論高校博士后評(píng)估考核機(jī)制的構(gòu)建

周高儀

（燕山大學(xué) 人事處，河北 秦皇島 066004）

一、引言

我國(guó)博士后制度實(shí)施于1985年，經(jīng)過了近30年的發(fā)展，已逐漸成為卓越人才培養(yǎng)的重要保障制度，為我國(guó)高水平人才的培養(yǎng)和高水平科研成果的產(chǎn)出作出了重要貢獻(xiàn)。近年來，高校博士后作為人才儲(chǔ)備、科學(xué)研究的重要力量，為學(xué)校各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)，博士后制度也與高校師資隊(duì)伍建設(shè)工作結(jié)合得越來越緊密。隨著我國(guó)博士后隊(duì)伍的不斷壯大，高校博士后管理工作任務(wù)也日漸繁重，博士后工作管理制度在運(yùn)行過程中的一些弊端也逐漸暴露。

博士后評(píng)估考核機(jī)制作為博士后管理制度中不可缺少的重要部分，其在博士后培養(yǎng)管理過程中所起的作用主要表現(xiàn)在：第一，科學(xué)的評(píng)估考核機(jī)制將有效地促進(jìn)博士后人才培養(yǎng)水平的提高；第二，客觀的評(píng)估考核機(jī)制將為改進(jìn)和完善我國(guó)博士后制度提供事實(shí)依據(jù)；第三，評(píng)估考核機(jī)制可以為多學(xué)科博士后培養(yǎng)和使用質(zhì)量提出比較的策略，以保證博士后培養(yǎng)質(zhì)量；第四，評(píng)估考核機(jī)制可以為建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系及測(cè)量手段探索道路，以提高博士后質(zhì)量。

二、高校博士后評(píng)估考核機(jī)制目前存在的問題

實(shí)際上，博士后評(píng)估考核機(jī)制的構(gòu)建沒有受到有些高校的重視。部分高校在博士后培養(yǎng)和管理的過程中，缺乏客觀科學(xué)的考核評(píng)估機(jī)制，對(duì)博士后研究人員沒有明確具體的考核指標(biāo)和完整的評(píng)估體系。各高校對(duì)博士后培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)控處于各自為政、寬嚴(yán)不一的狀態(tài)，不少高校對(duì)博士后的考核往往流于形式，考核評(píng)估質(zhì)量不高，有的甚至連評(píng)估方向都非常模糊，博士后的培養(yǎng)質(zhì)量仍然得不到真實(shí)準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。很多高校對(duì)博士后的評(píng)估、考核一般仿照甚至照搬博士階段的已有規(guī)程，既缺乏創(chuàng)新，也不符合博士后制度創(chuàng)建的本質(zhì)要求，不符合新形勢(shì)下國(guó)家、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)博士后制度的期待。在這種評(píng)估、考核機(jī)制下，博士后人員短期行為嚴(yán)重，對(duì)科技成果重?cái)?shù)量、輕實(shí)用，重理論水平、輕實(shí)踐應(yīng)用，重評(píng)獎(jiǎng)、輕市場(chǎng)需求，重論文數(shù)量、輕推廣應(yīng)用，以至于博士后能夠進(jìn)站就表明兩年后能順利出站，似乎從博士到博士后身份的轉(zhuǎn)變，只是一個(gè)時(shí)間控制問題，而不是一個(gè)質(zhì)量控制過程。如此自然難免博士后隊(duì)伍魚龍混雜，博士后質(zhì)量難以保證。具體而言，目前高校博士后管理在評(píng)估考核機(jī)制上所存在的問題主要有以下幾方面。

（一）考核與評(píng)估目的不夠明確

有些高校不能正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前對(duì)博士后申請(qǐng)者或博士后人員進(jìn)行考核與評(píng)估的目的，從而使得考核與評(píng)估的工作失去其本來的意義。對(duì)博士后研究人員考核與評(píng)估目標(biāo)導(dǎo)向偏離，急功近利。多數(shù)學(xué)校對(duì)高產(chǎn)的研究者寄予厚望，中期考核與出站考核標(biāo)準(zhǔn)多是以發(fā)表論文的數(shù)量和刊物級(jí)別作為博士后考核的主要依據(jù)。這種帶有強(qiáng)烈急功近利色彩的行為，會(huì)導(dǎo)致一種浮躁的學(xué)風(fēng)。為了完成這些硬性指標(biāo)，博士后人員往往疲于應(yīng)付，而不能把主要精力投入到真正有價(jià)值的研究課題之中。還有些高?？己怂筮_(dá)到的目標(biāo)不切實(shí)際，相關(guān)部門在制定考核標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)時(shí)，往往會(huì)對(duì)博士后人員提出過分的不切實(shí)際的要求，以致有部分博士后人員在站期間根本無法完成；即使完成了這些要求，也往往是得不償失，失去了做博士后研究的真正意義。定量管理雖有一定的科學(xué)性，但是如果過分堅(jiān)持這個(gè)準(zhǔn)則，則不符合人才培養(yǎng)規(guī)律。尤其是一些應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科，不適合用發(fā)表論文的數(shù)量及刊物的級(jí)別來對(duì)他們進(jìn)行考核評(píng)估。

