對科技語篇語旨的認(rèn)知解析

文忠毅,劉世英

一、引言

語旨是語域的三個變量之一。語域理論是Halliday基于Firth的情景語境理論發(fā)展而來。根據(jù)Halliday［1］，語域是語義概念，指語言使用的場合或領(lǐng)域。語域含有三個變量，分別是語場(field)、語旨(tenor)和語式(mode)。在Halliday看來，語旨是交際情景中講話者和受話者之間的關(guān)系和講話者的交際意圖，包括個人語旨和功能語旨。個人語旨涉及到參與者社會角色、地位和個人特點，因此與語言交際的正式、熟悉、技術(shù)性程度有關(guān)。功能語旨與社會功能和言語角色相關(guān)，能辨別語言因何目的而使用，以努力實現(xiàn)自己的交際意圖。Roger Belt把語旨分為四個相互交織、相互作用的層面：正式程度(formality)、禮貌程度(politeness)、無人稱程度 (impersonality)和可接受程度(acceptability)［2］。

目前，對語旨的研究僅限于功能語言學(xué)的語篇分析方法。而隨著認(rèn)知語言學(xué)的發(fā)展，認(rèn)知語言學(xué)家們不僅將人類認(rèn)知方式應(yīng)用于對詞匯、語法和句法的解釋，還嘗試著將認(rèn)知分析擴(kuò)展到語篇中，如Goldberg［2］,Chafe［3］,王寅［4］［5］,項成東［6］，王正元［7］等。 但盡管如此，對語篇的語旨進(jìn)行認(rèn)知分析仍鮮有涉及。

科技語篇具有不同于普通語篇的一些特征，例如科技英語語篇中會大量運用被動語態(tài)和名詞化結(jié)構(gòu)等。以往對科技語篇的研究主要集中在對語場因素的研究，往往忽視語旨的影響。但實際上，科技語篇的主題和語法詞匯特征等主要都是由語旨決定的。

二、認(rèn)知方式與語旨

（一）認(rèn)知框架與語篇的正式程度

認(rèn)知框架最初是由 Minsky［8］提出的，而 Fillmore［9］將“框架”視為“一種認(rèn)知結(jié)構(gòu)方式”并把這一概念引入了語言學(xué)研究。在Fillmore看來,框架表現(xiàn)了情景或事物狀態(tài)的特征，如果要對同一個框架中的某個概念的意義進(jìn)行解釋，就必須要涉及該框架內(nèi)的其他相關(guān)概念。

讀者的認(rèn)知框架不同，語旨也會隨之變化。認(rèn)知框架對科技語篇的語旨的影響主要體現(xiàn)在其對語篇正式程度的影響上。例如，科技英語可以分為專用科技英語和普通科技英語,專用科技英語的讀者是專門從事某項專業(yè)的科技人員，含有大量專業(yè)用語，而普通科技英語的讀者為普通大眾，又可分為成人讀者和兒童讀者，主要是討論科普知識。就語篇的正式程度而言，專用科技英語最正式，為兒童寫的科普讀物正式程度最低，為成人寫的科技文章的正式程度居中。這三類科技語篇之所以出現(xiàn)以上不同的語旨特征，正是因為語篇的正式程度受讀者的認(rèn)知框架的制約。

認(rèn)知框架中含有人們將體驗進(jìn)行認(rèn)知加工后形成的各種知識，這些知識既可以是已知的概念,也可以是在當(dāng)前語言交際中建立起來的知識框架。對一個新的概念的理解是以理解它所在的整個框架為前提的。專業(yè)科技人員的認(rèn)知框架中有本專業(yè)的概念結(jié)構(gòu)，這為理解該專業(yè)的詞匯和概念提供了基礎(chǔ)，因此針對專業(yè)人員的專用科技英語語篇一般具有專業(yè)詞匯多、句子較長、句子的信息含量大的特點。由于語篇的正式程度主要體現(xiàn)在詞匯的選擇和句式的使用上。一般情況下，語篇中使用的專業(yè)詞匯越多，句子的信息含量越大，句子越長則語篇的正式程度越高。例：

Detailed analyses according to the known laws of physics show that the gravitational field of an object made of negative matter would cause all other objects,including those made of negative matter to drove away from it，while the gravitational field of an object made of positive matter would cause all other objects including those made of negative matter to move toward it.

