試論反偵查行為的利用——以職務(wù)犯罪偵查為視角

周影

(中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，北京100088)

反偵查行為是犯罪嫌疑人在進(jìn)行犯罪活動(dòng)過程中，為了掩蓋其犯罪行為、逃避偵查和法律的制裁，妄圖使偵查工作無法進(jìn)行或者誤入歧途，而采取的一系列措施和手段［1］。偵查的過程實(shí)際上是偵查機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人之間博弈較量的過程。在這些博弈的過程中，雙方斗智斗勇，在斗爭(zhēng)中推進(jìn)著偵查與反偵查的知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展。尤其是在職務(wù)犯罪活動(dòng)中，犯罪分子因其有著特殊的身份和較為有利的社會(huì)背景及經(jīng)濟(jì)條件，總是千方百計(jì)地實(shí)施反偵查行為，企圖逃避和對(duì)抗檢察機(jī)關(guān)的偵查，達(dá)到掩蓋犯罪事實(shí)，蒙混過關(guān)、逍遙法外的目的。

一、反偵查行為的利用價(jià)值

在職務(wù)犯罪案件中，反偵查行為相對(duì)于犯罪行為而言是輔助性行為，其目的在于掩蓋犯罪、防止和破壞偵查。因此，在大多數(shù)出現(xiàn)了反偵查行為的案件中，犯罪的嚴(yán)密性和破案的難度都有所增加，有些案件甚至出現(xiàn)無頭緒的情況和偵查僵局。毫無疑問，反偵查行為在客觀效果上具有不利于偵查破案的一面。但是，任何事情都不能絕對(duì)，反偵查行為亦存在其有利于偵查的一面［2］。

首先，反偵查行為雖然是伴隨著犯罪行為出現(xiàn)的，但大多數(shù)情況下，它要求犯罪人在實(shí)施犯罪活動(dòng)以外“增加”實(shí)施反偵查行為的內(nèi)容，這就意味著反偵查行為有可能客觀上延長了“犯罪時(shí)間”，事物持續(xù)的時(shí)間越長，其被發(fā)現(xiàn)或認(rèn)知的可能就越大。

其次，由于受客體條件和主體能力的局限，反偵查行為很難達(dá)到無懈可擊，總有一些缺陷和片面性存在，這些缺陷和片面性客觀上成了偵查破案的敲門磚。有時(shí)，反偵查行為純屬畫蛇添足，結(jié)果會(huì)“弄巧成拙”，反而導(dǎo)致了案件的暴露，加速了案件的偵破。而且犯罪人要實(shí)施反偵查行為，通常會(huì)在案件中留下某種痕跡和印記，留下掩蓋犯罪活動(dòng)的表象，這在客觀上增加了偵查人員獲取案件信息的機(jī)會(huì)和數(shù)量。例如“一對(duì)一”的賄賂案件，賄賂的錢物早已揮霍殆盡或轉(zhuǎn)移為其他形式，在偵查中即使獲得行賄方的證言仍然無法認(rèn)定案件，這就必須充分利用作案人的反偵查行為，挖掘案件線索，獲取證據(jù)材料，從反偵查行為入手來揭露其犯罪行為。

再次，反偵查行為的出現(xiàn)，導(dǎo)致案件偵破難度增加，偵查行為與反偵查行為對(duì)抗加劇，這將促使偵查人員素質(zhì)不斷提高和偵查手段不斷進(jìn)步。職務(wù)犯罪是特殊主體的智能型犯罪，犯罪嫌疑人文化程度較高，有一定的社會(huì)地位，有較豐富的閱歷和經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的政策法律知識(shí)，有的甚至是懂偵查、搞偵查的司法工作人員，其狡詐和反偵查能力相對(duì)于一般刑事案件的犯罪嫌疑人上了一個(gè)層次。雙方既斗力、斗勇又斗智，而斗智常統(tǒng)帥和制約著斗力、斗勇。這從長遠(yuǎn)來看，也有利于偵查破案工作以及偵查理論的進(jìn)步和發(fā)展。當(dāng)然，在偵查實(shí)踐中反偵查行為的利用價(jià)值遠(yuǎn)不限于上述幾個(gè)方面，而且將在實(shí)踐中不斷向縱深拓展。

