公共財政促進產(chǎn)業(yè)升級的東亞研究

蔣相之 覃妤嫦

二戰(zhàn)給作為主戰(zhàn)場和參戰(zhàn)國的東亞各國造成嚴(yán)重打擊，經(jīng)濟總量和人民生活與發(fā)達國家相比差距甚大，國有和私營經(jīng)濟發(fā)展滯后，市場經(jīng)濟不發(fā)達，科技落后工業(yè)化水平低，經(jīng)濟面臨崩潰的邊緣。二戰(zhàn)結(jié)束后，東亞各個國家和地區(qū)通過一系列經(jīng)濟政策的實施，實現(xiàn)經(jīng)濟起飛創(chuàng)造經(jīng)濟奇跡，成為在經(jīng)濟落后國家實施工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)升級的典范。在上世紀(jì)下半葉，這些國家和地區(qū)的人均國民收入以5-6%的平均速度發(fā)展，這意味著這些國家和地區(qū)的人民生活水平每12.5年翻一番。

一、戰(zhàn)后東亞各國（地區(qū)）以公共財政促進產(chǎn)業(yè)升級措施的比較

在東亞各國，以公共財政促進產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。戰(zhàn)后東亞各國紛紛借助公共財政對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用，來達到促進產(chǎn)業(yè)升級的目的。二戰(zhàn)后，日本和東亞其它國家通過一系列措施促進工業(yè)出口和高速發(fā)展。這些政策包括對幼稚產(chǎn)業(yè)的特殊保護；通過國家補貼和外貿(mào)營銷支持來促進出口；協(xié)調(diào)補償性投資；對限制競爭行為加以規(guī)制；通過補貼和限制競爭促進技術(shù)升級；對高風(fēng)險高投入行業(yè)的私人和國家投資給予補貼。這些國家還通過一系列措施，包括將企業(yè)人才培養(yǎng)計劃與國家產(chǎn)業(yè)政策整合起來；為私人研發(fā)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國家研發(fā)提供補貼；通過相應(yīng)政策擴大技術(shù)的溢出效應(yīng)等的實施，有效促使國外技術(shù)在國內(nèi)的轉(zhuǎn)化和吸收。東亞各國（地區(qū)）促進產(chǎn)業(yè)升級政策，既有許多共同之處，又各有特點。

（一）東亞各國（地區(qū)）公共財政促進產(chǎn)業(yè)升級的共性分析

在以公共財政促進產(chǎn)業(yè)升級方面，東亞各國（地區(qū)）具有如下共同經(jīng)驗：

1.對出口行業(yè)和企業(yè)給予財政補貼

東亞國家和地區(qū)，由于地域狹小經(jīng)濟落后，在產(chǎn)業(yè)升級的過程中不約而同的選擇出口來刺激經(jīng)濟增長。在產(chǎn)業(yè)升級時，東亞國家將出口提到非常重要的位置，甚至可以說圍繞出口來安排社會經(jīng)濟生產(chǎn)，行業(yè)的發(fā)展與其在國際市場的表現(xiàn)緊密相連。政府給予企業(yè)的財政補貼也以出口表現(xiàn)作為風(fēng)向標(biāo)。關(guān)于這一點，日本汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展非常具有說明性。在上世紀(jì)50年代末，日本豐田小汽車進軍美國市場受挫，在日本國內(nèi)立刻引發(fā)熱議。主張貿(mào)易自由的學(xué)者們要求日本政府開放國內(nèi)小汽車市場，同時取消對該行業(yè)的補貼。所幸當(dāng)時貿(mào)易保護主義者成功說服了日本工業(yè)與貿(mào)易省維持對汽車工業(yè)的補貼，為日本汽車行業(yè)最終進入國際市場積蓄力量。隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，出口補貼受到越來越多的限制，但由于各個國家發(fā)展程度的差異性，對于特定行業(yè)的財政補貼不會消失。

