論中國(guó)辯訴交易制度的構(gòu)建

譚 佳

(懷化學(xué)院政法系,湖南懷化418008)

一、辯訴交易制度簡(jiǎn)介

辯訴交易又可譯為“答辯交易”。是指在法院開庭審理之前,作為控訴方的檢察官和代表被告人的辯護(hù)律師進(jìn)行協(xié)商,以檢察官撤銷指控、降格指控或者要求法官從輕判處刑罰為條件,來換取被告人的有罪答辯,進(jìn)而雙方達(dá)成均可接受的協(xié)議。通俗的說,辯訴交易就是在檢察官與被告人之間進(jìn)行的一種“認(rèn)罪討價(jià)還價(jià)”行為。通過這樣一種制度,檢察官、法官可以用最少的司法資源處理更多的刑事案件提高辦案效率同時(shí)罪犯也得到了較之原罪行減輕了一定程度的刑事制裁,從而對(duì)雙方都有利,形成一種雙贏的局面。辯訴交易根據(jù)協(xié)商內(nèi)容的不同區(qū)別,可以分為指控交易、罪狀交易、量刑交易。指控交易是指被告人所犯罪行較重,檢控方審查起訴,但因舉證過于困難或者程序過于繁瑣,檢控方以減輕指控為條件于被告達(dá)成協(xié)議。罪狀交易是指被告人犯有數(shù)罪,檢控方以數(shù)罪進(jìn)行起訴,但以減少起訴罪數(shù)為條件于被告達(dá)成協(xié)議。量刑交易是指被告人同意作出有罪答辯以換取從寬量刑的承諾。

辯訴交易在國(guó)外運(yùn)用非常廣泛,美國(guó)80%以上的刑事案件用辯訴交易方式結(jié)案。《中華人民共和國(guó)刑法》第68條規(guī)定:“犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為,查證屬實(shí)的,或者提供重要線索,從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的,可以減輕或者免除處罰?！?000年12月18日,黑龍江綏芬河市的孟廣虎因車輛爭(zhēng)路與吊車司機(jī)王玉杰發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。孟廣虎幾個(gè)朋友聞?dòng)嵍鴣?雙方都大打出手,混戰(zhàn)中,王玉杰被打成重傷,經(jīng)醫(yī)院診斷為小腿骨折、脾臟破裂。案發(fā)后,除孟廣虎本人外,其他6名同案犯罪嫌疑人均潛逃外地。公安機(jī)關(guān)花費(fèi)大量的人力、物力抓捕,仍一無所獲。2002年3月20日,孟廣虎以故意傷害罪被牡丹江市鐵路運(yùn)輸法院提起公訴。但這樁看似簡(jiǎn)單的傷害案在審理過程中又顯現(xiàn)出幾分特殊性。從司法鑒定來看,致使王玉杰小腿骨折、脾臟破裂的主要兇器是鐵棍,而孟廣虎只承認(rèn)打了王兩拳。由于場(chǎng)面混亂,王玉杰也無法指證究竟是誰打的。孟廣虎的辯護(hù)律師丁云品向記者介紹,由于本案其他犯罪嫌疑人在逃,丁律師認(rèn)為認(rèn)定由孟廣虎承擔(dān)具體的重傷責(zé)任事實(shí)不清、證據(jù)不足。而控方則認(rèn)為,此案因其他犯罪嫌疑人在逃而無法判定被害人重傷后果具體是何人所為,證據(jù)收集也困難重重。但被告人孟廣虎找人行兇造成被害人王玉杰重傷,理應(yīng)由他承擔(dān)全部責(zé)任。雙方意見嚴(yán)重分歧。2002年4月11日,牡丹江鐵路運(yùn)輸法院開庭審理,對(duì)控辯雙方達(dá)成的訴辯交易予以確認(rèn)——由孟廣虎賠償被害人王玉杰經(jīng)濟(jì)損失人民幣4萬元。依照 《刑法》有關(guān)規(guī)定,以故意傷害罪判處被告人孟廣虎有期徒刑三年緩刑三年。當(dāng)時(shí),孟廣虎已在看守所羈押15個(gè)月,而本是舉債買車經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民王玉杰,也陷入生活無著看病無錢的境地。所以,“交易”在這兩位當(dāng)事人那里沒有遇到什么阻力。被視為國(guó)內(nèi)審結(jié)的訴辯交易第一案?！缎滦淌略V訟法》規(guī)定了公訴案件和解條款,雖然沒有明確辯訴交易,但包含了辯訴交易之意。本條出臺(tái)后,引起了激烈交鋒,反對(duì)者認(rèn)為,很可能產(chǎn)生權(quán)錢交易。正因?yàn)槿绱?筆者認(rèn)為,有必要進(jìn)一步探討我國(guó)辯訴交易制度的必要性和可行性。

