河南省區(qū)域創(chuàng)新能力分析與發(fā)展策略

楊鳳閣

(河南省商業(yè)高等?？茖W(xué)校工商管理系，鄭州 450044)

0 引言

區(qū)域創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，其核心是促進(jìn)創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)與聯(lián)系。在區(qū)域創(chuàng)新中企業(yè)是創(chuàng)新的引擎，也是創(chuàng)新的基本組織實(shí)施單位，政府是創(chuàng)新的推動(dòng)者，而區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新的綜合實(shí)力上。

對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力如何評(píng)價(jià)，這是目前被許多學(xué)者普遍關(guān)注的問題，絕大部分學(xué)者是以企業(yè)創(chuàng)新能力作為核心，探索區(qū)域創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》在對(duì)上海、北京、廣東、江蘇、浙江、山東等省市的自主創(chuàng)新能力比較時(shí)采用了5項(xiàng)指標(biāo):知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效［1］。萬(wàn)勇、文豪提出從區(qū)域創(chuàng)新投入、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)擴(kuò)散、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)方面評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力［2］。張勤、李成標(biāo)提出中部六省自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建［3］。本研究在以上研究的基礎(chǔ)上，以高科技企業(yè)創(chuàng)新為切入點(diǎn)，從創(chuàng)新潛力、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)方面，采用實(shí)證研究和二手資料研究，評(píng)估河南區(qū)域創(chuàng)新存在的主要問題;借鑒國(guó)內(nèi)外已有的經(jīng)驗(yàn)，探索河南區(qū)域創(chuàng)新的對(duì)策。

1 區(qū)域創(chuàng)新現(xiàn)狀描述

1.1 創(chuàng)新潛力

創(chuàng)新主體不斷壯大，創(chuàng)新潛力在增強(qiáng)。截止到2011年6月，全省國(guó)家工程技術(shù)研究中心9家，省級(jí)工程技術(shù)研究中心330個(gè)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室7家，省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室75家，長(zhǎng)期在豫工作的“兩院”院士17位，全省縣級(jí)以上科研機(jī)構(gòu)1 600家，省屬高等院校84所。為自主創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。不僅如此，企業(yè)的科研能力也在進(jìn)一步提高。以全省的高科技產(chǎn)業(yè)為例，高科技企業(yè)數(shù)量在增加，企業(yè)擁有的研發(fā)機(jī)構(gòu)2009年比2008年提高了107.1%，擁有專利發(fā)明數(shù)量2009年也比上年提高了102%(表1)。

科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用進(jìn)一步顯現(xiàn)。“十一五”以來，河南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值年均增長(zhǎng)20%左右，高于同期工業(yè)增長(zhǎng)速度6個(gè)百分點(diǎn)左右?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率由“十五”末的44%提高到47%。2008年，全省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值1 290億元，比“十五”末增長(zhǎng)106%，作為糧食生產(chǎn)大省，主要農(nóng)作物良種覆蓋率達(dá)到99%以上。2009年全省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值1 522億元，同比增長(zhǎng)18%，比2005年增加887億元，年均增速24.5%，占全省工業(yè)增加值的比重達(dá)到19.2%。2010年上半年，全省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值960億元，同比增長(zhǎng)21%，已成為支撐全省工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。

1.2 自主創(chuàng)新能力投入

全省自主創(chuàng)新投入呈逐年遞增趨勢(shì)。2009年，全社會(huì)研究開發(fā)費(fèi)用達(dá)到149億元，地方財(cái)政科技投入34.7億元，分別比“十五”末增長(zhǎng)168%和151%［6］。全省省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額達(dá)270億元，其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出125.5億元，戶均研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出2 368.5萬(wàn)元，較上年增長(zhǎng)16.5%，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重達(dá)1.6%，較上年增加0.1個(gè)百分點(diǎn)。從資料上看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)在增加。2009年比2008年增長(zhǎng)30%，自籌科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)提高了3.9%，但研發(fā)人員卻略有減少，表明育人、留人、用人環(huán)境需進(jìn)一步增強(qiáng)(表2)。

