水利水電工程施工合同的索賠管理

江尚新

葛洲壩集團(tuán)第一工程有限公司，湖北宜昌 443002

1 工程索賠的相關(guān)理論概述

1.1 工程索賠的內(nèi)涵

所謂工程索賠，就是工程承包當(dāng)事人由于另一方?jīng)]有按照合同要求而導(dǎo)致當(dāng)事人因?yàn)槌袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)而遭受了損失，并向違反合同的一方提出索賠來(lái)彌補(bǔ)損失要求的一種維護(hù)自身利益的行為。實(shí)際上，索賠是雙向的，需要雙方的參與。一般情況下，我們所說(shuō)的索賠是指工程的承包人在施工過(guò)程中，由于外界原因而對(duì)工程預(yù)期的時(shí)間、費(fèi)用等造成一定影響，進(jìn)而要求補(bǔ)償損失的一種要求，表明了一種權(quán)利責(zé)任關(guān)系。

導(dǎo)致工程索賠的因素很多，所以，按照不同的保準(zhǔn)，可以將工程索賠分為不同的類別，例如，如果以工程合同的索賠依據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)，額可以將工程索賠分為兩類，即合同中規(guī)定的索賠和合同中為表明的索賠；如果以工程索賠的目的為分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將其分為工期索賠和費(fèi)用索賠；如果以工程索賠事件的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，就將工程索賠分為工程變更索賠、加速索賠和意外索賠等。

在工程建設(shè)的過(guò)程中，意外時(shí)有發(fā)生，而且意外的形式卻是多種多樣，所以，這些事件是不是屬于索賠范疇還很難確定，因?yàn)橛袝r(shí)索賠事件的發(fā)生會(huì)引起變更。例如，工程設(shè)計(jì)需要減少或者增加工程量，就會(huì)對(duì)原有合同規(guī)定的工期產(chǎn)生影響。即使增加或減少的工程量也按照合同上的規(guī)定而進(jìn)行支付，工程的承包者也可以提出延長(zhǎng)或者縮短工期，也就意味著產(chǎn)生了工程索賠。還有，如果上面例舉事件，若是要求工程工期不發(fā)生變化，那么承包者可以因?yàn)樵黾拥墓こ掏度攵岢鰪浹a(bǔ)成本損失。再如，工程設(shè)計(jì)的變化會(huì)導(dǎo)致工程量的變化，所以承包者就會(huì)因?yàn)楣て?、利?rùn)、設(shè)備成本增加等原因而提出索賠問(wèn)題，而索賠問(wèn)題往往都伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，因此，在進(jìn) 行工程索賠時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

1.2 引起工程索賠的原因

工程索賠的原因主要包括兩類，即外界因素和自身因素：其中外界因素主要是由自然因素和政治因素引起的，例如一些不可抗力因素，暴風(fēng)、洪水、地震和戰(zhàn)爭(zhēng)等；而自身因素則是指有工程引起的因素，例如工程圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的精確度，工程量的變化；雙方違反合同中所規(guī)定的雙方應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任；業(yè)主在施工過(guò)程中提出的要求；工程建設(shè)需要的搬遷；工程進(jìn)度為按照工期完成；工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)以及其他的違反合同事件。

2 水利水電工程施工合同的索賠管理

合同雙方在水利水電工程施工合同的管理的各個(gè)階段都要時(shí)刻主義者索賠的風(fēng)險(xiǎn)，特別是綜合性的風(fēng)險(xiǎn)，為了有效降低風(fēng)險(xiǎn)程度，降低工程索賠的發(fā)生，可以在工程合同的索賠管理中采取以下措施。

第一，時(shí)時(shí)關(guān)注工程質(zhì)量，根除由工程質(zhì)量所帶來(lái)的索賠。工程量的變更能夠反映出工程量的質(zhì)量，因此，在進(jìn)行工程設(shè)計(jì)時(shí)要嚴(yán)格謹(jǐn)慎，這也是對(duì)工程設(shè)計(jì)的變更量進(jìn)行控制的有效手段。由于時(shí)間的問(wèn)題會(huì)影響到工程的勘察，設(shè)計(jì)人員也以此為依據(jù)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，將會(huì)給工程的設(shè)計(jì)質(zhì)量造成重大影響。如果時(shí)間緊迫，會(huì)影響工程設(shè)計(jì)的嚴(yán)密性，各方面之間也會(huì)缺乏協(xié)調(diào)，所以在設(shè)計(jì)時(shí)也會(huì)出現(xiàn)誤差，對(duì)設(shè)計(jì)的反復(fù)修改會(huì)增加工程量和工程投資成本，以致于無(wú)法按照合同所規(guī)定的工期竣工，進(jìn)而出現(xiàn)工程索賠。

