企業(yè)研發(fā)效率現(xiàn)狀及其提升

傅曉霞

隨著國內(nèi)外市場競爭日趨激烈，研發(fā)活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展中的作用得到越來越多的認(rèn)可。企業(yè)研發(fā)出現(xiàn)了一些新特征，同時(shí)也暴露了研發(fā)活動(dòng)及效率中存在的問題，提升企業(yè)研發(fā)效率勢在必行。

一、企業(yè)研發(fā)活動(dòng)呈現(xiàn)鮮明特點(diǎn)

隨著市場化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，企業(yè)逐步成為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來源，也逐步成為中國研發(fā)活動(dòng)的主要執(zhí)行者。尤其是近年來市場競爭加劇，企業(yè)愈發(fā)意識(shí)到研發(fā)對(duì)于開展產(chǎn)品和市場創(chuàng)新從而增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要意義，研發(fā)支出不斷增加，研發(fā)人員數(shù)量也有大幅增長。在總體規(guī)模和研發(fā)水平不斷提高的同時(shí)，中國的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)也顯示出明顯的區(qū)域與行業(yè)特征。企業(yè)研發(fā)投入繼續(xù)向少數(shù)高技術(shù)和中高技術(shù)行業(yè)集中，在39個(gè)工業(yè)行業(yè)大類中，研發(fā)投入強(qiáng)度超過1%的行業(yè)有5個(gè)。從企業(yè)研發(fā)投入的變化情況看，高技術(shù)和中高技術(shù)行業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入增長較快，呈相對(duì)集中趨勢。中國企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)呈現(xiàn)出“屬地”特征。以大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入為例，明顯具有東部企業(yè)的研發(fā)支出規(guī)模遠(yuǎn)大于中西部企業(yè)的特征。研發(fā)投入超過百億元的省市都集中在東部地區(qū)，僅廣東、江蘇、山東和上海的研發(fā)投入就占了大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的49.2%。

二、研發(fā)能力和效率有待改進(jìn)和提高

雖然企業(yè)研發(fā)在總體上取得了較大的進(jìn)步和發(fā)展，但是政府相關(guān)政策對(duì)研發(fā)效率的重視程度不夠，企業(yè)研發(fā)能力和效率仍存在較大提升空間。

1.整體研發(fā)能力和效率不高。當(dāng)前中國的經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)位居世界前列，但是中國的國際競爭力特別是科技競爭力并沒有取得相應(yīng)的大幅提高，與發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距?！度蚋偁幜δ甓葓?bào)告》顯示，中國的科技國際競爭力在世界49個(gè)主要國家和地區(qū)中的排名一直處于中等偏下的水平，其中與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)的15項(xiàng)指標(biāo)普遍落后。同時(shí)中國單位研發(fā)投入的科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新成果還遠(yuǎn)低于世界平均水平，包括人力、財(cái)力等綜合因素在內(nèi)的總科技投入大約是美國的1/4，科技產(chǎn)出卻只有美國的8%至9%，即中國研發(fā)效率只有美國的1/3左右。

2.企業(yè)研發(fā)效率存在較大提升空間。當(dāng)前企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)只有極少的一部分用于基礎(chǔ)研究，這樣的資金配置從長期來看是低效率的，極有可能導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)后勁不足從而影響企業(yè)的研發(fā)效率和長期競爭力。而且企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)上的力度也不夠，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)占技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)比重、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目占科技活動(dòng)項(xiàng)目總數(shù)的比重以及新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)利稅占企業(yè)利稅總額的比重等相關(guān)指標(biāo)多數(shù)止步不前，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位在新產(chǎn)品產(chǎn)出這一方面并沒有得到充分體現(xiàn)。從而相對(duì)于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的主體地位，在一定程度上可以認(rèn)為當(dāng)前中國企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)效率并不高。

