論公司股東除名制度的構(gòu)建

章鋼錢

［摘要］2011年2月16日，最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（三）首次確立在有限責(zé)任公司中適用股東除名權(quán)，為司法實(shí)踐提供了重要的裁判指導(dǎo)。然而，該解釋并未就股東除名提供完備的制度體系，導(dǎo)致該規(guī)則體系的秩序價(jià)值無(wú)法完全體現(xiàn)。本文從股東除名基礎(chǔ)理論研究出發(fā)，分別就股東除名制度的正當(dāng)事由、法定程序和法律后果等方面展開論述，以期對(duì)公司股東除名制度的構(gòu)建做初步探討。

［關(guān)鍵詞］股東除名；除名正當(dāng)事由；除名法定程序；除名法律后果

［中圖分類號(hào)］F24 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ ［文章編號(hào)］ １００９ — ２２３４（２０１２）０3 — ００81 — ０2

一、股東除名制度概述

公司的內(nèi)部沖突，是任何公司都無(wú)法避免的，公司法亦是以及時(shí)有效解決此類沖突為主要功能的制度設(shè)計(jì)。股東除名是解決公司內(nèi)部沖突的途徑之一。學(xué)界通說(shuō)認(rèn)為，股東除名是指股東不履行股東義務(wù)，出現(xiàn)法律規(guī)定的情形時(shí)，公司依照法律規(guī)定的程序，將該股東從股東名冊(cè)中刪除，強(qiáng)制其退出公司，終止其與公司和其他股東的關(guān)系，絕對(duì)喪失其在公司的股東資格的法律制度?！?〕

（一）股東除名制度的理論基礎(chǔ)

“社團(tuán)法人，乃人的組織體而享有人格者?！薄?〕換言之，社員的集合是社團(tuán)法人存在的基礎(chǔ)。通過(guò)社團(tuán)章程在社員間建立一種穩(wěn)定的秩序，維持社團(tuán)法人存續(xù)也就成為必要。德國(guó)著名法學(xué)家卡爾·拉倫茨認(rèn)為，社團(tuán)作為一個(gè)社會(huì)群體，必須有能力對(duì)成員之違反群體要求的行為作出反應(yīng)，且這種處罰不是刑事罰，而是紀(jì)律罰，需要在章程中事先作出規(guī)定，且需遵守程序法必要的前提，如果無(wú)規(guī)定則需要具備重大事由?！?〕這種紀(jì)律罰是建立社員間穩(wěn)定秩序的重要基礎(chǔ)，社員因入社之行為而行同意受其拘束之意思表示。因而，此類處罰仍是私法自治原則的體現(xiàn)。公司作為典型的社團(tuán)法人，也應(yīng)該有適用除名制度的空間。

（二）構(gòu)建股東除名制度的現(xiàn)實(shí)需求

股東除名，是其他股東基于自身意志將被除名股東強(qiáng)制性排除出公司的行為，將導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而影響公司控制權(quán)格局的改變。我國(guó)《公司法》司法解釋（三）對(duì)股東除名規(guī)則過(guò)于簡(jiǎn)單的規(guī)定，使其被被濫用的風(fēng)險(xiǎn)加大。股東除名可能成為中小股東反抗大股東或者部分股東奪取公司控制權(quán)的博弈工具。這種濫用將使股東身份權(quán)、公司利益和債權(quán)人權(quán)益陷入危險(xiǎn)。構(gòu)建完善的股東除名制度體系，是發(fā)揮股東除名規(guī)則的秩序價(jià)值的基礎(chǔ)。

（三）股東除名制度的適用原則

有學(xué)者指出，“由于股東除名制度對(duì)股東所產(chǎn)生的法律后果的嚴(yán)重性，只有在沒(méi)有其他更好的法律救濟(jì)措施的情況下，才有必要適用股東除名制度，并且這種保護(hù)應(yīng)當(dāng)在維護(hù)公司和其他股東的正當(dāng)利益所必要的限度內(nèi)進(jìn)行，因而股東除名制度的適用必須遵循必要性和適度性原則；另一方面，優(yōu)先保護(hù)公司和其他股東的共同利益并不以犧牲被除名股東的利益為代價(jià)，而是應(yīng)在合理保護(hù)被除名股東利益的前提下，盡量尋求和達(dá)致將沖突中的利益和矛盾化解的目標(biāo)?！薄?〕 出于對(duì)公平正義法秩序的追求，筆者建議在我國(guó)《公司法》未來(lái)的修改中應(yīng)遵循利益均衡原則，對(duì)股東除名制度進(jìn)行必要性和適度性考量，確保公司在窮盡其他救濟(jì)手段后方得啟動(dòng)股東除名，且注重保護(hù)被除名股東的利益。

