“物流”概念在美國的沿革

王 憲，毛立群

（上海海事大學外國語學院， 上海200135）

物流已經(jīng)成為重要的產(chǎn)業(yè)部門。在始于2008年的經(jīng)濟危機中，物流被明確列為十大振興產(chǎn)業(yè)之一，說明物流在國民經(jīng)濟中逐步承擔起經(jīng)濟脈絡的作用。然而，市場人士指出我國的物流成本卻占全年GDP的18%，占比遠遠超過發(fā)達國家的平均5%水平，這不得不讓人對我國物流業(yè)的發(fā)展是否健康，是否真正服務于經(jīng)濟建設提出疑問。另外，我國學術界對美國物流學術發(fā)展史的理解也不夠全面。本文回顧“物流”這一概念是如何在美國產(chǎn)生、認可、發(fā)展的歷史，同時從學術、教學、從業(yè)等多個領域總結過去60年美國 “物流”概念的成績和不足。

1 “物流”概念的前身

物流原先主要用于軍事領域，戰(zhàn)爭時期把所需貨物按時送達地點顯得尤為重要。詹姆斯A休斯頓對物流在軍隊中的作用及歷史研究后認為，物流對美國軍隊非常重要，涵蓋多個研究課題。他說， “如果國際政治是研究可能性的學問，戰(zhàn)爭是工具的話，那么物流就是確定并延伸可能性的一門學問[1]。”從詞源看，物流來源于希臘語 logistke和logos，分別表示 “計算的學問”和 “推理”。顧名思義，物流就是涵蓋計算的推理。但它的真實內涵指的是從原料到用戶的優(yōu)化設計。物流權威機構——供應鏈管理委員會的定義是： “物流管理是供應鏈管理的分支，是為了滿足客戶需要而對商品、服務以及相關信息從產(chǎn)地到消費地的高效、低成本流動和儲存進行的規(guī)劃、實施與控制的過程”，包括社會物流、企業(yè)物流、車隊管理、倉儲、物料搬運、訂單執(zhí)行、物流網(wǎng)絡設計、存貨管理、供求計劃、第三方物流等。從廣義上講，它還包括采購、生產(chǎn)計劃、包裝和裝配以及客戶服務，涵蓋了戰(zhàn)略、營運以及戰(zhàn)術上的計劃與執(zhí)行。物流管理將各項活動基層、協(xié)調以及優(yōu)化，涉及營銷、財務和信息技術。

美國雖然是 “物流”概念的誕生地，但其發(fā)展也是逐步細化、清晰的過程。

20世紀50年代大學開設的交運課程并不包含物流，開設的大學也是鳳毛麟角，就連物流的前身——實物流通、實物供應、供應鏈管理等概念也沒有出現(xiàn)。這一時期數(shù)量化的精確計算比較困難，因為計算機等工具還沒有普及應用，因此系統(tǒng)方法、總成本概念等理論根本沒有可以實施的技術基礎，雖然意識到與供應商、客戶合作，但基本上無法實現(xiàn)。從參與者來看，聯(lián)邦政府是主要參與方，例如1956聯(lián)邦資助高速公路法決定建立全國州際和國防高速公路網(wǎng)。另外一個重要參與方是州際商會（ICC），所有卡車和鐵路運輸費用和監(jiān)管都由它管轄；它是一個非官方機構。

州際商會為了促進物流從業(yè)人員的素質，舉辦了名為ICC考試，主要針對交運專業(yè)的學生和從業(yè)者。Delta Nu Alpha交運兄弟會是最主要的教育機構，大學承擔的責任比較有限，職業(yè)培訓方面由美國交通運輸協(xié)會，即后來更名為美國交通物流協(xié)會負責。第一本物流相關教材是由菲利普·洛克林博士編寫的 《交運經(jīng)濟學》[2]，主要內容包括聯(lián)邦立法、運輸模式和費率制定，書中沒有提及實物流通或物流的概念。同期還有 《工業(yè)化運輸管理》 （莫頓和摩斯曼1954）和 《交通管理原理和實踐》 （塔夫1955）等教材。學術期刊主要有 《交通世界》、 《漫話運輸》和 《流通時代》。

