珠三角地區(qū)新型工業(yè)化水平的因子分析

徐芳燕，韓兆洲，吳毓珊

0 引言

20世紀(jì)70年代末，珠三角被中國政府劃定為經(jīng)濟(jì)發(fā)展開放區(qū)，擁有更優(yōu)惠的區(qū)域發(fā)展政策。珠三角憑借先發(fā)優(yōu)勢及得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，工業(yè)化進(jìn)程銳不可擋，成為全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍、外向型經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的區(qū)域之一。然而，近年來，作為長三角中心城市的上海，對區(qū)域內(nèi)其它城市的經(jīng)濟(jì)輻射和帶動(dòng)作用顯而易見，發(fā)展勢頭迅猛，使得長三角的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平躍居我國幾個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)之首。相比之下，珠三角作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先驅(qū)則競爭力明顯下降，先發(fā)優(yōu)勢和地緣優(yōu)勢相對弱化，廣州對周邊地區(qū)的牽引作用也不及上海。作為肩挑廣東現(xiàn)代化建設(shè)和香港繁榮穩(wěn)定重任的珠三角，正經(jīng)歷著前所未有的挑戰(zhàn)。要保持珠三角的增長勢頭，必須加強(qiáng)對珠三角現(xiàn)階段工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的實(shí)證研究，分析其存在的問題，為合理制定珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略提供正確的理論依據(jù)。

1 構(gòu)建新型工業(yè)化的指標(biāo)體系

如何構(gòu)建新型工業(yè)化的指標(biāo)體系，學(xué)術(shù)界并沒有達(dá)成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。本文在最大限度地滿足對新型工業(yè)化內(nèi)涵概括的基礎(chǔ)上，考慮到對指標(biāo)數(shù)據(jù)可獲得性等方面的因素，以能解釋現(xiàn)實(shí)為準(zhǔn)則，構(gòu)建評價(jià)珠三角地區(qū)9個(gè)城市新型工業(yè)化水平的指標(biāo)體系如表1。

根據(jù)以上指標(biāo)體系的構(gòu)建，本文選取珠三角地區(qū)2008年的截面數(shù)據(jù)（因2009年、2010年

某些指標(biāo)的數(shù)據(jù)難以獲得），得到表2。

表1 新型工業(yè)化指標(biāo)

表2 2008年珠三角各市新型工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)

2 新型工業(yè)化綜合評價(jià)模式

為了研究珠三角地區(qū)各個(gè)城市的新型工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，本文選用了多個(gè)指標(biāo)從不同角度衡量工業(yè)化水平，但由于指標(biāo)之間復(fù)雜的相關(guān)關(guān)系，難以直接評價(jià)各市新型工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，這就需要把各項(xiàng)指標(biāo)歸納變?yōu)橐豁?xiàng)或多項(xiàng)綜合指標(biāo)。本文選定多元統(tǒng)計(jì)分析中因子分析這一典型的降維方法來評價(jià)珠三角各市的新型工業(yè)水平。

因子分析不僅可以用來研究變量之間的相關(guān)關(guān)系，還可以用來研究樣品之間的相關(guān)關(guān)系，通常將前者稱為R型因子分析，后者稱為Q型因子分析。由于本文屬于R型因子分析，以下對因子分析的說明都是直接以R型因子分析為例。

R型因子分析的數(shù)學(xué)模型可以表示為：

它滿足：

（1）m≤p；

（2）F和ε是不相關(guān)的；

（3）F1,…,Fm不相關(guān)，且方差皆為1；

（4）ε1,…,εm不相關(guān)，且方差不同。

其中X=(X1,X2…Xp)'是可實(shí)測的p個(gè)指標(biāo)所構(gòu)成的p維隨機(jī)向量；F=(F1,F2…Fp)'是不可觀測的向量，F(xiàn)稱為X的公共因子，即前面所說的綜合變量；aij稱為因子載荷，表示第i個(gè)變量與第j個(gè)公共因子的相關(guān)系數(shù)，即表示Xi依賴Fj的比重。