譯文：按著已知物理定律進(jìn)行的詳細(xì)分析表明，由負(fù)物質(zhì)組成的物體的引力場會使所有其他物體，包括那些由負(fù)物質(zhì)組成的物體背離它運動；面由正物質(zhì)組成的物體的引力場會使所有其他物體，包括那些由負(fù)物質(zhì)組成的物體朝向它運動。

上句是從科技論文中摘取的一句話，其關(guān)鍵詞是負(fù)物質(zhì)。對于專業(yè)人員而言，由于他們的認(rèn)知框架中有專業(yè)概念“負(fù)物質(zhì)”的概念結(jié)構(gòu)，對于其相關(guān)的概念，如負(fù)物質(zhì)對周圍物體的引力等也較了解，因此雖然該句信息量大，有專業(yè)詞匯，結(jié)構(gòu)也較復(fù)雜，但專業(yè)人員理解起來沒有什么困難。但是，對于認(rèn)知框架中缺乏專業(yè)概念的普通大眾而言，這句話就難以理解。

以普通大眾為讀者的普通科技語篇中專業(yè)詞匯少，句子也比專業(yè)語篇中短，其正式程度較專業(yè)科技語篇低。而兒童與成人和專業(yè)人員相比，對客觀世界的體驗和內(nèi)化的各種知識都缺乏，其語篇的正式程度更低。因此，要使兒童理解語篇內(nèi)容，就必須將語言形式限制在兒童的認(rèn)知框架內(nèi)，這樣才能激活兒童已有的認(rèn)知框架和概念結(jié)構(gòu)。

（二）突顯原則與語篇的無人稱程度

心理學(xué)家通過“花瓶和人面圖形”（face-vase illusion）提出了“圖形和背景理論”。Langacker將該理論用于解釋語言現(xiàn)象并提出兩種突顯原則：（1）基體和側(cè)面；（2）射體與界標(biāo)［5］。突顯原則的基礎(chǔ)是我們有確定注意力方向和焦點的認(rèn)知能力。在認(rèn)知語言學(xué)家看來，句法結(jié)構(gòu)反映了講話者對周圍環(huán)境進(jìn)行概念化的過程，因此突顯的參與者,特別是施事者最可能成為句子的主語,而突顯度不明顯的參與者則可能會成為其他句子成分［4］。

科技語篇與其他類型語篇的一個較大的區(qū)別就在于其語篇無人稱程度較高，最明顯的表現(xiàn)是被動語態(tài)的大量使用。這一點可以用突顯原則來解釋。使用被動語態(tài)就使客觀事物、現(xiàn)象或過程被置于主語位置，也就是被突顯的位置?？萍颊Z篇中突顯客觀事物或過程可以使讀者將注意的焦點集中在客觀事物上，從而增加語篇的可信度和客觀性。例如：

（1）The shortage of nuclear fuel will be felt in the central regions of the sun,where the originally available hydrogen will have been transformed into helium.缺少核燃料的情況首先會發(fā)生在太陽的中心區(qū)域，在該區(qū)域原有的氫會全部轉(zhuǎn)化成了氨。

（2）In this case,the molecule is said to become polarized by the field.在這種情況下，我們說該分子被場極化了。

（1）句中，the shortage of nuclear fuel和 the originally available hydrogen作為主語用于被動語態(tài)中，使物質(zhì)過程得到突顯，從而使整句顯得客觀可信。同樣的，如果（2）句中，我們將被動語態(tài)改為主動語態(tài)：“it’s said the field polarizes the molecule” 則使句子的客觀性大大降低。

