基于系統(tǒng)論的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)建設(shè)研究

項(xiàng)目課題組

所謂獄務(wù)公開(kāi)是指監(jiān)獄機(jī)關(guān)將執(zhí)法工作的主要依據(jù)、程序、結(jié)果，通過(guò)適當(dāng)形式，向罪犯及其家屬和社會(huì)公布并接受廣泛監(jiān)督的一種工作舉措①。實(shí)踐證明，獄務(wù)公開(kāi)工作對(duì)增強(qiáng)監(jiān)獄執(zhí)法工作透明度、提高監(jiān)獄人民警察執(zhí)法水平、調(diào)動(dòng)罪犯改造積極性、維護(hù)監(jiān)管改造秩序的穩(wěn)定發(fā)揮了很大的作用。在新時(shí)期，我們應(yīng)該采用新方法來(lái)研究獄務(wù)公開(kāi)問(wèn)題，系統(tǒng)論就是一個(gè)很好的方法論。

系統(tǒng)論的基本思想方法，就是把所研究和處理的對(duì)象，當(dāng)作一個(gè)系統(tǒng)，分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能，研究系統(tǒng)、要素、環(huán)境三者的相互關(guān)系和變動(dòng)的規(guī)律性，并優(yōu)化系統(tǒng)觀點(diǎn)看問(wèn)題，世界上任何事物都可以看成是一個(gè)系統(tǒng)②。用系統(tǒng)論研究獄務(wù)公開(kāi)，就是指開(kāi)展獄務(wù)公開(kāi)工作要考慮公開(kāi)內(nèi)容的整體性、方式的多樣性、承擔(dān)主體的多元性，要用聯(lián)系的、整體的觀點(diǎn)對(duì)待獄務(wù)公開(kāi)工作，形成一個(gè)各個(gè)承擔(dān)主體之間層級(jí)分明、協(xié)調(diào)動(dòng)作，各種獄務(wù)公開(kāi)方式綜合運(yùn)用、均衡發(fā)展，各項(xiàng)公開(kāi)內(nèi)容統(tǒng)籌兼顧、無(wú)遺缺盲點(diǎn)的關(guān)聯(lián)有序的工作系統(tǒng)。根據(jù)這一方法理論，我們可以在外部環(huán)境背景下，構(gòu)建“獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)”（如圖1所示）：

一、獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)

按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，我們認(rèn)為，處于一定外部環(huán)境中的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)應(yīng)該包含四個(gè)子系統(tǒng)：獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)物質(zhì)層、獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)行為層、獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)制度層以及獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)精神層。獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的四個(gè)子系統(tǒng)是相互作用和影響的。

（一）表層的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)物質(zhì)層

獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)物質(zhì)層是由監(jiān)獄管理機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)主體依據(jù)一定的社會(huì)條件所創(chuàng)造、發(fā)展和運(yùn)用的何種物質(zhì)設(shè)施和手段來(lái)確保獄務(wù)公開(kāi)所構(gòu)成的器物文化。主要包括：獄內(nèi)獄務(wù)公開(kāi)信息欄、監(jiān)獄報(bào)、獄內(nèi)廣播、閉路電視等媒體，獄務(wù)公開(kāi)網(wǎng)站，獄務(wù)公開(kāi)舉報(bào)箱，領(lǐng)導(dǎo)接待室，《獄務(wù)公開(kāi)手冊(cè)》等。它主要反映監(jiān)獄管理機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)主體在一定的社會(huì)歷史發(fā)展階段利用和改造自然物質(zhì)并推動(dòng)獄務(wù)公開(kāi)所能達(dá)到的程度，表現(xiàn)為獄務(wù)公開(kāi)的性質(zhì)和水平，以及獄務(wù)公開(kāi)的科學(xué)技術(shù)和物質(zhì)設(shè)施。它是人在創(chuàng)造獄務(wù)公開(kāi)的科學(xué)技術(shù)和物質(zhì)設(shè)施過(guò)程中發(fā)揮自身的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、智慧等主觀能動(dòng)性的過(guò)程，即“物化的知識(shí)力量”構(gòu)成的物質(zhì)層，是可以被各社會(huì)主體所看見(jiàn)、觸知的具有物質(zhì)實(shí)體的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)層次。

