遼寧省外商直接投資的環(huán)境效應研究

張 欣

遼寧省是我國傳統(tǒng)的重工業(yè)基地，同時也是外商直接投資（簡稱FDI）的重點省份之一。外商投資在為遼寧省帶來可觀的經濟利益同時，也對生態(tài)環(huán)境造成了一定程度的影響。如何在保持外資增量的基礎上，結合國家新出臺的利用外資政策和外商投資產業(yè)目錄，通過優(yōu)化外資質量和結構，實現利用外資與生態(tài)環(huán)境和諧發(fā)展，是當前亟待解決的問題。

一、遼寧省外商直接投資和環(huán)境污染的現狀

遼寧省作為東北三省中經濟最發(fā)達的省份，不僅是我國東北經濟區(qū)和環(huán)渤海經濟區(qū)的重要結合部，也是東北地區(qū)和內蒙古通向世界、連接歐亞大陸橋的重要門戶和前沿地帶。改革開放30多年來，遼寧省經濟建設取得了舉世矚目的成就。隨著經濟全球化趨勢的發(fā)展，遼寧省通過參與國際經濟合作和產業(yè)轉移，積極吸引外商直接投資為經濟發(fā)展服務。尤其是在鄧小平同志1992年南巡講話以后，遼寧省參與經濟全球化的腳步進一步加快，層次逐漸提高，利用外資的規(guī)模也開始急劇擴大，并一直保持穩(wěn)步增長的勢頭。以2011年為例，遼寧省全年實際利用外資242.67億美元，同比增長16.95%，連續(xù)兩年居全國第二位。FDI的大量流入促進了遼寧省工業(yè)化進程，增強了出口競爭力，極大地改善了經營和管理機制，同時也彌補了資本的缺乏，對遼寧省經濟發(fā)展起到了積極作用。

然而，伴隨著FDI的增長，遼寧省的環(huán)境質量令人堪輿。以水體質量為例，全省6條河流中有5條持續(xù)嚴重污染，僅鴨綠江水質尚保持良好?？菟?3個城市河段11個為超V類水質，遼河水系曾出現10個城市河段出市斷面全部為超V類水質的情況。除此之外，全省灰霾天氣和酸雨頻率多年居高不下，其中，最為嚴重的丹東和大連兩地酸雨頻率分別達到52.3%和45.1%，PH值達到中度酸雨水平?？傊?，遼寧省在大力吸引外資發(fā)展經濟的同時，其造成的環(huán)境問題已經不容忽視。

二、遼寧省外商直接投資的環(huán)境效應分析

（一）規(guī)模效應

規(guī)模效應指由于FDI通過促進東道國經濟水平的增長進而對環(huán)境所造成的影響。通常認為，東道國吸引FDI會促進該國的經濟增長，從而實現經濟總量的擴張。然而，經濟的增長往往伴隨著更多的資源消耗和更多的污染排放，進而對環(huán)境產生負面影響。通過圖1可以發(fā)現，遼寧省每單位GDP中所包含的FDI數量呈逐年上升的趨勢，這表明FDI在推動遼寧省經濟發(fā)展的過程中起著越來越重要的作用。尤其是2005年以后，這種上升呈現出明顯的加速趨勢。但與此同時，遼寧省工業(yè)廢氣的排放量也開始出現加速上升的趨勢，與FDI的增長呈現出明顯的正相關性。

（二）結構效應

結構效應是指外商直接投資的地區(qū)分布和行業(yè)結構對東道國環(huán)境的影響。如果一國或地區(qū)的經濟處于工業(yè)化初期，主要吸引FDI投資于污染較為嚴重的行業(yè)，那么結構效應就是負面的；反之，如果FDI投向服務業(yè)等低污染行業(yè)，那么結構效應就是積極的。

從地區(qū)分布來看，遼寧省FDI呈現出明顯的四個梯隊。以2010年為例，大連市人均FDI達到1 710美元，位于第一梯隊，遠遠領先于其他城市；第二梯隊包括沈陽和盤錦兩市，人均FDI在700美元左右；營口、丹東、鞍山、撫順、本溪、遼陽、錦州位于第三梯隊，人均FDI處于100～400美元之間；剩下的鐵嶺、葫蘆島、阜新和朝陽屬于第四梯隊，人均FDI在100美元之下。

圖1 2010年遼寧省FDI的地區(qū)分布

從FDI流入的行業(yè)結構來看（如表1所示），FDI投資于遼寧省第一產業(yè)的比重非常小。2007年以前，第二產業(yè)占據較大比例，而其中污染程度較高的工業(yè)制造業(yè)占據絕對優(yōu)勢。2007年以后，FDI投資于第三產業(yè)的比重逐漸超過了第二產業(yè)，而且所占份額有逐年增加的趨勢，這表明遼寧省目前處于工業(yè)化轉型期，正逐步從原來依靠工業(yè)制造業(yè)逐步向發(fā)展技術密集型和資本密集型行業(yè)轉變。但是值得注意的是，FDI在第三產業(yè)的投資有一半以上集中在房地產行業(yè)，這表明流入遼寧省的FDI中有相當一部分是以短期投機獲利為目的，如果任由其發(fā)展容易導致經濟出現“空心化”和“泡沫化”傾向。

