美國(guó)中國(guó)城市研究及年鑒學(xué)派的影響

孟慶波，劉彩艷

(1．河北聯(lián)合大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，河北唐山063009;2．唐山職業(yè)技術(shù)學(xué)院公共外語(yǔ)部，河北唐山063004)

美國(guó)中國(guó)城市研究及年鑒學(xué)派的影響

孟慶波1，劉彩艷2

(1．河北聯(lián)合大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，河北唐山063009;2．唐山職業(yè)技術(shù)學(xué)院公共外語(yǔ)部，河北唐山063004)

年鑒學(xué)派;美國(guó)中國(guó)學(xué);中國(guó)城市研究

對(duì)中國(guó)城市的研究歷來(lái)是美國(guó)中國(guó)學(xué)研究的一塊重要領(lǐng)域。在其發(fā)展過(guò)程中，美國(guó)的中國(guó)城市研究經(jīng)歷了西方中心論下的“沖擊——回應(yīng)”、“中國(guó)中心觀”和多學(xué)科交叉等研究模式。在這種種模式演變中，來(lái)自法國(guó)的年鑒學(xué)派對(duì)其施加了重大影響，促使其形成向下、向內(nèi)、多向度的發(fā)展趨勢(shì)。年鑒學(xué)派影響下的中國(guó)城市研究成果在美國(guó)中國(guó)學(xué)界引發(fā)了熱烈討論，促進(jìn)了該領(lǐng)域及美國(guó)中國(guó)學(xué)的整體發(fā)展，甚至在中國(guó)國(guó)內(nèi)也引起了反響。扼要梳理美國(guó)對(duì)中國(guó)城市研究的主體線路、重要成果，具有重要的學(xué)術(shù)史意義。

美國(guó)的中國(guó)學(xué)研究是目前世界中國(guó)學(xué)的最主要陣地。它肇始于1830年美國(guó)新教傳教士的東來(lái)，于二戰(zhàn)以后獲得跨越式發(fā)展，逐步趕超了歐洲的傳統(tǒng)中國(guó)研究——漢學(xué)，形成了以近現(xiàn)代、當(dāng)代中國(guó)研究為核心、以跨學(xué)科、多學(xué)科研究為特色的中國(guó)學(xué)研究，涌現(xiàn)了費(fèi)正清(John King Fairbank)、柯文(Paul A．Cohen)、史景遷(Jonathan D．Spence)等聲名顯赫的中國(guó)學(xué)家。對(duì)中國(guó)城市的研究是美國(guó)中國(guó)學(xué)的一塊重要領(lǐng)域。它自二十世紀(jì)初期發(fā)源，七十年代后得到極大發(fā)展，圍繞中國(guó)“市民社會(huì)”的論戰(zhàn)曾其一度成為美國(guó)中國(guó)學(xué)研究的核心議題。中國(guó)城市研究的內(nèi)在發(fā)展理路受到美國(guó)中國(guó)學(xué)總體學(xué)術(shù)思潮的的支配。法國(guó)年鑒學(xué)派曾對(duì)美國(guó)中國(guó)學(xué)產(chǎn)生重大的方向性指導(dǎo)并產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，而這種影響也極為明顯地體現(xiàn)在美國(guó)的中國(guó)城市研究之中。

一、年鑒學(xué)派對(duì)于美國(guó)歷史界的學(xué)術(shù)影響

所謂年鑒學(xué)派，是法國(guó)自1929年以來(lái)主持、編纂《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)史年鑒》的幾代歷史學(xué)家。這一學(xué)派反對(duì)以蘭克為代表的舊的史學(xué)傳統(tǒng)，主張用長(zhǎng)時(shí)段的多學(xué)科手段進(jìn)行眼光向下的歷史研究。年鑒學(xué)派的觀點(diǎn)通過(guò)學(xué)者流動(dòng)的渠道于1950年代大舉滲入美國(guó)，并在那里得到了歷史學(xué)界的高度評(píng)價(jià):著名的研究年鑒派的著作有伊格爾斯(Georg G．Iggers)的《歐洲史學(xué)新方向》和斯多雅諾維奇(T．Stoianovich)的《法國(guó)史學(xué)方法:年鑒模式》，在紐約州立大學(xué)甚至還成立了布羅代爾研究中心。

