技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根源
——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)別差異

趙東

（華東交通大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江西 南昌330013）

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根源
——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)別差異

趙東

（華東交通大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江西 南昌330013）

本文在簡(jiǎn)介了我國(guó)遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)及標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的現(xiàn)實(shí)困難，進(jìn)而指出TBT的興起主因在于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)別差異，最后提出相關(guān)對(duì)策。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)別差異

一、問題的提出

繼反傾銷措施之后，利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制造貿(mào)易障礙越來越受到一些國(guó)家的青睞。稍遠(yuǎn)一點(diǎn)的如歐盟在2003年公布的《報(bào)廢電子電器指令》（WEEE）和《關(guān)于電子電器設(shè)備中禁止使用某些有害物質(zhì)指令》（ROHS），日本2006年的“肯定列表”制度；近期出臺(tái)的如2011年7月生效的歐盟新玩具安全指令等。一國(guó)根據(jù)本國(guó)國(guó)情頒布新的技術(shù)法規(guī)，實(shí)施新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身無(wú)可厚非，關(guān)鍵是這些措施中的相當(dāng)一部分對(duì)貿(mào)易存在扭曲作用，以至于形成了一種客觀上的壁壘——技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘 （Technical Barriers to Trade，以下簡(jiǎn)稱TBT）是指一國(guó)（或區(qū)域組織）以維護(hù)其基本安全、保障人類及動(dòng)植物的生命及健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施。TBT有狹義和廣義之分，狹義的TBT主要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序；廣義的TBT還包括動(dòng)植物及其產(chǎn)品的檢驗(yàn)和檢疫措施（SPS），本文取其廣義。

據(jù)WT0統(tǒng)計(jì)，成員國(guó)因制定技術(shù)性貿(mào)易措施而向WTO發(fā)出的TBT通報(bào)總數(shù)在2002年為1245起，2005年是1748起，2010年達(dá)1859起。從通報(bào)成員國(guó)的結(jié)構(gòu)看，通報(bào)數(shù)量居前列的大多為發(fā)達(dá)國(guó)家。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，1995～2008年，美國(guó)共提交技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)883項(xiàng)，占WTO通報(bào)總數(shù)8.8%，居所有成員之首；荷蘭次之，627項(xiàng)，占6.3%；巴西第三，620項(xiàng)，占6.2%；中國(guó)第四，605項(xiàng)，占6%；日本第五，552項(xiàng)，占5.5%。提交技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施數(shù)量位居前十位的成員共提交5456項(xiàng)，占通報(bào)總數(shù)的54.4%。其中，發(fā)達(dá)成員5個(gè)，共提交3024項(xiàng)，占比30.1%；發(fā)展中成員5個(gè)，提交2432項(xiàng)，占比24.3%。從通報(bào)的焦點(diǎn)看，主要集中在保護(hù)人類健康和安全、環(huán)保、農(nóng)藥殘留和食品加工中使用未經(jīng)批準(zhǔn)的添加劑等。我國(guó)是遭遇TBT較多的國(guó)家，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2008年中國(guó)有36.1%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，而這個(gè)數(shù)字2007年為34.6%，2006年為31.4%，2005年為25.1%。2008年全年出口貿(mào)易直接損失505.42億美元，上述3年這項(xiàng)數(shù)字依次為494.59億美元、359.2億美元、288.13億美元。

近年來，TBT出現(xiàn)了一些新的趨勢(shì)。首先，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快，也由于TBT通報(bào)制度的建立，各國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易措施相互借鑒的程度越來越高，一個(gè)國(guó)家制定的措施往往會(huì)引起其他國(guó)家跟進(jìn)的連鎖反應(yīng)。其次，TBT呈現(xiàn)出“體系化”的發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)由針對(duì)單一產(chǎn)品采取單一措施發(fā)展到針對(duì)大類產(chǎn)品采取體系化的綜合措施。比如，歐盟2007年開始實(shí)施的新化學(xué)品法規(guī)（REACH法規(guī)）涉及到的產(chǎn)品有3萬(wàn)多種，它將在世界范圍內(nèi)以化學(xué)工業(yè)為起點(diǎn)，延伸到各個(gè)產(chǎn)業(yè)中去。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀描述