（二）考核與評(píng)估內(nèi)容不夠合理，標(biāo)準(zhǔn)有失公平

有些高校在進(jìn)行考核與評(píng)估時(shí)，往往注重對(duì)博士后的科研成果數(shù)量、博士學(xué)位論文的質(zhì)量等學(xué)術(shù)業(yè)績(jī)進(jìn)行考核與評(píng)估，而不注重考察和評(píng)估博士后人員的思想政治表現(xiàn)、學(xué)風(fēng)及工作態(tài)度、探索精神、創(chuàng)新精神以及潛在的科研能力，從而使得考核與評(píng)估的內(nèi)容失去合理性。部分高校在制定考核與評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，往往用同一標(biāo)準(zhǔn)來衡量不同學(xué)科、不同專業(yè)的博士后人員。例如，籠統(tǒng)地規(guī)定博士后人員在站期間必須發(fā)表多少篇文章或者出版多少專著才算合格或者優(yōu)秀，而沒有針對(duì)具體學(xué)科提出不同的標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)上，應(yīng)對(duì)不同類型的學(xué)科，甚至是同一學(xué)科不同的專業(yè)，提出不同的要求。

（三）考核與評(píng)估的程序不夠規(guī)范

部分高校在對(duì)博士后申請(qǐng)者或博士后人員進(jìn)行考核與評(píng)估時(shí)，不能嚴(yán)格按照既定的程序規(guī)范操作。有的甚至只是走過場(chǎng)，把某些重要的環(huán)節(jié)或內(nèi)容忽略了；有的雖然對(duì)考核與評(píng)估的內(nèi)容、程序也有明確的規(guī)定，但是往往不能認(rèn)真執(zhí)行。這也是造成博士后“寬進(jìn)寬出”這種不良現(xiàn)象的重要原因。

三、健全高校博士后評(píng)估考核機(jī)制的對(duì)策與建議

一套完整的評(píng)估考核機(jī)制應(yīng)貫穿在博士后管理的整個(gè)過程中，即在博士后進(jìn)站時(shí)、在站時(shí)和出站時(shí)都應(yīng)做好評(píng)估考核工作。只有在各個(gè)環(huán)節(jié)做到嚴(yán)格把關(guān)，才能保證博士后的管理質(zhì)量。以下是對(duì)評(píng)估考核機(jī)制的具體分析。

（一）進(jìn)站選拔評(píng)估考核

1.明確選拔評(píng)估考核目的。作為造就優(yōu)秀人才的博士后制度，就是通過培養(yǎng)獨(dú)立工作能力的研究職位，選拔新近獲得博士學(xué)位的人員從事進(jìn)一步研究工作，因此需要把選拔博士后進(jìn)站與立足科學(xué)創(chuàng)新、師資隊(duì)伍優(yōu)化結(jié)合起來，把選拔開展創(chuàng)新性研究工作的人員作為目的。

2.建立正確的評(píng)價(jià)指標(biāo)。第一，博士學(xué)位論文是博士后進(jìn)站評(píng)價(jià)的最直接和最重要的依據(jù)。評(píng)價(jià)工作由博士后擬定的合作教師根據(jù)論文和其授予學(xué)位單位 “關(guān)于博士學(xué)位論文的決議書”內(nèi)容來初步計(jì)分，然后由流動(dòng)站學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)價(jià)計(jì)分。第二，對(duì)申請(qǐng)者博士階段及以前發(fā)表論文和收錄情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考察。第三，對(duì)申請(qǐng)者參與科研項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)情況進(jìn)行考察，并對(duì)其綜合素質(zhì)和科研能力進(jìn)行考察，了解博士學(xué)位論文依托項(xiàng)目（項(xiàng)目名稱、級(jí)別、立項(xiàng)部門、資金總額度），作為進(jìn)站博士后能力和素質(zhì)判別的輔助依據(jù)。