上世紀(jì)二戰(zhàn)后至1960年代前期，美國(guó)中國(guó)學(xué)研究領(lǐng)域的旗手是費(fèi)正清，他的“沖擊——回應(yīng)”模式成為解釋中國(guó)近代歷史的主要模式，創(chuàng)立了以多學(xué)科、跨學(xué)科為特色的“區(qū)域研究”研究(這一特點(diǎn)至今仍在放大)，在研究?jī)?nèi)容上以長(zhǎng)時(shí)段近代中國(guó)的政治史、外交史、制度史為主要內(nèi)容。

經(jīng)過(guò)數(shù)年的滲透，年鑒學(xué)派的史學(xué)思想也終于影響到了美國(guó)的中國(guó)學(xué)研究，促使其形成向下、向內(nèi)、多向度的發(fā)展趨勢(shì)。70年代以來(lái)，美國(guó)中國(guó)學(xué)家逐漸拋棄了以往那種置于中西碰撞下的宏大敘事模式，轉(zhuǎn)而進(jìn)入中國(guó)內(nèi)部，力爭(zhēng)獲取一種內(nèi)部、微觀的視角考察中國(guó)的社會(huì)發(fā)展。他們?yōu)榱松钊攵唧w地重新考察中國(guó)歷史，不僅縮小了研究單位，還引進(jìn)多學(xué)科的研究手段，開(kāi)始從事綜合性的“個(gè)案”研究。例如對(duì)上海、天津、漢口等單體城市的研究、對(duì)老莊、儒家的思想研究和對(duì)工人、妓女、蘇北人等社會(huì)群體的研究等等。在這種相對(duì)微觀的研究中，他們的重點(diǎn)放在社會(huì)史和文化史的研究上，從而拓寬了以往那種費(fèi)正清式狹隘的治史格局，使社會(huì)史和文化史成為研究的雙翼。美國(guó)中國(guó)學(xué)也從整體研究走向局部的微觀研究、從純歷史研究走向跨學(xué)科研究，從外部取向走向內(nèi)部取向。

二、美國(guó)的中國(guó)城市研究簡(jiǎn)述

(一)西方中心論影響下的中國(guó)城市研究

早期的美國(guó)中國(guó)城市研究受到德國(guó)學(xué)者馬克斯·韋伯的影響。作為西方社會(huì)學(xué)的奠基人之一，韋伯是一位典型的西方中心論者，他觀察中國(guó)歷史和社會(huì)的立足點(diǎn)完全是架構(gòu)在對(duì)西方社會(huì)解釋經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上的。根據(jù)他的著說(shuō)，中國(guó)的城市功能主要是政治和軍事功能，完全不同于西方以經(jīng)濟(jì)為中心的功能;經(jīng)濟(jì)功能的至上性使得西方的城市率先萌發(fā)資本主義萌芽，而中國(guó)的城市卻始終以行政為核心，以軍事為行政的保障，其經(jīng)濟(jì)功能始終被壓抑，最終沒(méi)能帶領(lǐng)傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)進(jìn)入資本主義。這樣，中國(guó)的城市在韋伯的研究中就帶有了相當(dāng)?shù)娜毕?，因?yàn)樗鼪](méi)能帶領(lǐng)中國(guó)進(jìn)入近代社會(huì)。這種缺陷在以西方中心論為指導(dǎo)思想的中國(guó)近代史研究中格外顯眼。

費(fèi)正清是開(kāi)創(chuàng)美國(guó)中國(guó)學(xué)研究的一代宗師，他提出了解釋中國(guó)近代歷史的“西方?jīng)_擊—中國(guó)回應(yīng)”的框架。在這個(gè)框架下的傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)是個(gè)停滯的社會(huì)、缺乏內(nèi)在的動(dòng)力，而只有西方的沖擊才能使中國(guó)社會(huì)擺脫原有的桎梏，發(fā)展資本主義社會(huì)。在這個(gè)框架內(nèi)解釋中國(guó)城市的著名代表人物是密歇根大學(xué)的教授羅茲·墨菲(Rhoads Murphey)，著有《上海:進(jìn)入現(xiàn)代中國(guó)的鑰匙》(1953)、《條約口岸與中國(guó)的現(xiàn)代化》(1970)、《中國(guó)出迎西方:條約口岸》(1975)和《外來(lái)者:西方人在印度和中國(guó)》(1977)。他的這些著作都是把中國(guó)城市的近代化置于中西交流與沖突的大背景下，視為西方?jīng)_擊的結(jié)果。他對(duì)中國(guó)城市作為一種變革力量的可能性卻表示悲觀，認(rèn)為這些城市對(duì)中國(guó)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性影響是相當(dāng)有限的。正如他一篇論文中指出的，像上海這樣的通商口岸從來(lái)沒(méi)有被真正整合進(jìn)中國(guó)宏大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)景之中。