遇到這種情況，可以采取以下措施解決該問(wèn)題：首先對(duì)工程設(shè)計(jì)進(jìn)行招標(biāo)，中標(biāo)后雙方簽署合同，確認(rèn)雙方的義務(wù)和責(zé)任；其次，為工程勘察提供充足的實(shí)踐，以免因?yàn)闀r(shí)間緊迫而影響勘察結(jié)果；再次，選取最佳設(shè)計(jì)方案，并優(yōu)化工程建設(shè)的管理；最后，工程業(yè)主與設(shè)計(jì)人員簽訂合同后提供設(shè)計(jì)圖，并安排工程建設(shè)、制定各種建成制度和管理方法。

通過(guò)招標(biāo)的方式選取設(shè)計(jì)單位，可以設(shè)計(jì)出最佳的設(shè)計(jì)方案，同時(shí)最佳設(shè)計(jì)單位會(huì)預(yù)算處合理的報(bào)價(jià)，并且具有高素質(zhì)、技術(shù)高的設(shè)計(jì)人員，可以大大降低工程量的修改和變更。同時(shí)，為了促進(jìn)設(shè)計(jì)人員的積極性，可以在一定程度上給以他們適當(dāng)?shù)膲毫酮?jiǎng)勵(lì)，在獎(jiǎng)懲合理的環(huán)境中，提高他們的工作效率，對(duì)水利水電工程的施工質(zhì)量、工期和成本節(jié)約都具有重大意義。

第二，編制好招標(biāo)文件。由于工程索賠的依據(jù)就是業(yè)主與中標(biāo)單位簽訂的招標(biāo)文件，因此，為了保證工程質(zhì)量，要仔細(xì)審查招標(biāo)文件的內(nèi)容，尤其是招標(biāo)價(jià)格、商務(wù)條款等都要標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。因?yàn)檎袠?biāo)文件是工程合同的重要組成部分，同時(shí)也是業(yè)主與投標(biāo)人之間承諾的證明，所以，一旦招標(biāo)文件中的內(nèi)容出現(xiàn)了缺漏，出現(xiàn)容易引人誤解的情況，會(huì)很容易引起雙方的合同糾紛。特別是對(duì)工程量大的工程來(lái)說(shuō)，例如水利水電工程，建設(shè)承包不可能僅僅一家，業(yè)主會(huì)選擇多家來(lái)工程完成工程建設(shè)，就會(huì)將將合同細(xì)化為幾個(gè)標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)，因此要對(duì)標(biāo)段的劃分進(jìn)行科學(xué)的選擇，以致各個(gè)標(biāo)段的招標(biāo)和建設(shè)不會(huì)出現(xiàn)干擾的現(xiàn)象，同時(shí)也不會(huì)因?yàn)椴煌瑯?biāo)段的材料供應(yīng)出現(xiàn)增值稅現(xiàn)象。

當(dāng)遇到這種情況的時(shí)候，首先，可以給招標(biāo)文件的編制人員一個(gè)合理的實(shí)踐，同時(shí)合同的條款要符合合同的規(guī)定，并將編制后的合同給專家審核，確保合同無(wú)誤；其次，對(duì)標(biāo)段進(jìn)行科學(xué)、合理的劃分，保證它們之間的相對(duì)獨(dú)立性；最后，保證產(chǎn)品的各個(gè)工序有一個(gè)統(tǒng)一的建設(shè)者來(lái)完成。

第三，通過(guò)保險(xiǎn)的方式來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)給工程帶來(lái)的損失。在合同中規(guī)定了合同簽訂者各自的權(quán)利和義務(wù)，同時(shí)也明確了雙方預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，特別是在工程施工過(guò)程中所遇到的不可抗力的因素，例如暴風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)等，都是人為不可避免的，這些風(fēng)險(xiǎn)給工程帶來(lái)的損失都是無(wú)法預(yù)測(cè)的，所以，為了有效的降低風(fēng)險(xiǎn)損失，可以根據(jù)合同的規(guī)定給工程投險(xiǎn)，通過(guò)這種方式來(lái)將風(fēng)險(xiǎn)給工程帶來(lái)的損失，及可能發(fā)生的工程索賠轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

總之，水利水電工程施工合同的索賠是不可避免的，我們只能科學(xué)的進(jìn)行索賠管理，有效的降低工程索賠的發(fā)生，并及時(shí)的采取措施來(lái)降低索賠損失，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。

[1]李廣林，張亞軍.淺談水利水電工程索賠策略.水利建設(shè)與管理，2008(8).

[2]陳霖，余超.水利水電工程施工合同的變更與索賠.人民長(zhǎng)江，2007(4).

[3]趙璽.水利水電工程施工合同范本中的索賠與反索賠條款分解.水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)，2007(3).

[4]曾文蘭.加強(qiáng)合同管理 提高索賠意識(shí).中華民居，2011(6).