社會(huì)階層固化：風(fēng)險(xiǎn)、成因與對策

楊菁慧

社會(huì)階層固化：風(fēng)險(xiǎn)、成因與對策

楊菁慧

社會(huì)階層固化是一種嚴(yán)重有礙于社會(huì)穩(wěn)定和公平的社會(huì)現(xiàn)象，它產(chǎn)生的原因很復(fù)雜，但公共權(quán)力不合理行使以及公民權(quán)利難保障無疑是最重要原因。因此，政府應(yīng)從合理使用公共權(quán)力與積極保護(hù)公民權(quán)利兩個(gè)方面著手，遏制階層固化的趨勢。

社會(huì)階層固化；公共權(quán)力；公民權(quán)利

社會(huì)階層研究一直以來都是社會(huì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)，根據(jù)當(dāng)前中國社會(huì)結(jié)構(gòu)形態(tài)，本文將社會(huì)階層劃分為三大階層：一批政治精英和經(jīng)濟(jì)精英，掌控國家與社會(huì)生活，屬于社會(huì)上層；一般國家與社會(huì)管理者、企業(yè)經(jīng)理人員、私營企業(yè)主、專業(yè)技術(shù)人員以及少量的富裕農(nóng)民屬于社會(huì)中層；廣大農(nóng)民、農(nóng)民工、產(chǎn)業(yè)工人、小攤販、工商業(yè)服務(wù)人員以及城鄉(xiāng)失業(yè)、半失業(yè)勞動(dòng)者等屬于社會(huì)下層。社會(huì)階層固化就是指各階層之間流動(dòng)受阻的狀況，在當(dāng)前主要表現(xiàn)為社會(huì)階層縱向流動(dòng)的通道日益狹窄，尤其是社會(huì)下層群眾向上流動(dòng)受阻，階層之間形成了明顯的界限并且難以實(shí)現(xiàn)利益的交流。

一、社會(huì)階層固化風(fēng)險(xiǎn)分析

社會(huì)是否和諧，最關(guān)鍵的是社會(huì)各階層之間是否和諧。社會(huì)階層流動(dòng)尤其是向上流動(dòng)，對于社會(huì)成員而言才具有積極的價(jià)值和意義。而階層固化作為對階層流動(dòng)的否定，其危害涉及政治、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)各個(gè)方面，不得不引起我們的警醒。

(一)階層固化加劇社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

羅爾斯在《正義論》中指出：合理的社會(huì)流動(dòng)縮小了人與人之間的差異，緩解了由社會(huì)地位差異而產(chǎn)生的隔閡和沖突，從而發(fā)揮了社會(huì)穩(wěn)定的功能［1］。然而，當(dāng)出現(xiàn)階層固化時(shí)，社會(huì)階層之間便容易產(chǎn)生仇恨、對立和沖突，由此引發(fā)的一系列群體性事件成為當(dāng)前社會(huì)不穩(wěn)定的最主要因素。階層固化不僅造成了社會(huì)底層危機(jī)，精英階層也是輸家。階層的對立使得社會(huì)缺乏一個(gè)理性、寬容的環(huán)境。目前精英階層已成為道德上的弱者，被大眾送上了道德審判臺(tái)?，F(xiàn)實(shí)的情況是：倘若是出租車撞人，則視為普通的交通事故，但若是寶馬車撞人，則又是一場無休止的道德審判。因此，精英階層的安全感也逐漸降低，第三波移民潮的興起便是最好的佐證。

（二）階層固化阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展

首先，階層固化會(huì)對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成沖擊。“階層固化必然造成資源的壟斷，資源壟斷又必然加劇機(jī)會(huì)不均等、社會(huì)分配不均使社會(huì)貧富差距不斷擴(kuò)大，社會(huì)貧富差距的過度擴(kuò)大又造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理，內(nèi)需的嚴(yán)重不足，對國外市場的過度依賴。”［2］