因此，從認(rèn)知的角度，我們可以說科技語篇之所以具有較強(qiáng)的無人稱度，其根本原因在于認(rèn)知的突顯原則。

（三）概念隱喻與語篇的可接受程度

Hallidy指出，語法隱喻是用某一語法類別或語法結(jié)構(gòu)去代替另一語法類別或語法結(jié)構(gòu)。概念隱喻是語法隱喻的一種，在科技語篇中，概念隱喻可以減少小句數(shù)量從而避免重復(fù)。雖然隱喻的種類和出現(xiàn)頻率在不同的語域中會有很大變化，但所有語域都含有隱喻。由于在科技語篇中，語法隱喻具有較高的出現(xiàn)頻率，因此語法隱喻也被視為科技語篇的重要特征之一。趙宏濤［10］對不同語旨的科技語篇中的語法隱喻作了比較，發(fā)現(xiàn)當(dāng)寫作對象為兒童時，科技語篇中的語法隱喻比專業(yè)工作者為寫作對象的和以成年人為對象的語篇中都要少。盡管用功能語言學(xué)的方法可以描述分析語篇的特征，但并不能解釋出現(xiàn)以上現(xiàn)象的根本原因。我們認(rèn)為，認(rèn)知語言學(xué)中概念隱喻和認(rèn)知體驗可以較好地解釋該現(xiàn)象。

認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，概念隱喻是人類的一種思維方式，屬于“現(xiàn)實－認(rèn)知－語言”中的認(rèn)知層面。它不僅是語言層面的修辭現(xiàn)象，更是人類組織世界知識，認(rèn)知世界的基本方式。而語言是人類對現(xiàn)實的認(rèn)知體驗的結(jié)果，很多具體的語言表達(dá)就是在心智中概念隱喻的指引下生成的。因此，對語篇中語法隱喻的理解需要以心智中的概念隱喻為基礎(chǔ)。但概念隱喻不是天生的，而是人們在對現(xiàn)實世界的認(rèn)知體驗中逐漸形成的。兒童對現(xiàn)實世界的認(rèn)知體驗明顯少于成人，因而他們心智中形成的概念隱喻也較成人少。因此對兒童而言，理解一致式的表達(dá)形式要比理解隱喻性的表達(dá)形式容易。因此，以兒童為對象的科技語篇中語法隱喻出現(xiàn)較少。

（四）象似性與語篇的禮貌程度

象似性是指語言結(jié)構(gòu)從某種程度上反映了人們所經(jīng)驗的客觀世界［11］。認(rèn)知語言學(xué)家不僅將象似性應(yīng)用于對詞匯、語法的解釋中，還將其用于對語篇的解釋中，如項成東［6］列舉了多種語篇象似性的表現(xiàn)形式，包括語音象似，形狀象似，時間序列象似，空間序列象似，認(rèn)知象似，心理活動象似和標(biāo)記象似。從以下對科技語篇的分析中，我們會發(fā)現(xiàn)語篇還具有禮貌象似性。

趙宏濤［10］在對不同語旨的科技語篇中情態(tài)形式的比較時發(fā)現(xiàn)，以專業(yè)人員為對象的科技語篇中情態(tài)形式使用頻率最高，以非專業(yè)的成人為對象者次之，以兒童為對象者情態(tài)使用頻率最低。我們認(rèn)為，科技語篇的情態(tài)形式的使用頻率隨讀者的不同而變化，其根本原因在于語篇的禮貌象似性。

語篇中禮貌策略的使用與讀者和作者的社會關(guān)系有關(guān)。Bernard［12］指出，社會關(guān)系可分為同等關(guān)系和權(quán)勢關(guān)系?！巴取敝傅氖请p方有共同的經(jīng)驗或相同的資格,是一種相互的關(guān)系，而“權(quán)勢”是指如果一個人能控制另一個人的行動,他/她對后者就具有權(quán)勢,這是一種非相互的關(guān)系。處于同等關(guān)系的雙方要使交際正常進(jìn)行必須使用禮貌的語言，而在權(quán)勢關(guān)系中處于更有權(quán)勢的一方即使選擇使用不禮貌的語言，交際也不會受到影響。

