SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的促進(jìn)作用——以電子科技大學(xué)為例

□曾 磊 安鐘利 王璐瑤 [電子科技大學(xué) 成都 610054]

一、SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)制度促進(jìn)科技創(chuàng)新的理論分析

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）》指出，大學(xué)是我國培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是我國基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍之一，是解決國民經(jīng)濟(jì)重大科技問題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍。從中可以看出，大學(xué)在國家科技創(chuàng)新體系中的重要地位和肩負(fù)的重大使命，基礎(chǔ)研究能力已成為高等學(xué)校原始創(chuàng)新力的重要標(biāo)志，是提升高等學(xué)校科技創(chuàng)新水平、培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才的關(guān)鍵所在。

科技論文是基礎(chǔ)研究的主要產(chǎn)出形式，科技論文的數(shù)量和質(zhì)量在一定程度上反映了科技活動(dòng)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)體系的貢獻(xiàn)，因而常被作為衡量高校科研水平和學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一。SCI（科學(xué)引文索引）作為一部國際性索引，主要側(cè)重基礎(chǔ)科學(xué)，集合了各學(xué)科的重要研究成果，已逐漸成為國際公認(rèn)的反映基礎(chǔ)研究水準(zhǔn)的代表性工具，由此，世界上大部分國家和地區(qū)的科學(xué)、學(xué)術(shù)界將其收錄的科技論文數(shù)量的多寡，看做是一個(gè)高校的基礎(chǔ)科學(xué)研究水平及其科技實(shí)力指標(biāo)之一。

開展基礎(chǔ)科學(xué)研究是學(xué)校保持科技工作高水平、可持續(xù)發(fā)展的重要方向和基本任務(wù)，也是高?？萍紕?chuàng)新的基石。為鼓勵(lì)和引導(dǎo)科研人員發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文，激發(fā)教師從事基礎(chǔ)研究的熱情，吸引和穩(wěn)定一批教師潛心從事基礎(chǔ)理論研究和自由探索，致力于取得原創(chuàng)性科研成果，許多高校制定了針對(duì)SCI收錄論文的獎(jiǎng)勵(lì)制度。雖然各高校的獎(jiǎng)勵(lì)范圍和獎(jiǎng)勵(lì)力度有所不同，但此項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)于開展基礎(chǔ)研究、促進(jìn)科技創(chuàng)新起著較大作用[1]。

（一）SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)的導(dǎo)向作用

獎(jiǎng)勵(lì)政策是用來規(guī)范和引導(dǎo)科技獎(jiǎng)勵(lì)客體按科技獎(jiǎng)勵(lì)主體的意圖來從事科技活動(dòng)的一種有效的調(diào)節(jié)手段。論文獎(jiǎng)勵(lì)是各高校促進(jìn)科技創(chuàng)新的一種手段和方法，通過制定SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)政策來引導(dǎo)本?？蒲腥藛T發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文，引導(dǎo)本?？蒲腥藛T從事基礎(chǔ)研究，從而促進(jìn)高?；A(chǔ)研究的開展，促進(jìn)科技創(chuàng)新。

（二）SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)作用

基礎(chǔ)研究是一項(xiàng)難度大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高、需要艱苦探索的工作，往往需要有一個(gè)內(nèi)驅(qū)力去激發(fā)、鼓勵(lì)他完成，這個(gè)內(nèi)驅(qū)力往往就是人們最容易看見的獎(jiǎng)勵(lì)。激勵(lì)是獲得信心的非常有效的手段，激勵(lì)對(duì)增強(qiáng)為科學(xué)而獻(xiàn)身的信心、激發(fā)科技創(chuàng)造力有著深遠(yuǎn)和不可估量的影響[2]。進(jìn)行基礎(chǔ)研究的科研人員作為科學(xué)技術(shù)的探路者，當(dāng)他們做出成績(jī)的時(shí)候應(yīng)當(dāng)給予相適應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也激勵(lì)他們?cè)俅伟l(fā)現(xiàn)和發(fā)明，從而提高科研人員的積極性，在全校范圍內(nèi)形成一種鼓勵(lì)創(chuàng)新的良好氛圍，推動(dòng)學(xué)?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展，增強(qiáng)學(xué)校的科技實(shí)力。

二、電子科技大學(xué)SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)政策效果分析

為了鼓勵(lì)科研人員瞄準(zhǔn)國際目標(biāo)多出優(yōu)秀論文，電子科技大學(xué)從2000年開始制定并實(shí)行了針對(duì)SCI收錄論文的獎(jiǎng)勵(lì)政策，獎(jiǎng)勵(lì)范圍從最初的針對(duì)SCI光盤版數(shù)據(jù)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，到2007年調(diào)整為針對(duì)網(wǎng)絡(luò)版SCIE進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)根據(jù)論文發(fā)表當(dāng)年的影響因子（Impact Factor ，IF）進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)政策施行以來，對(duì)我校教師發(fā)表論文起到了很好的促進(jìn)作用，實(shí)現(xiàn)了論文質(zhì)與量的快速增長。

