論澳大利亞南極科學戰(zhàn)略及研究主題＊

吳依林

（駐悉尼總領事館，澳大利亞 悉尼）

一、產(chǎn)生背景

《澳大利亞南極科學戰(zhàn)略計劃2011/12－2020/21》于2009年啟動編制工作，［1］經(jīng)過兩年的努力于2011年3月完成，計劃所覆蓋的時間跨度長達十年，這不僅是澳大利亞首次推出如此長期的南極戰(zhàn)略，在其他涉南極國家，新西蘭除外，［2］更是絕無僅有的。該科學戰(zhàn)略之所以能在澳大利亞產(chǎn)生，有其內(nèi)在因素和必然性。

澳大利亞對南極產(chǎn)生興趣并有組織地對其開展研究已經(jīng)有整百年的歷史了，最初的代表人物有地質(zhì)學家Edgeworth David教授和Douglas Mawson博士。經(jīng)過漫長的歷史演繹，以及強烈的探險好奇、求知進取等特點的文化培育，加之1957年/1958年國際地球物理年來自世界多國的科學家們在南極開展大規(guī)模國際研究合作的推動，使澳大利亞的南極研究走到了國際的領先水平，且具有了相當?shù)囊?guī)模。到2008年/2009年度，澳洲境內(nèi)涉及南極研究的高校和院所有33所，開展的研究項目119項，開展國際合作的國家28個，合作的國際高校和院所多大242所。學科領域覆蓋了大氣物理和生物學、內(nèi)陸和海洋的各主要學科，以及人體生理和醫(yī)學的研究。專家評估認為，澳大利亞的學術論文質(zhì)量和影響程度僅次于美國和英國，其研究成果對國際捕鯨委員會、南極海洋生物資源養(yǎng)護委員會以及政府間氣候變化專門委員會（IPCC）等報告的形成均有貢獻，澳大利亞對南極的認識既有深度也有積累。

為合理地利用有限的研究資源，充分體現(xiàn)國家在南極的意志和目標，澳大利亞從1999年開始組織編制南極研究戰(zhàn)略計劃，當時的計劃周期為五年，為感興趣的研究人員提供項目申請指南，并以此為本，鼓勵開展國際合作，借助國際資源實現(xiàn)其既定目標。近年來，隨著全球氣候變化、生物多樣性以及可持續(xù)發(fā)展等涉及人類文明發(fā)展進程中重大議題的凸現(xiàn)，澳洲政府意識到，作為地球系統(tǒng)的重要驅(qū)動來源和氣候變化的晴雨表，弄清楚南極在變化過程中的作用，以此鞏固其在國際南極事務中所占有的優(yōu)勢地位是至關重要的。同時，為迎接知識創(chuàng)新時代所面臨的挑戰(zhàn)，編制以十年為周期的南極科學戰(zhàn)略計劃自是水到渠成之事。

二、研究主題

澳大利亞的科學研究戰(zhàn)略設有明確的主題，這也是自1999年開始編制戰(zhàn)略研究計劃以來做法的延續(xù)，其最大的好處是目的性明確，投入與產(chǎn)出顯著直接，一目了然便于評估。對研究資源有限的國家尤為適合。存在的不足是在一定程度上限制了研究人員自由思維和想象的空間，與美國按學科劃分為主、開放式的南極研究計劃形成了鮮明的反襯。澳大利亞針對當前國際社會所面臨的重大議題，結(jié)合南極的特點，在現(xiàn)有認識水平的基礎上，經(jīng)過精心提煉列出了四項研究主題，分別是：氣候過程與變化；內(nèi)陸與沿岸生態(tài)系：環(huán)境變化與保護；南大洋生態(tài)系：環(huán)境變化與保護，以及前沿科學。

