物證技術(shù)的誤差控制及其完善①

李小愷

（中國(guó)政法大學(xué) 研究生院，北京 100088）

物證技術(shù)的誤差控制及其完善①

李小愷

（中國(guó)政法大學(xué) 研究生院，北京 100088）

物證技術(shù)的誤差控制是質(zhì)量控制中的一個(gè)重要問題。物證技術(shù)是案件偵破的重要工具之一，任何技術(shù)都不能避免誤差的存在，只能確定所得結(jié)果的誤差范圍。合理有效地對(duì)物證技術(shù)的誤差加以控制，對(duì)偵破案件有著重要的意義。完善物證技術(shù)的誤差控制，可以有效發(fā)揮物證的證明力，保障事實(shí)認(rèn)定的準(zhǔn)確與公正。

物證技術(shù)；誤差控制；完善

物證技術(shù)是指在辦案中為了發(fā)現(xiàn)物證、記錄物證、提取物證和鑒定物證而采取的各種專門科學(xué)技術(shù)手段的總稱。［1］（P5）物證技術(shù)是科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)物，隨著科技的發(fā)展，眾多科學(xué)技術(shù)成為案件偵破的關(guān)鍵要素。但是，科學(xué)技術(shù)也會(huì)有誤差，這些誤差會(huì)造成對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)不同程度的偏差。因此，為了確保案件的順利偵破，需要對(duì)物證技術(shù)的誤差進(jìn)行有效控制。

一、物證技術(shù)誤差控制的概念界定

“誤差”一詞經(jīng)常出現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)科學(xué)領(lǐng)域，實(shí)驗(yàn)物理學(xué)中測(cè)量值與物理量客觀存在的真值之間總有一定的差別，即誤差存在。［2］（P14）據(jù)此，我們可以這樣總結(jié)誤差的概念：誤差就是所得結(jié)果與客觀事實(shí)之間的不可避免的差別。誤差不是錯(cuò)誤，二者有著本質(zhì)區(qū)別。錯(cuò)誤的產(chǎn)生原因是人的主觀失誤，是可以避免的；而產(chǎn)生誤差的原因是客觀因素，是無法避免的，只能發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性將誤差控制在可接受的范圍內(nèi)。

偵查活動(dòng)就是對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)過程。［3］（P21）偵查活動(dòng)的認(rèn)識(shí)過程屬于唯物主義的認(rèn)識(shí)過程，認(rèn)識(shí)案件事實(shí)的基礎(chǔ)是對(duì)過去發(fā)生的案件所遺留的各種客觀存在的解讀與分析。偵查活動(dòng)中，這種對(duì)客觀存在的認(rèn)識(shí)是核心，偵查辦案人員對(duì)客觀存在的認(rèn)識(shí)程度直接影響案情調(diào)查的進(jìn)度。如果對(duì)客觀存在的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了偏差，那么將導(dǎo)致案件無法偵破，甚至可能造成冤假錯(cuò)案。

采用物證技術(shù)得到的結(jié)果總會(huì)和客觀存在之間有著或多或少的差別，這是科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于物證的副產(chǎn)物，融入經(jīng)技術(shù)處理后的“物證”之中，共同作為案件偵破的事實(shí)根據(jù)。這些差別既然來自于科學(xué)，那么就應(yīng)當(dāng)用科學(xué)的眼光去看待，正確區(qū)分其中的錯(cuò)誤與誤差。錯(cuò)誤毫無疑問是可以避免的，那就需要徹底地消除錯(cuò)誤；難以處理、容易被忽視的往往是誤差，誤差不可消除、無法避免，它也是一種客觀存在，存在于科學(xué)的每一個(gè)環(huán)節(jié)之中。長(zhǎng)久以來，任何實(shí)驗(yàn)科學(xué)的結(jié)論都包含結(jié)果與誤差兩部分，缺少誤差分析就如同缺少科學(xué)性一樣可怕，真正準(zhǔn)確無誤的結(jié)果恰恰應(yīng)當(dāng)是包含有誤差的結(jié)果。既然我們不能消滅誤差，那么我們就應(yīng)當(dāng)分析誤差產(chǎn)生的原因、大小以及影響。否則，這些可以被接受的誤差將極有可能在對(duì)結(jié)果的進(jìn)一步利用中催生出不可接受的錯(cuò)誤。具體到偵查破案中，就是導(dǎo)致對(duì)案件的認(rèn)識(shí)偏離客觀實(shí)際，為正確認(rèn)識(shí)案件事實(shí)帶來不應(yīng)有的障礙。因此，物證技術(shù)的誤差控制是以公正準(zhǔn)確地偵破案件為原則，以物證技術(shù)在使用過程及其結(jié)果中出現(xiàn)的誤差為對(duì)象，對(duì)其進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)和有效控制的活動(dòng)。