3 珠三角地區(qū)新型工業(yè)化水平的實(shí)證分析

本文使用SPSS13.0軟件對上述15個(gè)評價(jià)珠三角新型工業(yè)化水平的指標(biāo)進(jìn)行處理，即采用較少的概括性公共因子來反映較多的觀測變量所代表的信息，以達(dá)到降維目的，據(jù)此對珠三角區(qū)域新型工業(yè)化進(jìn)行實(shí)證分析，以探討珠三角地區(qū)工業(yè)化進(jìn)程的現(xiàn)狀及存在的問題。

3.1 應(yīng)用SPSS實(shí)現(xiàn)因子分析

3.1.1 原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化

由于變量在數(shù)量級和計(jì)量單位上的差別，使得各個(gè)變量之間不具有綜合性，這就要求必須采用某種方法對各個(gè)變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，或者叫無量綱化處理，以解決各數(shù)值不可綜合的問題。SPSS提供了很方便的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理方法，本文采用Z標(biāo)準(zhǔn)化方法，即每一變量值與其平均值之差除以該變量的標(biāo)準(zhǔn)差，標(biāo)準(zhǔn)化后各變量的平均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1。

3.1.2 因子分析

在SPSS中選擇“Analyze”→“Data Reduction”→“Factor”，將標(biāo)準(zhǔn)化后的變量進(jìn)行因子分析，因子分析結(jié)果匯總?cè)绫?。

（1）工業(yè)化進(jìn)程指標(biāo)的因子分析過程中輸出的KMO=0.698，大于0.6，Bartlett球度p值通過檢驗(yàn)，說明所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)比較適合做因子分析。表中的λ按照SPSS系統(tǒng)默認(rèn)的提取條件，選取的是大于1的特征根，只有一個(gè)4.425。從表3可以看出，在工業(yè)化進(jìn)程指標(biāo)中第一個(gè)因子可以描述原變量總方差的88.497%，提取這個(gè)公共因子，命名為經(jīng)濟(jì)因子，用F1表示。根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣，寫出經(jīng)濟(jì)因子的得分方程：

F1=0.206X1+0.219X2+0.204X3+0.212X4+0.223X5

（2）科技含量與人力資源指標(biāo)的因子分析過程中輸出的KMO=0.685，大于0.6，Bartlett球度p值通過檢驗(yàn),說明所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)適合做因子分析。大于1的特征值只有一個(gè)為2.427，提取這個(gè)公共因子，從第四列方差貢獻(xiàn)率中可以看出，這個(gè)因子可以描述原始變量總方差的80.895%，即這個(gè)公共因子已經(jīng)包含了原來3個(gè)指標(biāo)80.895%的信息量，命名為科技與人力資源因子，用F2表示。同理，根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣，就可以寫出科技與人力資源因子的得分方程：

表3 因子分析總結(jié)表

F2=0.354X6+0.369X7+0.388X8

（3）信息化與對外開放指標(biāo)的因子分析的輸出結(jié)果中可以看到，KMO=0.625，大于0.6，Bartlett球度p值通過檢驗(yàn)，說明所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)比較適合做因子分析。從后面的特征根與方差貢獻(xiàn)率表的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率中可以看出，第一個(gè)因子可以描述原變量總方差的85.423%，其特征值是3.417，提取這個(gè)公共因子，命名為信息化與對外開放因子，用F3表示。同理，從因子得分系數(shù)矩陣得出信息化與對外開放因子的得分方程：

F3=0.244X9+0.277X10+0.278X11+0.282X12

（4）資源與環(huán)境指標(biāo)的因子分析結(jié)果中資源與環(huán)境因素的KMO檢驗(yàn)，KMO=0.670，大于0.6，Bartlett球度p值通過檢驗(yàn)，說明所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)比較適合做因子分析。大于1的特征根只有一個(gè)2.404，總體方差解釋表中可以看出，第一個(gè)因子可以描述原變量總方差的80.143%，提取這個(gè)公共因子，并命名為資源與環(huán)境因子，用F4表示。同理，從因子得分系數(shù)矩陣就可以寫出資源與環(huán)境因子的得分方程：F4=0.351X13+0.372X14+0.392X15