在前三項主題中，針對研究的對象、領域和目標做出了二至三級的分解，但展開的范圍并不寬泛，每個主題也不過三至四項，目標還是相對集中的。重要的是在計劃中對各個主題的發(fā)展前沿、設計依據(jù)和最終要達到的研究結(jié)果均有清晰的概述。在層級的分解過程中，不僅陳述了研究目標，還敘述了進展回顧、關鍵問題以及研究方法和能力要求等內(nèi)容，可謂明確具體。圍繞上述三主題分解展開的內(nèi)容如下：

（一）氣候過程與變化

1、南極冰蓋

2、南半球海洋與海冰

（1）海冰與氣候和生態(tài)系的互動

（2）南大洋過程、變異與變化

（3）冰－?；蛹澳洗笱蟮罩胶?/p>

（4）氣候系統(tǒng)中的南大洋生地化過程

3、大氣過程與變化

（1）大氣過程、變異及變化特點分析

（2）天氣和氣候預報模式研發(fā)

4、南極古氣候

（1）南半球古氣候變異及遙相關記錄

（2）氣候演化過程

（二）內(nèi)陸與沿岸的生態(tài)系：環(huán)境變化與保護

1、變化的趨勢與敏感性

2、脆弱性與空間保護

3、人類影響：保護、減緩與修復

（三）南大洋生態(tài)系統(tǒng)：環(huán)境變化與保護

1、海洋生態(tài)系的變化

2、野生動物養(yǎng)護

3、南大洋漁業(yè)

（1）磷蝦和魚類的存量

（2）副漁獲

4、保護海洋生物多樣性

為平衡主題的局限性和自由思維想象之間的關系，計劃中還列出了主題之外的框架范圍，將其放在第四個主題中，并冠名為前沿科學。鑒于前三項主題均明確地限定在對澳大利亞政府的未來政策須產(chǎn)生直接或間接影響的范疇之內(nèi)，第四個主題則預留出一定的自由空間，研究項目的設計可以在政策需求范疇之外，但必須符合國家優(yōu)先發(fā)展的科學研究領域，必須是具有戰(zhàn)略意義的新興學科，例如天文學、地球科學、人體生理和醫(yī)學、空間天氣以及基礎生物學和生理學等，且列入的研究項目須經(jīng)過嚴格的申請和審批程序，故其自由度似也有限，并非完全開放，從這個角度說，也可以認為是主題。

三、動因依據(jù)

該戰(zhàn)略計劃編擬的初衷是為了滿足澳洲政府制定政策的需要，這一點在計劃中有著明確的表述。在編制過程中，科學界廣泛地聽取了來自環(huán)境保護、自然資源、外交事務、國家安全、可持續(xù)發(fā)展等政府部門為適應全球變化、自然資源的可持續(xù)性、生物多樣性的保護，以及人類活動對南極影響等政策需求，基于現(xiàn)有的認識水準，在已有知識和政策需求之間尋求研究的切入點，再將其條理成文，形成戰(zhàn)略計劃。不難看出，科學研究作為工具和手段服務于政治目的，在戰(zhàn)略計劃中得到了充分的體現(xiàn)。

政策的正確性最終體現(xiàn)在政治目標能否實現(xiàn)，而正確政策的制定需要科學依據(jù)的支撐，特別是當今人類社會面臨前所未有的挑戰(zhàn)之時，決策對自然科學的依賴程度也是前所未有的。澳大利亞在國際南極事務中扮演著積極導向的作用，例如在凍結(jié)主權爭議促成《南極條約》的生效；擱置《南極礦產(chǎn)資源活動管理公約》轉(zhuǎn)向?qū)δ蠘O進行全面保護從而產(chǎn)生了《南極條約環(huán)境保護議定書》，在這兩個帶有里程碑性的演化進程中，澳大利亞均發(fā)揮了顯著的作用。澳大利亞意識到，要繼續(xù)保持在南極國際事務中的“軟實力”，須率先制定出帶有導向性的政策，方有可能影響未來南極事務的走向，但未來政策的制定必然建筑在自然科學研究成果的基礎上?，F(xiàn)今南極事務中所熱議的重大議題，例如：南極在全球氣候變化過程中的作用，南大洋資源養(yǎng)護與可持續(xù)性，保護區(qū)和管理區(qū)，旅游承載能力的評估和管理，保護動植物，生物勘探等，無一不是以領先的科研成果作為后盾的。