二、誤差對(duì)案件偵破影響的分析

在實(shí)驗(yàn)科學(xué)中，對(duì)誤差的分析往往比取得結(jié)果更為重要，這是科研工作對(duì)理論與技術(shù)的完美追求。在偵查活動(dòng)中，并不需要對(duì)物證技術(shù)的誤差做如同科研一般細(xì)致的分析。在具體案件中，正確實(shí)施物證技術(shù)所帶來的不可避免的誤差會(huì)對(duì)認(rèn)識(shí)案件事實(shí)產(chǎn)生何種影響？這種影響會(huì)不會(huì)使偵查活動(dòng)出現(xiàn)錯(cuò)誤？這是偵查中對(duì)物證技術(shù)進(jìn)行誤差控制的關(guān)鍵。要解決這些問題，必須了解誤差的產(chǎn)生原因，弄清楚誤差對(duì)案件偵破可能會(huì)帶來的具體影響。

（一）誤差分析

系統(tǒng)誤差是誤差存在的常態(tài)。儀器結(jié)構(gòu)上不完善或校準(zhǔn)缺陷等原因會(huì)產(chǎn)生誤差；技術(shù)本身所依據(jù)的理論、公式的近似性，或者實(shí)施條件及方法考慮的不周也會(huì)造成誤差；測(cè)量者的生理特點(diǎn)，例如反應(yīng)速度、分辨能力以及固有習(xí)慣等同樣會(huì)造成誤差。以上這些都是產(chǎn)生系統(tǒng)誤差的原因。系統(tǒng)誤差的存在會(huì)使結(jié)果較之客觀真實(shí)向一個(gè)方向偏離，數(shù)值按一定的規(guī)律變化。

偶然誤差也是技術(shù)使用中的誤差組成之一。針對(duì)同一種物證使用相同的技術(shù)，由于各種偶然因素，結(jié)果會(huì)隨機(jī)地產(chǎn)生不同的誤差現(xiàn)象，例如測(cè)量類技術(shù)，測(cè)量值會(huì)出現(xiàn)時(shí)而大、時(shí)而小的現(xiàn)象，這種類型的誤差就是偶然誤差。產(chǎn)生偶然誤差的原因有很多，例如讀數(shù)時(shí)的視線位置，儀器工具使用時(shí)因環(huán)境溫度、濕度、電源電壓不穩(wěn)定，支撐物產(chǎn)生振動(dòng)等都會(huì)使技術(shù)實(shí)施產(chǎn)生不同程度的偏差。這種誤差的產(chǎn)生具有很強(qiáng)的隨機(jī)性，很多時(shí)候難以找出原因加以控制。

（二）誤差影響

從純技術(shù)角度看，誤差對(duì)結(jié)果的影響可以簡(jiǎn)單地理解為造成對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)偏差。偵查中使用物證技術(shù)，主要是利用科學(xué)的力量彌補(bǔ)人依靠身體機(jī)能認(rèn)識(shí)事物的局限性，完成偵查中的同一認(rèn)定。那么，技術(shù)如果出現(xiàn)了誤差，偵查人員對(duì)物證的認(rèn)識(shí)也必然與客觀事實(shí)有不相符之處。無論是系統(tǒng)誤差，還是偶然誤差，從結(jié)果上看都可能出現(xiàn)以下幾種影響：