(二)中國(guó)中心觀視角下的中國(guó)城市研究

1960年代，美國(guó)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了強(qiáng)烈的反戰(zhàn)思潮。大批青年學(xué)者們開(kāi)始反思科技的價(jià)值以及美國(guó)的國(guó)家道德，并以一股懷疑思潮沖擊美國(guó)的學(xué)術(shù)界。美國(guó)中國(guó)學(xué)領(lǐng)域的“沖擊——回應(yīng)”模式由于過(guò)于強(qiáng)調(diào)中國(guó)歷史發(fā)展中的西方中心，自然也在被懷疑之列。孔飛力(Philip Alden Kuhn)在1970年代開(kāi)始批判該模式，并最終由柯文在1984年推出大作《在中國(guó)發(fā)現(xiàn)歷史》，批判了費(fèi)正清的“沖擊——回應(yīng)”模式、列文森(Joseph R．Levenson)的“傳統(tǒng)——近代”模式和詹姆斯·佩克(James Peck)的“帝國(guó)主義”模式后，徹底推翻了各種流派的西方中心主義，確立了中國(guó)中心觀。

在這股懷疑思潮并最終確立中國(guó)中心觀的洪流中，施堅(jiān)雅(G．William Skinner)的中國(guó)城市研究以實(shí)際行動(dòng)證偽了西方中心主義。他的《城市與地方體系層級(jí)》和《中華帝國(guó)晚期的城市》可以視為他的代表作。這兩本書也是美國(guó)中國(guó)城市研究的里程碑。

在德國(guó)地理學(xué)家W·克里斯塔勒(W．Christaller)提出的“中心地學(xué)說(shuō)”和美國(guó)社會(huì)學(xué)家吉爾伯特·羅茲曼(Gilbert Rozman)的城市空間網(wǎng)絡(luò)學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，施堅(jiān)雅融合了經(jīng)濟(jì)人類學(xué)、歷史學(xué)、地理學(xué)、人口統(tǒng)計(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、生態(tài)學(xué)等多種人文學(xué)科和社會(huì)科學(xué)的理論與方法，深入到中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和地理研究中。在這兩部著作中，他比韋伯和費(fèi)正清模式更多地看到了中國(guó)歷史的復(fù)雜性，認(rèn)為在西方“沖擊”之前，中國(guó)各地已經(jīng)存在明顯差異，他們本來(lái)就不是停滯、勻質(zhì)的。因此中國(guó)許多現(xiàn)象并不能全以西方世界的挑戰(zhàn)來(lái)解釋，只有進(jìn)入各地區(qū)各時(shí)段的具體情境中才能得出全面的結(jié)論。就此，他總結(jié)出了三個(gè)向度上的細(xì)化處理中國(guó)近代城市以及近代中國(guó)社會(huì)的研究模式。

我們?cè)谶@兩本著作的主要精神中不難看出，施堅(jiān)雅的城市研究徹底擺脫了“沖擊——回應(yīng)”模式，能夠從地理系統(tǒng)、時(shí)間坐標(biāo)和社會(huì)結(jié)構(gòu)三個(gè)維度研究中國(guó)城市的歷史和發(fā)展。這種研究取向是完全以中國(guó)為中心的。但這種中國(guó)中心似乎又過(guò)了頭，走到了反西方中心的極端，忽視了西方外來(lái)勢(shì)力給近代中國(guó)社會(huì)帶來(lái)的沖擊，因而又受到繼起的后現(xiàn)代主義多元論的沖擊。

(三)年鑒學(xué)派影響下的美國(guó)中國(guó)城市研究

受年鑒學(xué)派微觀史學(xué)觀念的影響、同時(shí)在中國(guó)中心觀研究模式的指引下，70年代之后的美國(guó)中國(guó)城市研究呈很強(qiáng)烈的發(fā)散狀態(tài)。學(xué)者們各自從不同的學(xué)科視角出發(fā)，選取了相異的切入點(diǎn)進(jìn)行研究，力圖有所突破并在一個(gè)點(diǎn)上透視中國(guó)近代的歷史進(jìn)程。本文認(rèn)為羅威廉(William T．Rowe)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)中國(guó)城市研究是其中最有代表性的，故下面的論述將圍繞他的著作展開(kāi)。