1.3 自主創(chuàng)新績(jī)效

河南的專利申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)。2009年全省專利申請(qǐng)1.959萬(wàn)件，居國(guó)內(nèi)第10位(不含港澳臺(tái)地區(qū))，累計(jì)專利申請(qǐng)12.561 3萬(wàn)件;全省專利授權(quán)量首次突破萬(wàn)件，達(dá)1.142 8萬(wàn)件。2010年，河南省專利申請(qǐng)和授權(quán)量繼續(xù)保持較好增長(zhǎng)勢(shì)頭，專利申請(qǐng)量首次突破兩萬(wàn)件大關(guān)，達(dá)2.514 9萬(wàn)件，位居國(guó)內(nèi)第12位，專利授權(quán)量1.653 9萬(wàn)件，位居國(guó)內(nèi)第11位，標(biāo)志著河南省由專利大省向?qū)＠麖?qiáng)省邁出了堅(jiān)實(shí)的步伐，促進(jìn)“河南制造”向“河南創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變［7］。

全省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新成績(jī)斐然。從資料上看，2009年的專利申請(qǐng)和發(fā)明專利比2008年分別提高了121.6%和107.3%，有了大幅度提高。引進(jìn)技術(shù)的吸收消化費(fèi)用快速增長(zhǎng)，表明企業(yè)消化吸收意識(shí)在不斷增強(qiáng)。與此同時(shí)，新產(chǎn)品的銷售收入也有較大的增長(zhǎng)。2009年新產(chǎn)品銷售收入比2008年提高了76.9%(表3)。

表1 河南省企業(yè)潛在自主創(chuàng)新能力發(fā)展?fàn)顩r［4－5］億元Tab.1 The potential independent innovation ability of Henan’s companies 108yuan

表2 河南省企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力發(fā)展?fàn)顩r［4－5］Tab.2 The input ability of independent innovation ability of Henan’s companies

表3 河南省企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效發(fā)展?fàn)顩r［4－5］ 億元Tab.3 The performances of independent innovation ability of Henan’s companies 108yuan

1.4 自主創(chuàng)新環(huán)境

營(yíng)造高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策環(huán)境。“十一五”以來，河南省委、省政府大力推進(jìn)科教興豫戰(zhàn)略，高度重視企業(yè)創(chuàng)新工作，先后出臺(tái)了《關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型河南的決定》《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)提高企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》《關(guān)于加快科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》等政策文件，頒布了《河南省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》和《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2008年，省委、省政府提出了建設(shè)“一個(gè)載體，三個(gè)體系”的重大戰(zhàn)略舉措，作為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的基本途徑。為推動(dòng)自主創(chuàng)新體系建設(shè)，省委、省政府召開了高規(guī)格的全省自主創(chuàng)新體系建設(shè)大會(huì)，頒布了《河南省自主創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃綱要(2009—2020年)》。為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)科學(xué)發(fā)展，2010年省政府又制定出臺(tái)了《關(guān)于加快建設(shè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的意見》，《促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》目前也已通過省人大初審。落實(shí)高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策，按新標(biāo)準(zhǔn)培育高新技術(shù)企業(yè)517家，并認(rèn)真落實(shí)了其所得稅減收政策，僅2009年一年就減免稅收10.7億元。另外，為加快推進(jìn)自主創(chuàng)新體系建設(shè)，省財(cái)政2010年7月下達(dá)5 000萬(wàn)元專項(xiàng)資金，用于扶持全省13個(gè)重點(diǎn)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力。13個(gè)項(xiàng)目總投資13.6億元，財(cái)政資金放大效應(yīng)近30倍，充分發(fā)揮了財(cái)政資金的引導(dǎo)激勵(lì)作用［8］。事實(shí)上，自2006年省財(cái)政設(shè)立扶持企業(yè)自主創(chuàng)新專項(xiàng)資金以來，已先后安排2.44億元，對(duì)76個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行了扶持，累計(jì)帶動(dòng)企業(yè)研發(fā)投入97.52億元，有力地促進(jìn)了河南省自主創(chuàng)新體系建設(shè)。

2 區(qū)域創(chuàng)新存在的問題

2.1 企業(yè)科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)