二、反偵查行為的利用原則

對(duì)反偵查行為的利用要求偵查主體在偵查過程中運(yùn)用靈活有效的科學(xué)方法，其方法的選擇不能是隨意的，而應(yīng)遵循一定的基本原則。

(一)堅(jiān)持合理、合法原則，保障犯罪嫌疑人合法權(quán)益

利用反偵查行為為偵查服務(wù)，在本質(zhì)上是偵查人員同作案人之間的一場(chǎng)斗智，因而必須遵守事物發(fā)展的一般規(guī)律。換言之，偵查人員要考察作案人思維和行動(dòng)的規(guī)律，遵循“合理”的原則。只有真正做到合理地利用反偵查行為，才能使作案人不知不覺進(jìn)入偵查的軌道，認(rèn)罪服判［3］。

刑事訴訟法對(duì)于訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗(yàn)檢查、搜查、扣押物證和書證的程序及逮捕、拘留等強(qiáng)制措施的條件、程序、時(shí)限等都作了明確的規(guī)定。利用反偵查行為進(jìn)行的偵查活動(dòng)必須嚴(yán)格遵循刑事訴訟法有關(guān)程序的規(guī)定。同時(shí)，還需要遵循有關(guān)職務(wù)犯罪偵查職能部門制定的職務(wù)犯罪偵查法規(guī)，絕不能為達(dá)到偵查目的而不擇手段。在偵查活動(dòng)中必須嚴(yán)格禁止非法搜查、非法扣押、變相監(jiān)禁及刑訊逼供、誘供等行為，嚴(yán)格禁止誘人犯罪、無原則地許愿以及施以“美人計(jì)”等活動(dòng)，嚴(yán)格禁止介入地方性的“政治爭(zhēng)糾”之中。

(二)堅(jiān)持因“敵”制宜原則，靈活運(yùn)用多種偵查謀略

偵查策略在偵查工作中被稱為“偵查之首”、“用兵之本”，一定條件下決定著案件偵查工作的成敗。在職務(wù)犯罪偵查中，雖然犯罪主體在暴力性危害上低于普通刑事犯罪分子，但偵查與反偵查之間的智力對(duì)抗顯得尤為強(qiáng)烈，需要運(yùn)用策略予以應(yīng)對(duì)。偵查人員要根據(jù)不同案件中作案人實(shí)施反偵查行為的具體情況，相應(yīng)地制定和采用對(duì)策，利用其為偵查工作服務(wù)。這是偵查人員成功利用反偵查行為為偵查工作服務(wù)的關(guān)鍵。

職務(wù)犯罪偵查策略的運(yùn)用還必須貫穿案件偵查的始終，只有在制定偵查計(jì)劃、配置偵查力量、使用偵查手段方法等案件偵查的各個(gè)階段積極運(yùn)用策略，利用從各個(gè)渠道所反映出的假象讓共同犯罪嫌疑人、知情人喪失警惕性，造成其判斷失誤、心理錯(cuò)覺和失衡，才有可能增加其相互之間的不信任感，打破攻守同盟，使偵查工作得以順利進(jìn)行。

(三)堅(jiān)持整體謀劃的原則，立足全局，盡力降低利用風(fēng)險(xiǎn)

偵查破案是一個(gè)戰(zhàn)斗性的組織體系，在策略的制定和運(yùn)用過程中，一定要合理預(yù)測(cè)、系統(tǒng)實(shí)施，抓住主要環(huán)節(jié)、落實(shí)操作細(xì)節(jié)，避免因小失誤打亂全局部署，盡力降低使用風(fēng)險(xiǎn)，站在突破全案的角度來考慮策略的制定和運(yùn)用，意識(shí)到對(duì)局部、眼前有利的策略對(duì)全局、長遠(yuǎn)未必有利，以發(fā)揮策略的最大功效。同時(shí)把握事物之間的聯(lián)系，根據(jù)職務(wù)犯罪案件“串案”、“窩案”的發(fā)案規(guī)律，把單個(gè)的案件與其他案件聯(lián)系起來，進(jìn)行聯(lián)合偵查、并案?jìng)刹椋?］。有些疑難案件表面上看起來是孤立的，但深入分析后卻會(huì)發(fā)現(xiàn)其與其他的職務(wù)犯罪案件、違紀(jì)案件、違規(guī)事件、違法案件等有各種形式的聯(lián)系。偵查部門把這些“串案”、“窩案”聯(lián)系起來進(jìn)行案件分析，聯(lián)合組織力量進(jìn)行并案?jìng)刹椋瑫?huì)對(duì)疑難案件的偵破起到十分重要的作用。