同時(shí)，階層固化實(shí)際上是一種逆向淘汰，會(huì)造成人力資源的浪費(fèi)，它會(huì)使有能力者因?yàn)椤跋忍鞐l件的不足”而失去向上的機(jī)會(huì)，卻令一些有背景、有關(guān)系的無能者順利向上攀爬。社會(huì)吸收不到真正的精英來創(chuàng)造財(cái)富并對社會(huì)進(jìn)行有效管理時(shí)，經(jīng)濟(jì)也必然難以發(fā)展。

（三）階層固化侵蝕政府合法性

一般來講，當(dāng)代政府合法性要求以下列規(guī)范為基礎(chǔ)：價(jià)值的正當(dāng)性、目標(biāo)的可理解性、良好的績效以及司法的實(shí)證主義［3］。從當(dāng)前社會(huì)發(fā)展來看，追求社會(huì)公正是當(dāng)代公共行政的價(jià)值與目標(biāo)，而階層固化問題正是社會(huì)不公正的一個(gè)縮影。政府若不能及時(shí)采取措施加以糾正，必然會(huì)使政府不斷面臨信任危機(jī)、權(quán)威危機(jī)，最終危及政府存在的合法性。

二、社會(huì)階層固化原因探究

社會(huì)階層固化產(chǎn)生的原因很復(fù)雜，從當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的狀況來看，公共權(quán)力的不合理行使以及公民權(quán)利的難保障無疑是最重要的原因，或者說是問題的根源。

（一）公共權(quán)力的不合理行使

1.政府的不作為。首先，公共權(quán)力作為人民利益高度聚合的代表，其首要特點(diǎn)在于公共性。公共行政的公共性本質(zhì)，要求其必須體現(xiàn)社會(huì)公正［4］。正如羅爾斯所言，正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值，正像真理是思想體系的首要價(jià)值［1］。其次，從社會(huì)現(xiàn)實(shí)來看，當(dāng)前我國主要矛盾的焦點(diǎn)已經(jīng)不再是物質(zhì)財(cái)富的積累，而是物質(zhì)財(cái)富的分配。如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，實(shí)現(xiàn)改革成果的全民共享，這是未來中國面臨的最重要的社會(huì)問題，也是未來中國政府公共行政的聚焦點(diǎn)。因此，政府在實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平方面發(fā)揮著重要作用，更承擔(dān)著重要責(zé)任。

階層固化問題嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公平正義，這一社會(huì)問題蔓延的首因就是政府的不作為。例如，與導(dǎo)致階層固化密切相關(guān)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、社會(huì)保障、收入分配問題上，政府本可以通過有效的公共政策加以解決，但政府卻未盡到自己應(yīng)盡的職責(zé)。

2.公共權(quán)力的異化。公共權(quán)力還具有強(qiáng)制性的特點(diǎn)。公共權(quán)力的強(qiáng)制性使其在具備促進(jìn)公共意志達(dá)成的能力之外，也潛藏著侵害公共利益的可能性。公共權(quán)力的異化正是公共權(quán)力損害公共利益的集中表現(xiàn)。所謂公共權(quán)力的異化，是指公共權(quán)力行使不再以促進(jìn)公共利益為價(jià)值出發(fā)點(diǎn)，而淪為少數(shù)人謀取私利的工具，異變?yōu)閾p害公共利益的力量。