2.1.1 科技創(chuàng)新能力在全國(guó)較為落后。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)郭民生2009年5月5日做客省政府網(wǎng)站，就《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》進(jìn)行解讀時(shí)這樣講到，通過這幾年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，河南98%以上的企業(yè)沒有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于河南來講，企業(yè)要在今后的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，就必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)［9］。這反映出全省企業(yè)創(chuàng)新能力低下，致使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)(尤其是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng))中處于不利地位。2010年在中部六省中，河南省專利申請(qǐng)和授權(quán)排名均有所下降，情況不樂觀(表4)。

2.1.2 科技轉(zhuǎn)化率較低。長(zhǎng)期以來，我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)存在“兩張皮”狀況，企業(yè)作為單純的生產(chǎn)單位，只關(guān)心完成生產(chǎn)任務(wù)，不關(guān)心技術(shù)進(jìn)步，缺乏技術(shù)開發(fā)能力。而科研經(jīng)費(fèi)和科技人員過分集中在國(guó)家的科研院所和高校，他們只關(guān)心科研任務(wù)的完成，不關(guān)心科研成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。由于企業(yè)、科技、教育等各個(gè)子系統(tǒng)相互脫節(jié)，即便在各子系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)形成了相當(dāng)?shù)牧α?，但官、產(chǎn)、學(xué)或產(chǎn)、學(xué)、研之間缺乏密切合作，沒有形成應(yīng)有的合作。大量的科研力量游離于經(jīng)濟(jì)主體之外，科技開發(fā)不能同市場(chǎng)緊密結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化“先天缺氧”。這既是科技資源嚴(yán)重浪費(fèi)的原因，也是我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的主要原因。這一問題在河南省表現(xiàn)得更為突出，為此我們失去了很多取得行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)。

表4 2010年中部六省專利申請(qǐng)狀況比較［10］Tab.4 The comparison of patent application of the six provinces in Central China in 2010

2.2 創(chuàng)新體系尚未形成

2.2.1 技術(shù)創(chuàng)新的主體錯(cuò)位。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，在美國(guó)等國(guó)，企業(yè)(主要私企)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中擔(dān)當(dāng)主角。據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)擁有人才量一般達(dá)到70%左右，美國(guó)從事科研開發(fā)的科學(xué)家、工程師有80%在企業(yè)，英國(guó)61%在企業(yè)。受傳統(tǒng)思想的影響，河南省企業(yè)中的專業(yè)技術(shù)人員的比例較低，58.83%的企業(yè)沒有碩士以及碩士以上研發(fā)人員。

受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性推動(dòng)，有些地方政府還沒有走出管理企業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、包攬企業(yè)的圈子。由召開創(chuàng)新動(dòng)員大會(huì)，規(guī)定多少創(chuàng)新項(xiàng)目，爭(zhēng)取創(chuàng)新技改資金，到分配使用資金。企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)投入主體地位沒有確立。究起原因，是政府與企業(yè)的關(guān)系還沒有理順，知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有得到切實(shí)可靠的保障，真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度還遠(yuǎn)未建立起來。尤其是對(duì)于河南省而言，70萬(wàn)個(gè)工業(yè)企業(yè)絕大多數(shù)是低水平粗放型小企業(yè)，大中型企業(yè)建有研發(fā)機(jī)構(gòu)的僅為27%，技術(shù)開發(fā)能力薄弱，尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

2.2.2 缺乏健全的服務(wù)系統(tǒng)。全省科技創(chuàng)新中介服務(wù)系統(tǒng)尚不健全。一方面，我國(guó)的社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展較晚，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠發(fā)達(dá)，缺乏有效地面向中小企業(yè)進(jìn)行教育培訓(xùn)、管理咨詢、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)開發(fā)和法律支援等中介服務(wù)，中小企業(yè)獲得信息的渠道狹窄、信息不靈，致使一些中小企業(yè)采用落后的工藝、技術(shù)，生產(chǎn)一些根本沒有銷路的產(chǎn)品，導(dǎo)致同一行業(yè)、同等規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量差異懸殊，資源浪費(fèi)、環(huán)境污染，形成了大量的低效或無(wú)效供給;技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)也無(wú)從談起。另一方面，現(xiàn)有的中介機(jī)構(gòu)如工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)、個(gè)(私)協(xié)作用十分有限，大部分中介機(jī)構(gòu)又往往設(shè)在政府部門，較少對(duì)企業(yè)直接開放，即使對(duì)企業(yè)開放，也僅為大中型企業(yè)服務(wù)，而商業(yè)性的中介公司又收費(fèi)昂貴，使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的引導(dǎo)。

