論作者與隱含作者

⊙吳松山 侯 麗［河北大學(xué)， 河北 保定 071002］

⊙張偉敬［廊坊師范學(xué)院， 河北 廊坊 065200］

隱含作者自1961年被布斯在《小說修辭學(xué)》中提出后，一直很受關(guān)注，這些年來既有支持者，也有反對者。其中支持者主要有美國的西摩·查特曼，他對隱含作者的界定是從符號學(xué)的角度出發(fā)的，他認(rèn)為隱含作者不會向敘述者那樣直接傳達內(nèi)容給讀者，但會借助作品整體來傳達一種東西，對讀者起一種指導(dǎo)作用。當(dāng)然也有反對者，如熱拉爾·熱奈特?？陀^來說，熱奈特并不排斥“隱含作者”這一概念，但他主張要把隱含作者與敘事文本中的敘述主體區(qū)分開來研究，他認(rèn)為在一部真正優(yōu)秀的作品中隱含作者和真實作者應(yīng)是統(tǒng)一的，隱含作者才是實際上的真實作者。同樣對布斯所提出的隱含作者這一概念持“不大容易為人接受”觀點的還有羅杰·福勒。

一、隱含作者的含義

布斯指出：當(dāng)作者在進行創(chuàng)作時，“他不是創(chuàng)造一個理想的非個人的‘一般人’，而是一個‘他自己’的隱含的替身，不同于我們在其他的作品中遇到的隱含的作者”①。他認(rèn)為隱含作者就是作者的“第二自我”，“不管一位作者怎樣試圖一貫真誠，他的不同作品都將含有不同的替身……”②

里蒙·凱南夫人這樣看隱含作者：“隱含的作者是在作品整體里起支配作用的意識，也是作品所體現(xiàn)的思想標(biāo)準(zhǔn)的根源?！雹叟c布斯的不同之處是她主張隱含作者、真實作者和敘述者要區(qū)分開來研究，要將這一概念非人格化。

我國研究敘事學(xué)的專家申丹認(rèn)為，所謂隱含作者就是“隱含在作品中的作者形象，它不以作者的真實存在或者史料為依據(jù)，而是以文本為依托。從閱讀的角度來看，隱含作者就是讀者從整個文本中推導(dǎo)建構(gòu)出來的作者形象”④。同一作者所創(chuàng)作的不同作品隱含著作者不同的形象。

華萊仕·馬丁在《當(dāng)代敘事學(xué)》中說“從定義上說，一位隱含作者絕不使用‘我’這個代詞或訴諸讀者”⑤。即隱含作者不同于敘述者。

我們認(rèn)為，關(guān)于隱含作者可以總結(jié)出以下幾個特征：第一，隱含作者不同于作者，是作者的第二自我。作者在寫作時，不會把完全真實的自我展示出來，而且進入寫作狀態(tài)時，也不是他現(xiàn)實中的自己，所以這兩者是不同的；第二，隱含作者不同于敘述者。文本中時常出現(xiàn)“我”來講述故事，“我”既不是作者，也不是隱含作者，而是敘述者，這三者也是不同的；第三，隱含作者的形象是在閱讀的過程中讀者通過文本猜測、假想出來的。

二、隱含作者與真實作者的聯(lián)系

隱含作者與真實作者的差異我們已經(jīng)很清楚了，隱含作者與真實作者不是一個人，但我們更不能忽視這二者之間內(nèi)在的聯(lián)系，我們可以從以下幾個方面來分析。

1.隱含作者與真實作者的相似性

榮格提出的“人格面具”理論很有道理，作者為了使自己的創(chuàng)作獲得認(rèn)可會主動以社會規(guī)范來塑造其隱含作者的形象，布斯也認(rèn)為作家在創(chuàng)作時，會塑造理想的自我形象，但我們依然能夠通過隱含作者看到真實作者的形象，因為這二者有著相似性。有時候通過作品就能夠了解真實作者的一些個性，例如“判斷作家是否有對人類的悲憫，除了參考別人對他（她）的印象、她的自我表達，更要看其作品所體現(xiàn)出的價值取向，看文本的隱含作者（隱含作者雖不等于真實作者，但它卻反映了真實作者人格的一個側(cè)面）”⑥。張愛玲的作品就是這樣，光看她的傳記以為她是一個非常冷漠的人，但是我們依然能夠從她的作品中感到她對人類的同情。