20世紀60年代美國的交通研究深入到實物流通階段，這是物流概念的形成期。物流行業(yè)的權威機構——全國實物流通管理協(xié)會 （NCPDM）于1963年成立，1985年更名為物流管理專業(yè)協(xié)會，2004年再次更名為供應鏈管理專業(yè)協(xié)會，現(xiàn)在會員人數(shù)多達14 000。這一時期，實物流通 （社會物流）和實物供應 （企業(yè)物流）還涇渭分明，分數(shù)兩個學科，并且分別由實物流通協(xié)會和全國采購管理協(xié)會 （NAPM）管理。有趣的是，1966年Marks和Taylor出版了 《實物流通和市場物流書目簡介》，實物流通管理協(xié)會主席羅伯特拉維奇這樣感嘆說， “營銷人士越來越關注實物流通和市場物流，我們處在一個實物流通名詞變革的時代。”

優(yōu)秀期刊和教材方面有1961年Bowersox和Mossman合著的 《實物流通管理：公司物流問題》。俄亥俄州立大學的詹姆斯哈斯科特編寫了 《企業(yè)物流：實物供應和流通管理》，內容 “主要涉及物流的兩個分支，實物流通和實物供應?！绷魍ê?“物流”概念的相關論文有馬基的 “流通物流” （1960），加農(nóng)的 “高效實物流通管理的組織” （1960），史馬克的 “流通分析中計算機的作用” （1961），哈斯科特的“營銷時差： 物流的影響” （1961）。

2 “物流”概念的形成

20世紀70年代成績最為耀眼，引人注目。早期實物供應、企業(yè)物流成為研究重點，而將實物流通與實物供應合并研究始于70年代后期。20世紀70年代成為 “物流”概念形成的關鍵時期。有關物流的教學、學術、教材以及職業(yè)機構蓬勃興起，大學、培訓機構等起了積極的推動作用。

美國的航空業(yè)率先出現(xiàn)了放松管制的改革。航空領域撤銷了國內航空會，下放權力。1976年國會通過 《鐵路復興和管理改革法》，逐步收縮商務委員會和其他政府機構的管理權限，改變其一些職能，給予鐵路企業(yè)自由的經(jīng)營環(huán)境和更大的自主權。

在鐵路方面，運輸市場低效率的累積使得鐵路企業(yè)在20世紀60年代不斷走下坡路，美國鐵路陷入嚴重的財政困難，甚至正常的客運都無法保證。為此，1971年國會通過 《客運服務法》，建立了由美國運通經(jīng)營所有客運專線的聯(lián)邦實體格局。另外1970年賓夕法尼亞中央鐵路以及另外6家東北部鐵路公司破產(chǎn) （波士頓和緬因州鐵路，新澤西中央鐵路，伊利、拉克華那鐵路，里丁鐵路，雷哈谷鐵路以及安娜阿伯鐵路）。國會不得不施以援手，通過1973區(qū)域鐵路重組法，成立負責東北地區(qū)鐵路運營的聯(lián)合鐵路公司 （Conrail）。政府擁有所有權并經(jīng)營全國大部分鐵路，在美國歷史上這是第一次。

這一時期美國也是運輸放開管制的10年。為了更好地落實 《國內航空法》，1938年聯(lián)邦政府批準成立航空運輸委員會 （CAB）全面負責對民航業(yè)的監(jiān)管。嚴格的行業(yè)管制美國當時的航空企業(yè)得以在一個相對穩(wěn)定的市場環(huán)境中發(fā)展，并逐漸壯大。據(jù)統(tǒng)計，在1938年到1978年期間沒有一家新的國內骨干航空公司被批準航線經(jīng)營權 （黃為：1999）。在過度的市場保護與票價控制下，航空公司外部沒有競爭壓力，內部失去了經(jīng)營自主權，效率低、服務質量差成為普遍現(xiàn)象。20世紀70年代的石油危機引發(fā)了世界性的經(jīng)濟衰退，成本的升高和客座率的下降使CAB多次提高票價水平以避免巨額虧損。1974至1976年航空票價上漲了45%，1978年10月24日航空業(yè)的 《放松管制法》由卡特總統(tǒng)簽署生效。該法旨在對先前高度管制的民航業(yè)引入競爭，除只保留了少量社會性規(guī)制外，全面解除了對民航業(yè)的經(jīng)濟監(jiān)管。最初，該立法允許未經(jīng)CAB批準的機票降幅達70%，并允許新的航空企業(yè)自由進入航線。到1983年之前，全面取消了CAB對票價、航線以及兼并的管制。1985年CAB被撤銷，有關航空安全的職能被移交給聯(lián)邦航空管理局 （FAA）。