根據(jù)表3的最后一列因子得分系數(shù)可以算出各個(gè)因子的廣東各地市排名，SPSS可以自動(dòng)運(yùn)算并保存結(jié)果，整理成表格如表4：

表4 各個(gè)公共因子的得分及省份排名

從表4可見：（1）F1是珠三角地區(qū)9個(gè)城市反映新型工業(yè)化水平的經(jīng)濟(jì)因子的因子得分，該因子反映了工業(yè)化經(jīng)濟(jì)層面的發(fā)展程度，因子得分越高表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展得越好。經(jīng)濟(jì)因子得分排名前3位的是深圳、東莞和廣州，說明這三個(gè)城市新型工業(yè)化的基礎(chǔ)與綜合水平較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對較迅速；而排名后3位的惠州、江門、肇慶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在珠三角地區(qū)低于平均水平。（2）F2是珠三角地區(qū)9個(gè)城市反映新型工業(yè)化水平的科技與人力資源因子的因子得分。該因子反映了新型工業(yè)化科技含量的程度和人力資源的優(yōu)勢，因子得分越高表示該市在科技與人力資源方面具有領(lǐng)先優(yōu)勢。從上表可以得出，科技與人力資源因子得分排名前3位的是深圳、惠州、佛山，說明這幾個(gè)地區(qū)在科技研究方面的投資力度較大，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值也較大，在人力資源方面的優(yōu)勢也較明顯。排在第4位的是廣州市，其余6個(gè)城市在這方面明顯處于劣勢。（3）F3是反映新型工業(yè)化水平的信息化與對外開放因子的因子得分。該因子反映了新型工業(yè)化信息化和對外開放的程度，因子得分越高表示該市信息化和對外開放程度越高。從排名可以看出，信息化與對外開放因子得分位于前3的是深圳、廣州、東莞，說明這三個(gè)地區(qū)工業(yè)信息化發(fā)展程度高，對外開放程度大，極大地適應(yīng)了當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，對提高工業(yè)化水平具有積極的促進(jìn)作用，其中深圳、廣州尤為明顯。（4）F4是反映新型工業(yè)化水平的資源與環(huán)境因子的因子得分。該因子反映了新型工業(yè)化資源消耗和自然環(huán)境污染的程度，因子得分越高表示該市的資源消耗量越大，環(huán)境因素越差。例如肇慶排名第1，說明在珠三角9個(gè)城市中其資源消耗和環(huán)境污染程度最大。

3.1.3 新型工業(yè)化指標(biāo)體系的綜合得分

對于這種多指標(biāo)的復(fù)雜體系，計(jì)算綜合得分的關(guān)鍵在于選擇適當(dāng)?shù)臋?quán)重，基于前面對新型工業(yè)化內(nèi)涵的闡述，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)因子、科技與人力資源因子、信息化與對外開放因子、資源與環(huán)境因子在評價(jià)新型工業(yè)化水平方面都是不可忽視的，它們應(yīng)該具有相等的地位，因而決定將其賦予相同的權(quán)重。由于資源與環(huán)境是逆指標(biāo)，所以資源與環(huán)境因子的權(quán)重為負(fù)數(shù)。綜上所述，因子綜合得分的表達(dá)式為：F=F1+F2+F3-F4

根據(jù)上式，應(yīng)用SPSS中的“compute”計(jì)算出F可以得到表5。

表5 因子綜合得分表

由表5可以看出，綜合得分排名前3位的分別是深圳、廣州、東莞，說明這3個(gè)城市新型工業(yè)化的綜合實(shí)力相對較強(qiáng)。而惠州、江門、肇慶則居于后3位，可見新型工業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度具有高度的一致性。根據(jù)該結(jié)果，可以對珠三角城市進(jìn)行以下劃分：新型工業(yè)化水平高的城市：深圳、廣州（F＞1）；新型工業(yè)化水平中等的城市：東莞、中山、佛山（0.5＜F＜1）；新型工業(yè)化水平較低的城市：珠海、惠州、江門、肇慶（F＜0.5）。

