中國(guó)對(duì)東盟出口增長(zhǎng)的二元邊際分析

李顯戈,孫 林

(1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 南京 210095;2.浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院,浙江 杭州 310032)

一、引 言

隨著中國(guó)和東南亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,尤其是2002年中國(guó)與東盟10國(guó)簽署 《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》、2004年簽署 《貨物貿(mào)易協(xié)議》和 《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》,規(guī)定除在2004年1月1日已先期進(jìn)行降稅的早期收獲產(chǎn)品和敏感性農(nóng)產(chǎn)品外,從2005年7月20日啟動(dòng)降稅過程,分階段削減關(guān)稅,到2010年相互取消大部分產(chǎn)品的關(guān)稅。2007、2009年分別簽署 《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》和《投資協(xié)議》,標(biāo)志著中國(guó)與東盟完成自貿(mào)區(qū)的所有談判。2010年1月1日中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū) (CAFTA)全面啟動(dòng),成為擁有19億人口、接近6萬億美元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和4.5萬億美元的年貿(mào)易總額、世界最大的自由貿(mào)易區(qū)。自2002年中國(guó)與東盟簽署 《全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》以來,雙方經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展迅速,貿(mào)易額已從當(dāng)年約600億美元增加到2008年的2311.2億美元。目前,中國(guó)已成為東盟第三大貿(mào)易伙伴,而東盟則成為中國(guó)第四大貿(mào)易伙伴。因此,改善對(duì)東盟國(guó)家的出口,對(duì)增加我國(guó)出口貿(mào)易量、優(yōu)化貿(mào)易的地區(qū)結(jié)構(gòu)、減少來自歐美的貿(mào)易摩擦壓力、提高資源配置效率具有十分重要的意義。

根據(jù)Melitz(2003)企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型,一國(guó)出口的增長(zhǎng)主要沿著集約的邊際和擴(kuò)展的邊際實(shí)現(xiàn),集約的邊際指已有貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展,如以前已經(jīng)出口的產(chǎn)品現(xiàn)在出口了更多數(shù)量;擴(kuò)展的邊際指新增貿(mào)易關(guān)系引起的貿(mào)易增長(zhǎng),如出口產(chǎn)品種類增加、出口公司增加等。因此,弄清我國(guó)對(duì)東盟出口增長(zhǎng)主要沿著哪條貿(mào)易邊際至關(guān)重要,因?yàn)椴煌馁Q(mào)易邊際蘊(yùn)含著不同的福利含義。如果出口增長(zhǎng)主要來源于集約的邊際,表明出口產(chǎn)品大多集中于少數(shù)企業(yè)和產(chǎn)品上,而這可能導(dǎo)致較高的收入不穩(wěn)定并進(jìn)一步引起增長(zhǎng)波動(dòng),同時(shí)還可能因?yàn)槌隹跀?shù)量擴(kuò)張而導(dǎo)致該國(guó)貿(mào)易條件惡化,從而出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象。但如果一國(guó)出口增長(zhǎng)主要源于擴(kuò)展的貿(mào)易邊際,那么增加貿(mào)易品的范圍而不只是貿(mào)易量,不僅有利于出口國(guó)提升多元化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu),同時(shí)逆向貿(mào)易條件效應(yīng)不太可能發(fā)生(Hummels and Klenow,2005;Hausmann and Klinger,2006)。分解二元邊際對(duì)我國(guó)出口增長(zhǎng)的不同貢獻(xiàn),有助于正確認(rèn)識(shí)出口增長(zhǎng)的路徑、性質(zhì)和貿(mào)易利得,尤其是深入考察不同的貿(mào)易成本——可變貿(mào)易成本和出口固定成本對(duì)二元邊際的影響,對(duì)我國(guó)進(jìn)一步開放路徑選擇具有豐富的政策含義。

二、概念界定和文獻(xiàn)綜述

從國(guó)家/企業(yè)的角度看,擴(kuò)展邊際意味著更多的國(guó)家/企業(yè)參與了國(guó)際貿(mào)易,集約邊際意味著原有的國(guó)家/企業(yè)發(fā)生了更多的貿(mào)易量。從世界整體看,擴(kuò)展邊際表示雙邊貿(mào)易關(guān)系的增加,而集約邊際表示原有雙邊貿(mào)易伙伴貿(mào)易量的增加。一國(guó)出口增長(zhǎng)可以劃分為四種不同的類型:第一類為以前已經(jīng)出口的產(chǎn)品繼續(xù)出口到過去的國(guó)家 (老產(chǎn)品-老國(guó)家);第二類為過去已經(jīng)出口的產(chǎn)品出口到新的國(guó)家 (老產(chǎn)品-新市場(chǎng));第三類為過去沒有出口的產(chǎn)品出口到新的國(guó)家 (新產(chǎn)品-新國(guó)家);第四類為過去沒有出口的產(chǎn)品出口到原來的老國(guó)家 (新產(chǎn)品-老國(guó)家)。Bernard et al(2009)基于微觀視角,將擴(kuò)展邊際定義為由于廠商進(jìn)入或退出出口市場(chǎng)導(dǎo)致的貿(mào)易變化。