《交通運輸》雜志在20世紀70年代成為學術界的翹楚，內容涉及經(jīng)濟學、實物流通、物流、監(jiān)管、公共政策、教育和其他相關課題。發(fā)表的論文有拜耶爾的 “物流及實物流通管理的教育問題”（1972），法拉斯的 “交運教育評測” （1972），貝婁和皮斯的 “交運課程：跨越行業(yè)和學術”，蘭利的“交運課程的評價” （1977）以及格默的 “企業(yè)物流教育的當前狀況”。另外一個期刊是1978創(chuàng)刊的《企業(yè)物流》，由全國實物采購協(xié)會主辦，現(xiàn)已經(jīng)成為學術界主要期刊。教材方面有 《企業(yè)物流》 （哈斯科特1973）， 《企業(yè)物流案例》 （哈斯科特1973）， 《企業(yè)物流管理》 （貝婁1973）， 《物流管理》 （戴維斯和布朗1974）， 《交運和物流經(jīng)濟學》 （法爾1975）， 《企業(yè)物流的管理》 （柯伊爾1976）， 《當代實物流通》 （約翰遜1977）。

交通運輸業(yè)進入到20世紀80年代，放松管制達到一個高潮。1980年通過的 《機動運輸工具法》降低了運輸費用和準入門檻。1980年 《斯坦格斯鐵路法》準許鐵路公司自行商議合同價格，來自州際商會的管制減少了。1987年聯(lián)邦政府出售聯(lián)合鐵路公司普通股。這些舉措都增強了美國運輸業(yè)的競爭力和靈活性。美國運輸部鐵路管理總局資料顯示： 《斯坦格斯鐵路法》實施后，運價水平降低了28%以上，其中谷物降低42%，煤降低了19%。經(jīng)濟效益也出現(xiàn)了回升勢頭，資金回報率在1970年僅為1.73%，1980年上升到4.22%，1990年上升到8.11%[3]。

這一時期，實物流通的概念逐漸淡出，物流進入到人們的視角中。詹姆斯和唐納德伍德合著的書名就從 《當代實物流通》改為 《當代實物流通和物流》[4]全國采購和流動協(xié)會也于1985年更名為物流管理專業(yè)協(xié)會。

3 “物流”概念的發(fā)展

20世紀90年代期間，企業(yè)物流成為重要的研究課題。大多數(shù)企業(yè)認識到節(jié)約成本的潛力，尤其是與承運企業(yè)議價，采用系統(tǒng)方法和全程成本所帶來的增收潛力。約翰遜在 《實物流通》的第四版中就放棄了實物流通的提法，改為 《當代物流》 （1990），這很能說明問題。物流概念在企業(yè)逐漸深入人心，得到積極的應用和開展，物流的概念開始和運輸承運方脫離。90年代電子和通信技術取得了長足的發(fā)展，對物流的影響巨大，尤其是互聯(lián)網(wǎng)和電子數(shù)據(jù)交換的出現(xiàn)。第三方物流企業(yè)，戰(zhàn)略聯(lián)盟，伙伴關系等合作方式也打開了物流經(jīng)營的新天地。結果是企業(yè)認為物流是企業(yè)整體戰(zhàn)略的有機組成部分。代表教材有貝婁的 《企業(yè)物流管理》 （1998）、克勒和巴迪合著的 《企業(yè)物流管理》 （1999）、格拉斯可斯基和哈德遜合著的 《企業(yè)物流》 （1997）。