3.2 各市新型工業(yè)化的綜合評價(jià)

根據(jù)表4中F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4四個(gè)公共因子的得分，用SPSS中的系統(tǒng)聚類法，得出9大城市的樹狀圖如圖1，其中1廣州、2深圳、3珠海、4佛山、5惠州、6東莞、7中山、8江門、9肇慶。

通過各個(gè)城市在四個(gè)公因子的得分以及總得分，可以看到各市在工業(yè)發(fā)展的各方面存在著很大的差距，根據(jù)圖1可以將9大城市劃分為三類。

圖1 系統(tǒng)聚類法樹狀圖

第一類地區(qū)包括廣州、深圳，它們已處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較高階段，基本完成了工業(yè)化任務(wù)。從分析結(jié)果看，深圳在各方面都處于絕對優(yōu)勢的地位。無論在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、科技含量與人力資源、信息化與對外開放方面，還是在資源與環(huán)境方面，深圳都位居第一。深圳作為中國經(jīng)濟(jì)改革和對外開放的“試驗(yàn)場”,率先建立了比較完善的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，它是中國與世界交往的主要門戶之一，有著強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)支撐與現(xiàn)代化的城市基礎(chǔ)設(shè)施，憑借其發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)優(yōu)勢吸引了國內(nèi)外大批優(yōu)秀人才，成為我國人才聚集的重要基地之一。除此之外，深圳環(huán)境保護(hù)工作倡導(dǎo)“環(huán)境優(yōu)先，以人為本”的理念，確保讓市民呼吸新鮮的空氣，喝上干凈的水，吃上放心的食物。而廣州在不同指標(biāo)因素上的優(yōu)勢不如深圳，其中在科技與人力資源因子的排名第4，在資源與環(huán)境因子的排名僅為第5，說明廣州在科技發(fā)展與高素質(zhì)人才聚集的能力上還有待提高，在集約型生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變上還需加快腳步，環(huán)境保護(hù)意識更需進(jìn)一步加強(qiáng)。在今后的發(fā)展中，廣州、深圳要充分發(fā)揮中心城市聚集性和輻射能力強(qiáng)的優(yōu)勢，努力推進(jìn)城市的現(xiàn)代化和國際化，特別是廣州作為全省的文化教育中心，要加大科技創(chuàng)新和科技推廣，成為珠三角其他城市的科技依托，才能帶動(dòng)珠三角整體生產(chǎn)率的提高。隨著人們對生活質(zhì)量重視程度的提高，環(huán)境問題已成為影響一個(gè)城市吸引力和競爭力的重要指標(biāo)，廣州必須加大環(huán)境管理力度，堅(jiān)持實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

第二類地區(qū)包括東莞、中山、佛山。這3個(gè)城市在不同指標(biāo)因素上都存在著自身的優(yōu)勢與劣勢。其中，東莞在經(jīng)濟(jì)因子、信息化與對外開放因子上有著較大的優(yōu)勢。近幾年來，東莞形成了外商投資為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)簇群，成為全球最大的電腦資訊制造業(yè)基地之一，它的外貿(mào)依存度是全省最高的。因此，在本文的排名很接近現(xiàn)實(shí)。此外，東莞在科技與人才資源因子、資源與環(huán)境因子上的排名較靠后。而中山在資源與環(huán)境因素上位居第2，在其它3個(gè)因子上的排名都位于中游；佛山則是在科技與人才資源因子上的得分排名第3，其它3個(gè)因子的得分也是處于中游。3個(gè)城市在新型工業(yè)化過程中要努力發(fā)展自己的優(yōu)勢項(xiàng)目，在此基礎(chǔ)上扭轉(zhuǎn)劣勢，同時(shí)要加大科教經(jīng)費(fèi)投入力度，以科技作為第一生產(chǎn)力，創(chuàng)造出一批具有科技含量的高新產(chǎn)品。此外，還應(yīng)注重保護(hù)和提高環(huán)境質(zhì)量，向低污染的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變。