Felbermayr and Kohler(2006)的研究表明,1970-1997年間全世界貿(mào)易增長(zhǎng)中的15%僅歸結(jié)為擴(kuò)展的邊際。根據(jù)錢學(xué)鋒 (2010)的研究,對(duì)二元邊際進(jìn)行分析的經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)一般分為三類:第一類主要關(guān)注貿(mào)易增長(zhǎng)的二元邊際結(jié)構(gòu);第二類主要探討二元邊際的性質(zhì)及福利含義;第三類文獻(xiàn)則主要研究二元邊際的影響因素。由于二元邊際的分析方法興起的時(shí)間不長(zhǎng),用該方法研究中國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)的文獻(xiàn)相對(duì)較少。Hummels and Klenow(2005)研究中國(guó)在1995年的出口集約邊際、擴(kuò)展邊際,由于只有一年而無法分析貿(mào)易增長(zhǎng)。Amiti&Freund(2007)利用HS-10位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),自1992年以來中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的產(chǎn)品種類增加了40%,但擴(kuò)展的邊際對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最多不過15%,中國(guó)對(duì)美國(guó)所有產(chǎn)品出口增長(zhǎng)幾乎都源于集約的邊際。Roberto and Claro(2007)認(rèn)為,中國(guó)出口的增長(zhǎng)主要是由集約的邊際而不是擴(kuò)展的邊際驅(qū)動(dòng)的。施炳展 (2010)將二元邊際拓展到三元邊際,利用1995-2004年六分位貿(mào)易數(shù)據(jù),將中國(guó)出口增長(zhǎng)分解為廣度增長(zhǎng)、數(shù)量增長(zhǎng)和價(jià)格增長(zhǎng),發(fā)現(xiàn)我國(guó)出口產(chǎn)品價(jià)格低、數(shù)量高,數(shù)量增長(zhǎng)速度最快,廣度增長(zhǎng)速度次之,兩者共同促進(jìn)了我國(guó)出口的迅速增長(zhǎng)。楊春艷等 (2011)采用2003-2009年HS-8位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù),分解中國(guó)對(duì)美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)沿著集約邊際實(shí)現(xiàn),擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)較小,在提高出口臨界值時(shí),擴(kuò)展邊際所占比重提升也較為有限。

從研究對(duì)象看,目前尚未有運(yùn)用二元邊際分析框架研究中國(guó)-東盟國(guó)家出口增長(zhǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)。

三、二元邊際分析理論框架

由于Melitz(2003)的分析框架需要企業(yè)層次的調(diào)查數(shù)據(jù),而這些數(shù)據(jù)又不易獲得,主要是目前我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系以行業(yè)大類 (SITC)或產(chǎn)品 (海關(guān)HS編碼)為口徑,較少以企業(yè)為統(tǒng)計(jì)對(duì)象,即便能獲得,但因樣本數(shù)量限制而使結(jié)論不夠全面。本研究借鑒Kancs(2007)的企業(yè)異質(zhì)性模型,從微觀角度對(duì)中國(guó)-東盟出口增長(zhǎng)進(jìn)行二元邊際分解,在理論上刻畫二元邊際對(duì)出口增長(zhǎng)的作用機(jī)制,其優(yōu)點(diǎn)在經(jīng)驗(yàn)研究上不必受制于企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的可獲性,同時(shí)可以模擬不同貿(mào)易成本對(duì)二元邊際的影響。

假設(shè)所有的消費(fèi)者對(duì)傳統(tǒng)商品和工業(yè)品有相同的CES偏好函數(shù),消費(fèi)者CA消費(fèi)單位同質(zhì)的傳統(tǒng)商品和xj單位的j類工業(yè)品,則消費(fèi)N種差異化工業(yè)品的總效用為:

其中,δx＞1為工業(yè)品替代彈性,α為決定支出份額的消費(fèi)者需求參數(shù)且αA+αx=1,工業(yè)品從o國(guó)運(yùn)到d國(guó)涉及兩類成本——可變貿(mào)易成本τod和固定貿(mào)易成本FCod,可變貿(mào)易成本采取冰山成本形式,而固定成本包括國(guó)外營(yíng)銷和分銷成本、邊境行政成本、滿足國(guó)外消費(fèi)者和政府管制偏好而改變產(chǎn)品的成本。