2.通過國家（地區(qū)）投資，實現(xiàn)對國民經(jīng)濟命脈的掌控

除了日本以外，東亞其它國家均注重以國家投資對重要產(chǎn)業(yè)進行控制。這一點以韓國最盛。韓國在經(jīng)濟和技術(shù)上都遠落后于日本，由此造成韓國國有經(jīng)濟的畸形強大。私營經(jīng)濟不發(fā)達，為了形成具有國際競爭力的大企業(yè)，鋼鐵行業(yè)POSCO公司的發(fā)展展示了韓國國有公司獲得國際競爭力的路徑。60年代后，韓國為了擺脫煤炭和鋼鐵資源匱乏的困境，決定組建壟斷鋼鐵行業(yè)的國有公司，這在當(dāng)時主流經(jīng)濟學(xué)家眼里簡直是場災(zāi)難。在它剛組建的10年內(nèi)，它成為全世界效益最好的鋼鐵企業(yè)。而在1983年之前，銀行在韓國由國家壟斷，直到1990年才有了真正由私人控制的銀行。在臺灣地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展與韓國略微不同，私營經(jīng)濟有所發(fā)展，但由于當(dāng)時的執(zhí)政黨——是一個外來政黨，對本土的私營經(jīng)濟發(fā)展有所顧忌，因為臺灣的大企業(yè)不是“國有”就是“黨產(chǎn)”。

3.對私有經(jīng)濟（尤其是大型私企）進行不同程度的干預(yù)

從日本開始，日本政府與企業(yè)的密切關(guān)系，這一點在后面詳細闡述。其次是韓國，韓國政府對私營企業(yè)的干預(yù)甚至深入到了經(jīng)營決策層面。韓國現(xiàn)代公司在1970年代迫于政府壓力而投資造船業(yè)是個很好的例子。盡管它現(xiàn)在已經(jīng)是世界上最大的造船公司，但在當(dāng)時它的總裁對現(xiàn)代造船業(yè)是一無所知。韓國政府還廣泛的干預(yù)私營經(jīng)濟部門的并購活動。

4.對研發(fā)活動的支持

研發(fā)活動在東亞各國經(jīng)濟升級的過程中受到了充分的重視。各國國家均通過補貼、稅收優(yōu)惠、信貸支持等方式對私營企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動加以鼓勵，對國有企業(yè)的技術(shù)改造予以高度重視。

（二）東亞國家和地區(qū)公共財政促進產(chǎn)業(yè)升級的自身特點

1.日本：緊密的政商關(guān)系

在日本幾乎沒有國有企業(yè)，日本經(jīng)濟命脈把持在企業(yè)財團手中，而政府與企業(yè)財團保持著密切聯(lián)系。日本財政默默為企業(yè)財團提供財政補貼、優(yōu)惠信貸，通過行業(yè)政策委員會等機構(gòu)保持密切聯(lián)系，甚至為企業(yè)經(jīng)營不善買單。日本密切的政商關(guān)系對于具有國際競爭力的大企業(yè)集團的形成，以及國家經(jīng)濟政策的執(zhí)行有一定的作用。這種模式因其迅速而顯著的經(jīng)濟效果而被韓國、菲律賓等國家廣為效仿。但這種模式下工業(yè)和商業(yè)關(guān)系過于密切、企業(yè)集團負債經(jīng)營風(fēng)險增加，企業(yè)虜獲政府削弱政府權(quán)威造成權(quán)力尋租而備受質(zhì)疑。

2.韓國：經(jīng)濟計劃部門廣泛的行政權(quán)力

韓國經(jīng)濟計劃部門——經(jīng)濟計劃委員會不僅制定和執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策，甚至控制著國家預(yù)算。這種體制設(shè)計在民主國家當(dāng)中很少見，實際上體現(xiàn)的是一種以經(jīng)濟建設(shè)為綱的理念。雖然這種高度集權(quán)的模式能夠短期內(nèi)積蓄起巨大的經(jīng)濟潛能，這樣的體制與我國計劃經(jīng)濟時期那種盡可能集中精力和財力于“生產(chǎn)性投資”的狀態(tài)幾乎類似。但以經(jīng)濟建設(shè)為綱的財政，必定會造成對人民生存與發(fā)展權(quán)的忽視，是不符合公共財政理念的體制設(shè)計，不值得我們效仿。