公共權(quán)力的異化對階層固化的影響主要體現(xiàn)在：（1）公共權(quán)力異化破壞公平的市場經(jīng)濟(jì)競爭，造成壟斷，強(qiáng)化階層壁壘。公共權(quán)力異化最主要的表現(xiàn)之一是權(quán)力尋租。權(quán)力尋租是公權(quán)者將權(quán)力商品化去參加商品交換和市場經(jīng)濟(jì)競爭，謀取金錢和物質(zhì)利益，主要表現(xiàn)為權(quán)物交易、權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易等。社會(huì)對階層的劃分主要是依據(jù)社會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)、組織（政治）、文化資源的占有情況［5］。當(dāng)出現(xiàn)權(quán)力交易時(shí)，經(jīng)濟(jì)和政治資源以及政治資源和政治資源之間開始合二為一、相互強(qiáng)化。一方面，這種強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合必然強(qiáng)化優(yōu)勢階層的穩(wěn)定性和內(nèi)聚性，另一方面，這種強(qiáng)強(qiáng)的聯(lián)合增強(qiáng)了優(yōu)勢與弱勢階層之間的壁壘，形成強(qiáng)勢對弱勢的絕對優(yōu)勢與排斥。（2）公共權(quán)力異化破壞公平的階層流動(dòng)機(jī)制，阻礙社會(huì)正常流動(dòng)。決定一個(gè)人的地位有兩種因素：一個(gè)是先賦性因素，如家庭背景；一個(gè)是后致性因素，如個(gè)人能力、努力、教育水平等［6］。一個(gè)公平開放的社會(huì)應(yīng)該是由后致性因素占主導(dǎo)地位的。當(dāng)公共權(quán)力異化為私人權(quán)力，成為謀取個(gè)人利益的工具時(shí)，無疑會(huì)削弱后致性因素在階層流動(dòng)中的作用，破壞公平的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制。媒體曾報(bào)道，2008年4月，遼寧本溪公選4名處級團(tuán)干部，結(jié)果有3人是市領(lǐng)導(dǎo)子女［7］。在就業(yè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的不合理干預(yù)往往使得正常的人力資源管理制度和程序失去作用，這都加劇了公眾對階層固化的擔(dān)憂。

(二)公民權(quán)利保障的弱化及缺失

我國公民權(quán)利保障的弱化及其缺失主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在存量上，我國憲法規(guī)定的公民權(quán)利都難以進(jìn)行有效保障。二是在增量上，我國公民權(quán)利的規(guī)定還存在缺失，有些公民的基本權(quán)利還未列入憲法的保護(hù)范圍之內(nèi)。筆者下文擬從憲法規(guī)定的基本公民權(quán)利來看究竟是哪些公民權(quán)利未得到有效保障，引發(fā)或者加劇了階層固化這一社會(huì)問題。

1.政治權(quán)利。政治權(quán)利是其他權(quán)利的根本保證，一旦政治權(quán)利缺失，其他的權(quán)利往往也會(huì)受到侵害和剝奪。因?yàn)楣裎ㄓ袚碛姓螜?quán)利，才可能在政策制定過程中敦促政府將其利益訴求納入制度設(shè)計(jì)的考量，才可能在政策執(zhí)行過程中通過對執(zhí)行情況的監(jiān)督來保證自身意愿的實(shí)現(xiàn)［8］。政治權(quán)利保障弱化主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是政治表達(dá)權(quán)難保障。一方面，就集體表達(dá)機(jī)制而言，組織是表達(dá)公民利益訴求的有效工具，它可以整合利益訴求并予以集中表達(dá)。但大部分底層社會(huì)群體鮮有自己的團(tuán)體組織，他們的利益表達(dá)機(jī)制只能通過其他組織進(jìn)行，因而并不能全面地體現(xiàn)底層群眾的真實(shí)呼聲。另一方面，就個(gè)體表達(dá)機(jī)制而言，從一些群眾的上訪事件來看，一些地方政府部門往往是“門難進(jìn)，臉難看，事難辦”，甚至使用暴力鎮(zhèn)壓上訪群眾。二是政治參與權(quán)難保障。這主要體現(xiàn)在立法以及公共政策制定過程中，上至國家宏觀政策的制定，下到地方政府的具體規(guī)劃，都較少有社會(huì)底層群眾代表參與制定，他們的意見難以在政策中有所體現(xiàn)。