二、股東除名制度的正當(dāng)事由

（一）股東除名事由的正當(dāng)性

股東除名事由的正當(dāng)性，是確保公司、被除名股東以及其他股東利益得以公正對(duì)待的前提。德國(guó)學(xué)界普遍認(rèn)為，除名的本質(zhì)在于強(qiáng)制迫使股東離開公司，故必須以“重大事由”作為規(guī)則發(fā)生效力的前提，并且此處所稱重大事由必須客觀存在于股東自身或其行為上始可。〔5〕易言之，德國(guó)法上的“重大事由”是指可歸責(zé)特定股東自身的，其持續(xù)存在會(huì)直接造成公司及其他股東整體利益重大危機(jī)，并使股東間的人身信任基礎(chǔ)陷于破裂的事由。股東除名的正當(dāng)性正是源自于該類事由可能造成的“利益危機(jī)”和“信任破裂”。

（二）股東除名的正當(dāng)事由

從股東除名事由的來(lái)源角度看，主要有法律規(guī)定的除名事由；章程規(guī)定的除名事由；法律和章程均未規(guī)定，但股東大會(huì)確定的除名事由。筆者認(rèn)為，在我國(guó)《公司法》未來(lái)修改中對(duì)股東除名事由應(yīng)按照“法定除名事由的原則性”、“章程除名事由的具體性”和“其他事由的正當(dāng)性”的原則進(jìn)行安排。

法定除名事由的原則性，是指公司法應(yīng)當(dāng)基于私法正義確定一個(gè)能基本滿足公司自治需求的除名事由適用范圍。《公司法》應(yīng)當(dāng)保持足夠的歉抑性，這種謙抑性表現(xiàn)為其應(yīng)為股東除名規(guī)則劃定一個(gè)基本的適用范圍以彰顯其意欲保護(hù)的法律秩序?！?〕筆者認(rèn)為，除名事由的原則性規(guī)定可以參考德國(guó)法中“重大事由”的理論，將被除名股東及其行為嚴(yán)重威脅公司生存作為判斷依據(jù)。

章程除名事由的具體性，是指公司章程在不違反公司法強(qiáng)制性規(guī)范的前提下，可以自行約定除名的具體事由，包括但不限于公司法所列舉的事由。誠(chéng)如哈耶克所言，“人類賴以取得成就的許多制度乃是在心智未加設(shè)計(jì)和指導(dǎo)的情況下逐漸形成并發(fā)揮作用的……”。〔7〕這是對(duì)法律生成邏輯的基本尊重。但是，章程所設(shè)定的除名事由也必須以“嚴(yán)重威脅公司生存”作為標(biāo)準(zhǔn)。

其他事由的正當(dāng)性，是指《公司法》和公司章程均未規(guī)定，而是由股東大會(huì)根據(jù)實(shí)際情況決議產(chǎn)生的事由也必須滿足正當(dāng)性要求。即在實(shí)踐中仍應(yīng)以“嚴(yán)重威脅公司生存”為標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)被除名股東和其他股東的合法利益，避免股東除名制度淪為公司控制權(quán)重置的博弈工具。

三、股東除名制度的法定程序

（一）股東除名權(quán)的行使

我國(guó)《公司法》司法解釋（三）規(guī)定，“有限責(zé)任公司的股東未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資，經(jīng)公司催告繳納或者返還，其在合理期間內(nèi)仍未繳納或者返還出資，公司以股東會(huì)議決議解除該股東的股東資格，該股東請(qǐng)求確認(rèn)該解除行為無(wú)效的，人民法院不予支持?！庇纱丝梢姡谒痉▽?shí)務(wù)中，最高院將股東除名權(quán)賦予了公司。

至于股東除名權(quán)由公司哪個(gè)機(jī)關(guān)具體行使，司法解釋未給出明確指引。股東除名會(huì)影響公司的控制權(quán)格局和其他股東根本利益，故屬于公司的重大事項(xiàng)。筆者認(rèn)為，基于股東除名的重大性，該項(xiàng)權(quán)利當(dāng)由股東會(huì)行使。這符合股東除名制度設(shè)立的初衷。

（二）股東除名的前置程序

基于股東除名的不可回轉(zhuǎn)性，如果出現(xiàn)可以被除名的不法事由便徑行剝奪股東的股東資格，那么該制度就失去了正當(dāng)性。故公司法應(yīng)當(dāng)在制度設(shè)計(jì)上確保公司在窮盡其他救濟(jì)手段后方得啟動(dòng)除名程序。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)設(shè)置股東除名的前置程序，將可以被除名的不法事由存在的事實(shí)通知相關(guān)股東，并給予其合理的寬限期。只有在經(jīng)過(guò)合理寬限期后，仍不消除特定不法事由的，才可以通過(guò)相關(guān)程序予以除名。

（三）股東除名的決議規(guī)則

股東會(huì)決議規(guī)則是否正當(dāng)直接決定了股東除名結(jié)果正義與否。對(duì)決議規(guī)則正當(dāng)性的討論中包涵了兩個(gè)基本問(wèn)題，即表決權(quán)的配置和決議形成規(guī)則。