給定企業(yè)的最優(yōu)定價(jià)策略和消費(fèi)者的最優(yōu)需求策略,企業(yè)從o國(guó)向目的地d國(guó)的出口量為:

其中,φ是企業(yè)生產(chǎn)率,Pd是目的國(guó)d水平差異工業(yè)品的價(jià)格指數(shù)。假定只有生產(chǎn)率高于閥值的企業(yè)才會(huì)出口,生產(chǎn)率的閥值對(duì)應(yīng)于出口國(guó)o效率最低的企業(yè)的生產(chǎn)率水平,企業(yè)出口到d國(guó)得到的利潤(rùn)恰好等于進(jìn)入d國(guó)市場(chǎng)的固定成本,即

從o國(guó)出口到d國(guó)的企業(yè)數(shù)量為:

其中,Nod是雙邊貿(mào)易壁壘、出口國(guó)和目的地的相對(duì)規(guī)模以及目的地的偏遠(yuǎn)指數(shù)的函數(shù)。根據(jù)定義,總出口量分解為出口企業(yè)數(shù)量Nod和企業(yè)平均出口量eod的乘積,即Eod=eod×Nod,eod為貿(mào)易的集約邊際,Nod為貿(mào)易的廣義邊際。從o國(guó)出口到d國(guó)的總出口量為:

總出口量取決于出口國(guó)和目的國(guó)的相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模Lr/L、多邊貿(mào)易指數(shù)θd、雙邊貿(mào)易成本①為節(jié)省篇幅,詳細(xì)推導(dǎo)過程參見d'Artis Kancs(2007)。。

四、模型、數(shù)據(jù)與估計(jì)結(jié)果

(一)模型設(shè)定

根據(jù)推導(dǎo)得出雙邊貿(mào)易流量方程為:

其中,Eod由國(guó)家相對(duì)大小Lr/L、目的國(guó)d的偏遠(yuǎn)指數(shù)、可變貿(mào)易成本τod和固定成本FCod決定。因?yàn)榉匠痰墓烙?jì)涉及內(nèi)生性問題,出口量的增加可能引起勞動(dòng)需求的增加,因此會(huì)造成估計(jì)的有偏性和不一致性。采用相對(duì)出口量而不是總出口及解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量,經(jīng)過轉(zhuǎn)換變形后得到如下公式:

其中,Δ Eod=Eod/Edo是從o國(guó)到d國(guó)的相對(duì)出口量、Δ FCod=FCod/FCdo為出口相對(duì)成本、Δ θdo=θd/θo為相對(duì)偏遠(yuǎn)指數(shù)。對(duì)上式進(jìn)行對(duì)數(shù)變換后可得到:

其中,β1為常數(shù)項(xiàng),β2=1-[r/(δ-1)],β3=r,u為隨即誤差項(xiàng)。

(二)模型估計(jì)

Kancs(2007)模型的優(yōu)點(diǎn)在于能通過總量宏觀數(shù)據(jù)分解二元邊際,克服了企業(yè)微觀數(shù)據(jù)難以獲取的缺陷。一方面囿于數(shù)據(jù)可獲性,另一方面中國(guó)與東盟主要的雙邊貿(mào)易自由化是從2005年之后開始的,因此本文選取2006-2009年間來判斷中國(guó)與東盟出口增長(zhǎng)的邊際屬性。

1.雙邊相對(duì)出口。因變量Δ Eod通過直接計(jì)算o國(guó)與d國(guó)的雙邊出口量得到 (見表1所示)。

表1 中國(guó)與東盟國(guó)家雙邊相對(duì)出口

2.出口相對(duì)成本。出口的固定成本等于企業(yè)的閥利潤(rùn),由于無法獲取出口企業(yè)的平均利潤(rùn)數(shù)據(jù),按照錢學(xué)鋒 (2008)的研究,世界銀行 《全球商業(yè)環(huán)境報(bào)告》的 “跨境貿(mào)易”提供有關(guān)進(jìn)口和出口一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)集裝箱貨物所需的成本和程序,該指標(biāo)能很好地衡量出口固定成本,但世界銀行從2005年才提供該數(shù)據(jù),因此采用另一相對(duì)完整的指標(biāo)——“從事商業(yè)活動(dòng)”成本來近似替代出口固定成本。中國(guó)與主要東盟貿(mào)易國(guó)家的相對(duì)出口固定成本如表2所示。中國(guó)-文萊、中國(guó)-老撾、中國(guó)-緬甸由于貿(mào)易量較小和其他原因并沒有完整的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),不在本研究范圍內(nèi),由于其占中國(guó)-東盟貿(mào)易比重小而不會(huì)對(duì)研究結(jié)論產(chǎn)生較大的影響偏差。