第一，對(duì)物證的自身屬性認(rèn)識(shí)出現(xiàn)差異。物證技術(shù)的作用范圍涵蓋了物證的發(fā)現(xiàn)、提取、記錄、保全和鑒定等多個(gè)過程，每個(gè)過程都直接針對(duì)物證不同方面的屬性，技術(shù)誤差在這些過程中均有存在。利用物證進(jìn)行同一認(rèn)定時(shí)，對(duì)物證自身屬性的認(rèn)識(shí)是基礎(chǔ)，而誤差對(duì)這一過程有很大的影響。比如，用攝影技術(shù)對(duì)指紋進(jìn)行提取和記錄時(shí)，相機(jī)鏡頭產(chǎn)生的相差會(huì)導(dǎo)致圖像中指紋的特征發(fā)生變化；用理化分析儀器對(duì)毒物進(jìn)行分析時(shí)，檢測(cè)所得的物質(zhì)成分比例所存在的誤差如果超過了區(qū)分兩個(gè)來源地毒物的差異范圍，則會(huì)影響對(duì)毒物來源的認(rèn)定。

第二，干擾對(duì)物證所涉及的其他案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)。事物是普遍聯(lián)系的，這是貫穿整個(gè)案件偵破過程的主要哲學(xué)思想之一。物證對(duì)偵查活動(dòng)的意義，不僅僅是體現(xiàn)自身的各種屬性，更重要的是反映其他案件事實(shí)，如犯罪的過程、犯罪嫌疑人的特征及心理等。物證技術(shù)產(chǎn)生誤差，這一誤差會(huì)隨著物證一起進(jìn)入案情的綜合分析過程，并影響與之有關(guān)聯(lián)的案情分析。如腳印的尺寸測(cè)量出現(xiàn)了誤差，利用這一尺寸推算出的犯罪嫌疑人的身高范圍也會(huì)帶有誤差。如果以此為依據(jù)制定排查方案，則會(huì)導(dǎo)致這一方案所針對(duì)的范圍產(chǎn)生偏差，極有可能在排查開始時(shí)就將真正的對(duì)象排除掉。

第三，不能有效控制誤差，會(huì)影響案件偵破的效率和成本。如果技術(shù)中存在未知的誤差，可能產(chǎn)生足以使偵查活動(dòng)誤入歧途的偏差，并最終導(dǎo)致各種線索和證據(jù)出現(xiàn)矛盾，導(dǎo)致案件無法偵破，需要重新對(duì)物證進(jìn)行檢驗(yàn)，甚至全案的思路都要推倒重來。這將極大地降低辦案效率，增加辦案成本。同時(shí)，某些誤差雖然已被了解，但如果不能在范圍上準(zhǔn)確、客觀地把握，則不能夠充分發(fā)揮物證技術(shù)應(yīng)有的性能，也就可能錯(cuò)過許多本可以為破案所用的信息，這是對(duì)本就稀少珍貴的物證資源的浪費(fèi)。這可能導(dǎo)致案件無法偵破，即使可以偵破，也會(huì)給偵查過程中的物證收集增加不必要的負(fù)擔(dān)。

三、物證技術(shù)誤差控制的完善

不論在我國(guó)，還是在世界其他國(guó)家，物證在刑事訴訟中的作用越來越多地需要依靠科學(xué)技術(shù)手段。物證技術(shù)所得結(jié)果的質(zhì)量控制，成為目前實(shí)物證據(jù)研究領(lǐng)域發(fā)展的前沿。誤差控制是質(zhì)量控制中最重要的環(huán)節(jié)之一。完善物證技術(shù)的誤差控制，可以有效發(fā)揮物證的證明力，保障事實(shí)認(rèn)定的準(zhǔn)確與公正。

筆者認(rèn)為，可以從與物證技術(shù)密切相關(guān)的四個(gè)方面來完善誤差控制：

（一）實(shí)施方案

實(shí)施方案是物證技術(shù)的工作前提和靈魂，直接影響即將進(jìn)行的物證檢驗(yàn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，從此處入手控制誤差，則可以對(duì)可能存在的誤差進(jìn)行全面系統(tǒng)的把握。