羅威廉是美國(guó)約翰·霍普金斯大學(xué)的教授，他主要的中國(guó)城市研究著作都是圍繞漢口而來(lái)的:《漢口:一個(gè)中國(guó)城市的商業(yè)和社會(huì)(1796—1889)》和《漢口:一個(gè)中國(guó)城市的沖突和社區(qū)(1796—1895)》。在這兩本書中，羅威廉主要分析了晚清漢口城市的逐步發(fā)展以及城市內(nèi)部的商業(yè)組織和行業(yè)精英:漢口的歷史遠(yuǎn)不及武昌和漢陽(yáng)，但正是由于晚清時(shí)期官府對(duì)商業(yè)和貿(mào)易管理的逐步松弛，使擁有較好貿(mào)易地理?xiàng)l件的漢口得以后來(lái)者居上，成為溝通中國(guó)東西南北的貿(mào)易中轉(zhuǎn)站。在商業(yè)和貿(mào)易的快速發(fā)展過(guò)程中，漢口的行會(huì)，例如茶葉公所、鹽業(yè)公所、藥材公所等在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中發(fā)揮了巨大的作用。在經(jīng)濟(jì)上，他們不僅依靠血緣、鄉(xiāng)緣、業(yè)緣關(guān)系成立組織、保護(hù)并協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)各派別的利益，甚至還代表全行業(yè)與外國(guó)的貿(mào)易商進(jìn)行談判。在其社會(huì)功能中，行會(huì)也執(zhí)行了政府的部分職能，例如組織治安、消防、慈善事業(yè)等。在行會(huì)及其社會(huì)精英領(lǐng)導(dǎo)層的基礎(chǔ)上，隨著組織的復(fù)雜化和功能的多元化，羅威廉發(fā)現(xiàn)漢口居民已經(jīng)產(chǎn)生了一種認(rèn)同感、漢口已經(jīng)初步形成了近似于韋伯所斷言中國(guó)社會(huì)缺少的“市民社會(huì)”。

羅威廉的這一發(fā)現(xiàn)頓時(shí)激起了美國(guó)歷史學(xué)界中國(guó)研究領(lǐng)域的強(qiáng)烈反應(yīng)，擊掌稱贊者有之，瞠目反對(duì)者有之。雙方展開(kāi)了一場(chǎng)有關(guān)“近代中國(guó)是否產(chǎn)生過(guò)市民社會(huì)”這一論題的大論戰(zhàn)。在主張傳統(tǒng)中國(guó)內(nèi)部產(chǎn)生市民社會(huì)這一方的主要成員有羅威廉、蕭邦齊(R．Keith Schoppa)和瑪麗·蘭金(Mary Rankin)為代表。在對(duì)近代中國(guó)的城市個(gè)案研究中，他們運(yùn)用“市民社會(huì)”和“公共領(lǐng)域”的概念，深入挖掘中國(guó)傳統(tǒng)城市的商業(yè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織的發(fā)展規(guī)律，并以之和西方的城市發(fā)展歷史相比對(duì)，最終得出他們的相似性結(jié)論。在反對(duì)者中，以魏斐德(Frederic Evans Wakeman Jr．)、孔飛力和黃宗智的影響最大。他們堅(jiān)持中國(guó)傳統(tǒng)城市有自己的發(fā)展特性，反對(duì)套用起源于西方的理論或模式來(lái)進(jìn)行中國(guó)研究。他們的反對(duì)理由主要出于兩點(diǎn):一是概念界定。他們認(rèn)為“市民社會(huì)”和“公共領(lǐng)域”即使是在西方的學(xué)術(shù)語(yǔ)境下也很難界定其內(nèi)涵和外延，遑論將之應(yīng)用于中國(guó)。二是中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的性質(zhì)。中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)是高度大一統(tǒng)的封建社會(huì)，皇權(quán)、政權(quán)統(tǒng)轄一切，具有獨(dú)立性質(zhì)的“市民社會(huì)”和“公共領(lǐng)域”絕不可能在其內(nèi)部產(chǎn)生。別具意趣的是，在外國(guó)學(xué)者圈子內(nèi)討論的議題竟然也在中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界引起討論，在《天津社會(huì)科學(xué)》、《社會(huì)學(xué)研究》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)季刊》等重要期刊上學(xué)者們各抒己見(jiàn)，與國(guó)外學(xué)者爭(zhēng)鳴，與國(guó)內(nèi)同行互動(dòng)。具體可以參考鄧正來(lái)的專著以及張志東的總結(jié)性文章。