（一）SCI收錄論文數(shù)量穩(wěn)步增長

表1 電子科技大學(xué)2000～2010年SCI收錄論文數(shù)量和高校排名情況

從表1可以看出，我校的科技論文收錄數(shù)量在SCI中逐年呈穩(wěn)步增長的上升趨勢(shì)。2000～2002年我校SCI論文僅為60篇左右，2003年為106篇，收錄數(shù)量很少，在國內(nèi)高校的排名中連續(xù)4年都沒有進(jìn)入前50名。2004年，我校SCI論文收錄量排名進(jìn)入前50名。從2004年起，我校SCI論文數(shù)量每年均有很大突破，數(shù)量直線上升，在2009年突破700篇，2010年突破800篇，是2000年的14.23倍；且近年來我校SCI論文收錄數(shù)量在國內(nèi)高校的排名穩(wěn)定在30名以內(nèi)，這是我校基礎(chǔ)研究能力不斷提高、學(xué)術(shù)聲譽(yù)和地位不斷提升的最好見證。

（二）獲獎(jiǎng)?wù)撐钠獢?shù)與獲獎(jiǎng)人數(shù)增長巨大

表2 2000～2010年電子科技大學(xué)SCI收錄論文獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)據(jù)

我校SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)政策自實(shí)行以來，獎(jiǎng)勵(lì)的基本原則一直是：對(duì)第一完成人為我校教職工，且我校作為第一完成單位的論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。從表2可以看出，我校SCI獎(jiǎng)勵(lì)論文篇數(shù)和授獎(jiǎng)人數(shù)都呈迅速增長的趨勢(shì)。我?？蒲腥藛T作為第一完成人完成的SCI論文從2000年的35篇增長到2010年847篇，數(shù)量增長23.2倍；獲得獎(jiǎng)勵(lì)的教師人數(shù)從2000年的18人增長到2010年363人，數(shù)量增長19.2倍；可見，我校施行的SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)政策很好地鼓勵(lì)了我校教師發(fā)表高水平、高質(zhì)量的論文，對(duì)我?；A(chǔ)研究工作的開展起到了很好的促進(jìn)作用。

考慮到光盤版SCI收錄論文不再能全面反映論文學(xué)術(shù)水平和影響力情況，電子科技大學(xué)從2007年開始將獎(jiǎng)勵(lì)范圍調(diào)整為針對(duì)網(wǎng)絡(luò)版SCIE收錄論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，因此表2中統(tǒng)計(jì)了自2007年以來我校獎(jiǎng)勵(lì)論文篇數(shù)在當(dāng)年SCIE論文總數(shù)（包括我校作為非第一作者論文）中所占比例，可以看出這一比例一直穩(wěn)定在70～80%之間，這充分體現(xiàn)了我?？蒲姓紦?jù)的主導(dǎo)地位。

（三）高影響因子論文數(shù)量有所增長

表3 2007～2010年電子科技大學(xué)SCI受獎(jiǎng)勵(lì)論文的影響因子數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

考慮到影響因子（IF）這一國際通行的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)在論文評(píng)價(jià)中的重要性，為了引導(dǎo)廣大科研人員積極發(fā)表高水平高質(zhì)量的科技論文，電子科技大學(xué)從2007年開始依據(jù)影響因子（IF）對(duì)SCI收錄論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。從表3可以看出，2007年以來，我校受獎(jiǎng)勵(lì)SCI論文的評(píng)價(jià)影響因子（IF）變化不大，只是略有上升，但是我?？蒲腥藛T以第一作者身份發(fā)表在影響因子大于3.5的期刊上的論文占當(dāng)年本校發(fā)表SCI論文總數(shù)的比例卻是逐年上升，這從一個(gè)角度反映出電子科技大學(xué)目前科技論文水平正在逐漸提高。

三、完善SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)制度的建議

科研和教學(xué)是高校發(fā)展的“雙翼”，因而通過論文獎(jiǎng)勵(lì)制度來調(diào)動(dòng)教師的科研積極性以推動(dòng)學(xué)?？蒲械陌l(fā)展是無可厚非的。在論文獎(jiǎng)勵(lì)過程中，如何依據(jù)論文的學(xué)術(shù)水平來確定級(jí)別和實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)，是一項(xiàng)非常復(fù)雜且標(biāo)準(zhǔn)很難掌握的工作。盡管SCI收錄的論文與優(yōu)秀論文之間不能完全劃等號(hào)，但可操作性是制定論文獎(jiǎng)勵(lì)政策時(shí)一個(gè)必須考慮的因素，因此將SCI收錄論文作為科研論文評(píng)價(jià)的重要手段，使高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)變得不僅有效而且簡(jiǎn)單易行。