學術方面，宮崎和菲利普斯合著的 “《企業(yè)物流》二十年”總結了 《交通運輸》學刊從1978～1997年間刊登的文章，并把所有刊載的文章分為3類，其中存貨方面34篇，計算機應用32篇，客服22篇，國際物流21篇，交運管理20篇，生產(chǎn)率/質量20篇[5]。卡特和俄爾拉姆合著的 “《供應鏈管理》35年——過去和未來”一文對了解1965-1999年間采購和供應研究方面的演進有很大的幫助[6]。文章認為，20世紀60年代和70年代初期主要圍繞立法和監(jiān)管，70年代后期主要圍繞采購業(yè)績和采購功能，而到了90年代，采購戰(zhàn)略及其作用，供應鏈形成過程中采購的作用以及戰(zhàn)略供應商聯(lián)盟等日益為人們所重視，1994年后重心轉向供應鏈等更廣的課題方面。

21世紀早期是物流向供應鏈管理發(fā)展的慢速期，不管是學術還是業(yè)界都是這樣。中小物流企業(yè)接受供應鏈概念則更為遲緩,但供應鏈大有取代物流的趨勢。物流管理協(xié)會更名CSCMP（供應鏈管理專業(yè)協(xié)會），其對供應鏈管理的最新定義為 “包含為采購、轉移和所有物流管理活動而進行的計劃和管理?！保?010） 《運輸和物流基礎》手冊則把供應鏈管理定義為 “包含參與物流活動的各方，為了在供貨商，制造商和客戶之間分享集成信息。” （1997）新近出版的教材 《供應鏈管理》認為過去70年里，企業(yè)物流從倉儲和運輸碼頭逐步走進跨國知名企業(yè)的決策層，這本身就說明了物流的發(fā)展和進步。物流企業(yè)從單一的運輸企業(yè)轉型為資本和產(chǎn)業(yè)，技術和核心競爭力不斷融合的新型企業(yè)，中國的京東和當當是成功將物流和商品銷售結合的例子，而順風也決定建立自己的連鎖超市，打通最后一公里瓶頸和產(chǎn)品服務，這都說明物流和產(chǎn)業(yè)，物流和資本在不斷的集成，只有這樣，物流企業(yè)才能夠真正地接近客戶，接近終端用戶，才能有更大的抗風險能力。

回顧物流和供應鏈管理60年發(fā)展史就不能不提網(wǎng)絡教育，遠程教育是物流教育的基本形式和有效手段。物流管理研究院 （Institue of Logistical Management）可以說是遠程教育的發(fā)源地，它和鳳凰城大學合作設立了物流師證書。美國運輸和物流協(xié)會則和多所大學合作推廣其運輸物流證書CTL項目 （Certification in Transportation and Logistics），歷史悠久，至今已有60年的歷史了。

4 結束語

物流60年間發(fā)生了巨大的變化。美國作為先進的物流國家，經(jīng)歷了與營銷和采購結合，最終從運輸行業(yè)獨立出來，經(jīng)歷了自成體系的獨特發(fā)展道路?？梢钥吹剑嬎銠C、互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)交換等技術為物流搭建了技術平臺，管理、市場營銷壓力下的市場實踐為 “物流”提供了理論準備，物流是管理大視角下的優(yōu)化計算和產(chǎn)業(yè)集成，專業(yè)化地提供服務是物流企業(yè)發(fā)展的最新趨勢之一。

[1] Houston,James A..The Sinews of War:Army Logistics,1775-1953[Z].Washington,DC:Office of the Chief of Military History,United States Army,1966.

[2] Locklin,D.Philip.Economics of Transportation[M].New York:Richard D.Irwin,1954.

[3] 孟祥春.美國鐵路的歷史沿革和管制變革[J].理論學習與探索，2008(3):55-57.

[4] Heskett,James L.,Nicholas A.Glaskowsky Jr.,and Robert M.Ivie.Business Logistics:Management of Physical Supply and Distribution[M].New York:Ronald Press,1964.

[5] Miyazaki,Anthony D.,Jason K.Phillips,and Diane M.Phillips.Twenty Years of JBL:An Analysis of Published Research[J].Joumal of Business Logistics,1999,20(2):20.

[6] Carter,Craig R.and Lisa M Ellram.Thirty-Five Years of The Journal of Supply Chain Management:Where Have We Been and Where Are We Going?[J].Journal of Supply Chain Management,2003,39(2):27-39.