指紋鑒定科學(xué)性困境的解決建議

郭少波，付雪峰

(中國人民公安大學(xué)研究生部，北京100038)

司法鑒定是指在訴訟活動(dòng)中鑒定人運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或者專門知識(shí)對訴訟涉及的專門性問題進(jìn)行鑒別和判斷并提供鑒定意見的活動(dòng)。指紋有著人各不同、終身基本不變的特性［1］，指紋鑒定技術(shù)自開創(chuàng)之后便迅速確立了自己在物證當(dāng)中的重要地位，經(jīng)過不斷完善與改進(jìn)，指紋鑒定技術(shù)被推崇為“證據(jù)之首”。

但在近幾十年來，指紋證據(jù)不斷受到了各方面的挑戰(zhàn)，如Daubert規(guī)則、被法庭裁決無效等，引起了廣泛爭議，再加上蘇格蘭場、美國FBI相繼爆出的指紋鑒定錯(cuò)案，更是將指紋的科學(xué)性推上風(fēng)口浪尖，而此時(shí)賓夕法尼亞州的法官Louis Pollack作出了一項(xiàng)石破天驚的裁決:指紋鑒定不是科學(xué)。美國最高科學(xué)機(jī)構(gòu)國家科學(xué)院經(jīng)過2年多的研究于2009年2月18日發(fā)布了一個(gè)歷史性的報(bào)告，題為《加強(qiáng)和推進(jìn)美國法庭科學(xué)技術(shù)》。文中指出:法庭科學(xué)領(lǐng)域某些技術(shù)并沒有如人們想像的那樣完全可靠、毫無瑕疵，其中包括指紋檢驗(yàn)技術(shù)［2］。對此，筆者對提及的問題提出解決建議，以期能對扭轉(zhuǎn)指紋鑒定的困境有所幫助。

一、指紋鑒定困境的解決建議

從現(xiàn)有的針對指紋鑒定的指責(zé)中可以看出，現(xiàn)有的理論基礎(chǔ)已不能穩(wěn)固地支撐這門學(xué)科，必須建立新的科學(xué)理論，計(jì)算出指紋的差錯(cuò)率，從而使其更具科學(xué)性。可以從以下方面進(jìn)行突破。

(一)Matlab等計(jì)算機(jī)軟件

將Matlab軟件應(yīng)用于指紋這個(gè)新的方向，正值方興未艾，是新的突破點(diǎn)。孫玉明等已經(jīng)成功地將Matlab應(yīng)用于指紋識(shí)別，建立了速度快、識(shí)別率高的指紋識(shí)別系統(tǒng)［3］，在將來可以通過比對極為相似但是非同一的指紋，確定其指紋識(shí)別時(shí)的閾值，這樣就將比對識(shí)別的“錯(cuò)誤底線”降到了最低。這樣的識(shí)別系統(tǒng)雖說并不是完美的，但相對于過去已經(jīng)是很大的進(jìn)步。

(二)構(gòu)建新的數(shù)學(xué)模型

在前人建立的數(shù)學(xué)模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建新的數(shù)學(xué)模型也是一個(gè)研究突破方向，通過數(shù)學(xué)計(jì)算量化誤差，將會(huì)是最為完美的解決方法。目前我國指紋專家劉持平將拓?fù)鋵W(xué)引入指紋模型，認(rèn)為指紋可以視為一個(gè)拓?fù)鋱D形，將指紋軌跡視為由無數(shù)個(gè)點(diǎn)所組成，每個(gè)點(diǎn)都對應(yīng)于一個(gè)數(shù)組(x，y)。在實(shí)踐中劉持平運(yùn)用了拓?fù)鋵W(xué)的理論方法，對一枚無中心、無三角，系指尖部位，僅有3個(gè)穩(wěn)定的細(xì)節(jié)特征的殘缺指紋進(jìn)行了檢驗(yàn)認(rèn)定，并獲得了成功［4］。

(三)引入三級特征進(jìn)行同一認(rèn)定

以前我國指紋比對主要依賴于二級特征的質(zhì)量和數(shù)量，還沒有綜合利用汗孔、紋線邊緣、細(xì)點(diǎn)線、疤痕等更加精細(xì)的三級特征來進(jìn)行鑒定。其實(shí)，在人工比對過程中，這些三級特征的利用往往會(huì)使指紋的成功匹配變得相對容易。可見三級特征對指紋識(shí)別具有重要作用，特別是對低質(zhì)量指紋、殘缺指紋等二級特征數(shù)量少的指紋識(shí)別具有很高的鑒定價(jià)值。但對指紋的紋線邊沿形態(tài)和汗孔特征的應(yīng)用目前還在摸索階段，特征的出現(xiàn)率與特定性還有待于進(jìn)一步研究。