關(guān)于表決權(quán)的配置問(wèn)題，有學(xué)者認(rèn)為，股東除名權(quán)的直接目的在于將影響公司和其他股東共同利益的特定股東強(qiáng)制清除出公司，是法律或公司合同賦予擬被除名股東以外的其他全體股東保護(hù)公司利益的一種強(qiáng)制性手段和措施。因而在通過(guò)除名決議將股東除名時(shí)，是以不考慮被除名股東的意識(shí)為前提和基礎(chǔ)的，既然從性質(zhì)上應(yīng)當(dāng)排除被除名股東的意思對(duì)除名決議的影響和作用，相應(yīng)地在通過(guò)有關(guān)的除名決議時(shí)，禁止擬被除名股東行使表決權(quán)也就是順理成章的必然要求。〔8〕筆者贊同上述說(shuō)法。在表決權(quán)配置上，擬被除名股東應(yīng)當(dāng)回避。

關(guān)于決議形成規(guī)則問(wèn)題，由于股東除名將使公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展發(fā)生重大轉(zhuǎn)折，并對(duì)公司其他利益主體產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，故應(yīng)在區(qū)別公司性質(zhì)的基礎(chǔ)上考慮股東多數(shù)決和資本多數(shù)決規(guī)則的結(jié)合應(yīng)用。筆者認(rèn)為，有限責(zé)任公司作出除名決議需經(jīng)有表決權(quán)股東人數(shù)的2/3以上同意，并且該同意人數(shù)的出資比例應(yīng)該占有表決權(quán)股東的50%以上；股份有限公司除名決議需經(jīng)持有公司2/3以上股份的有表決權(quán)股東作出，且這些股東的人數(shù)應(yīng)達(dá)到出席股東大會(huì)的股東的50%以上。

（四）股東除名決議的生效

股東除名決議一旦生效，擬被除名股東的股東資格即宣告喪失。學(xué)界對(duì)股東除名決議何時(shí)生效存在爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為應(yīng)采用“送達(dá)生效主義”，即對(duì)股東的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名股東，被除名股東自接到除名通知之日起15日內(nèi)未向人民法院提起撤銷除名決議訴訟的，除名決議生效。該原則符合股東盡快終結(jié)公司僵局，恢復(fù)正常生產(chǎn)秩序的價(jià)值訴求；同時(shí)賦予擬被除名股東以尋求司法救濟(jì)的異議權(quán)，確保了決議的實(shí)體正義。

四、股東除名制度的法律后果

（一）被除名股東的股份處理

被除名股東的股份處理主要有兩個(gè)途徑：一是被除名股東將其股份轉(zhuǎn)讓給公司股東或者股東之外的第三人；二由公司以“公平價(jià)值”回購(gòu)被除名股東的股份。

關(guān)于第一種途徑，需要特別注意有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓須按照《公司法》第72條的規(guī)定進(jìn)行。關(guān)于第二種途徑，需要特別注意如果公司無(wú)法以其資本總額以外的財(cái)產(chǎn)回購(gòu)該股份，且事后又無(wú)法轉(zhuǎn)讓給第三人或公司其他股東的，則應(yīng)按照公司法第178、180條規(guī)定的減資程序辦理減資手續(xù)，以保障公司債權(quán)人等相關(guān)利益主體的權(quán)利。

（二）被除名股東的司法救濟(jì)

本文在除名決議的生效上采用“送達(dá)生效主義”，因此如果除名事由、除名程序存在瑕疵，則該股東應(yīng)在股東除名決議生效之前通過(guò)司法途徑予以主張。若因其怠于行使異議權(quán)而導(dǎo)致除名決議生效，則構(gòu)成被除名股東對(duì)該瑕疵的默認(rèn)。即股東不得因任何理由于除名決議生效之后再提撤銷除名決議之訴。

被除名股東因其所持的股權(quán)份額未能以“公平價(jià)值”、“合理對(duì)價(jià)”被回購(gòu)或轉(zhuǎn)讓而遭受損害的，被除名股東可以通過(guò)司法途徑向相關(guān)主體請(qǐng)求損害賠償。

五、結(jié)語(yǔ)

公司股東除名權(quán)作為一項(xiàng)解決公司內(nèi)部沖突，破解公司僵局的重要制度設(shè)計(jì)，對(duì)公司制度的發(fā)展具有重大的實(shí)踐意義。筆者主張應(yīng)在公司法中確立普遍適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司的股東除名權(quán)制度。其基本思路是以實(shí)現(xiàn)被除名股東和公司整體利益平衡為制度構(gòu)建的基本原則；以“嚴(yán)重威脅公司生存”作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，從公司法、公司章程和股東大會(huì)決議三方面入手設(shè)計(jì)股東除名事由；以保障擬被除名股東權(quán)益和提高除名程序效率為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)除名前置程序、決議規(guī)則和生效原則進(jìn)行合理設(shè)計(jì)。

〔參考文獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：曉聲〕