表2 中國(guó)與東盟國(guó)家的相對(duì)出口成本

其中,Eod、Edo分別為o國(guó)到d國(guó)、d國(guó)到o國(guó)的商品和服務(wù)出口,Eoo、Edd分別為出口國(guó)o和d進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)銷售。根據(jù)貿(mào)易自由度和各國(guó)勞動(dòng)力稟賦,利用偏遠(yuǎn)指數(shù)的定義就可以計(jì)算其值 (見表3、4所示)。

表3 中國(guó)與東盟國(guó)家的雙邊貿(mào)易自由度

表4 中國(guó)與東盟國(guó)家的相對(duì)偏遠(yuǎn)指數(shù)

(三)估計(jì)結(jié)果

采用混合效應(yīng)的模型1估計(jì)表明,雙邊相對(duì)出口與固定成本呈負(fù)相關(guān),與偏遠(yuǎn)指數(shù)呈正相關(guān),模型2、3的變量不顯著,因此采用模型1的系數(shù)來估計(jì)相關(guān)的參數(shù)。根據(jù)β2=1-[r/(δ-1)]、β3=r,我們可以得到δ=14.5994、r=27.2138,r值越小,企業(yè)之間的異質(zhì)性越大,即更多的產(chǎn)出集中在少數(shù)規(guī)模更大、效率更高的企業(yè) (錢學(xué)鋒,2008)。與Kancs(2007)對(duì)東南歐國(guó)家的估計(jì)結(jié)果 (r=0.377)、錢學(xué)鋒 (2008)對(duì)中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家出口增長(zhǎng)的估計(jì)結(jié)果 (r=0.377)比較后發(fā)現(xiàn),中國(guó)對(duì)東盟的出口更多地通過企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)來實(shí)現(xiàn),中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的出口增長(zhǎng)主要沿著擴(kuò)展的邊際實(shí)現(xiàn) (見表5所示)。

表5 中國(guó)與東盟主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易流量估計(jì)

因?yàn)槎噙呑枇饬恳粋€(gè)國(guó)家與其他國(guó)家之間貿(mào)易成本對(duì)雙邊貿(mào)易流量的影響,會(huì)對(duì)貿(mào)易邊際起著負(fù)面的影響?？勺冑Q(mào)易成本的下降不僅能增加出口企業(yè)的平均規(guī)模,還能吸引新的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)并開始出口。然而,固定貿(mào)易成本的變化比可變貿(mào)易成本變化對(duì)出口貿(mào)易流的影響相對(duì)要小,主要是因?yàn)榧s貿(mào)易邊際并不對(duì)固定貿(mào)易成本的變化產(chǎn)生反應(yīng),當(dāng)固定貿(mào)易成本變化時(shí),所有的調(diào)整都是通過擴(kuò)展邊際發(fā)揮作用的。正如Pacheco et al.(2008)所指出的那樣,貿(mào)易成本下降會(huì)對(duì)出口廣度和出口深度產(chǎn)生積極影響。

五、結(jié)論與政策含義

中國(guó)對(duì)東盟出口增長(zhǎng)主要依賴擴(kuò)展的邊際實(shí)現(xiàn),意味著有更多的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng),而不是僅僅依賴少數(shù)規(guī)模大、生產(chǎn)率高的企業(yè)。隨著中國(guó)與東盟簽訂區(qū)域自由化貿(mào)易協(xié)定,貿(mào)易壁壘逐漸降低,使原來生產(chǎn)規(guī)模不大、生產(chǎn)效率不高的企業(yè)能在出口門檻降低的情況下進(jìn)入出口市場(chǎng),擴(kuò)大中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的出口量,因此出口激勵(lì)政策應(yīng)更關(guān)注于如何通過完善基礎(chǔ)設(shè)施及貿(mào)易的行政程度,為更多的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)提供便利。如果出口的增長(zhǎng)依靠集約的邊際,則往往導(dǎo)致出口收入波動(dòng)和貿(mào)易條件的惡化,而擴(kuò)展邊際是新的企業(yè)和新的產(chǎn)品種類進(jìn)入出口市場(chǎng),它可以維持出口收入的穩(wěn)定,因此中國(guó)目前對(duì)東盟國(guó)家出口的戰(zhàn)略是有利于我國(guó)出口增長(zhǎng)和貿(mào)易條件的維持。

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