2.3 創(chuàng)新資金投入不足

2.3.1 企業(yè)研發(fā)費(fèi)用比例較低。研究開發(fā)費(fèi)用(R＆D)占GDP的比重，是從宏觀上衡量技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的一個(gè)重要指標(biāo)。據(jù)了解，2008年全省全社會(huì)研究開發(fā)費(fèi)用占生產(chǎn)總值的比例為0.67%，遠(yuǎn)低于全國(guó)1.52%的平均水平。2009年全社會(huì)研究開發(fā)費(fèi)用占生產(chǎn)總值的比重為0.69%，遠(yuǎn)低于全國(guó) 1.57%的平均水平［11］;在企業(yè)的研發(fā)投入方面，河南企業(yè)的研發(fā)投入占銷售比例為0.6%，而全國(guó)的這一比例為0.84%，河南排名全國(guó)第21位，中部六省倒數(shù)第二。大中型工業(yè)企業(yè)中，只有1/4的企業(yè)建有研發(fā)機(jī)構(gòu)。河南省百?gòu)?qiáng)企業(yè)的研發(fā)投入也不盡人意，2007年從研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比重來看，88家企業(yè)的平均比率為1.66%，其中，48家不到營(yíng)業(yè)收入的1%，33家在1% ～5%之間，只有5家比例達(dá)到了5%，2家超過7%(安陽(yáng)鋼鐵、洛陽(yáng)軸承集團(tuán))。已有的研究結(jié)果表明，企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用投入占營(yíng)業(yè)收入的5%以上，企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力;占2%以上，僅僅勉強(qiáng)維持經(jīng)營(yíng)，而不足1%時(shí)，則難以維持生存。這一投入與河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平是不相適應(yīng)的，與發(fā)達(dá)國(guó)家2% ～3%的比例更是存在較大差距。

2.3.2 消化吸收的水平較低。消化吸收強(qiáng)度也是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新是提高自身水平、培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的捷徑。當(dāng)年日本、韓國(guó)引進(jìn)歐美技術(shù)走的就是這條路子，他們用于引進(jìn)和對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化創(chuàng)新的投入比例達(dá)1∶5。而河南企業(yè)重引進(jìn)、輕消化吸收，或者技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新有所脫節(jié)，造成不斷重復(fù)引進(jìn)和對(duì)國(guó)外技術(shù)的持續(xù)依賴，長(zhǎng)期不能形成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品。在大多數(shù)合資企業(yè)中，外資控制著技術(shù)和技術(shù)來源，中國(guó)技術(shù)人員不可能參與核心技術(shù)的研發(fā)過程，在技術(shù)創(chuàng)新方面很難有用武之地。因此，即便企業(yè)的新產(chǎn)品、新工藝、新裝備層出不窮，但也沒有給本國(guó)技術(shù)人員留下多少技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐機(jī)會(huì)。一些地方誤將加工組裝產(chǎn)品中體現(xiàn)的高新技術(shù)看作本地企業(yè)技術(shù)水平，將外資企業(yè)的技術(shù)能力就看作本地的技術(shù)能力，放松了培育本地企業(yè)技術(shù)能力的努力。

2.4 創(chuàng)新的高級(jí)人才不足

2.4.1 河南省在吸引人才方面的政策措施相對(duì)滯后。與東部地區(qū)相比，河南省地處內(nèi)陸，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，對(duì)于人才尤其是高新技術(shù)人才的吸引力與沿海城市相比較弱。政府在吸引人才方面的政策也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于沿海城市。例如，在幾年前沿海城市引進(jìn)高新技術(shù)人才、高學(xué)歷人才時(shí)，所給的費(fèi)用和現(xiàn)在河南省所給的費(fèi)用一樣，還有政府的人事官方網(wǎng)站對(duì)吸引人才的優(yōu)惠政策宣傳的力度不夠。