舉例而論，對第一主題“氣候過程與變化”的確立，就是基于IPCC第四次評估報告的相關內(nèi)容所引發(fā)的。IPCC在報告中認為，由于缺乏南極地區(qū)、南大洋及南極海冰的氣候數(shù)據(jù)，因而氣候變化在科學上仍存在著不確定性。澳大利亞希望通過對該主題的研究，將其成果直接貢獻于IPCC計劃在2013－2014年期間發(fā)表的第五次評估報告。其他兩個主題的確立也是基于相類似的情形，故在分項展開的研究內(nèi)容中，側(cè)重于對環(huán)境變化過程和對機理的研究；側(cè)重于人類對環(huán)境影響的研究；側(cè)重于對環(huán)境保護、減緩和修復的研究；側(cè)重于對南大洋酸化、海洋資源養(yǎng)護和可持續(xù)性的研究，其研究結(jié)果必然對未來的政策形成產(chǎn)生直接或間接的影響。

四、研究類型

圍繞戰(zhàn)略計劃所開展的研究，從主題所展開的研究內(nèi)容判別，屬于基礎研究的范疇；但從研究成果的目的性判別，當屬應用研究的范疇。因此傳統(tǒng)的類型劃分已不適合于該計劃，進而衍生出新的劃分形式。澳大利亞將戰(zhàn)略計劃的項目研究類型劃分為：戰(zhàn)術研究、戰(zhàn)略研究和基礎研究三大類，并相應給出了各類研究的定義。

戰(zhàn)術研究：為滿足政策決策者、環(huán)境管理官員以及現(xiàn)場運作人員需求而開展的短期研究項目，研究周期通常1年左右；

戰(zhàn)略研究：研究項目所提交的成果/數(shù)據(jù)與該計劃所限定的戰(zhàn)略目標具有密切的相關性，也就是說在研究成果與計劃所尋求的目標之間存在著內(nèi)在聯(lián)系。作為中期項目，研究的周期通常在2－5年；

基礎研究：研究成果須對國家南極以及研究優(yōu)先領域的長遠目標產(chǎn)生影響，但不能指望在計劃執(zhí)行期間內(nèi)即對所期望的結(jié)果產(chǎn)生直接的貢獻。該類研究屬長期項目，研究周期在5年以上。

五、能力儲備

通過執(zhí)行未來十年的科學戰(zhàn)略計劃，澳大利亞期望在南極的活躍程度，特別是綜合能力方面有顯著的提高，并作為無形的、卻又是無價的財富長期儲備，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

鑒于涉及到國內(nèi)多部門的參與和共同投入，以此提高政府的整體協(xié)調(diào)能力，換言之，提高政府的行政能力；

執(zhí)行南極科學戰(zhàn)略是建設和完善國家創(chuàng)新體制機制的重要組成部分，有利于加速完善體制機制的進程，以應對知識時代所面臨的挑戰(zhàn)；

通過執(zhí)行計劃，積極參與國際社會的知識競爭，提高研究開發(fā)領域的競爭能力；

在獲得高質(zhì)量研究成果的同時，更重要的是培養(yǎng)和造就某個方面的人才，特別是研究開發(fā)專才，使所有參與計劃實施人員的素質(zhì)和技能都得到提高；

通過鞏固和擴大基礎設施建設，提高在極端環(huán)境狀況下的現(xiàn)場支持保障能力，以此吸引對東南極感興趣的國家參與現(xiàn)場支持保障的國際合作。

六、管理體制

該科學戰(zhàn)略計劃由南極科學咨詢委員會（ASAC）組織擬訂，完成擬訂工作后向澳大利亞南極局（AAD）的上級部門首長—可持續(xù)、環(huán)境、水資源、人口和社區(qū)部部長提交。除負責擬訂戰(zhàn)略計劃外，ASAC的職責還包括并向政府提交對計劃做出調(diào)整的建議。計劃執(zhí)行過程中的常務工作由首席科學家負責，領導并監(jiān)督計劃的實施。首席科學家同時還兼任第四研究主題—前沿科學的日常事務工作，但前三項主題的負責人均由AAD的工作人員擔任。