二、我國(guó)建立辯訴交易制度的必要性

(一)訴訟效率之迫切需求

現(xiàn)代刑事訴訟所追求的價(jià)值目標(biāo)為公正與效率,評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家的刑事訴訟是否科學(xué)性、合理性的重要標(biāo)志就是能否在公正與效率之間保持適度的平衡。近年以來,我國(guó)刑事案件數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì),司法機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān)明顯加大,采用一種快捷便利的訴訟程序成為必然性之選擇。在公正與效率無法得到絕對(duì)平衡的共識(shí)下,辯訴交易制度能在維護(hù)社會(huì)正義的前提下,迅速的處理案件,實(shí)現(xiàn)司法資源的合理配置。

(二)有利于實(shí)現(xiàn)刑罰的目的性

現(xiàn)代刑事訴訟的發(fā)展趨勢(shì)之一即是恢復(fù)性司法理念的廣泛應(yīng)用,相對(duì)于傳統(tǒng)的刑罰目的而言,現(xiàn)代訴訟中刑罰的目的本身不是為了懲罰犯罪而是預(yù)防犯罪,嚴(yán)酷的刑罰只是實(shí)現(xiàn)刑罰目的的一種手段,并不利于預(yù)防犯罪,只有根據(jù)犯罪與犯罪人的具體不同情況給予適當(dāng)?shù)亩鄻踊奶幚?才能收到預(yù)防犯罪的目的。辯訴交易方式不是最理想,但它最大的優(yōu)點(diǎn)就是能夠在公正與效率之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。

(三)有利于進(jìn)一步確立程序公正之理念

與過去簡(jiǎn)單追求實(shí)體正義不同的是,隨著現(xiàn)代人權(quán)理念的不斷深入,現(xiàn)代刑事訴訟將追求實(shí)體正義、程序正義與之并重,正如羅爾斯曾說過, “參與原則適用于各種制度”,[1](P217)辯訴交易制度通過賦予各方當(dāng)事人的參與權(quán),滿足其表達(dá)自己意愿與權(quán)利的機(jī)會(huì),從而使正義通過看得見的方式表現(xiàn)出來。

(四)有利于追究犯罪,維護(hù)司法之公正

現(xiàn)代刑事訴訟的正義性并非單純的報(bào)復(fù)性懲罰,對(duì)于被告人對(duì)社會(huì)所產(chǎn)生的 “惡”,一個(gè)民主法治的社會(huì)絕不會(huì)草率地以這種 “惡”為絕對(duì)前提,對(duì)被告人施加所謂的懲罰。辯訴交易通過提供一個(gè)平等協(xié)商對(duì)話的平臺(tái),從而在保證公正的基礎(chǔ)上,以滿足各方的訴訟利益要求,并將更多的資源用于重大、復(fù)雜的犯罪案件上,以便更好地維護(hù)司法的公正。

三、我國(guó)建立辯訴交易制度的可行性

(一)司法改革已取得的成效為辯訴交易制度奠定了良好基礎(chǔ)

近些年來全國(guó)各地的司法實(shí)踐部門先后進(jìn)行了證據(jù)開示、量刑建議、普通程序簡(jiǎn)化審判等制度的探索與改革,試點(diǎn)工作取得了較好的效果。如證據(jù)開示制度對(duì)于防止 “證據(jù)突襲”,提高訴訟效率起到了重要作用,而且,證據(jù)開示制度賦予了處于弱勢(shì)地位的被告人更多的了解證據(jù)的機(jī)會(huì),使控辯雙方在掌握對(duì)方證據(jù)材料的基礎(chǔ)上能夠平等對(duì)抗。[2]

(二)刑事訴訟的發(fā)展為辯訴交易制度創(chuàng)造了條件

現(xiàn)代社會(huì)是個(gè)價(jià)值取向多元化的社會(huì),它包括兩個(gè)重要方面:首先,價(jià)值取向的多元化要求人們具有 “和而不同”理念,要想要達(dá)到“和”的境地,即必要承認(rèn)人與人之間的不同之處,表現(xiàn)在刑事訴訟司法領(lǐng)域則為控辯雙方相互理解和尊重;其次,價(jià)值取向的多元化體現(xiàn)在矛盾的處理上,需求人們放棄絕對(duì)正義的思想,秉承相對(duì)正義的理念,以充分保障人權(quán)。