2.4.2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員中科技人員占比例過小。2010年下半年，河南成為中國(guó)第一個(gè)人口超億的省份，但科學(xué)家和工程師比重偏低。河南省本土培養(yǎng)的兩院院士?jī)H有4名。2009年河南省從事科技活動(dòng)人員的比重為15人/萬(wàn)人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平43人/萬(wàn)人。高層次技術(shù)人員的缺乏將嚴(yán)重制約河南省企業(yè)自主創(chuàng)新水平的提高［4］。

2.4.3 科技人才流失導(dǎo)致科技成果流失。近年來，河南省高新技術(shù)人才流失，帶來高新技術(shù)成果的流失。沒有營(yíng)造重視人才、吸引人才的外部和內(nèi)部氛圍。人才流失的外部原因是其他企業(yè)提供的優(yōu)厚條件，工資高、保險(xiǎn)福利好、能看見自己發(fā)展的機(jī)會(huì);內(nèi)部因素是分配不合理，承諾不對(duì)現(xiàn)，缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，管理制度不健全，沒有營(yíng)造一種吸引人的環(huán)境，沒有精神方面的凝聚力。

2.5 政策支持力度不夠

2.5.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位。對(duì)于當(dāng)代的企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是專利、標(biāo)準(zhǔn)，就是競(jìng)爭(zhēng)力。因此，近年來，政府不斷加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，保障和促進(jìn)自主創(chuàng)新，保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性，促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財(cái)U(kuò)散，最終目的是為了促進(jìn)自主創(chuàng)新。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不完善導(dǎo)致侵權(quán)事件時(shí)有發(fā)生，有的企業(yè)花很大精力進(jìn)行自主創(chuàng)新后，獲得的創(chuàng)新成果被其他企業(yè)模仿或無(wú)償使用，利益遭受了巨大的損失，挫傷了創(chuàng)新的積極性。

2.5.2 稅收優(yōu)惠政策落實(shí)不到位。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)家在增值稅、營(yíng)業(yè)稅、所得稅等方面都有稅收的優(yōu)惠政策，但河南省的這些優(yōu)惠政策并沒有得到全面的落實(shí)，優(yōu)惠政策未能發(fā)揮應(yīng)有作用。例如，企業(yè)研發(fā)費(fèi)用可劃入管理成本，可抵扣應(yīng)稅所得額的政策平均落實(shí)率較低。企業(yè)在辦理時(shí)程序復(fù)雜，資金返還企業(yè)的周期較長(zhǎng)。雖然近些年來政府一直在努力從“管理型政府”向“服務(wù)型政府”轉(zhuǎn)變，但是，扎根在有些人思想深處的觀念，導(dǎo)致有些政府機(jī)關(guān)官僚作風(fēng)依然存在，辦事效率較低，使企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策落實(shí)不到位。

2.5.3 缺乏相應(yīng)的金融政策幫助企業(yè)為創(chuàng)新融資。企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行必須由相應(yīng)的資金做保障，但由于創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較大，使得企業(yè)融資較困難，尤其是中小企業(yè)更是難上加難。因?yàn)橹行∑髽I(yè)一般自有創(chuàng)業(yè)資本少，信用程度差，取得銀行貸款難度大。據(jù)河南省中小企業(yè)服務(wù)局對(duì)全省200多家中小企業(yè)的調(diào)查，84%的中小企業(yè)貸款難、擔(dān)保難、融資難。缺乏資金，迫使企業(yè)壓縮研究與開發(fā)費(fèi)用，很多關(guān)鍵性和普遍性的技術(shù)問題不能解決，直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。

2.5.4 支持企業(yè)自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策尚未完全落實(shí)。利用政府采購(gòu)政策推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，是發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法。而我們目前推行政府采購(gòu)的著眼點(diǎn)過多地落在節(jié)約資金上，對(duì)促進(jìn)自主創(chuàng)新作用并不明顯。從現(xiàn)實(shí)看，政府采購(gòu)的“本國(guó)”或“國(guó)產(chǎn)”商品多限于較為低端的日常用品，還缺少針對(duì)高技術(shù)企業(yè)的擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品制定相應(yīng)的采購(gòu)政策。

3 提升河南區(qū)域創(chuàng)新能力的對(duì)策

3.1 發(fā)揮“ 后發(fā)優(yōu)勢(shì)”