三、小 結(jié)

美國(guó)的中國(guó)城市研究在美國(guó)中國(guó)學(xué)研究領(lǐng)域中可以說(shuō)是獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷?？v觀韋伯學(xué)說(shuō)對(duì)美國(guó)中國(guó)研究的潛層影響、費(fèi)正清時(shí)期的沖擊——回應(yīng)模式、柯文的中國(guó)中心觀以及其后的后現(xiàn)代多元觀，對(duì)中國(guó)城市的研究歷來(lái)是美國(guó)中國(guó)學(xué)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。年鑒學(xué)派思想的滲入更是以其長(zhǎng)時(shí)距、跨學(xué)科和內(nèi)部研究的取向豐富了這個(gè)領(lǐng)域的研究對(duì)象和成果，具有劃時(shí)代的意義。年鑒學(xué)派在中國(guó)城市研究領(lǐng)域內(nèi)的影響還將隨著時(shí)間的演進(jìn)而呈現(xiàn)出越來(lái)越熱的態(tài)勢(shì)。尤其是到了世紀(jì)之交，中國(guó)城市研究領(lǐng)域更是完全實(shí)現(xiàn)了多學(xué)科注入、交叉研究的局面。美國(guó)中國(guó)學(xué)界有關(guān)中國(guó)城市研究的有關(guān)結(jié)果不僅促進(jìn)了界內(nèi)研究的推進(jìn)，深化了他們對(duì)中國(guó)歷史和社會(huì)的認(rèn)識(shí)，甚至對(duì)我們國(guó)內(nèi)的研究也產(chǎn)生了影響。

［1］ 陳倩．從韋伯到施堅(jiān)雅的中國(guó)城市研究［J］．重慶大學(xué)學(xué)報(bào)，2007(3):20．

［2］ 鄧正來(lái)．國(guó)家與市民社會(huì):一種社會(huì)理論的研究路徑［M］．上海人民出版社，2006．

［3］ 霍新賓．探尋歷史的新視野:近代中國(guó)市民社會(huì)問(wèn)題研究述評(píng)［J］．天津社會(huì)科學(xué)，2000(4):31-32．

［4］ 劉招成．美國(guó)中國(guó)學(xué)研究:以施堅(jiān)雅模式社會(huì)科學(xué)化取向?yàn)橹行牡目疾欤跰］．上海人民出版社，2009．

［5］ 羅威廉．漢口:一個(gè)中國(guó)城市的商業(yè)和社會(huì)(1796—1889)［M］．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005．

［6］ 羅威廉．漢口:一個(gè)中國(guó)城市的沖突和社區(qū)(1796—1895)［M］．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008．

［7］ 孫占元．中國(guó)近代化問(wèn)題研究述評(píng)［J］．史學(xué)理論研究，2000(4):41．

［8］ 張志東．中國(guó)學(xué)者關(guān)于近代中國(guó)市民社會(huì)問(wèn)題的研究:現(xiàn)狀與思考［J］．近代史研究，1998(2):30-32．

［9］ 朱滸．“范式危機(jī)”凸顯的認(rèn)識(shí)誤區(qū)——對(duì)柯文式“中國(guó)中心觀”的實(shí)踐性反思［J］．社會(huì)科學(xué)研究，2011(4)．

Chinese Urban Studies inUSA:in the Light of Annales School

MENG Qing-bo1，LIU Cai-yan2
(1．English Department，Hebei United University，Tangshan Hebei 063000，China;2．English Department，Tangshan Vocational College，Tangshan Hebei 063004，China)

annales school;american chinese studies;chinese urban studies

Urban study has always been an important branch in the field of Chinese Studies in theUSA．It has witnessed such phases of“impact-response”under West-centered view，China-centered approach and a phase of multi-discipline integration，during whose transition the Annales School exerted important influence，forging a trend of downward，inward and multidirectional development．Works of Chinese urban studies under Annales School

heated discussion in the circle of American Chinese studies，which enhanced progress in the filed in the USA and aroused response in China．Sorting out the main development and achievement in Chinese urban studies in USA involves significant scholastic meaning．

C91-09

A

2095-2708(2012)06-0008-03

2012-03-17