與物質(zhì)方面的權(quán)利保障缺失相比，政治權(quán)利保障的缺失最為嚴(yán)重，失去了話語權(quán)和參政權(quán)的弱勢群體只能被越來越邊緣化。

2.受教育權(quán)利。教育是促進(jìn)社會(huì)公平、實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)的最重要手段之一，教育資源和教育機(jī)會(huì)的均等享有是影響社會(huì)流動(dòng)的最重要因素之一。然而，目前我國城鄉(xiāng)二元分割的教育體制與極端不公平的高考錄取制度使得我國公民的受教育權(quán)利呈現(xiàn)了階梯狀分布，越是就業(yè)機(jī)會(huì)多、資源聚集的首都、省會(huì)大都市，其獲得的教育資源與享受的教育機(jī)會(huì)就越多；越是貧困、資源匱乏的鄉(xiāng)村，其獲得的教育資源與享受高等教育的機(jī)會(huì)就越少。教育資源與教育機(jī)會(huì)的不均等，使得寒門子弟離一線高校越來越遠(yuǎn)，也使得他們向上流動(dòng)更加困難。

3.社會(huì)保障權(quán)利。社會(huì)保障的目的應(yīng)該是縮小貧富差距，扶助弱勢群體，但就目前來看，我國的社會(huì)保障制度具有明顯的等級性：第一等級是官員、公務(wù)員和部分事業(yè)單位人員，享受優(yōu)越的財(cái)政撥款的養(yǎng)老、公費(fèi)醫(yī)療；第二等級是一般城市職工，企業(yè)和個(gè)人各交一部分保險(xiǎn)費(fèi)用，個(gè)人賬戶加社會(huì)統(tǒng)籌；第三等級是城市無固定工作的居民，購買商業(yè)保險(xiǎn)；第四等級是農(nóng)村人口，參加低層次的農(nóng)村養(yǎng)老與合作醫(yī)療［9］。

與絕大部分西方發(fā)達(dá)國家的社會(huì)保障體制不同，我國實(shí)行的這種等級式的社會(huì)保障制度，在絕大部分貧困階層缺乏基本社會(huì)保障的同時(shí)，少數(shù)權(quán)貴階層卻享受著過高的社會(huì)保障，它將社會(huì)各個(gè)階層固化在各自位置上，使得階層間的界限清晰且不斷拉大。同時(shí)，由于我國憲法對公民的基本權(quán)利采取列舉式規(guī)定，必然會(huì)遺漏一些重要的個(gè)人權(quán)利，有些公民權(quán)利就會(huì)處于缺乏保護(hù)的狀態(tài)。

4.自由遷徙權(quán)利。我國對公民遷徙自由權(quán)的限制剝奪是通過中國特色的戶籍制度實(shí)現(xiàn)的。我國從1958年開始實(shí)施的《戶口登記條例》，確立了以常住人口為主，嚴(yán)格控制人口流動(dòng)的基本準(zhǔn)則，公民除就業(yè)、升學(xué)、工作調(diào)動(dòng)等可以遷徙之外，沒有選擇居住地的權(quán)利。改革開放以來對現(xiàn)行憲法的四次修改也都沒有恢復(fù)和重新確立公民的遷徙自由權(quán)。

自由遷徙意味著公民可以自由地選擇自己的生存環(huán)境，它是公民生存權(quán)的一部分，并不是政府可以隨意賦予或者剝奪的。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)造成了種種待遇差別，使得沒有遷徙自由的農(nóng)民成了國家永遠(yuǎn)的“二等公民”，他們在政治、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)各個(gè)方面都面臨著嚴(yán)重的“權(quán)利貧困”。

三、社會(huì)階層固化對策建議

公共權(quán)力的不合理行使以及公民權(quán)利的難以保障，其問題與政府密切相關(guān)。正所謂解鈴還需系鈴人，政府應(yīng)當(dāng)也必須要有所作為。