（二）淺層的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)行為層

獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)行為層是監(jiān)獄管理機(jī)構(gòu)在獄務(wù)公開(kāi)過(guò)程中處理個(gè)體與他人、個(gè)體與群體、公民與公共機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的行為方式和活動(dòng)過(guò)程。主要包括：監(jiān)獄長(zhǎng)在接待日接待來(lái)訪者、處理投訴、執(zhí)法監(jiān)督員檢查和監(jiān)督監(jiān)獄機(jī)關(guān)的執(zhí)法情況、值班人員接聽(tīng)舉報(bào)電話、服刑人員親屬和新聞媒體參觀監(jiān)獄等獄務(wù)公開(kāi)主體與對(duì)象的互動(dòng)行為。淺層的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)行為層是監(jiān)獄管理主體和其他社會(huì)主體職能目標(biāo)、工作作風(fēng)和精神面貌的動(dòng)態(tài)反映。

（三）中層的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)制度層

獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)制度層是與一定民主價(jià)值觀念等意識(shí)形態(tài)相適應(yīng)的，使獄務(wù)公開(kāi)行為方式固定化、程式化、規(guī)范化的獄務(wù)公開(kāi)制度體系。主要包括：獄務(wù)公開(kāi)組織領(lǐng)導(dǎo)制度、獄務(wù)電子監(jiān)控制度、獄務(wù)定期公開(kāi)制度、領(lǐng)導(dǎo)接待日制度、執(zhí)法監(jiān)督員制度等。獄務(wù)公開(kāi)體制結(jié)構(gòu)是否合理，人力資源配置是否科學(xué)，獄務(wù)公開(kāi)諸多資源能否達(dá)到優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)人盡其才、物盡其用、財(cái)盡其力，是獄務(wù)公開(kāi)工作效能的重要制度保證。

（四）深層的獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)精神層

管理學(xué)一般原理告訴我們，管好人的行為首先要管好人的“心”，對(duì)于獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)而言，“心”就是獄務(wù)公開(kāi)的精神層面。獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)精神層是監(jiān)獄管理主體和社會(huì)其他主體在長(zhǎng)期的獄務(wù)公開(kāi)實(shí)踐和意識(shí)活動(dòng)中孕育而成的文化心態(tài)和觀念形態(tài)，是獄務(wù)公開(kāi)最深刻、最核心的部分。主要包括：監(jiān)獄管理主體獄務(wù)公開(kāi)的態(tài)度與意識(shí)、服刑人員親屬及其他社會(huì)主體參與獄務(wù)公開(kāi)的態(tài)度與道德等。

獄務(wù)公開(kāi)這個(gè)大系統(tǒng)，就是由上述四個(gè)子系統(tǒng)組成的層次性結(jié)構(gòu)。物質(zhì)層最為具體實(shí)在，屬于表層；行為層是一種活動(dòng)，處于淺層；制度層是觀念形態(tài)的表現(xiàn)形式，是人與物的結(jié)合部分，位于中層；精神層是文化心理和觀念形態(tài)，層次最深。在獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)中，這四個(gè)結(jié)構(gòu)層次之間是相互影響、相互滲透、相互制約的。不過(guò)，四者之間的相互作用是不同的。物質(zhì)層是獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，行為層、制度層和精神層都是在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的；行為層是獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的外在活動(dòng)方式，它是物質(zhì)層、制度層和精神層的動(dòng)態(tài)反映；制度層是獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的關(guān)鍵，它把物質(zhì)層、行為層和精神層統(tǒng)一為整體；精神層是主導(dǎo)，是內(nèi)核，它規(guī)定著獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的價(jià)值取向，從而深刻地影響著其它層次的變化與發(fā)展。

需要進(jìn)一步指出的是，獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)四個(gè)層次的劃分，是出于研究的需要而作的理論抽象，在現(xiàn)實(shí)中，它們是相互交織和滲透的，彼此不能絕對(duì)分開(kāi)。這四個(gè)層面中，隨著社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，物質(zhì)層變化最快；行為層較為靈活；制度層變化緩慢；精神層則較為穩(wěn)定。