根據(jù)WTO《TBT協(xié)定》，標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，規(guī)定非強(qiáng)制性執(zhí)行的供通常或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢(shì)從橫向來看，同一類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目在細(xì)化，同一項(xiàng)指標(biāo)指定的標(biāo)準(zhǔn)要求越來越苛刻；從縱向看，標(biāo)準(zhǔn)化所涉及的范圍越來越廣泛，不僅涉及最終產(chǎn)品，還包括產(chǎn)品的生產(chǎn)過程、管理過程，甚至產(chǎn)品廢棄后的處理，即產(chǎn)品的整個(gè)生命周期。

目前國(guó)際范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)主要由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）、國(guó)際食品法典委員會(huì)（CAC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）等機(jī)構(gòu)來制定和協(xié)調(diào)的。在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)下，各國(guó)或區(qū)域一般都有自己的標(biāo)準(zhǔn)。如歐盟推行的“CE”標(biāo)志是一種強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志，不論是歐盟內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，還是從其它國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品，要想在歐盟內(nèi)部市場(chǎng)上自由流通，就必須加貼“CE”標(biāo)志，以表明產(chǎn)品符合歐盟《技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化新方法》指令的基本要求；美國(guó)也是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)大國(guó)，它制定的標(biāo)準(zhǔn)約有5萬(wàn)多個(gè)，由于地緣政治和歷史原因，美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)并不在乎對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（尤其是ISO和IEC所制定的標(biāo)準(zhǔn)）的采用；日本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅數(shù)量多，如日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JIS）、農(nóng)林標(biāo)準(zhǔn)）（JAS）、藥理標(biāo)準(zhǔn)（JP）、添加劑標(biāo)準(zhǔn)（JSFA）等，而且很多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同于國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)，外國(guó)產(chǎn)品要想進(jìn)入日本市場(chǎng)，不僅要符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，還必須與日本的標(biāo)準(zhǔn)相吻合。

國(guó)際范圍內(nèi)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要呈現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)多掌握在少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家手中。在ISO中，僅歐盟就承擔(dān)了其50%的技術(shù)工作。而根據(jù)ISO/CEN維也納協(xié)定，ISO可以授權(quán)CEN代為制定標(biāo)準(zhǔn)草案，再由ISO表決接受，這樣歐盟的標(biāo)準(zhǔn)差不多成了“事實(shí)上的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”。美國(guó)憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、發(fā)達(dá)的科技水平，使本國(guó)的一些標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上具有準(zhǔn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的作用，如美國(guó)的材料與測(cè)試協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)（ASTM）、保險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)（UL）等。在IEC中，美、英、國(guó)、法、日五國(guó)在IEC的技術(shù)委員會(huì)（TC）和分技術(shù)委員會(huì)秘書處（SC）工作的人員就占到了59.5%，而發(fā)展中國(guó)家僅印度承擔(dān)了1個(gè)技術(shù)委員會(huì)和1個(gè)分技術(shù)委員會(huì)秘書處的工作，我國(guó)雖然參與了大部分IEC技術(shù)組織活動(dòng)，但至今尚未承擔(dān)秘書處的工作。

（二）發(fā)達(dá)國(guó)家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)普遍高于發(fā)展中國(guó)家制定的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國(guó)家在制定本國(guó)（或本地區(qū)）的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，往往是采用上限標(biāo)準(zhǔn)，如歐共體是以其內(nèi)部最高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求為基準(zhǔn)來協(xié)調(diào)整個(gè)歐共體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，從而形成了今天歐盟在技術(shù)方面高標(biāo)準(zhǔn)、高門檻的狀況。以皮革制品中一些特殊化學(xué)指標(biāo)的規(guī)定為例，對(duì)五氯苯酚的規(guī)定，法國(guó)是不得檢測(cè)出，中國(guó)是5mg/kg；對(duì)六價(jià)鉻的規(guī)定，德國(guó)是不得檢測(cè)出，中國(guó)是5mg/kg。

（三）各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。有些標(biāo)準(zhǔn)并無(wú)嚴(yán)格意義上的高低之分，如產(chǎn)品的款式、設(shè)計(jì)、尺寸、計(jì)量方法等。以電視機(jī)為例，德國(guó)要求采用PAL制式，而法國(guó)采用的是SECA制式，美國(guó)采用NTSS制式；再如我國(guó)鞋號(hào)其相鄰間長(zhǎng)度以10毫米作為一個(gè)號(hào)差，肥度以7毫米為一個(gè)號(hào)差；而英國(guó)、美國(guó)鞋號(hào)間的相鄰長(zhǎng)度以1/3英寸（約8.46毫米）作為一個(gè)號(hào)差，肥度以1/6英寸（約4.23毫米）作為一個(gè)號(hào)差。