3.1.1 充分發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，全力爭(zhēng)奪高新技術(shù)高地和市場(chǎng)。全省企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略要超常規(guī)，靈活運(yùn)用規(guī)則和政策，大膽去尋找不受規(guī)則限制的商機(jī)，可借助“后發(fā)”之利，對(duì)世界最新產(chǎn)品技術(shù)實(shí)施跟進(jìn)策略，在全球市場(chǎng)廣泛搜尋有廣闊前景的新產(chǎn)品新技術(shù)，引進(jìn)、消化、吸收，再通過二次創(chuàng)新獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)，全力爭(zhēng)奪高新技術(shù)高地和市場(chǎng)。要廣泛搜集國(guó)外到期專利和在我國(guó)未申請(qǐng)專利供全省企業(yè)應(yīng)用。這將使全省企業(yè)低成本獲得更多的專利技術(shù)和發(fā)展空間。就河南的現(xiàn)狀而言，單靠自身的科研力量完成全部的原始創(chuàng)新不現(xiàn)實(shí)，要善于“借梯登高”、“借燈生光”、“借腦生財(cái)”，更加注重引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，向創(chuàng)新要效益，向創(chuàng)新要市場(chǎng)，向創(chuàng)新要出路，向創(chuàng)新要活力，真正讓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)起來，讓新興產(chǎn)業(yè)興起來。

3.1.2 促進(jìn)高新技術(shù)成果引進(jìn)和轉(zhuǎn)化。應(yīng)設(shè)立河南省高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金，主要用于資助全省高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，這是促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重大舉措，可借此提高全省企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

3.1.3 重點(diǎn)培育和發(fā)展有特色的中小企業(yè)群和產(chǎn)業(yè)集聚。要從河南實(shí)際出發(fā)，重點(diǎn)培育有自主創(chuàng)新能力的專、精、特、新中小企業(yè)，引導(dǎo)同類中小企業(yè)集聚成產(chǎn)業(yè)群，形成環(huán)環(huán)相扣的專業(yè)技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈。這種產(chǎn)業(yè)群和產(chǎn)業(yè)鏈可使弱小的中小企業(yè)因聚合和鏈接而具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，并可能培育和發(fā)展成產(chǎn)業(yè)集群。河南未來的大型高科技企業(yè)群體必將從中小企業(yè)中產(chǎn)生。

產(chǎn)業(yè)集聚有利于企業(yè)間相互交流和相互學(xué)習(xí)，發(fā)揮學(xué)習(xí)和模仿效應(yīng)，先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)技術(shù)會(huì)在園區(qū)中產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)群的整體層次和水平的提高。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工的不斷細(xì)化和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也促使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)、管理、組織等方面的創(chuàng)新，形成良性互動(dòng)的創(chuàng)新局面。以鄭州高新區(qū)為例，該區(qū)成立了由高校、科研院所、政府部門、骨干企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等139個(gè)單位組成的“鄭州高新區(qū)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，每年都組織3～5次各種形式的產(chǎn)學(xué)研對(duì)接活動(dòng)，有力地推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

3.1.4 構(gòu)筑科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新支撐能力?？萍脊卜?wù)平臺(tái)是向社會(huì)提供科技資源共享服務(wù)、公共技術(shù)服務(wù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)的科技基礎(chǔ)設(shè)施。在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)或者具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)構(gòu)建為中小企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)、實(shí)驗(yàn)、推廣及產(chǎn)品設(shè)計(jì)加工、檢測(cè)、信息資源、公共服務(wù)和公共設(shè)施等，為企業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)。通過這個(gè)平臺(tái)為園區(qū)的科研機(jī)構(gòu)、高等院校、科技企業(yè)和政府部門以及社會(huì)公眾提供全面、系統(tǒng)、方便高效的公共服務(wù)，為地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)。

3.1.5 技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合。要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，技術(shù)引進(jìn)不可或缺，但更要注重把引進(jìn)與消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。河南要用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)技術(shù)引進(jìn)與消化再創(chuàng)新，要把技術(shù)引進(jìn)消化吸收與全省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變緊密結(jié)合起來，政府要提出引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的相關(guān)政策;提出有利于引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的財(cái)稅、人才等方面的鼓勵(lì)政策，廣泛建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，探索由引進(jìn)技術(shù)消化吸收到形成自主創(chuàng)新能力的有效途徑。