（一）公共權(quán)力行使方面

1.權(quán)力行使融入民意，政府要以維護(hù)社會(huì)公平正義為導(dǎo)向。目前階層固化的趨勢日益明顯，政府的不作為卻使得這一嚴(yán)重有違公平的社會(huì)問題無法得到及時(shí)、有效的校正。面對這一社會(huì)問題，政府是“不為也而非不能也”。政府的不作為原因主要來自于兩個(gè)方面：一是政府管理理念仍存在問題，二是想要有所作為但阻力太大。

首先，政府的管理理念需要轉(zhuǎn)變。在改革開放的30多年里，中國經(jīng)濟(jì)的增長令世人矚目，中國也最終演變成了一個(gè)全球性大國，具有全球影響力。接下來對我們最大的挑戰(zhàn)不再是經(jīng)濟(jì)效率而是社會(huì)公平。因此，政府在未來的管理工作中必須要以維護(hù)社會(huì)的公平正義為導(dǎo)向。其次，政府想要有所作為，但要觸碰的是大量的既得利益群體，政府需要強(qiáng)大的動(dòng)力來克服這些阻力，這種動(dòng)力有來自于階層固化可能會(huì)帶來的社會(huì)危機(jī)、政府合法性危機(jī)等一些潛在的危機(jī)，但最根本的應(yīng)來自于權(quán)力行使的民意導(dǎo)向。

2.內(nèi)外兼控防止權(quán)力異化，縮小階層差距，保證公平的階層流動(dòng)機(jī)制。公共權(quán)力的異化加劇了貧富差距和階層分化，增強(qiáng)了階層之間的壁壘，同時(shí)也破壞了正常的階層流動(dòng)機(jī)制。要想實(shí)現(xiàn)階層流動(dòng)，打破階層固化，必須采取措施解決公共權(quán)力異化問題。

我國經(jīng)濟(jì)體制在轉(zhuǎn)軌的過程中，公共權(quán)力異化有其生存的制度土壤，防止公共權(quán)力的異化，加強(qiáng)對權(quán)力的制約和監(jiān)督仍是根本。筆者認(rèn)為，與公權(quán)對公權(quán)的制約相比，私權(quán)對公權(quán)的制約會(huì)更加有效。要加強(qiáng)私權(quán)對公權(quán)的制約，需要注意以下幾點(diǎn)：首先，政府信息要公開，使公眾具有充分的知情權(quán)。權(quán)力只有成為“陽光權(quán)力”才能有效地避免異化問題。其次，要完善公眾舉報(bào)制度，在法律上要切實(shí)保障公民的舉報(bào)權(quán)，加強(qiáng)舉報(bào)程序的公正化和科學(xué)化，嚴(yán)厲打擊報(bào)復(fù)行為，讓公民的監(jiān)督無后顧之憂。最后，還新聞媒體自由，使公眾獲得更及時(shí)有效的訊息。只有先做到以上三點(diǎn)，私權(quán)對公權(quán)的制約才具有可行性。

除了加強(qiáng)外部監(jiān)督之外，還必須加強(qiáng)對官員的內(nèi)在控制，即加強(qiáng)行政倫理建設(shè)。在法律和制度不能有效約束行政人員行為的領(lǐng)域，往往需要運(yùn)用倫理觀念和道德準(zhǔn)則來喚醒行政人員的行政良心，對其行為給予道德方面的約束［10］。