二、獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)與外部環(huán)境的關(guān)系

系統(tǒng)理論認(rèn)為，獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)和外部環(huán)境之間有著“輸入—輸出”的互動(dòng)過(guò)程。一方面，外部環(huán)境對(duì)獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的各個(gè)子系統(tǒng)有著不同的深刻影響和滲透作用，外部環(huán)境會(huì)不斷向獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)輸入各種資源，比如技術(shù)設(shè)備、人員、資金、政策和公眾要求等等。獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)必然會(huì)對(duì)外部環(huán)境的各種輸入做出反應(yīng)，會(huì)形成獨(dú)特的獄務(wù)公開(kāi)綜合狀態(tài)，其一旦形成，對(duì)外部環(huán)境也有滲透和影響的反作用，比如對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)新的知識(shí)和思想等等，這種輸出又會(huì)引起外部環(huán)境的變化，而環(huán)境的新變化又不斷影響?yīng)z務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)，促進(jìn)獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的完善。二者正是在這不斷循環(huán)往復(fù)的相互作用中保持一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡。具體而言：

（一）外部環(huán)境的構(gòu)成

獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)的外部環(huán)境可以分為組織內(nèi)部環(huán)境和組織外部環(huán)境。

1.組織內(nèi)部環(huán)境是指監(jiān)獄組織自身所具有的、直接影響?yīng)z務(wù)公開(kāi)工作的各種因素的總和，亦即監(jiān)獄組織內(nèi)部各構(gòu)成要件的總和。影響?yīng)z務(wù)公開(kāi)工作的組織內(nèi)部環(huán)境主要包括：物質(zhì)環(huán)境（財(cái)政資金、設(shè)備器材、公文檔案等）；制度環(huán)境（包括機(jī)構(gòu)的法律地位、組織結(jié)構(gòu)、人員編制、責(zé)權(quán)關(guān)系、活動(dòng)原則以及有關(guān)組織機(jī)關(guān)變更、撤銷的程序等法律規(guī)范）；人際關(guān)系環(huán)境（組織內(nèi)部各成員之間以及組織中的群體之間的關(guān)系）；組織文化環(huán)境（包括組織的價(jià)值觀念、組織信念、管理理念以及組織的精神風(fēng)貌等）。組織內(nèi)部環(huán)境是開(kāi)展獄務(wù)公開(kāi)工作的直接依據(jù)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，對(duì)獄務(wù)公開(kāi)工作產(chǎn)生最直接的、現(xiàn)實(shí)的制約和影響。

2.組織外部環(huán)境是指存在于監(jiān)獄組織以外的、對(duì)獄務(wù)公開(kāi)工作產(chǎn)生各種影響的因素的總和，也指監(jiān)獄組織所處的社會(huì)環(huán)境。組織外部環(huán)境可以分為一般外部環(huán)境和特定外部環(huán)境。其中，一般外部環(huán)境包括的因素有：社會(huì)地理、資源、經(jīng)濟(jì)、政治、人口、文化、法律、科技以及國(guó)際環(huán)境等，其對(duì)監(jiān)獄組織的影響是間接的，長(zhǎng)遠(yuǎn)的。特定外部環(huán)境因素主要是針對(duì)監(jiān)獄組織而言，包括的因素有：其他公共權(quán)力部門和公共管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)獄工作管理和服務(wù)的對(duì)象、其他社會(huì)團(tuán)體與新聞媒體等，其對(duì)監(jiān)獄組織開(kāi)展獄務(wù)公開(kāi)工作的影響是直接的，迅速的。