2.隱含作者與真實作者的互補關(guān)系

如果讀過弗洛伊德的著作就很容易理解這一點了，他寫過的《作家和白日夢》認(rèn)為作家的創(chuàng)作就好像做白日夢一樣，因為藝術(shù)家會借助自己的作品來彌補自己人格上的某種無法改變的不足或缺憾。作家們在現(xiàn)實中被壓抑的個性可以在作品中得到釋放，也可以在作品滿足他們現(xiàn)實生活中無法實現(xiàn)的愿望。例如在武俠小說中，主人公往往都是風(fēng)流瀟灑、武功蓋世的大英雄，而且周圍還追隨著幾位美女。像這種小說的作者本身不一定是很有豪俠氣的人，他可能很軟弱、缺乏魄力，而且身上缺乏他所向往的愛情。又例如，誰會想到《查泰萊夫人的情人》的作者勞倫斯本人是一個私生活嚴(yán)謹(jǐn)、性情內(nèi)傾并疏于女性的人，因此我們了解作者的兒童經(jīng)驗、個性特征、生活經(jīng)歷、寫作背景，也可以理解隱含作者與真實作者的關(guān)系，從而更好地揭示文章的內(nèi)涵。

3.隱含作者與真實作者完全不同

隱含作者與真實作者完全不同，這是一種不多見的情況，我們之所以感覺到隱含作者與真實作者會這樣不同，可能是因為現(xiàn)實生活中人的個性是非常復(fù)雜、矛盾的。如果戈里·歌德。在生活中有些卑劣、自私、虛偽的果戈理在自己的小說中以偉大崇高的姿態(tài)嘲笑著這些品質(zhì)上的缺陷；而“身上充滿了鄙俗氣”的歌德所寫出的作品卻卓越地體現(xiàn)出其所處時代的先進思想。

作品中的隱含作者身上所顯現(xiàn)的看上去與真實作者不甚相符的特質(zhì)常常是真實作者某一方面特征的顯現(xiàn)或是其整體人格的投影。以歌德而論，現(xiàn)實中的他可能確有些鄙俗氣和心胸狹隘，但這肯定不是其人格特質(zhì)的全部甚至是主流。正如恩格斯所說：“在他心目中經(jīng)常進行天才詩人和法蘭克福市議員的謹(jǐn)慎的兒子、可敬的魏瑪?shù)臉忻茴檰栔g的斗爭：前者厭惡周圍環(huán)境的鄙俗氣，而后者卻不得不對這種鄙俗氣妥協(xié)、遷就……”⑦由此可以看出，現(xiàn)實生活中的歌德是一個性格極為復(fù)雜的矛盾統(tǒng)一體。

三、隱含作者提出的意義何在

先看看隱含作者提出的背景，傳統(tǒng)批評一直注重作者的寫作意圖，批評家經(jīng)常對各種考證不遺余力，借以挖掘和把握作者的創(chuàng)作意圖。而英美新批評興起之后，強調(diào)批評的客觀性，將注意力從作者轉(zhuǎn)向了作品自身，視作品為獨立自足的文學(xué)藝術(shù)品，不考慮作者的寫作意圖和歷史語境。布斯非常贊同英美新批評的主張，于是提出了隱含作者這一概念來適應(yīng)這一潮流。但我認(rèn)為隱含作者的提出還有其他方面的原因。