（二）公民權(quán)利保障方面

1.推動(dòng)政治權(quán)利的平等，建立社會(huì)各階層的利益表達(dá)機(jī)制和參與機(jī)制。推動(dòng)公民政治權(quán)利的平等是實(shí)現(xiàn)制度公平與政策公正的根本保障。政府要在調(diào)節(jié)不同社會(huì)矛盾中維護(hù)公正的社會(huì)秩序，避免某些階層特別是弱勢階層的利益受到損害。一個(gè)基本的前提是，社會(huì)各階層能夠自由表達(dá)自己的愿望和利益，并促使政府傾聽自己的聲音。不同的社會(huì)階層由于社會(huì)地位以及擁有的社會(huì)資源的重大差異，其表達(dá)利益的聲音強(qiáng)弱是大不相同的。弱勢階層往往由于人微言輕，缺乏必要的利益表達(dá)渠道，難以及時(shí)、有效地表達(dá)自己的利益訴求。因此，政府有義務(wù)支持和幫助社會(huì)各階層，特別是弱勢階層建立自己正常、規(guī)范的利益表達(dá)機(jī)制。當(dāng)然，僅僅有表達(dá)機(jī)制還并不夠，還需要社會(huì)各階層能夠有自己的代表參與到政策制定的過程之中，使社會(huì)各階層的利益表達(dá)能夠在公共政策中有所體現(xiàn)。值得一提的是，我國在2012年召開的“兩會(huì)”上已明確提出在第十二屆全國人民代表大會(huì)的人大代表選舉中首次實(shí)行城鄉(xiāng)按相同比例選舉人大代表，這為我國各個(gè)階層的公民進(jìn)行有序的政治參與以及表達(dá)他們的利益訴求提供了暢通的渠道［11］。

2.增加教育公平性，打通階層流動(dòng)的重要通道。

教育是社會(huì)底層向上流動(dòng)最重要的機(jī)制，也是推進(jìn)社會(huì)階層呈現(xiàn)良性社會(huì)流動(dòng)的主要?jiǎng)恿Γ?2］。政府首先應(yīng)該保證全社會(huì)教育資源享用的公平性，使人們能夠站在更為公平的起點(diǎn)上進(jìn)行競爭。此外，國家在高中教育和高等教育階段也需要增加公平性，取消高考的地域歧視，保證不同地域的人們獲得公平的受教育機(jī)會(huì)。

3.建立大一統(tǒng)的社會(huì)保障制度，實(shí)現(xiàn)福利成果全民共享。目前我國的社會(huì)保障制度還存在許多問題，北京理工大學(xué)胡星斗教授將之稱為“封建等級的社會(huì)保障制度”［9］：不同的社會(huì)階層享有不同的社會(huì)保障，社會(huì)各階層固化在各自的適當(dāng)位置，維持并深化了原有社會(huì)分層。因此必須改革當(dāng)前的社會(huì)保障制度，其中最重要的就是制定社會(huì)保障法，確立公平統(tǒng)一的社會(huì)保障原則和社會(huì)保障體制，讓官員、公務(wù)員、事業(yè)單位人員、一般城市職工、無固定工作者、農(nóng)民、農(nóng)民工等都能擁有同一張社會(huì)安全網(wǎng)，不斷提高一般城市職工、無固定工作者、農(nóng)民、農(nóng)民工的社會(huì)保障覆蓋面和社會(huì)保障水平。

4.改革戶籍制度，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民享有均等的公民權(quán)利、公平的競爭機(jī)會(huì)。戶籍制度不僅嚴(yán)重剝奪了農(nóng)民平等的公民權(quán)利、公平的發(fā)展機(jī)會(huì)，而且也阻礙了我國的城市化進(jìn)程，擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距，是階層固化的一個(gè)重要原因。學(xué)界對戶籍制度阻礙社會(huì)流動(dòng)這一點(diǎn)上已經(jīng)達(dá)成共識。因此，必須堅(jiān)持城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步改革現(xiàn)有戶籍制度。促進(jìn)更多農(nóng)村人口的城市化和市民化，是遏制階層固化、推動(dòng)社會(huì)流動(dòng)的必由之路。

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book=56,ebook=345

D013

A

1673-1999（2012）14-0056-04

楊菁慧(1987-)，女，山東泰安人，南京大學(xué)(江蘇南京210093）政府管理學(xué)院碩士研究生。

2012-05-10