(四)堅(jiān)持效率優(yōu)化的原則，爭(zhēng)取最佳偵查效果

利用反偵查行為為偵查服務(wù)，本身是為了追求偵查效率，取得最佳偵查效果。效率優(yōu)化的原則是指要根據(jù)具體的犯罪偵查情勢(shì)，從客觀存在的若干偵查策略中選擇花費(fèi)時(shí)間短、偵查代價(jià)小、偵查功效大的策略付諸實(shí)施。尤其在職務(wù)犯罪偵查中，因其具有偵查措施多樣化、偵查思維多樣性、偵查工作及時(shí)性等特點(diǎn)，對(duì)反偵查行為利用策略措施的設(shè)計(jì)就必須充分考慮到其效益，包括策略措施實(shí)施的人力、物力、財(cái)力、時(shí)間等因素，力求用最少的職務(wù)犯罪偵查代價(jià)達(dá)到最佳的職務(wù)犯罪偵查效果，使職務(wù)犯罪偵查工作盡可能少地出現(xiàn)重復(fù)消耗或無謂消耗，從而達(dá)到及時(shí)揭露證實(shí)犯罪的目的。

三、反偵查行為的利用方法

反偵查行為在犯罪案件中，尤其是在職務(wù)犯罪案件中廣泛存在，利用其為偵查工作服務(wù)具有廣闊的前景。職務(wù)犯罪者的高警惕性、高智商性、高反偵查手段更具隱蔽性、迷惑性、誤導(dǎo)性［5］。在偵查實(shí)踐中，利用職務(wù)犯罪者的特點(diǎn)，分析其反偵查行為的規(guī)律，掌握偵查藝術(shù)，可以使用以下幾種利用反偵查行為的方法，從而使反偵查行為為我所用。

(一)將計(jì)就計(jì)法

偵查中的“將計(jì)就計(jì)”是指?jìng)刹槿藛T在識(shí)破犯罪嫌疑對(duì)象的陰謀詭計(jì)的前提下，因勢(shì)利導(dǎo)，表面假裝中計(jì)，針對(duì)詭計(jì)再設(shè)一計(jì)，使偵查對(duì)象落入偵查工作的圈套。其做法是，首先充分識(shí)破和了解作案人的反偵查行為，然后設(shè)法為我所用。實(shí)踐中常見的方法有:利用犯罪嫌疑人之間的串供陰謀進(jìn)行取證，借偵查對(duì)象傳遞消息、說情、打聽案情，借機(jī)了解案情或傳遞假情報(bào)，使其做出錯(cuò)誤選擇等。如在重大團(tuán)伙貪污案件的偵破中，如果對(duì)團(tuán)伙的其他成員經(jīng)過偵查之后，并未獲取實(shí)質(zhì)性證據(jù)，可將已抓捕的被告人放回，或者故意制造讓他們串供的機(jī)會(huì) ，待犯罪分子露出破綻后再行偵破。變不利為有利。

(二)欲擒故縱法

在職務(wù)犯罪偵查中，欲擒故縱是指造成并且利用犯罪嫌疑人的錯(cuò)覺，采取暫時(shí)的有目的、有導(dǎo)向、有控制的放縱反偵查活動(dòng)，使犯罪嫌疑人的情況發(fā)生有利于偵查的變化，露出破綻，達(dá)到最終將其偵查擒獲的目的。在職務(wù)犯罪中，反偵查行為的常見形式有訂立攻守同盟、轉(zhuǎn)移贓款贓物、案發(fā)后制造假象、避重就輕、利誘威脅阻止證人如實(shí)作證、指使他人作偽證，甚至找人替罪等等。使用時(shí)應(yīng)把握三個(gè)基本環(huán)節(jié):一是消除偵查對(duì)象的疑慮，使其產(chǎn)生僥幸心理;二是促使其進(jìn)行活動(dòng);三是犯罪嫌疑人在疏防狀態(tài)下露出破綻，偵查人員乘機(jī)取證。

利用反偵查行為破案本身具有較大的難度和風(fēng)險(xiǎn)，必須周密部署慎重實(shí)施，否則就會(huì)弄巧成拙、事與愿違?！坝芄士v”要特別注意傳訊、盯梢、收網(wǎng)［6］。計(jì)劃要周密，方法要自然，措施要落實(shí)，“放開”要適度。計(jì)劃不周密，難免顧此失彼;方法不自然，容易引起嫌犯覺察偵查意圖;措施不落實(shí)，就可能失控，一旦失控就將前功盡棄;“放開”要適度，抓住證據(jù)及時(shí)收網(wǎng)，而過度放開，則可能使犯罪嫌疑人逃匿、串供、毀滅證據(jù)等反偵查活動(dòng)得逞，成為“縱不能擒”。