第三類地區(qū)是珠海、惠州、江門、肇慶，這些地區(qū)處于向工業(yè)化中期轉(zhuǎn)型階段。珠海在各個(gè)指標(biāo)因素的發(fā)展上都處于中等水平，說明其新型工業(yè)化發(fā)展較同步，優(yōu)勢和劣勢都較不明顯。其它3個(gè)城市除惠州在科技與人力資源因子的得分位居第2外，其余因子得分全落在倒數(shù)3位，特別是排名最后的肇慶，各項(xiàng)因子得分都排在最后，各項(xiàng)指標(biāo)因素都低于平均水平。說明這幾個(gè)地區(qū)的新型工業(yè)化水平較低。這4個(gè)城市都應(yīng)該加快產(chǎn)業(yè)的升級與優(yōu)化，創(chuàng)造更好的工業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，積極培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，努力提高外向型產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，加大城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高城市的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

城市的排名只是一個(gè)比較，關(guān)鍵是要形成資源關(guān)聯(lián)度和經(jīng)濟(jì)一體化的協(xié)作系統(tǒng)。珠三角地區(qū)應(yīng)確立區(qū)域發(fā)展新思維，加強(qiáng)全局觀念和整體意識，以廣州、深圳為龍頭，向周邊城市輻射，共同建立城市利益共同體，同時(shí)要充分發(fā)揮各地優(yōu)勢，推動(dòng)珠三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)的整合與協(xié)調(diào)發(fā)展，強(qiáng)化市場的資源配置功能，實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展一體化和產(chǎn)業(yè)布局合理化，共同實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，提升區(qū)域整體競爭力。

3.3 研究結(jié)論

珠三角作為我國改革開放以來最具經(jīng)濟(jì)活力的地區(qū)之一，其發(fā)展既有其先天的區(qū)位優(yōu)勢，亦有改革開放的政策優(yōu)勢，更是其抓住了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，參與到國際分工體系中的結(jié)果。但是，如果仍以傳統(tǒng)的單純根據(jù)資源和區(qū)位等比較優(yōu)勢來確定發(fā)展戰(zhàn)略，而不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，其競爭力勢必漸漸減弱。

（1）珠三角地區(qū)9個(gè)城市的工業(yè)化發(fā)展水平總體呈現(xiàn)不平衡的特點(diǎn)。城市之間以深圳和廣州的發(fā)展程度最高，尤其是深圳，在評價(jià)新型工業(yè)化水平的各個(gè)因子上都占有絕對的優(yōu)勢，其發(fā)展態(tài)勢相對于其他城市而言更好地符合了新型工業(yè)化提出的標(biāo)準(zhǔn)，廣州則需在發(fā)展科技、人才引進(jìn)和環(huán)境保護(hù)方面作出更大的努力?；葜荨⒔T、肇慶的工業(yè)化發(fā)展水平明顯處于較低水平，需要各地政府發(fā)揮職能，制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

（2）珠三角區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境面臨著機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的局面，這就要求堅(jiān)持實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，積極應(yīng)對來自國內(nèi)其它經(jīng)濟(jì)圈以及國際市場的威脅。

（3）作為珠三角區(qū)域的一部分，城市之間更需要打破行政區(qū)劃，加強(qiáng)區(qū)際聯(lián)系，提高區(qū)域競爭力，只有將工業(yè)化發(fā)展建立在提升整個(gè)珠三角地區(qū)區(qū)域競爭力的基礎(chǔ)上，才能更好地走新型工業(yè)化道路。

[1] 陳璐璇.我國各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平的比較研究[J].福建行政學(xué)院福建經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2007,(3).

[2] 游達(dá)明，陳國藩.中部地區(qū)新型工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)體系研究與實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)管理，2010,(5).