一般情況下的方案，通常是技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)為實(shí)現(xiàn)其效果而基于理想狀態(tài)所預(yù)設(shè)出的方案。這種方案包含了從技術(shù)的設(shè)計(jì)理論出發(fā)所能預(yù)見到的各種誤差情況，在將技術(shù)引入物證領(lǐng)域時(shí)要對(duì)這些情況進(jìn)行分析和掌握。明確其中的步驟和細(xì)節(jié)，總結(jié)各環(huán)節(jié)中系統(tǒng)誤差、偶然誤差的影響因素、誤差范圍及二者之間的關(guān)系。

當(dāng)然，偵查活動(dòng)所面對(duì)的物證檢驗(yàn)條件并不都會(huì)是理想的設(shè)計(jì)狀態(tài)，甚至可能相差很大。因此，需要針對(duì)具體案件中的特殊情況制定相應(yīng)的實(shí)施方案。在一般情況下的方案基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，在制定具體實(shí)施方案的同時(shí)，要對(duì)各處修改可能產(chǎn)生的誤差影響做出相應(yīng)的修正。主要從以下幾個(gè)問題著手：各種誤差相對(duì)的理論值會(huì)發(fā)生何種變化？哪些在理論方案中的誤差影響因素發(fā)生了改變？這些改變對(duì)誤差范圍產(chǎn)生了怎樣的影響？這種影響能否保證使用該技術(shù)對(duì)相應(yīng)物證信息進(jìn)行解讀的任務(wù)得以順利完成？只有解決了上述這些問題，才能從理論上對(duì)結(jié)論和誤差做到全面、有效的掌控和評(píng)價(jià)。

（二）儀器設(shè)備

儀器設(shè)備是物質(zhì)化的“科學(xué)”，也是系統(tǒng)誤差的最主要的來源。從誤差控制的角度講，首先要了解儀器出廠時(shí)的固有誤差——這是所有儀器設(shè)備的必備參數(shù)。在使用過程中，要加強(qiáng)對(duì)儀器設(shè)備的保養(yǎng)，防止其工作誤差超出設(shè)計(jì)允許的范圍，詳細(xì)檢查和記錄儀器的磨損情況，及時(shí)修改因磨損導(dǎo)致的誤差范圍，以防由硬件產(chǎn)生的誤差脫離控制，影響結(jié)果的客觀性。

（三）實(shí)施過程

無論是實(shí)施方案，還是儀器設(shè)備，其誤差都是在實(shí)施的過程中得以體現(xiàn)的。每一次物證技術(shù)的實(shí)施都不可避免地存在著許多偶然因素，這些因素導(dǎo)致實(shí)施方案不可能一絲不差地得以實(shí)現(xiàn)，儀器設(shè)備的使用也不可避免地會(huì)出現(xiàn)或多或少的差別，這樣就造成實(shí)際偏差與預(yù)想誤差之間的差別。實(shí)施過程中各種影響因素造成的結(jié)果偏差有兩種情況，即錯(cuò)誤和誤差。

出現(xiàn)對(duì)實(shí)施方案和儀器設(shè)備使用規(guī)范的重大違背，就造成了錯(cuò)誤。這在技術(shù)實(shí)施過程中是不允許出現(xiàn)的。應(yīng)當(dāng)確保實(shí)施過程的每一環(huán)節(jié)都能按照實(shí)施方案確定的步驟進(jìn)行，并嚴(yán)格遵守儀器設(shè)備的操作規(guī)范，消除產(chǎn)生錯(cuò)誤的可能。

誤差是不可避免的，但是可以通過對(duì)實(shí)施過程的監(jiān)控和分析進(jìn)行掌握。如環(huán)境因素（溫度、濕度、噪音、電磁干擾等）、檢驗(yàn)對(duì)象的因素（形狀、質(zhì)量、純度等）和設(shè)備實(shí)際運(yùn)行條件參數(shù)等，這些都很可能與實(shí)施方案和儀器設(shè)備的指定要求有所偏差。詳細(xì)記錄這些因素，并對(duì)這些因素進(jìn)行分析，確保在這種條件下技術(shù)仍可發(fā)揮作用；然后針對(duì)這些因素所能影響的結(jié)果部分進(jìn)行誤差修正，得出盡可能準(zhǔn)確的誤差范圍。