（二）獄務(wù)公開(kāi)系統(tǒng)與組織內(nèi)部外部環(huán)境的關(guān)系

1.獄務(wù)公開(kāi)的主體與環(huán)境的關(guān)系。獄務(wù)公開(kāi)主體在實(shí)施獄務(wù)公開(kāi)的過(guò)程中主觀能動(dòng)性的發(fā)揮，必須以尊重組織內(nèi)部外部環(huán)境的實(shí)際情況為前提。一是獄務(wù)公開(kāi)主體是在組織外部環(huán)境中成長(zhǎng)起來(lái)的，其價(jià)值觀念和知識(shí)背景受到組織外部環(huán)境的塑造，獄務(wù)公開(kāi)主體又是在組織內(nèi)部環(huán)境中工作的，其個(gè)體行為和心理必然受制度、人際關(guān)系和組織文化等組織內(nèi)部環(huán)境的影響；二是獄務(wù)公開(kāi)主體的獄務(wù)公開(kāi)活動(dòng)要受到組織內(nèi)外，尤其是內(nèi)部客觀環(huán)境的制約；三是獄務(wù)公開(kāi)主體要想取得良好的獄務(wù)公開(kāi)結(jié)果，必須認(rèn)識(shí)和預(yù)測(cè)組織內(nèi)外環(huán)境，從而實(shí)施具體的獄務(wù)公開(kāi)行為。但是，獄務(wù)公開(kāi)主體在組織環(huán)境面前并不是被動(dòng)的，其能動(dòng)性能夠改變組織內(nèi)外環(huán)境。同時(shí)，獄務(wù)公開(kāi)主體也包括監(jiān)獄的領(lǐng)導(dǎo)和警察，它們本身也是組織內(nèi)部環(huán)境的組成部分。

2.獄務(wù)公開(kāi)的對(duì)象與環(huán)境的關(guān)系。二者是相互影響、相互作用的。一方面，獄務(wù)公開(kāi)對(duì)象的行為和心理受組織內(nèi)部外部環(huán)境的影響和制約；另一方面，獄務(wù)公開(kāi)對(duì)象對(duì)組織內(nèi)部外部環(huán)境又具有能動(dòng)的反作用，能夠認(rèn)識(shí)和改造組織的內(nèi)部外部環(huán)境。獄務(wù)公開(kāi)對(duì)象包括服刑人員的親屬、特定的社會(huì)公眾、部分專家學(xué)者和新聞媒體，它們本身也是組織外部環(huán)境的重要組成部分。

3.獄務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容與環(huán)境的關(guān)系。二者是高度融合并相互轉(zhuǎn)化的。首先，獄務(wù)公開(kāi)內(nèi)容是組織內(nèi)部環(huán)境，尤其是組織制度環(huán)境的重要組成部分；其次，獄務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容又來(lái)源于組織環(huán)境，是根據(jù)組織的需要、監(jiān)獄組織服務(wù)社會(huì)的要求以及社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的。最后，二者在一定條件下還會(huì)相互轉(zhuǎn)化。在一定條件下，組織內(nèi)部和外部環(huán)境的內(nèi)容會(huì)轉(zhuǎn)化為獄務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容。例如，組織外部環(huán)境中的部分內(nèi)容，尤其是服刑人員親屬和社會(huì)公眾對(duì)獄務(wù)公開(kāi)的一些訴求會(huì)轉(zhuǎn)化為獄務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容。

4.獄務(wù)公開(kāi)的方式與環(huán)境的關(guān)系。獄務(wù)公開(kāi)的方式受環(huán)境的影響很大，比如，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，尤其是網(wǎng)絡(luò)和通信技術(shù)的進(jìn)步會(huì)給傳統(tǒng)的獄務(wù)公開(kāi)方式帶來(lái)不小的沖擊，也為獄務(wù)公開(kāi)方式的革新提供了動(dòng)力。再比如，參觀、訪問(wèn)、采訪等獄務(wù)公開(kāi)的方式也受監(jiān)獄所處地理位置的影響。當(dāng)然，獄務(wù)公開(kāi)的方式對(duì)組織內(nèi)部外部環(huán)境也有反作用。比如獄務(wù)公開(kāi)方式的進(jìn)步和革新本身就是組織內(nèi)部環(huán)境的重要變化，其通過(guò)對(duì)獄務(wù)公開(kāi)對(duì)象行為方式產(chǎn)生重要影響從而對(duì)組織外部的社會(huì)環(huán)境產(chǎn)生特定的影響。

基金項(xiàng)目：本文為中央司法警官學(xué)院2011年院級(jí)課題項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)XYY201113）部分研究成果，主持人為郭遠(yuǎn)遠(yuǎn)，成員為王怡然、孫海杰、王謙、段慶。

注釋：

①王延領(lǐng).對(duì)獄務(wù)公開(kāi)工作的思考[J].河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2006.06

②魏宏森.系統(tǒng)論——系統(tǒng)科學(xué)哲學(xué)[M].世界圖書出版公司，2009.09，P34

（作者單位：中央司法警官學(xué)院）