根據(jù)主題的分解情況，在主題負責人下設有3－4名分項負責人，分項負責責人是通過公開競爭選拔產(chǎn)生的。分項負責人負責設計展開并協(xié)調(diào)監(jiān)督研究項目的實施和推進，召集必要的學術討論會和工作協(xié)調(diào)會議，費用由AAD提供。AAD還為分項負責人提供參加會議以及日常管理所需的費用。由于研究項目經(jīng)費的管理工作也由AAD負責，因此AAD便成了實施戰(zhàn)略計劃的實際領導者，負責日常事務的領導和協(xié)調(diào)，確保計劃的順利執(zhí)行。

七、運作方式

戰(zhàn)略計劃的執(zhí)行共劃分四個階段，前三個階段都是三年期，最后階段為一年。第一階段（2011年/2012年—2013年/2014年）完成從主題分解出來的研究項目，并為第二階段的深入研究提出新的項目建議。研究項目須經(jīng)過申請、評審、批準等立項程序，方能得到撥款并按計劃執(zhí)行。第二階段（2014年/2015年—2016年/2017年）作為承前啟后，在第一階段研究的基礎上開展縱深研究。第三階段（2017年/2018年—2019年/2020）沖刺戰(zhàn)略計劃所設定的研究目標。最后階段（2020年/2021年）結(jié)束現(xiàn)場考察活動，整理數(shù)據(jù)資料，撰寫學術論文出成果，與此同時還須考慮設計2021年/2022年以后的科學戰(zhàn)略計劃。

ASAC將于2015年/2016年度對計劃的執(zhí)行情況進行中期評估，評估的方式是按照預先擬定的標準由評委給研究項目打分，評出研究水準的優(yōu)劣。若未能達到基本分數(shù)線的，停止執(zhí)行項目。從事項目研究需赴現(xiàn)場考察的，由分項負責人提出各年度的現(xiàn)場考察安排建議，由AAD根據(jù)需求和實際能力做出合理的安排，并負責在現(xiàn)場進行協(xié)調(diào)，以最大限度地滿足開展項目研究的需要。

八、結(jié)論

圍繞主題開展研究能充分地體現(xiàn)國家意志和目標，高效地利用有限的資源，避免分散和低水平重復，多利而少弊，是為趨勢。對主題的凝練，不僅需要積累，更需要認識的升華。將意圖轉(zhuǎn)化為主題，澳大利亞以政策需求為主驅(qū)動力，即“政策驅(qū)動型”?？茖W戰(zhàn)略關乎到國家在南極的潛在利益，既然是潛在的，所能支配的資源必然有限，故目標應高度集中，以主題的形式體現(xiàn)最為妥當，戰(zhàn)略與主題是密切相關的。圍繞主題開展研究，有助于促進跨學科和多學科研究項目的形成，帶動新興學科的發(fā)展，對機制創(chuàng)新有推動作用。通過實施戰(zhàn)略，既無形又無價的“軟收獲”是培養(yǎng)人才，鍛煉隊伍，在極端環(huán)境狀況下的生存和發(fā)展能力得到提高，是為國家的重要戰(zhàn)略儲備。

［1］Australia Antarctic Science Strategic Plan 2011/12－2020/21，Australian Government，Department of Sustainability，Environment，Water，Population，and Communities，Australian Antarctic Division，March 2011.

［2］New Zealand Antarctic ＆Southern Ocean Science，Directions ＆Priorities 2010－2020，New Zealand Government，http://www.antarcticanz.govt.nz/images/downloads/science/science＿directions＿2011.pdf，2011－8－24.