3.1.6 實(shí)施保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利策略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為跨國(guó)公司的武器，使中國(guó)“技術(shù)版圖”不斷縮小，我國(guó)企業(yè)發(fā)展受到專利制約。因此，我們也應(yīng)學(xué)會(huì)運(yùn)用這件武器，實(shí)施保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利戰(zhàn)略。一方面要提高全省企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利意識(shí)，以自主創(chuàng)新專利擴(kuò)大“技術(shù)版圖”。河南企業(yè)應(yīng)積極參與制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要不斷把我們制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及檢測(cè)方法納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，打破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)的技術(shù)壁壘，增強(qiáng)全省企業(yè)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的能力。另一方面要嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，提高侵權(quán)成本。

3.2 加快引進(jìn)、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

制約全省企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素在于創(chuàng)新人才的缺乏，創(chuàng)造性開發(fā)科技人才資源、培養(yǎng)壯大企業(yè)自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍是當(dāng)務(wù)之急。一方面要充分發(fā)揮本地人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)、本地人才的創(chuàng)新作用。加強(qiáng)人才的培養(yǎng)，充分發(fā)揮科研院所、高等院校的力量，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，并選拔一些優(yōu)秀的人才經(jīng)常到外地學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和交流，為發(fā)明、創(chuàng)造人員提供相應(yīng)的財(cái)政、資金補(bǔ)貼，甚至是獎(jiǎng)勵(lì)，提高他們的創(chuàng)新積極性。另一方面要?jiǎng)?chuàng)造良好的人才引進(jìn)激勵(lì)措施，例如，工資待遇、股權(quán)激勵(lì)以及職業(yè)生涯規(guī)劃等，吸引人才，壯大人才隊(duì)伍。

3.3 提供政策優(yōu)惠和保障

3.3.1 政府要加大扶持力度。政府應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新，在資金、政策等方面支持和鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，使企業(yè)真正成為研發(fā)投入的主體、自主創(chuàng)新的主體和成果應(yīng)用的主體，政府要在稅費(fèi)減免方面給予一定的支持，營(yíng)造企業(yè)科技自主創(chuàng)新的良好環(huán)境，針對(duì)創(chuàng)新企業(yè)制定完善的創(chuàng)新優(yōu)惠政策并落實(shí)到位。

3.3.2 面向創(chuàng)新產(chǎn)品的稅收、價(jià)格和補(bǔ)貼政策。首先，在稅收政策方面，政府通過對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品實(shí)施稅收優(yōu)惠來降低用戶的購(gòu)置成本，鼓勵(lì)消費(fèi)者購(gòu)買創(chuàng)新產(chǎn)品。例如，英國(guó)對(duì)采用太陽(yáng)能、水循環(huán)裝置和無(wú)污染涂料的“綠色住宅”減免印花稅;日本對(duì)居民使用的111種節(jié)能設(shè)備減免稅收。其次，通過區(qū)別定價(jià)，提高創(chuàng)新產(chǎn)品使用的經(jīng)濟(jì)性。許多國(guó)家都實(shí)行累進(jìn)制水價(jià)，促進(jìn)節(jié)水設(shè)備的應(yīng)用;對(duì)可再生能源以高于普通能源的保護(hù)價(jià)進(jìn)行收購(gòu)。第三，通過直接補(bǔ)貼家庭和消費(fèi)者，提高對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求。英國(guó)、日本等國(guó)對(duì)采用節(jié)能設(shè)備的家庭提供補(bǔ)貼;日本對(duì)購(gòu)買混合動(dòng)力等節(jié)能環(huán)保汽車的消費(fèi)者給予一次性財(cái)政補(bǔ)貼;德國(guó)對(duì)私人安裝太陽(yáng)能裝置提供低息或無(wú)息貸款。

3.3.3 創(chuàng)新導(dǎo)向的政府采購(gòu)。有關(guān)國(guó)際研究表明，在許多領(lǐng)域，政府采購(gòu)比研發(fā)補(bǔ)貼更能促進(jìn)創(chuàng)新。因此，一方面，政府要完善自主創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)機(jī)制，包括信息披露、采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、程序、監(jiān)督和管理等;另一方面，就河南而言，由于經(jīng)濟(jì)落后，地方形象欠佳，加上各級(jí)地方政府的地方保護(hù)，使得全省創(chuàng)新產(chǎn)品在其他省、市自治區(qū)、直轄市，甚至是本省的政府采購(gòu)中的比重受到極大影響，因此，應(yīng)加大全省創(chuàng)新產(chǎn)品的宣傳力度，擴(kuò)大知名度和影響，提高創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購(gòu)份額。