（四）檢驗(yàn)人員

檢驗(yàn)人員是實(shí)施方案的制定者，是儀器設(shè)備的操作者，也是實(shí)施過程的主體。人在主觀上的各種局限性會(huì)導(dǎo)致大量偶然誤差的產(chǎn)生。因此，檢驗(yàn)人員在使用技術(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)時(shí)刻注意從自身出發(fā)，減小誤差對(duì)結(jié)果的影響。

在制定實(shí)施方案時(shí)，檢驗(yàn)人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)理論的學(xué)習(xí)和理解，全面、細(xì)致地掌握技術(shù)的特點(diǎn)，尤其是對(duì)可能產(chǎn)生誤差的各種影響因素以及技術(shù)的缺陷要有充分的認(rèn)識(shí)，能夠根據(jù)不同情況制定出最合適的實(shí)施方案。

同時(shí)，檢驗(yàn)人員應(yīng)提高對(duì)儀器設(shè)備的熟悉程度，不僅能熟練地操作儀器設(shè)備，還要對(duì)儀器設(shè)備的特性、參數(shù)、運(yùn)行機(jī)理、構(gòu)造和使用規(guī)范有深入細(xì)致的了解，在操作過程中避免錯(cuò)誤、減小誤差，并對(duì)儀器造成的誤差進(jìn)行總結(jié)和分析。

在操作過程中，檢驗(yàn)人員應(yīng)時(shí)刻保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，嚴(yán)格按照操作流程進(jìn)行操作，遵守儀器使用規(guī)范，密切關(guān)注可能造成結(jié)果偏差的各種因素，細(xì)致記錄，謹(jǐn)慎分析，保證最終結(jié)果的數(shù)據(jù)處理和誤差分析工作順利進(jìn)行。

誤差控制是物證技術(shù)能夠有效發(fā)揮作用的重要保證之一，是物證技術(shù)質(zhì)量控制體系中的重要一環(huán)。誤差是結(jié)果客觀性的組成部分，理性地對(duì)待誤差是保證檢驗(yàn)結(jié)果客觀性的必然要求。此外，還要正確認(rèn)識(shí)影響誤差的因素和相應(yīng)的誤差范圍，這是在具體情況下選擇合適技術(shù)的重要依據(jù)。在大量先進(jìn)科技涌入物證技術(shù)領(lǐng)域的今天，應(yīng)當(dāng)著手完善物證技術(shù)的誤差控制。

［1］徐立根.物證技術(shù)學(xué)［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008.

［2］沙振舜，黃潤(rùn)生.新編近代物理實(shí)驗(yàn)［M］.南京：南京大學(xué)出版社，2002.

［3］王傳道.偵查學(xué)原理［M］.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2001.

Error Control of Material Evidence Technology and Its Consummation

LI Xiao－kai （Graduate College，China University of Political Science and Law，Beijing100088）

Error control technology of material evidence is an important issue on quality control.Material evidence technology is one of the important tools of case breaking.However，any technology can not avoid errors，and we can only make sure of the results’range of errors.Therefore，technology to control errors of material evidence properly and effectively is of important significance to crack the case.To consummate the error control technology of material evidence，we can effectively utilize the proof degree of material evidence and guarantee the accuracy and justice of fact－finding.

material evidence technology；error control；consummation

D918

A

1673－1395（2012）03－0034－03

2012－02－12

李小愷（1984—），男，吉林吉林人，博士研究生，主要從事證據(jù)法學(xué)研究。

① 本文屬中國(guó)政法大學(xué)“博士生創(chuàng)新實(shí)踐項(xiàng)目”（2011BSCX25）產(chǎn)出論文。

責(zé)任編輯 葉利榮 E－mail：yelirong＠126.com