(三)中國(guó)文化可以容納辯訴交易制度的存在

文化是一個(gè)國(guó)家和民族在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過程中不斷積累下來的歷史積淀,它包括思想、理念、行為、風(fēng)俗、習(xí)慣等各個(gè)方面。中國(guó)傳統(tǒng)文化歷來強(qiáng)調(diào)“以和為貴”,大多數(shù)人民心理上賤訟、厭訟,而 “無訟” 則成了司法的最高境界。而在現(xiàn)今人權(quán)主義受到越來越多重視的中國(guó),逐漸認(rèn)識(shí)到國(guó)家公共利益的真實(shí)的主體是個(gè)人,因而被告人、被害人地位逐漸得到提升,刑事訴訟原來不對(duì)等的法律關(guān)系中開始滲透了一些私法領(lǐng)域才擁有的色彩,如當(dāng)事人主義、個(gè)人意志、協(xié)商、契約、交易等概念。我們應(yīng)充分重視并發(fā)展中華文化中的精髓,并以此為基礎(chǔ)來構(gòu)建符合中國(guó)國(guó)情的控辯協(xié)商制度。

(四)我國(guó)奉行的刑事政策為創(chuàng)設(shè)辯訴交易制度提供了政策基礎(chǔ)

我國(guó)刑法中關(guān)于“自首、立功”等制度的規(guī)定以及刑事政策中一貫強(qiáng)調(diào)的“坦白從寬、抗拒從嚴(yán)”都體現(xiàn)了對(duì)于認(rèn)罪悔悟的被告人可予以從輕或減輕處罰。因?yàn)樾塘P的適用不僅僅是對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行單純報(bào)復(fù),而是為了使罪犯成為自食其力的人,不再危害社會(huì),從而調(diào)和犯罪人和社會(huì)整體之間由犯罪產(chǎn)生的沖突。

四、中國(guó)式辯訴交易制度的具體構(gòu)建

我國(guó)的刑事司法改革需要新的生機(jī)和活力,辯訴交易不失為一種選擇。法律移植是一項(xiàng)十分復(fù)雜的工作,要避免不加選擇地盲目移植,選擇優(yōu)秀的、適合本國(guó)國(guó)情和需要的法律進(jìn)行移植。我們要做的就是全面的深刻認(rèn)識(shí)辯訴交易制度,找出其精髓所在,立足于我國(guó)司法現(xiàn)狀,在我國(guó)現(xiàn)存的司法制度中為辯訴交易找到其結(jié)合點(diǎn),辯訴交易制度在我國(guó)的實(shí)施不能是對(duì)我國(guó)現(xiàn)行刑事司法制度的大改變,而只能是在需要它的地方滲透式的補(bǔ)充。完全照搬、照抄他國(guó)的模式,不僅忽略了我國(guó)的國(guó)情和法制現(xiàn)狀,也是對(duì)于我國(guó)現(xiàn)有法制體系的沖擊。因此,制度的構(gòu)建需求更加的嚴(yán)謹(jǐn)和審慎。[3]

(一)辯訴交易制度的實(shí)施條件

不同的國(guó)家有著不同的基本國(guó)情,我國(guó)所實(shí)施的辯訴交易制度必然需要與英美法系國(guó)家所采用的辯訴交易制度有所區(qū)別。我國(guó)如果對(duì)適用辯訴交易的案件范圍不加限制的直接予以適用,社會(huì)民眾必難以接受,現(xiàn)有的法律體系也會(huì)產(chǎn)生混亂?？蛇m當(dāng)限制辯訴交易可適用的案件范圍,本人主張可將辯訴交易的適用案件范圍限制在社會(huì)危害性較輕、訴訟程序繁復(fù)難以定罪的案件。[4](P9)一方面,不會(huì)造成對(duì)于“罪刑法定”原則的破壞,也符合民眾的心理認(rèn)知;另一方面,通過辯訴交易制度能大幅度的提高訴訟效率,降低訴訟成本,優(yōu)化司法資源。

(二)辯訴交易制度的適用主體

辯訴交易的主體是應(yīng)包括檢察機(jī)關(guān)、被告人及其辯護(hù)律師和被害人。[5]雖然辯訴交易主要是控辯雙方之間的交易,但被害人的合法利益也必須予以保障,被害人在辯訴交易程序中應(yīng)享有一定的知情權(quán)、意思的表達(dá)權(quán)以及向人民法院申請(qǐng)審查的權(quán)利。檢查機(jī)關(guān)應(yīng)充分聽取被害人的意見,在協(xié)議內(nèi)容中要明確體現(xiàn)對(duì)于被害人合法權(quán)益的保障。

(三)辯訴交易制度的程序設(shè)置

1.通知義務(wù)

辯訴交易程序啟動(dòng)后,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)主動(dòng)告知被告人辯訴交易可否適用以及適用辯訴交易帶來的法律后果。如有被害人存在的,還應(yīng)尋求被害人的同意,不得在被害人不知情的情況下單獨(dú)與被告人達(dá)成協(xié)議。