就科技語篇而言，作者與讀者擁有的專業(yè)知識決定了二者的社會關(guān)系。擁有更多專業(yè)知識的一方通常會獲得更高的權(quán)勢而處于權(quán)勢關(guān)系中更有權(quán)勢的一方。例如，當(dāng)讀者與作者一樣都具有專業(yè)知識時，雙方處于同等關(guān)系，因而作者需要使用禮貌語言。而當(dāng)讀者是普通民眾時，作者由于擁有更多的專業(yè)知識而處于權(quán)勢的一方，因此作者使用禮貌性語言的必要性也隨之降低。

科技語篇中通過情態(tài)形式的使用來模擬禮貌程度。所需的禮貌程度越高，情態(tài)形式使用的頻率也越高。在分別以專業(yè)人員，非專業(yè)成人和兒童為讀者的科技語篇中，以專業(yè)人員為對象者，其情態(tài)形式出現(xiàn)頻率最高，這是由于專業(yè)人員相對于其他兩類讀者而言具有更多的專業(yè)知識，與作者處于同等關(guān)系，因此需要作者表現(xiàn)出較高的禮貌程度；而非專業(yè)的成人讀者雖然沒有專業(yè)知識，但有較完備的語言知識和世界知識，因此也需要表示出一定的禮貌程度，因而情態(tài)形式使用頻率居中；兒童則缺少語言知識和世界知識，其社會地位與前兩者相比也最低，因此需要的禮貌程度最低，由于語篇的禮貌象似性，以兒童為對象的科技語篇，其情態(tài)形式的使用自然最少。

三、結(jié)語

上文中，我們通過認(rèn)知框架、突顯、概念隱喻和象似性這幾種認(rèn)知方式對科技語篇的語旨進(jìn)行了分析?？梢钥闯觯J(rèn)知方式不僅可以解釋詞匯、語法和語篇連貫等，對語旨也有較好的解釋力。此外，使用認(rèn)知方式分析語篇的語旨可以解釋功能語言學(xué)難以解釋的一些現(xiàn)象，如：對不同語旨的科技語篇中情態(tài)形式的使用情況。認(rèn)知語言學(xué)正將認(rèn)知方式的使用向語篇的各個層面拓展，本文只是對語域中的語旨因素進(jìn)行了試探性的認(rèn)知分析，分析也僅限于科技語篇，有很多問題仍有待研究。

[1]Halliday M A K.An Introduction to Functional Grammar[M].London：Edward Arnold,1994.

[2]Goldberg,A.E.(ed.).Conceptual,Structure,Discourse and Language[M].Stanford,C A.：CSLI Publications,1996.

[3]Chafe,W.Discourse,Consciousness,and Time[M].Chicago：The University of Chicago Press,1994.

[4]王寅.認(rèn)知語言學(xué)與語篇分析[J].外語教學(xué)與研究,2003(2).

[5]王寅.認(rèn)知語言學(xué)與語篇連貫研究－八論語言的體驗性：語篇連貫的認(rèn)知基礎(chǔ)[J].外語研究,2006(6).

[6]項成東.語篇象似性及其認(rèn)知基礎(chǔ)[J].外語研究,2003(1).

[7]王正元.語篇視點的認(rèn)知分析[J].四川外語學(xué)院學(xué)報，2006(2).

[8]Minsky,M.A framework for representing knowledge[A].In Winston,P.H.(Eds.),The psychology of computer vision[M].New York：McGraw-Hill,1975：211-277.

[9]Fillmore,C.J.FrameSemantics[A].InTheLinguisticSocietyof Korea：LinguisticsintheMorningCalm[C].Soeul：Hanshin,1982.

[10]趙宏濤.語旨對科技語篇語域特征的影響 [J].外語教學(xué),2001(6).

[11]嚴(yán)辰松.語言象似性概論[J].國外語言學(xué),1997(3).

[12]Bernard,S.Sociolinguistics[M].Shanghai：Shanghai Foreign Language Education Press,2000.