(四)綜合偵查情況來進(jìn)行判斷

針對指紋“人各不同”的特性，在鑒定時(shí)應(yīng)該結(jié)合其他偵查線索來綜合判斷，若能得到其他可靠線索來限定嫌疑人范圍，那么從概率論上講，同一認(rèn)定的概率就將大大提升。因此，徐立根認(rèn)為一定形式的“自偵自鑒”是“完全必要的”［5］。故而，在討論指紋科學(xué)性的同時(shí)，不應(yīng)該割裂指紋與其他線索的關(guān)系，而應(yīng)從時(shí)間、空間上綜合考慮證據(jù)、線索之間的關(guān)系。

(五)尋找指紋生理形成的除基因外的因素

針對“終身不變”的特性論證，有很多指紋學(xué)家通過不同年代捺印自己的掌紋或者指紋來進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)在歷經(jīng)半生之后掌紋和指紋沒有變化［6］。如果要使此方法絲毫沒有漏洞，就必須在人的一生中時(shí)時(shí)對指紋進(jìn)行檢測，否則就是將簡單枚舉歸納推理轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)歸納推理，而這恐怕未必容易。而“同卵雙胞胎的指紋不同”告訴我們指紋的形成并不完全是基因控制的，也可能會(huì)受到某些不確定因子的影響［7］。以前的論證之所以出現(xiàn)漏洞，是因?yàn)椴]有找到指紋形成過程中的“不確定影響因子”是什么，即應(yīng)當(dāng)探索指紋形成過程中除了DNA影響外，還受其他哪種“規(guī)律”的影響。找到了這種“規(guī)律”，也就找到了打開指紋“人各不同”及“終身不變”這兩道大門的鑰匙，即可以將簡單枚舉歸納推理轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)歸納推理，而這則有待于皮膚生理學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)。

(六)嚴(yán)格檢材保存、鑒定人員管理等方面的規(guī)定

對于實(shí)際指紋鑒定的其他環(huán)節(jié)則應(yīng)該從嚴(yán)格審查、規(guī)范制度、加強(qiáng)管理、構(gòu)建一個(gè)嚴(yán)密的“證據(jù)鏈”等方面來入手。即:案發(fā)后封鎖現(xiàn)場，在排除險(xiǎn)情后等待技術(shù)人員進(jìn)行第一次現(xiàn)場勘查;技術(shù)人員盡量采用無損方法尋找、發(fā)現(xiàn)、提取指紋;勘查部門創(chuàng)造合理的物證保管檔案及庫房，嚴(yán)格管理，物證經(jīng)手的每一個(gè)人都要有檔案登記并在原先物證袋外側(cè)套上新的物證帶，采用對實(shí)驗(yàn)室定期進(jìn)行防污處理等手段［9］，防止物證污染、丟失、混亂，做到“一查到物，物無損失”。另外，鑒于我國目前尚無完善的鑒定人資格的審查、考評、授予制度，對鑒定資格、條件無具體規(guī)定，采取的是鑒定權(quán)主義原則［10］，還要加強(qiáng)技術(shù)人員及鑒定實(shí)驗(yàn)室的審核與評級，每年要對技術(shù)人員的鑒定水平、職業(yè)道德等進(jìn)行等級劃定，以防止鑒定界的“冤假錯(cuò)鑒定”及“人情鑒定”、“關(guān)系鑒定”等。對已登記在案的鑒定實(shí)驗(yàn)室每年要進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室評估，以保證實(shí)驗(yàn)儀器、設(shè)備、試劑等條件的充足，從而保證鑒定結(jié)果的正確性［10］。

世界上不存在完全相同的事物。這就為我們的同一認(rèn)定奠定了哲學(xué)基礎(chǔ)，但是前提是我們能夠發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識(shí)和利用客體的特定性、相對穩(wěn)定性和反映性［11］。我們還應(yīng)該隨時(shí)關(guān)注科技發(fā)展前沿，注意利用新的科技成果并將其轉(zhuǎn)化為刑事科學(xué)技術(shù)上的“生產(chǎn)力”——大力研發(fā)無損、方便、快捷的發(fā)現(xiàn)、顯現(xiàn)、提取、鑒定指紋的技術(shù)與方法。