電子科技大學(xué)施行的針對(duì)SCI收錄論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的措施對(duì)于促進(jìn)論文數(shù)量原始積累起到了較大作用，然而發(fā)表科研論文的根本目的不是為了獲得獎(jiǎng)勵(lì)，而是探索科學(xué)真理，創(chuàng)造知識(shí)財(cái)富。因此學(xué)校應(yīng)逐漸完善針對(duì)SCI論文的獎(jiǎng)勵(lì)制度。

（一）關(guān)注學(xué)科差異性

SCI作為國際上一種優(yōu)秀的科學(xué)論文檢索系統(tǒng)，幾十年來在國際科學(xué)界產(chǎn)生了非常重要的影響。但由于其在各學(xué)科之間收錄的期刊不平衡，因此在對(duì)SCI收錄論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)應(yīng)盡量減小學(xué)科影響帶來的差別待遇，可以考慮基于不同學(xué)科特點(diǎn)制定相應(yīng)論文獎(jiǎng)勵(lì)政策[3]。比如，可以要求各院系統(tǒng)計(jì)出各自學(xué)科的“頂級(jí)期刊”、“一流期刊”和“核心期刊”名單，以后每隔數(shù)年即要修訂一次，并以此作為SCI收錄論文獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)的依據(jù)。

（二）關(guān)注引用情況

目前對(duì)SCI收錄論文的質(zhì)量評(píng)價(jià)主要依據(jù)論文的被引用情況和發(fā)表期刊的影響因子，其中論文的引用情況更能反映單篇SCI收錄論文本身的學(xué)術(shù)水平及其影響。因此，高校的論文獎(jiǎng)勵(lì)政策除了論文數(shù)量、影響因子等指標(biāo)外，更應(yīng)注重引導(dǎo)對(duì)引用情況的關(guān)注。比如，可以設(shè)立“單篇他引次數(shù)最多”等獎(jiǎng)項(xiàng)，以鼓勵(lì)師生提高發(fā)表論文的質(zhì)量。電子科技大學(xué)在2007年的獎(jiǎng)勵(lì)政策改革中引入了對(duì)“3年內(nèi)引用/他引超過30次”、“5年內(nèi)引用/他引超過100次”進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，但遺憾的是引用獎(jiǎng)勵(lì)至今尚未產(chǎn)生，這可能與獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則的設(shè)定有一定關(guān)系，但也從一個(gè)角度說明我校的科研水平有待提高。

（三）關(guān)注獎(jiǎng)勵(lì)形式

SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)政策要想取得更大的效果，不能僅局限于物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)使獎(jiǎng)勵(lì)由注重形式到注重內(nèi)容轉(zhuǎn)變?？蒲腥藛T只有從內(nèi)心深處認(rèn)同了科研的重要意義，他們才有“板凳甘坐十年冷”的壯志。科學(xué)研究具有繼承性、系統(tǒng)性和綜合性，高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文源于高水平的科研，反之好的論文則有助于科研的開展。為了達(dá)成相互促進(jìn)的良性循環(huán)，高校在對(duì)發(fā)表高水平論文的作者進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，可以與課題研究相結(jié)合，在未來有關(guān)課題的申報(bào)中讓其優(yōu)先進(jìn)入，還可以為他們參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議等提供必要的經(jīng)費(fèi)支持，改善其科研環(huán)境。通過多樣化的獎(jiǎng)勵(lì)形式，為他們尋找歸屬感，培養(yǎng)出他們以科研為己任的崇高職業(yè)精神，從根本上激發(fā)其源源不斷的創(chuàng)造激情[4]。

[1]馮倬琳，趙文華.研究型大學(xué)在國家自主技術(shù)創(chuàng)新中的作用[J].清華大學(xué)教育研究，2007，（2）：7-15.

[2]徐頑強(qiáng)，何菲.科技獎(jiǎng)勵(lì)制度促進(jìn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的作用機(jī)制研究[J].自然辯證法研究，2011，（8）：56-60.

[3]施嶸.對(duì)于南京大學(xué)近年來SCI論文發(fā)展的分析與思考[J].研究與發(fā)展管理，2009，（4）：114-117.

[4]孫小梅，張健.淺議高校學(xué)術(shù)論文獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)狀[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2010，（35）：227-228.