(三)離間瓦解法

離間瓦解法，是指利用犯罪嫌疑人之間的矛盾，挑起內(nèi)訌，擴(kuò)大和加深其內(nèi)部矛盾，促使嫌犯分化瓦解，以突破攻守同盟。利用攻守同盟進(jìn)行反偵查活動(dòng)是貪污共犯和賄賂犯罪的基本特點(diǎn)。共同貪污和賄賂犯罪本身就是一種同盟，在事前事后強(qiáng)化這種同盟的情況更是屢見不鮮，犯罪嫌疑人為了逃避懲罰，往往挖空心思訂立攻守同盟，編造假口供，隱蔽真相。又由于他們參與犯罪的動(dòng)機(jī)目的和在案件中所處的地位不同，這些編造的虛假事實(shí)很難做到天衣無縫，往往破綻百出，以致供述自相矛盾。

對(duì)此，偵查人員就應(yīng)當(dāng)選準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，分化瓦解，研究每個(gè)犯罪嫌疑人在全案中的作用、地位及其在每個(gè)時(shí)期的心理狀態(tài)，選擇罪行較輕、利害關(guān)系較小、心理防線薄弱，作案中處于從屬地位的犯罪嫌疑人作為突破口。同時(shí)注意查微析疑，發(fā)現(xiàn)和利用同盟嫌犯之間供與供、供與證之間的矛盾，如分贓不均、推脫罪責(zé)等，進(jìn)行瓦解，以子之矛攻子之盾，使犯罪嫌疑人難以抵賴，被迫如實(shí)供述，進(jìn)而挖出遺漏的嫌犯及余罪，達(dá)到較為顯著的偵查效果。

(四)反間法

偵查中的反間法是指充分發(fā)揮說情人的信息作用、傳聲作用、敦促作用，利用“說情”為偵查服務(wù)。

中國是個(gè)傳統(tǒng)的人情社會(huì)，在實(shí)踐中偵查人員免不了受到“說情者”的干擾。由于職務(wù)犯罪主體的特殊性，這一特點(diǎn)在職務(wù)犯罪偵查中體現(xiàn)得更為明顯。如上文所說，職務(wù)犯罪者及相關(guān)人員具有一定的社會(huì)地位，廣泛的人際關(guān)系網(wǎng)，較強(qiáng)的活動(dòng)能力，相關(guān)人員會(huì)從各種角度乞求對(duì)作案人從輕、減輕或免除處罰，給偵查辦案設(shè)置障礙，增加難度。不過，如果偵查人員能夠換個(gè)角度，從“反間計(jì)”中受到啟發(fā)，認(rèn)真對(duì)待說情者，變消極防備為積極利用，讓說情在客觀上為偵查服務(wù)，往往就可以取得意想不到的偵查效果。具體來說，偵查人員可以對(duì)說情者進(jìn)行分類，如果發(fā)現(xiàn)有合適的對(duì)象可以做些說服工作，講清政策法律，啟發(fā)開導(dǎo)說情人，爭(zhēng)取讓他們同犯罪嫌疑人劃清界限，進(jìn)而反過來為我所用，使偵查人員掌握尚未掌握的犯罪信息，擴(kuò)大偵查戰(zhàn)果。

［1］趙杰.對(duì)反偵查行為的理性思考［J］.江蘇公安專科學(xué)校學(xué)報(bào)，2002，(1):54－58.

［2］王捷.職務(wù)犯罪中的反偵查行為研究［D］.北京:中國政法大學(xué)2007碩士學(xué)位論文.

［3］劉品新.反偵查行為——犯罪偵查的新視角［M］.北京:中國人民大學(xué)出版社，2011.

［4］任惠華.職務(wù)犯罪偵查實(shí)務(wù)［M］.北京:中國檢察出版社，2010.428.

［5］謝瑩.簡析職務(wù)犯罪反偵查行為和對(duì)策［J］.法制與社會(huì)，2010，(33).

［6］彭長順.百案奇謀:貪污賄賂犯罪偵查謀略［M］.北京:中國檢察出版社，2002.