表1 遼寧省吸引FDI的行業(yè)結構變化（%）

（三）技術溢出效應

技術溢出效應是指FDI的技術擴散對環(huán)境的影響。研究表明，一方面FDI可以使東道國引入環(huán)境友好型的科學技術和更有效率的管理方法來提高本國的環(huán)保技術水平，從而降低環(huán)境污染；另一方面，東道國環(huán)保法規(guī)不夠，則有可能被一些外部資金利用，通過將一些本國淘汰或禁止的技術、生產工藝轉移給東道國，從而惡化其環(huán)境狀況。而上述兩種影響究竟哪一方面占主導，主要取決于投資國與東道國間的技術差距和東道國對于FDI的吸收能力。

圖2顯示了1992-2010年遼寧省工業(yè)污染密集度（工業(yè)“三廢”排放量/FDI）的變化情況?？梢钥闯觯S著時間的推移，“三廢”排放強度均呈現出顯著的下降。這在一定程度上說明，遼寧省通過合理利用FDI，在一定程度上降低了污染排放的強度，呈現出積極的技術溢出效應。

圖2 遼寧省工業(yè)污染密集度的變化

三、促進遼寧省外商直接投資和環(huán)境協調發(fā)展的政策建議

（一）遵循可持續(xù)的發(fā)展規(guī)劃，實現正的規(guī)模效應

上文分析表明，遼寧省在經濟迅速發(fā)展過程中還存在一定的粗放型，這將加劇遼寧省環(huán)境污染的程度和資源枯竭的速度。因此，相關政府部門應遵循可持續(xù)發(fā)展的要求，制定經濟發(fā)展的長期戰(zhàn)略和規(guī)劃，并將規(guī)劃落到實處。一方面應鼓勵外商向節(jié)能環(huán)保、新能源等新興產業(yè)投資，建立適當的激勵制度，對于符合環(huán)境友好型要求的投資項目給予配套設施和稅收政策方面的優(yōu)惠。另一方面，應采取切實可行的措施，加強對外商直接投資的環(huán)境規(guī)制力度，根據制約的瓶頸，有目的、有重點、有步驟地采取措施：對一些確實對當地經濟發(fā)展有重要影響的項目，必須嚴格要求外商引進配套的環(huán)保設施，盡可能降低其污染水平；對可能造成環(huán)境嚴重污染或治理困難的項目要限制引進；對那些經濟效益一般但污染嚴重，且缺乏污染治理措施的項目必須嚴格禁止引進，避免重蹈發(fā)達國家“先污染、后治理”的傳統(tǒng)發(fā)展道路。

（二）調整外商投資領域的產業(yè)導向，升級產業(yè)結構

盡管第三產業(yè)目前已經成為遼寧省FDI的主要流向，但工業(yè)制造業(yè)所占比重依然很高，而且第三產業(yè)內部子行業(yè)之間外資流向依然不均衡。因此應積極引導FDI的投向，實現引資政策與產業(yè)政策相協調，在增加FDI總量的同時對其結構進行優(yōu)化，實現產業(yè)間協調、均衡發(fā)展。引導外資投向低能耗、高產出或與人民生活息息相關的第三產業(yè)，積極鼓勵外資介入科學研究、技術服務、水利環(huán)境、公共設施、居民服務、文化教育等能夠改善居民生活環(huán)境，提高人民生活質量的朝陽產業(yè)。對制造業(yè)FDI的流入進行區(qū)別對待，限制外資流向傳統(tǒng)制造業(yè)，鼓勵其流入高科技新型制造業(yè)，加快對傳統(tǒng)制造業(yè)的技術更新和改造。另外，應積極主動地打破FDI流向的區(qū)域不均衡，積極引導外資從經濟發(fā)達城市流向遼寧省西北部經濟相對落后的地區(qū)。但在吸引外資過程中同樣不應忽視對外資的環(huán)境規(guī)制，以防止外商將落后過時的高污染產業(yè)向經濟發(fā)展較為落后的地區(qū)轉移。

（三）加強環(huán)境規(guī)制力度，提高技術溢出的正效應

事實證明，“先發(fā)展、后治理”只能使經濟陷入到“越治理、越污染”的循環(huán)。當地政府部門應有超前意識和長遠眼光，不應該只是一味地接受來自發(fā)達國家（地區(qū)）的產業(yè)轉移，應提高環(huán)境規(guī)制水平，對污染環(huán)境、破壞自然資源的外資項目堅決予以禁止，避免重蹈發(fā)達國家“先發(fā)展、后治理”的覆轍。因此，遼寧省應充分發(fā)揮FDI的技術溢出效應，積極引進環(huán)境友好型和資源節(jié)約型的先進生產技術，綜合運用財政、金融、稅收等多方面政策引進外部先進的技術，對傳統(tǒng)產業(yè)和生產工藝進行全面改造。同時，鼓勵企業(yè)與高等院校、科研機構合作，加強新型節(jié)能環(huán)保、循環(huán)利用技術的研發(fā)，促進產學研良性互動，實現經濟與環(huán)境和諧發(fā)展。

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