3.臺灣地區(qū)：促進研發(fā)活動的獨特模式

臺灣地區(qū)政府在私營經(jīng)濟研發(fā)活動中扮演者積極的角色，承擔(dān)私營經(jīng)濟研發(fā)費用超過60%。它更為獨特的地方還在于，設(shè)立專門的公司來承擔(dān)政府支持的高科技研發(fā)項目。由于注重研發(fā)，臺灣經(jīng)濟獲得高速發(fā)展。

4.新加坡：自由貿(mào)易的態(tài)度

新加坡自由貿(mào)易態(tài)度表現(xiàn)在兩個方面，一是沒有特別的產(chǎn)業(yè)保護措施，二是對跨國公司所持的歡迎態(tài)度。在新加坡國民經(jīng)濟的重要行業(yè)不是國家控制，就是由跨國公司子公司控制。對跨國公司所持的友好態(tài)度，使得新加坡能夠迅速進入全球價值鏈，以跨國公司為橋梁接觸尖端科技和最新資訊，以此提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。新加坡與跨國企業(yè)的良好關(guān)系對我國具有借鑒意義。

二、東亞各國（地區(qū)）以公共財政促進產(chǎn)業(yè)升級的實施效果分析

（一）實現(xiàn)藏富于民，經(jīng)濟抗風(fēng)險能力提升

以日本為例，在經(jīng)濟高速發(fā)展期，日本人均國內(nèi)收入以8%的驚人速度增長，是歐洲12國增長速度的兩倍多，比增速第二的國家高出3個百分比，比美國高出三倍多，人民生活得到普遍提高。而在我國，改革開放30年以來，受到各方面因素的影響，人均國民收入增長一直較慢。勞動力要素生產(chǎn)率低，人口紅利過度消耗，而社會保障制度尚待完善，為未來老齡化社會埋下巨大隱患。

（二）實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級

科技含量增加，勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化為資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復(fù)初期產(chǎn)業(yè)以低端產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，知道上世紀(jì)50年代后期，日本出口的產(chǎn)品仍以絲綢及絲綢相關(guān)產(chǎn)品為最大宗。為了增加出口，當(dāng)時仿冒美國產(chǎn)地在日本也相當(dāng)流行，當(dāng)時東京旁邊有個小鎮(zhèn)叫Usa，從那個地方生產(chǎn)的產(chǎn)品全都標(biāo)示“made in Usa”仿冒美國產(chǎn)地。然而經(jīng)歷近20年的發(fā)展，日本逐漸走出低端領(lǐng)域，開始進軍汽車、電子等尖端產(chǎn)品，成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。資源利用率和產(chǎn)出率得到提升。

（三）進入國際尖端產(chǎn)品市場，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的提升

戰(zhàn)后東亞國家經(jīng)濟升級模式，使得東亞各國的國際競爭力普遍提高。形成具有國際競爭力的大企業(yè)，同時形成具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)。以日本為例，從上世紀(jì)70年代起，日本開始涉足美國和歐洲主導(dǎo)的尖端產(chǎn)品市場——汽車、鋼鐵、造船、電子行業(yè)。到了上世紀(jì)90年代，日本豐田公司的豪華車?yán)卓怂_斯以其高質(zhì)量、創(chuàng)新性的設(shè)計、高性能而聞名于世。日本產(chǎn)業(yè)從勞動密集型為主、仿冒求生存的起點成功轉(zhuǎn)型，走向價值鏈的高端，漸漸打破歐美對國際經(jīng)濟話語權(quán)的壟斷。