3.政府政策體系需進(jìn)一步關(guān)注效率問題。中國當(dāng)前科技政策體系的根本出發(fā)點(diǎn)和基本目標(biāo)是促進(jìn)國家和社會(huì)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，根據(jù)現(xiàn)有政策的內(nèi)容和發(fā)揮作用的領(lǐng)域，有科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、稅收政策和金融政策等。在當(dāng)前的政策中，國務(wù)院各部門的規(guī)章較多，真正的法律較少，從而在一定程度上降低了其應(yīng)有的法律效力。而且和中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景相對(duì)應(yīng)，在改革開放以后較長的一段時(shí)間里，中國的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展更多的屬于粗放型經(jīng)營，相應(yīng)的科技政策重點(diǎn)側(cè)重于促進(jìn)和激發(fā)研發(fā)創(chuàng)新的積極性，增加創(chuàng)新投入以及產(chǎn)出數(shù)量等方面，對(duì)于研發(fā)效率考慮不夠，也沒有針對(duì)性的政策法規(guī)出臺(tái)。在中國的科技政策體系以及研發(fā)活動(dòng)已經(jīng)有了一定基礎(chǔ)的前提下，繼續(xù)注重量上的提升意義已經(jīng)不大，尤其是在資源稀缺競爭激烈的社會(huì)背景下，如何通過政策引導(dǎo)企業(yè)注重研發(fā)效率問題開始凸現(xiàn)其關(guān)鍵意義。

三、提升企業(yè)研發(fā)效率的具體措施

基于當(dāng)前中國的市場環(huán)境以及企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，政府對(duì)研發(fā)效率觀念的引導(dǎo)以及通過宏觀政策完善市場環(huán)境是更為迫切的。

1.引導(dǎo)企業(yè)提高研發(fā)積極性并樹立效率意識(shí)。政府要從法律上來強(qiáng)化國家對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)及其成果的認(rèn)同，如專門制定針對(duì)企業(yè)研發(fā)的法律法規(guī)，對(duì)企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)造出來的成果給予重點(diǎn)扶持等。通過這些相應(yīng)措施讓企業(yè)以及研發(fā)人員看到研發(fā)成果歸屬的明確性，從而提高企業(yè)研發(fā)投入的積極性。企業(yè)應(yīng)開展自身改革，建立有效機(jī)制選擇和培育有創(chuàng)新能力的企業(yè)家和科技人員，從而為企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的開展奠定良好基礎(chǔ)。在對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行績效考核的過程中要注意結(jié)合企業(yè)研發(fā)效率提高的宗旨，重點(diǎn)激勵(lì)企業(yè)家的自主創(chuàng)新行為和科技人員增加研發(fā)成果和提高研發(fā)效率的創(chuàng)新激情。

2.實(shí)施差異化政策縮小各地區(qū)研發(fā)效率差距。針對(duì)各（下轉(zhuǎn)第33頁）（上接第38頁）省市間研發(fā)效率差距較大的局面，進(jìn)一步制定不同區(qū)域的指導(dǎo)方針和政策措施。積極引導(dǎo)東部地區(qū)發(fā)揮模范帶頭作用，鼓勵(lì)東部地區(qū)向中西部地區(qū)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者與中西部地區(qū)聯(lián)合創(chuàng)新。中西部地區(qū)要作為重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)，給予資金和政策上的優(yōu)惠，對(duì)資金使用的效果應(yīng)給予嚴(yán)格監(jiān)督。另外應(yīng)積極引導(dǎo)中西部地區(qū)不同所有制企業(yè)增加創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力，特別是加強(qiáng)對(duì)東部發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)消化吸收。

3.鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新并積極提高研發(fā)效率。中小企業(yè)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常重要的新增長點(diǎn)，但是中小企業(yè)由于研發(fā)能力薄弱、資金不足、相關(guān)信息缺乏等，開展研發(fā)活動(dòng)存在一定程度的困難。應(yīng)再進(jìn)一步深入研究中國國情和廣泛吸納國外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)中小企業(yè)的研發(fā)現(xiàn)狀及困難進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，制訂可操作性強(qiáng)的政策。應(yīng)有針對(duì)性地選取企業(yè)研發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)給予較大幅度優(yōu)惠，比如企業(yè)進(jìn)行新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)，可從政府那里得到占其開發(fā)費(fèi)用一定比例的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助或者稅收減免。對(duì)于企業(yè)間技術(shù)協(xié)作的創(chuàng)新成果，給予協(xié)作成員共同的稅收優(yōu)惠，特別是對(duì)于一些國際領(lǐng)先的創(chuàng)新技術(shù)，應(yīng)給予更大的稅收優(yōu)惠，從而為企業(yè)進(jìn)一步開展協(xié)作創(chuàng)新提供更大的激勵(lì)。

［此研究為國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70902002）、北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目（9102019）的階段性成果。］

（作者單位：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院）