二、對我國指紋鑒定的啟示

雖然我國指紋鑒定的司法現(xiàn)狀還與西方國家有很大的差距，但我們應(yīng)該考慮到自己的國情，做到公平與效率統(tǒng)籌兼顧?？梢圆聹y，Pollack法官在宣布裁決后兩個(gè)月時(shí)又宣布收回裁決，可能就是為了要照顧到這項(xiàng)裁決的影響。在判例法的美國，一旦有此先例，若各法院紛紛效仿，則大大壓制了指紋的作用，對日后的司法公正不利。同時(shí)，我國人口眾多，案件多發(fā)，警力不足，經(jīng)費(fèi)有限，如果設(shè)置太高的制度要求則很可能束縛公檢法機(jī)關(guān)的手腳，讓罪犯逍遙法外，放縱犯罪，更不利于社會(huì)安定?？偠灾槍ΜF(xiàn)實(shí)與制度之間的關(guān)系，應(yīng)該是制度適應(yīng)現(xiàn)實(shí)，而不是現(xiàn)實(shí)適應(yīng)制度。我們相信，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷進(jìn)步，我國的各項(xiàng)制度、規(guī)則等上層建筑也在逐步改進(jìn)、完善，以適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)形勢(如非法證據(jù)排除規(guī)則的建立便是一例證)。因此，隨著社會(huì)的發(fā)展，科技的不斷進(jìn)步，偵查水平的不斷提高，刑事技術(shù)能力的不斷加強(qiáng)，人們的價(jià)值取向逐步趨同于保障人權(quán)的層次，等這些都成熟了以后，排除因制度、程序不合理而采集來的“毒樹之果”證據(jù)也就自然水到渠成了［12］。

此外，針對國內(nèi)外的各種批評與質(zhì)疑，我們的認(rèn)識(shí)必須保持一個(gè)合理的“度”。在科學(xué)上沒有放之四海而皆準(zhǔn)的絕對真理，任何科學(xué)理論都有自身的局限性，超出這種局限，真理就成了謬誤［13］。指紋鑒定等傳統(tǒng)鑒定學(xué)科不同于其他有精密數(shù)學(xué)作基礎(chǔ)的理論科學(xué)，而是一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué)［14］，現(xiàn)在還是處于由“感性認(rèn)識(shí)”向“理性認(rèn)識(shí)”發(fā)展的階段，其理論的演變與誕生是一個(gè)艱難的過程，我們不能因?yàn)槠洮F(xiàn)在暴露的一些缺點(diǎn)就將其全盤否定。畢竟在過去的近一個(gè)世紀(jì)里，指紋發(fā)揮了其他證據(jù)無可取代的作用，這是誰也否認(rèn)不了的。

真理可以分為相對真理和絕對真理，其實(shí)任何“真理”都是有局限性的。面對指紋鑒定理論，我們既不能全盤吸收，固步自封，認(rèn)為它就是“絕對真理”，因?yàn)檫@樣做是唯心的，失去了懷疑精神，失去了明辨是非、去偽存真的基礎(chǔ);同時(shí)我們又不能對其一概否認(rèn)、極端質(zhì)疑，因?yàn)檫@也是唯心的，極端的懷疑論會(huì)導(dǎo)致懷疑一切，使心靈閉塞而不愿探索，或者否認(rèn)人們對世界的認(rèn)識(shí)能力，否認(rèn)科學(xué)知識(shí)的客觀性，從而走向反科學(xué)［15］。就像醫(yī)生有可能誤診一樣，指紋鑒定出現(xiàn)偏差也是有可能的，但不能因?yàn)槟硞€(gè)醫(yī)生有了誤診就斷定醫(yī)學(xué)不是科學(xué)。同樣，不能因?yàn)樵诓僮鬟^程中出現(xiàn)一些問題就從根本上否定指紋鑒定的科學(xué)性。

［1］羅亞平，郭威.指紋學(xué)教程［M］.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2010.12－17.

［2］Committee on Identifying the Needs of the Forensic Sciences Community，National Research Council，The Nas Report on Forensic Science:Strengthening Forensic Science in the U-nited States:A Path Forward［M］，Washington DC:THE NATIONAL ACADEMIESPRESS，2009.

［3］孫玉明.基于Matlab的指紋識(shí)別系統(tǒng)的研究與實(shí)現(xiàn)［J］.電腦知識(shí)與技術(shù)，2009，(34).

［4］劉持平.拓?fù)鋵W(xué)創(chuàng)新指紋鑒定經(jīng)典理論［J］.江蘇公安?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2002，(1).

［5］徐立根.對我國鑒定制度中幾個(gè)問題的研究［J］.刑事技術(shù)，2005，(4).

［6］David R.Ashbaugh，Quantitative－Qualitative Friction Ridge Analysis:An Introduction to Basic and Advanced Ridgeology，CRCPress LLC，1999:68.

［7］郭少波，付雪峰，田保中，等.指紋鑒定困境淺析［J］.河北公安警察職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，(2).

［8］王桂強(qiáng).物證鑒定中的物證污染問題［J］.刑事技術(shù)，2005，(5).

［9］江璨，周平.探析我國司法鑒定制度中存在的主要問題［J］.大眾商務(wù)，2009，(2).

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［11］胡衛(wèi)平.同一認(rèn)定理論及其邏輯分析［J］.貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2003，(5).

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［14］林靜.筆跡鑒定科學(xué)性之探析［J］.遼寧警專學(xué)報(bào)，2008 ，(5).

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