2.證據(jù)開示

控辯雙方必然需要知悉對(duì)方所掌握的證據(jù)材料,在此基礎(chǔ)上才能對(duì)案件進(jìn)行協(xié)商以達(dá)成協(xié)議,證據(jù)開示首先由公訴方或辯護(hù)律師提起。其次,在人民法院的主持下雙方進(jìn)行證據(jù)開示。最后,在開示過程中應(yīng)有書記員將開示過程制作成書面筆錄,載明開示過程的相關(guān)內(nèi)容并由相關(guān)人員簽名蓋章。[6]

3.協(xié)議的提交

雙方達(dá)成辯訴交易協(xié)議后,檢察機(jī)關(guān)可直接依據(jù)交易協(xié)議向人民法院提起公訴,法院自收到協(xié)議書7日以內(nèi)進(jìn)行審查,初步審查內(nèi)容應(yīng)為協(xié)議的形式是否合法,是否屬于法定的辯訴交易可適用范圍。

(四)協(xié)議的效力

1.協(xié)議對(duì)被告人的效力

協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)要遵守協(xié)議內(nèi)容,一方不得隨意違約,但考慮到被告人的力量與檢察機(jī)關(guān)具有天然的不平衡性。[7]因此,應(yīng)當(dāng)允許被告人基于自身的利益考慮而撤回其協(xié)議,且在開庭審理時(shí),這一行為并不產(chǎn)生對(duì)被告人之不利影響。

2.協(xié)議對(duì)檢察機(jī)關(guān)的效力

檢察機(jī)關(guān)與被告人達(dá)成協(xié)議后,不允許違反約定。檢查機(jī)關(guān)在辯訴交易過程中有較廣泛的自由裁量權(quán),須嚴(yán)格審查其交易行為的合法性,防止其權(quán)利的濫用。

3.協(xié)議對(duì)人民法院的效力

對(duì)于控辯雙方在法定程序條件下所確立之協(xié)議,法官應(yīng)充分考慮被告人“認(rèn)罪”的態(tài)度和檢察官的建議,在定罪量刑是給予認(rèn)同。如有證據(jù)證明被告方在交易過程中有不法行為企圖通過交易行為達(dá)到逃脫應(yīng)有法律制裁的目的的,可依法廢除協(xié)議。[8]

4.協(xié)議對(duì)被害人的效力

如果被害人得到了被告人的積極賠償并未對(duì)協(xié)議表示異議,人民法院應(yīng)認(rèn)定其對(duì)于辯訴交易協(xié)議的效力予以認(rèn)同。被害人在達(dá)成協(xié)議時(shí)不是出于自愿的除外。

(五)辯訴交易的司法審查

1.審查內(nèi)容

從大多數(shù)國(guó)家的辯訴交易的立法來看,法院一般不得參與辯訴交易,但法院都有權(quán)對(duì)辯訴交易進(jìn)行最終的司法審查。我國(guó)法院也應(yīng)在控辯雙方達(dá)成協(xié)議后對(duì)達(dá)成的協(xié)議進(jìn)行司法審查。[9]審查的內(nèi)容主要應(yīng)包括以下幾方面:(1)協(xié)議內(nèi)容的合法性,審查是否符合正當(dāng)程序;(2)被告人認(rèn)罪的自愿性和理智性,審查被告人是否知曉實(shí)體法上其選擇認(rèn)罪的后果;(3)被害人的利益的保障,審查協(xié)議有無侵害被害人的利益。

2.審查處理

法官對(duì)控辯雙方提交的協(xié)議應(yīng)在7日以內(nèi)審查完畢,并作出相應(yīng)的審查處理決定:(1)協(xié)議內(nèi)容符合法律規(guī)定,協(xié)議雙方均在平等自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)商,法官應(yīng)充分尊重檢察官的量刑建議,依據(jù)協(xié)議內(nèi)容作出最終判決;(2)存在被告人違反法律規(guī)定之情形時(shí),法官應(yīng)宣布協(xié)議內(nèi)容無效,并要求檢察院自收到審查決定之日起15日內(nèi)提起公訴;[10](3)存在檢察官違反法律規(guī)定之情形時(shí),法官應(yīng)要求控辯雙方重新進(jìn)行協(xié)商以都達(dá)成有效之協(xié)定。

五、結(jié)論

現(xiàn)代社會(huì)將人權(quán)保障放在突出的位置,在刑事訴訟領(lǐng)域,即要求國(guó)家尊重被告人的訴訟權(quán)利,給予被告人充分表達(dá)意愿的機(jī)會(huì),在保障社會(huì)基本公平、正義的前提下,迅速解決社會(huì)矛盾,滿足各方的利益需求。[11](P5)辯訴交易方式不是最理想的,但它最大的優(yōu)點(diǎn)就是能夠在公正與效率之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。辯訴交易制度的建立符合現(xiàn)代化法治社會(huì)的要求,是中國(guó)法治建設(shè)進(jìn)程中的關(guān)鍵之舉。

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