3.3.4 完善融資機(jī)制，拓寬融資渠道。金融機(jī)構(gòu)對(duì)有信譽(yù)、科技含量高、市場(chǎng)潛力大的企業(yè)提供貸款時(shí)，要求的抵押物應(yīng)從土地、房產(chǎn)等有形資產(chǎn)擴(kuò)大到專利、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)。政府應(yīng)在企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)之間牽線搭橋，引導(dǎo)和幫助銀行等金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的資金支持力度。充分借助風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行貸款、產(chǎn)權(quán)交易、公開上市等多種金融手段支持自主創(chuàng)新能力建設(shè)。

3.3.5 建立創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)傾向性措施。傾向性措施主要是指政府引導(dǎo)消費(fèi)的行為，包括限制性規(guī)定、宣傳號(hào)召、行為示范等，通過向社會(huì)發(fā)出崇尚創(chuàng)新的信號(hào)促進(jìn)創(chuàng)新型環(huán)境建設(shè)。

3.4 加強(qiáng)河南省軟環(huán)境建設(shè)

3.4.1 觀念創(chuàng)新。觀念創(chuàng)新是體制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的先決條件。某一地區(qū)的地理環(huán)境、資源稟賦等在很大程度上決定當(dāng)?shù)厝藗兊挠^念。而且，這些因素往往會(huì)通過歷史傳統(tǒng)、文化背景的沉淀來逐步起作用。河南曾經(jīng)是中國(guó)的政治、文化、經(jīng)濟(jì)中心。正因?yàn)槿绱?，這里曾是各種文化思潮碰撞最為活躍的地區(qū)。在這里，什么新鮮的東西都可以被吸納生存下來。同時(shí)，什么新鮮的東西也可以在這里被銷蝕得沒了棱角兒。在這種典型正統(tǒng)的“政治倫理型”文化生態(tài)下，摒棄唯權(quán)、張揚(yáng)異端、倡導(dǎo)改革既是長(zhǎng)遠(yuǎn)之役，因此，建立創(chuàng)新型、學(xué)習(xí)型區(qū)域，注重在高科技的基礎(chǔ)上發(fā)力，努力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，并使之成為自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，是當(dāng)務(wù)之急。

3.4.2 加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。就河南而言，需要解決的重要問題莫過于信任。由于種種原因，河南在全國(guó)的信任度較低，就某種意義上講偏見是罪魁。要消除這些負(fù)面的影響，一方面要加大對(duì)河南積極形象的宣傳，讓人們了解河南，認(rèn)識(shí)河南;另一方面要完善社會(huì)尤其是企業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。企業(yè)是誠(chéng)信宣傳的重要窗口，從對(duì)企業(yè)的誠(chéng)信監(jiān)管做起，加強(qiáng)企業(yè)誠(chéng)信和企業(yè)道德宣傳教育，利用法律手段嚴(yán)厲制裁和打擊違背社會(huì)道德的行為。

3.4.3 改變政府的工作作風(fēng)。良好的創(chuàng)新環(huán)境首先來自政府。政府從自身做起，尤其是和創(chuàng)新主體經(jīng)常打交道的職能部門，要樹立服務(wù)意識(shí)，要提高“公信力”，明確辦事流程，明晰責(zé)任，簡(jiǎn)化辦事程序，堅(jiān)決防止政策多變、政出多頭、因人行政、條塊不一的現(xiàn)象，改變官僚作風(fēng)。創(chuàng)新政策落實(shí)也是軟環(huán)境優(yōu)化的核心。有些地方政府出臺(tái)的政策，只是幌子，寫在紙上，貼在墻上，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。只有抓緊落實(shí)，并在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門的工作人員中形成一種緊迫感，才能使我們已落后的步伐加快。

［1］中國(guó)科技戰(zhàn)略發(fā)展研究小組.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告［R］.北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004:68 －80.

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