（二）在站質(zhì)量管理評(píng)估考核

1.合理制定評(píng)估考核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)。從博士后要達(dá)到的主要目標(biāo)與承擔(dān)的主要責(zé)任出發(fā)，根據(jù)博士后承擔(dān)項(xiàng)目的不同制定目標(biāo)責(zé)任書。從事基礎(chǔ)研究課題的目標(biāo)以發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文為主；從事應(yīng)用研究課題目標(biāo)除發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文外，還應(yīng)有專利申請(qǐng)或提出有影響的研究報(bào)告和政策建議；從事開發(fā)項(xiàng)目的應(yīng)有專利申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)化及具有一定的經(jīng)濟(jì)效益。

2.規(guī)范評(píng)估考核制度與程序。第一，堅(jiān)持開題報(bào)告：博士后進(jìn)站后兩至三個(gè)月，作出科研工作開題報(bào)告。建立開題報(bào)告的評(píng)估制度，選擇開題報(bào)告中思路新、創(chuàng)新點(diǎn)突出的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)并在經(jīng)費(fèi)上給予支持。第二，實(shí)行中期考核。博士后進(jìn)站一年后對(duì)其進(jìn)行中期考核，聽取博士后研究工作進(jìn)展匯報(bào)，對(duì)博士后的敬業(yè)精神、道德學(xué)風(fēng)、成果發(fā)表、業(yè)務(wù)能力、科研工作進(jìn)展和完成情況、實(shí)際貢獻(xiàn)等進(jìn)行全面考核。

（三）出站博士后質(zhì)量評(píng)估考核

1.嚴(yán)格依照規(guī)定執(zhí)行評(píng)估考核。博士后出站時(shí)，必須按規(guī)定完成所承擔(dān)的科研任務(wù)、出站學(xué)術(shù)報(bào)告、出站鑒定等工作。博士后期滿出站應(yīng)提交書面研究報(bào)告或產(chǎn)品研發(fā)報(bào)告，由學(xué)術(shù)委員會(huì)聽取出站報(bào)告，并按照《科研工作協(xié)議書》的要求對(duì)博士后進(jìn)行質(zhì)量綜合評(píng)估。

2.確定科學(xué)的出站評(píng)估考核指標(biāo)。重點(diǎn)考核博士后承擔(dān)或參與科研項(xiàng)目情況、產(chǎn)品研發(fā)情況、社會(huì)效益情況。博士后的學(xué)術(shù)水平和綜合素質(zhì)是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，需要從思想政治素質(zhì)、敬業(yè)精神、科研協(xié)作、獨(dú)立從事科研工作能力、專業(yè)知識(shí)積累及表達(dá)能力等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。

此外，各高校應(yīng)加強(qiáng)外部交流，建立博士后質(zhì)量評(píng)估考核的反饋系統(tǒng)。優(yōu)化評(píng)估考核流程，增加評(píng)估考核情況的反饋環(huán)節(jié)，讓參評(píng)單位及時(shí)了解自身在博士后質(zhì)量管理工作中存在的問題，以便有針對(duì)性地改進(jìn)工作。第一，以各設(shè)站單位自評(píng)為基礎(chǔ)，以外部評(píng)估考核為監(jiān)督，建立“以內(nèi)為主，以外促內(nèi)”的評(píng)估考核機(jī)制；第二，建立評(píng)估考核數(shù)據(jù)日常化采集制度及配套措施，使數(shù)據(jù)采集和計(jì)算、分析手段更加科學(xué)化和規(guī)范化；第三，明確各級(jí)管理組織在評(píng)估考核工作中的定位，充分發(fā)揮國(guó)家、省市和設(shè)站單位三級(jí)組織各自的作用，確保博士后評(píng)估考核工作有序進(jìn)行；第四，建立評(píng)估考核專家?guī)?，重視評(píng)估考核專家的作用；第五，建章立制，完善評(píng)估考核工作的政策環(huán)境，建立博士后工作評(píng)估考核的組織管理、工作流程、指標(biāo)方法、數(shù)據(jù)采集、監(jiān)督檢查、獎(jiǎng)懲激勵(lì)等規(guī)范的工作模式和實(shí)施體系，推動(dòng)博士后評(píng)估考核工作的制度化發(fā)展。

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