1.作者主體意識的改變

由于新時期經(jīng)濟文化的轉(zhuǎn)型，人們的主體性發(fā)生了很大的變化，人的主體性是對主體自身的能力、品性、狀態(tài)、價值取向等屬性的一種評定，是人最需要的本質(zhì)屬性。作家是非常敏感的群體，首先會受到影響，隨著這種主體意識的覺醒與強化，也意味著作家個性的覺醒。作家們更加注重自我，更加自信，而且他們的心理也很復(fù)雜。因此創(chuàng)作主體呈現(xiàn)多樣化的趨勢，從被動的“我”到能動的“我”，從“共我”到“自我”，主體意識的改變反映到了小說敘事中，就體現(xiàn)為作者的退場，就是在現(xiàn)代小說中，作者堅持不直接進入敘事，在敘事方式上所選擇的控制虛擬人物世界的方法，就是選擇替代敘述人采用非全知的限制性敘述時間敘事，作者退居幕后，以隱含作者的身份對文本進行隱秘的操縱與評價。其實這也是一種策略，是作者自身的一種探索。

2.隱含作者與讀者之間的交流

世界、文本、作者、讀者是一個互動的系統(tǒng)，作品之所以能夠發(fā)揮它的價值，關(guān)鍵在于閱讀的過程。從閱讀的角度看，隱含作者和讀者、隱含讀者的關(guān)系密不可分。作者在寫作時都會假定一些讀者，而且會與這個隱含的讀者在整個創(chuàng)作過程中不停地進行著對話。殘雪曾說過：“提到讀者存在于各種層次，我考慮讀者時，只考慮與自己同水平的、同類型的讀者。我的小說不是奉獻給大眾的。”⑧而讀者在閱讀時之所以能夠產(chǎn)生共鳴，往往是因為和作者達到一種默契，產(chǎn)生一種交流，而這種心的交流不是面對面的，是通過這個語言文本和隱含作者的對話來實現(xiàn)的，因此隱含作者的出現(xiàn)起到了一種橋梁的作用。

3.隱含作者不同于作者、也不同于敘述者的作用無法被取代

隱含作者不同于敘述者，我們比較容易理解，因為作品中的“我”有時候顯然不是作者，一位作家可以隨意選擇一個故事人物來完成敘述，“我”可以是男人、女人或老人、孩子，也可以是各階層的人。隱含作者也并不是作者，這二者有很大的差異，在作者寫作時，往往進入了一個審美的國度，雖然作者會把真實的感情投入到作品中，但作者都是把自己提升到一個理想的高度，在文本中我們看到的隱含作者是帶著面具的說話者，是真實作者在作品中的化身與變形。

另外，讀者一般見不到真實的作者，讀者見到的是由語言構(gòu)成的文本，由于讀者的人生觀、價值觀不同，在調(diào)動他們的閱讀經(jīng)驗閱讀時，他們心中建構(gòu)的隱含作者的形象是不同的。因此，在內(nèi)在批評中隱含作者這個概念是不可替代的，韋勒克曾把文學(xué)研究分為內(nèi)部研究和外部研究，內(nèi)在批評就是針對文本進行分析，而且多年來，許多學(xué)者一直沿用隱含作者這個概念。

我們認(rèn)為隱含作者的提出還是很有意義的，而且分清隱含作者與真實作者的關(guān)系，并不是一定非要把二者聯(lián)系在一起，而是讓我們能夠更客觀地來看待這種關(guān)系，我們既不能割斷隱含作者與真實作者的關(guān)系，也不要教條化地硬要根據(jù)隱含作者與真實作者的關(guān)系推斷隱含作者的形象來，如果那樣對于作者不詳?shù)淖髌酚衷鯓幽兀窟@里，筆者只是想進一 （步弄清兩者的關(guān)系，在實際的閱讀中，我們還要具體作品具體分析。

①②W·C·布斯.小說修辭學(xué)[M].華明等譯.北京:北京大學(xué)出版社，1987：80，81.

③里蒙·凱南.虛構(gòu)敘事作品[M].北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1987.

④申丹.是否需要“隱含作者”[J].國外文學(xué)，2000，（03）：7.

⑤華萊仕.當(dāng)代敘事學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2005：30.

⑥閻浩崗.中國現(xiàn)代小說史論[M].北京:人民文學(xué)出版社,2006：249.

⑦恩格斯.詩歌和散文中的德國社會主義[A].馬克思恩格斯全集第4卷[C].北京:人民出版社，1985：256.

⑧殘雪.殘雪文集（第四卷）[M].長沙：湖南文藝出版社，1998：432.