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化在現(xiàn)實(shí)中的困難

盡管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)別差異制造了眾多的貿(mào)易障礙，但目前我們還很難消除這種差別、實(shí)現(xiàn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，其原因在于：

（一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)上就是國(guó)際貿(mào)易中的游戲規(guī)則，誰(shuí)掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰(shuí)的技術(shù)就有可能成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰(shuí)就掌握了挖掘阿里巴巴寶藏的咒符。

（二）在WTO多邊貿(mào)易體制的推動(dòng)下，傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)手段受到諸多限制。而以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的TBT由于其名義上的合理性、形式上的復(fù)雜性、手段上的隱蔽性等特點(diǎn)成了傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)工具的理想替代物。為此，一些國(guó)家為了達(dá)到目的，經(jīng)常在產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上推陳出新。

（三）標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上也是一種商品，像一般商品一樣，存在檔次高低之分，發(fā)展中國(guó)家尚處于“溫飽型消費(fèi)”階段，低標(biāo)準(zhǔn)是其國(guó)民的代表性需求；而發(fā)達(dá)國(guó)家已步入“健康型消費(fèi)”，高標(biāo)準(zhǔn)是其國(guó)民的代表性需求。在這兩種迥異的需求格局下，標(biāo)準(zhǔn)多樣化就不足為奇了。之所以各國(guó)都有自己不同的標(biāo)準(zhǔn)，其根源現(xiàn)實(shí)中有這種需求。

（四）各國(guó)在傳統(tǒng)習(xí)慣和氣候方面的差異。各國(guó)都會(huì)有自己固有的風(fēng)俗習(xí)慣，而且這種風(fēng)俗習(xí)慣必然會(huì)滲透到產(chǎn)品的技術(shù)要求中去。如在歐盟，生產(chǎn)商必須生產(chǎn)兩種方向盤式不同的汽車才能滿足歐盟市場(chǎng)的需要，因?yàn)橛?guó)和愛爾蘭的汽車方向盤為左置，而其它國(guó)家為右置。另外濕熱地區(qū)、高溫干旱地區(qū)、嚴(yán)寒地區(qū)對(duì)電器設(shè)備的技術(shù)要求往往也存在差異。

四、政策建議

（一）積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中滲入中國(guó)元素。

（二）改善我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，使之符合國(guó)際慣例。我國(guó)應(yīng)該把國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，通過分析研究，不同程度地納入到我國(guó)現(xiàn)有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中去。

（三）加強(qiáng)信息化建設(shè)。構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易措施綜合信息平臺(tái)，建立技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)、咨詢、評(píng)議、預(yù)警綜合系統(tǒng)，建立對(duì)敏感和重要工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)及進(jìn)出口數(shù)據(jù)的通報(bào)交流制度，實(shí)現(xiàn)信息共享與互動(dòng)。該系統(tǒng)應(yīng)鏈接中國(guó)WTO/TBT-SPS國(guó)家通報(bào)咨詢中心、部際聯(lián)席會(huì)議各成員單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、地方政府及地方TBT/SPS咨詢分中心等。

（四）建立協(xié)調(diào)機(jī)制。充分發(fā)揮各級(jí)政府、中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)動(dòng)的協(xié)調(diào)機(jī)制作用，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)通過政府、非政府、企業(yè)間的合作和對(duì)話，減少或化解由TBT導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易摩擦。

（五）出口企業(yè)要熟練掌握相關(guān)國(guó)際規(guī)則和發(fā)展趨勢(shì)，正確鑒別和有效應(yīng)對(duì)國(guó)外的技術(shù)性要求。熟練掌握相關(guān)的國(guó)際規(guī)則和目標(biāo)國(guó)家的技術(shù)要求后，企業(yè)才能有效鑒別WTO成員及其他國(guó)家或地區(qū)TBT措施的科學(xué)性和合理性，并有效應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施。因此，企業(yè)的業(yè)務(wù)主管和質(zhì)量管理部門、技術(shù)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)熟練掌握這些規(guī)則。

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[4]張穎.我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)性貿(mào)易壁壘的若干思考[J].海南金融，2009，（1）.