(shù)密集的優(yōu)勢，鼓勵(lì)產(chǎn)品同時(shí)進(jìn)入機(jī)電等社會(huì)產(chǎn)業(yè)市場，擴(kuò)大規(guī)模，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，支撐新興技術(shù)形成競爭優(yōu)勢。

六是研究多種取費(fèi)模式，增加技術(shù)費(fèi)取費(fèi)一攬子定價(jià)模式。目前依據(jù)科技成果給企業(yè)帶來的未來效益、技術(shù)市場價(jià)值和競爭技術(shù)水平，分兩種方式，一次總付或分階段支付。第一種是銷售額或銷售利潤提成。第二種是按單位生產(chǎn)能力或年產(chǎn)量計(jì)費(fèi)提成。